礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告.doc

中國鋁業(yè)廣西分公司礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化自主評(píng)審報(bào)告 編 制： 礦山部 審 核： 審 批： 武建強(qiáng)二O一二年九月三日自主評(píng)審報(bào)告一、評(píng)審時(shí)間、范圍2012年8月29日至9月4日（星期六、星期天除外）中國鋁業(yè)廣西分公司礦山部的安全管理活動(dòng)全過程二、審核組成員： 向瑞群、王太海、張建兵、方 華、黃華文、譚俊材、鄒永高、廖芳艷、牛 培、閆齊生、梁英勇、趙小玲、韓玉濤、趙汝程、黃佳毅、孔得芬共16名。三、 評(píng)審目的驗(yàn)證礦山部各項(xiàng)安全生產(chǎn)管理制度、措施的適宜性和有效性，對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)、指標(biāo)的完成效果進(jìn)行評(píng)估，定量評(píng)定礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)。四、評(píng)審依據(jù)及方式依據(jù)：1.金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則AQ 2007.1-2006；金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法、尾礦庫安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)分辦法2.相關(guān)的法律法規(guī)及規(guī)范。方式：審核員通過面談、文件審閱和現(xiàn)場(chǎng)觀察等手段獲取客觀事實(shí),記錄審核結(jié)果，對(duì)照評(píng)分辦法打分。五、標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)元素評(píng)審1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.1方針安全生產(chǎn)方針是對(duì)礦山整個(gè)安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)構(gòu)架的核心描述，確定了安全標(biāo)準(zhǔn)化工作總的指導(dǎo)方向和行動(dòng)原則，是來自最高管理者的承諾，為相關(guān)職責(zé)和目標(biāo)的確定提供了依據(jù)，對(duì)安全生產(chǎn)績效提出了最基本要求，充分體現(xiàn)了自身定位和價(jià)值觀，將直接推動(dòng)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作的開展，并通過宣傳展示礦山良好的形象。礦山部建立并保持安全生產(chǎn)方針管理制度，2011年8月，依照程序確定礦山部安全生產(chǎn)方針為：責(zé)任規(guī)范是基礎(chǔ)；意識(shí)技能是支撐；交通檢修是重點(diǎn)；自主管理是目標(biāo)。1.2目標(biāo)及指標(biāo)依據(jù)國家安全生產(chǎn)方針、相關(guān)法律法規(guī)要求，確定的重大危險(xiǎn)有害因素，礦山部制定了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)。為確保安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)得以順利實(shí)現(xiàn)，礦山部建立并保持安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、評(píng)價(jià)管理制度，將目標(biāo)和指標(biāo)分解到各相關(guān)單位，并予以量化。礦部與各單位簽定了安全目標(biāo)管理責(zé)任書，以實(shí)現(xiàn)對(duì)工傷事故預(yù)防和控制及降低能源資源和原材料的消耗、降低對(duì)環(huán)境的影響，從而實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。礦山部2012年安全生產(chǎn)目標(biāo)及指標(biāo)為：1、全年因工輕傷及其以上人身傷害事故為0；重大設(shè)備、火災(zāi)、爆炸、交通事故為0；職業(yè)病確診病例為0；重大環(huán)境污染事故為0；有害因素作業(yè)員工健康檢查率100%；應(yīng)急預(yù)案演練率達(dá)到98%。每20萬工作小時(shí)工傷事故損失頻率0.1。2、事故隱患及時(shí)整改率100；崗位塵毒合格率100；環(huán)保設(shè)施有效運(yùn)行率、同步運(yùn)行率達(dá)到95以上。千人負(fù)傷率1。礦山部安全生產(chǎn)方針、目標(biāo)與指標(biāo)由礦最高管理者批準(zhǔn)，匯編在礦山部員工安全手冊(cè)及礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化知識(shí)讀本中，印發(fā)到每位員工手上，并組織學(xué)習(xí)。2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1需求識(shí)別與獲取礦山部建立并保持安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求識(shí)別、獲取、融入、評(píng)審更新制度，充分利用互聯(lián)網(wǎng)、媒介、內(nèi)外部信息溝通等途徑獲取適用的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件和其他要求，并確認(rèn)其符合性。2.2融入礦山部定期跟蹤適用法律法規(guī)的變化，并及時(shí)更新，同時(shí)將相關(guān)要求傳達(dá)給全體員工和相關(guān)方，并進(jìn)行了解和調(diào)查。相關(guān)的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件和其他要求文件保存在礦安全環(huán)保科及礦山部局域網(wǎng)上，方便員工獲取。2.3評(píng)審與更新礦山部每年和適時(shí)對(duì)適用于本礦的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件進(jìn)行評(píng)審與更新，并確認(rèn)其符合性。3安全生產(chǎn)組織保障3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制為便于有效實(shí)施運(yùn)行安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)，礦山部要求各部門、各崗位安全生產(chǎn)責(zé)任目標(biāo)落到實(shí)處，切實(shí)保障生產(chǎn)的安全進(jìn)行。礦山部建立并保持礦山部安全生產(chǎn)責(zé)任制，明確各部門、各層次人員的安全生產(chǎn)職責(zé)、權(quán)限和作用，確保各崗位人員對(duì)本崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任充分理解。礦山部安全生產(chǎn)責(zé)任制由最高管理者批準(zhǔn)，匯編在礦山員工安全手冊(cè)中并予以傳達(dá)，定期評(píng)審根據(jù)需要進(jìn)行更新。3.2安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命為便于有效實(shí)施安全標(biāo)準(zhǔn)化管理，礦山部以文件的形式明確各部門、各層次人員的職責(zé)、權(quán)限和作用，并予以傳達(dá)。礦山部成立最高安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)“礦山部職業(yè)安全與環(huán)境保護(hù)委員會(huì)”。礦長任安委會(huì)主任，同時(shí)在管理層中任命管理者代表，書面任命安委會(huì)辦公室（安全環(huán)?？疲┴?fù)責(zé)人、安委會(huì)成員、消防負(fù)責(zé)人、專職安全員、員工代表，確保正確建立、實(shí)施和維護(hù)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)。3.3員工參與礦山部建立合理化建議制度，確保員工及其代表在安全生方產(chǎn)面的權(quán)利，并鼓勵(lì)他們參與安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)，促進(jìn)各級(jí)職能部門之間的安全標(biāo)準(zhǔn)化信息交流和及時(shí)處理相關(guān)方關(guān)于安全標(biāo)準(zhǔn)化方面的意見和建議。3.4 文件與資料控制為了使安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)文件的識(shí)別、批準(zhǔn)、發(fā)布和撤消以及安全標(biāo)準(zhǔn)化資料得到有效控制，礦山部建立并保持文件與資料控制管理制度，以確保對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)有效運(yùn)行具有重要作用的崗位能得到有關(guān)文件和資料的現(xiàn)行有效版本，防止作廢版本的使用。3.5外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通礦山部建立并保持文件與資料管理制度、相關(guān)方安全與環(huán)境管理制度及相關(guān)記錄表格、確保安全標(biāo)準(zhǔn)化信息交流和及時(shí)處理相關(guān)方關(guān)于安全標(biāo)準(zhǔn)化方面的意見和建議，向相關(guān)方傳達(dá)礦山部安全標(biāo)準(zhǔn)化控制要求，為實(shí)現(xiàn)礦山部安全生產(chǎn)目標(biāo)和方針提供支持。3.6系統(tǒng)管理評(píng)審礦山部制定了標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)管理制度，為確保安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性、充分性、有效性，礦山部于2011年10月份組織相關(guān)人員對(duì)安全標(biāo)準(zhǔn)化管理系統(tǒng)進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審，并按照金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范要求及時(shí)整改存在的不足。3.7供應(yīng)商與承包商管理礦山部建立相關(guān)方安全與環(huán)境管理制度，嚴(yán)格公司相關(guān)安全規(guī)章制度，并鼓勵(lì)他們參與到礦山部安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。礦山部向承包商、施工方傳達(dá)礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化控制要求，為實(shí)現(xiàn)礦山部安全生產(chǎn)目標(biāo)和方針提供支持。3.8安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)礦山部建立并執(zhí)行安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲及事故責(zé)任追究管理規(guī)定，鼓勵(lì)員工為礦山部安全生產(chǎn)多做貢獻(xiàn)，對(duì)在安全生產(chǎn)中對(duì)績效突出的員工給予認(rèn)可、表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)，并予以公布。礦山部每年對(duì)操作工程機(jī)械及運(yùn)輸車輛的人員進(jìn)行安全操作評(píng)比，評(píng)選出優(yōu)秀駕駛員及年度優(yōu)秀機(jī)臺(tái)。3.9工余安全管理礦山部建立并執(zhí)行工余安全管理制度，通過發(fā)放學(xué)習(xí)資料、知識(shí)讀本，組織工余安全學(xué)習(xí)，并不斷豐富員工工余文化生活和鼓勵(lì)員工在工余期間參與到礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。4風(fēng)險(xiǎn)管理4.1危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)礦山部建立并執(zhí)行危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)制度，對(duì)礦山生產(chǎn)所有的作業(yè)活動(dòng)中的危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，以確定礦山的不可承受風(fēng)險(xiǎn)和有害因素，并形成文件，為制定和更新安全生方針、目標(biāo)、指標(biāo)和生產(chǎn)組織保障、生產(chǎn)工藝管理、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理、職業(yè)衛(wèi)生管理、明確安全投入和安全科技、確定檢查防范重點(diǎn)、確定設(shè)備設(shè)施要求、明確培訓(xùn)需求提供依據(jù)。4.2關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與任務(wù)觀察礦山部建立并執(zhí)行關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度，識(shí)別礦山生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)，開展關(guān)鍵任務(wù)分析，對(duì)配電室高壓設(shè)備停、送電作業(yè)等制定作業(yè)指導(dǎo)書或辦理危險(xiǎn)作業(yè)審批。5安全教育與培訓(xùn)5.1 員工安全意識(shí)礦山部建立并執(zhí)行員工安全意識(shí)識(shí)別與提升制度，適時(shí)開展員工安全意識(shí)和法律法規(guī)意識(shí)的調(diào)查與識(shí)別。礦山部每年開展全員安全培訓(xùn)，確保礦山全體員工，尤其是重要崗位的相關(guān)人員具備完成工作任務(wù)的意識(shí)和能力。5.2 培訓(xùn)礦山部建立了礦山部HSE教育培訓(xùn)管理制度，根據(jù)年度安全培訓(xùn)計(jì)劃開展管理人員的安全培訓(xùn)教育、生產(chǎn)崗位職工的安全培訓(xùn)教育，堅(jiān)持開展好每季度開展一次交通安全知識(shí)培訓(xùn)。對(duì)新上崗員工或轉(zhuǎn)崗員工，嚴(yán)格按制度進(jìn)行三級(jí)安全教育。特種作業(yè)人員培訓(xùn)根據(jù)公司HSE教育培訓(xùn)管理制度由相關(guān)部門培訓(xùn)、考核、發(fā)證。安全教育培訓(xùn)、安全會(huì)議有記錄、有計(jì)劃，提高了全員的安全生產(chǎn)意識(shí)，保持歷年來無重大安全事故發(fā)生，達(dá)到了安全生產(chǎn)的目標(biāo)。6生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理6.1設(shè)計(jì)要求礦山部建立了礦山部設(shè)計(jì)管理制度，規(guī)劃、設(shè)計(jì)礦山部長遠(yuǎn)規(guī)劃和重大項(xiàng)目的技術(shù)改造, 按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行技術(shù)交底,保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件和資料。6.2采礦工藝礦山部建立并執(zhí)行礦山部工藝技術(shù)規(guī)程、采礦工藝管理制度、鋁土礦邊坡管理檢查制度等制度和支持性文件，嚴(yán)格按照采礦工藝進(jìn)行回采作業(yè)，以提高采礦作業(yè)過程的安全水平。6.3生產(chǎn)保障系統(tǒng)礦山部建立了礦山部采剝作業(yè)安全管理制度、鏟裝作業(yè)安全管理制度、鋁土礦采空區(qū)工程復(fù)墾管理制度、礦山部消防安全管理制度、交通安全管理制度等制度和支持性文件，保障生產(chǎn)的的正常、有序進(jìn)行。6.4變化管理礦山部建立了鋁土礦生產(chǎn)變化管理制度，確保鋁土礦生產(chǎn)中工藝技術(shù)、材料、設(shè)備、大批量人員發(fā)生重大改變時(shí)安全生產(chǎn)的有效管理，并及時(shí)評(píng)估上述因素變化對(duì)職業(yè)健康安全與環(huán)境的影響。7設(shè)備設(shè)施安全管理礦山部建立并執(zhí)行礦山部設(shè)備檢修管理制度、礦山部設(shè)備點(diǎn)檢標(biāo)準(zhǔn)量化管理制度，并按照廣西分公司的要求編制設(shè)備維護(hù)規(guī)程、安全操作規(guī)程，有效控制設(shè)備和設(shè)施的安裝、使用、維護(hù)、拆除等活動(dòng)。同時(shí)根據(jù)法律法規(guī)要求進(jìn)行設(shè)備、設(shè)施的檢測(cè)檢驗(yàn)，建立設(shè)備、設(shè)施管理檔案或臺(tái)帳，保存檢測(cè)檢驗(yàn)結(jié)果。礦山部采礦、運(yùn)輸設(shè)備主要采用沃爾沃、卡特工程機(jī)械，其安全性能較高，洗礦流流也采用了國內(nèi)、外先進(jìn)工藝和設(shè)備，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。8作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全管理8.1作業(yè)環(huán)境礦山部建立了安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲及事故責(zé)任追究管理規(guī)定、安全標(biāo)志管理制度等制度，以加強(qiáng)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)及作業(yè)環(huán)境的管理，并對(duì)物料、設(shè)備、設(shè)施，器材、通道、作業(yè)環(huán)境等進(jìn)行有效控制，保證作業(yè)場(chǎng)所布置合理，現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)清楚。8.2作業(yè)過程 礦山部建立了鏟裝作業(yè)安全管理制度、交接班制度、交通安全管理制度、鋁土礦采場(chǎng)石牙爆破管理制度等制度，并嚴(yán)格各項(xiàng)制度的落實(shí)。礦山部在生產(chǎn)控制中心建立了監(jiān)控系統(tǒng)，可以實(shí)時(shí)監(jiān)控一、二、三期生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的關(guān)鍵崗位和設(shè)備、設(shè)施的運(yùn)行情況，同時(shí)在一、二、三期排泥庫建立了在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，實(shí)時(shí)監(jiān)控排泥庫的安全運(yùn)行。8.3勞動(dòng)防護(hù)用品礦山部建立并執(zhí)行礦山部勞動(dòng)防護(hù)用品管理制度等文件，為進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的人員配備適合的勞動(dòng)防護(hù)用品和規(guī)范員工勞動(dòng)防護(hù)用品的正確穿戴。9職業(yè)衛(wèi)生管理礦山部建立并執(zhí)行職業(yè)危害預(yù)防與職業(yè)健康監(jiān)護(hù)制度、人機(jī)工效管理制度，以有效控制生產(chǎn)過程、勞動(dòng)過程及作業(yè)環(huán)境產(chǎn)生的職業(yè)危害，改善人機(jī)環(huán)境，提高礦山生產(chǎn)效率。礦山部每年定期組織接觸職業(yè)危害影響人員參加職業(yè)健康體檢，并通過技術(shù)、工藝、管理等手段，消除或降低粉塵、噪聲與振動(dòng)、高溫及其他等職業(yè)危害的影響，保障員工身體健康。10安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)礦山部建立并執(zhí)行安全生產(chǎn)費(fèi)用管理制度、勞動(dòng)保護(hù)安全生產(chǎn)技術(shù)科研成果管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行國家關(guān)于礦山安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用管理的有關(guān)規(guī)定，按照公司要求合理使用安全生產(chǎn)所需的資源，以保障必要的安全生產(chǎn)條件。礦山部采礦、運(yùn)輸設(shè)備主要采用沃爾沃、卡特工程機(jī)械，其安全性能較高，洗礦流流也采用了國內(nèi)、外先進(jìn)工藝和設(shè)備，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。11檢查礦山部建立職業(yè)健康安全與環(huán)境保護(hù)管理與監(jiān)督檢查考核辦法、安全生產(chǎn)隱患排查整改制度、糾正與預(yù)防措施管理制度，對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行、法律法規(guī)遵守情況等進(jìn)行檢查，安全檢查的形式包括巡回檢查、例行檢查、專業(yè)檢查、綜合檢查。檢查結(jié)果作為改進(jìn)安全績效的依據(jù)，并針對(duì)檢查出的問題，進(jìn)行原因分析，制定有效糾正和預(yù)防措施并確保實(shí)施。12應(yīng)急管理礦山部建立并執(zhí)行礦山部生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案及處置方案、雨季生產(chǎn)組織及安全環(huán)保工作預(yù)案，組建了礦山部事故應(yīng)急救援中隊(duì)，每年根據(jù)實(shí)際情況開展預(yù)案的演練或?qū)W習(xí)，不斷提升員工的防范意識(shí)和對(duì)應(yīng)急匯報(bào)程序的掌握，以確保事故或緊急情況出現(xiàn)時(shí)能及時(shí)做出正確響應(yīng)，最大限度地減少可能產(chǎn)生的事故傷害和損失。13事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析礦山部建立并執(zhí)行安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲及事故責(zé)任追究管理規(guī)定、礦山部環(huán)境保護(hù)及環(huán)境事件考核管理制度、礦山部安全生產(chǎn)約見警示談話實(shí)施辦法，嚴(yán)格執(zhí)行“所有事故都必須上報(bào)、分析和處理 ”。明確有關(guān)職責(zé)和權(quán)限，對(duì)事故、事件和其他不良安全績效進(jìn)行調(diào)查、分析、處理，采取措施消除由事故、事件和其他不良安全績效所產(chǎn)生的影響；采取糾正與預(yù)防措施，避免同類事故、事件和其他不良安全績效的發(fā)生或再次發(fā)生。4.14績效與評(píng)價(jià)礦山部建立并執(zhí)行安全績效監(jiān)測(cè)制度與標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)內(nèi)部評(píng)價(jià)管理制度，每年對(duì)礦山部安全生產(chǎn)績效進(jìn)行監(jiān)測(cè)和安全標(biāo)準(zhǔn)化運(yùn)行情況進(jìn)行內(nèi)部評(píng)審，對(duì)可能具有重大事故影響的運(yùn)行與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行例行監(jiān)測(cè)，評(píng)價(jià)其與目標(biāo)、指標(biāo)的適應(yīng)性和與安全標(biāo)準(zhǔn)化管理的標(biāo)準(zhǔn)、法律、法規(guī)的符合性。六、安全標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)結(jié)論及申請(qǐng)考評(píng)等級(jí)附件2： 金屬非金屬露天礦山安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化審核表1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)1.1 方針（50分）考核子項(xiàng)扣分內(nèi)容得分策劃（5分）5 是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評(píng)審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)10 是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 安全生產(chǎn)方針的制定是否有員工參與?(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(15分)15 安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：(分?jǐn)?shù)是：4分；最高分：8分) 遵守法律法規(guī)與其他要求； 持續(xù)改進(jìn)。 是否通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：(分?jǐn)?shù)是：3.5分；最高分：7分) 顯著位置張貼； 作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；績效(20分)15 安全生產(chǎn)方針是否易于理解？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 安全生產(chǎn)方針是否清楚地表達(dá)管理層對(duì)安全生產(chǎn)工作的承諾？(分?jǐn)?shù)是：5分；否：0分) 員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（10分）2.75%90%（5分）3.60%75%（3分）4.60%以下（0分）只有80%員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針1.2 目標(biāo)（50分）策劃（5分）5 是否有安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)設(shè)立、完成情況評(píng)價(jià)的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否明確了安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況評(píng)價(jià)的責(zé)任部門、責(zé)任人員及評(píng)價(jià)方法？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(10分)10 是否設(shè)立了文件化的年度安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否為安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供了下列資源？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分) 人力資源；財(cái)力資源；物力資源；技術(shù)資源。 是否制定了實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)施計(jì)劃？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)符合(15分)15 設(shè)立安全生產(chǎn)目標(biāo)時(shí)是否考慮：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：5分) 管理評(píng)審的結(jié)果； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果； 以往安全生產(chǎn)的績效； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)的結(jié)果 法律法規(guī)與其他要求。 安全生產(chǎn)目標(biāo)是否體現(xiàn)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的要求；(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的完成情況實(shí)施監(jiān)測(cè)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 安全生產(chǎn)目標(biāo)中是否只有傷亡指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：0分；否：2分) 是否定期與員工溝通安全生產(chǎn)目標(biāo)的完成情況？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)績效(20分)17 是否完成了所有安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 對(duì)目標(biāo)和指標(biāo)完成的情況是否進(jìn)行了系統(tǒng)分析，并提出了改進(jìn)措施？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 員工對(duì)安全生產(chǎn)目標(biāo)和指標(biāo)完成情況的認(rèn)可程度？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 員工理解其行為對(duì)完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%-100%（6分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分）1、只有80%員工理解完成安全生產(chǎn)目標(biāo)與指標(biāo)的影響程度2安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求2.1需求識(shí)別與獲?。?0分）策劃（3分）3 是否建立了識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否確定了負(fù)責(zé)識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求并獲取相應(yīng)法律法規(guī)與其他要求的部門、人員及其職責(zé)？ (分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(6分)6 是否識(shí)別了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否根據(jù)需求識(shí)別結(jié)果獲取相應(yīng)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 員工是否可以獲取相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(9分)8 是否有適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求清單？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 已獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：6分) 法律； 行政法規(guī)； 地方法規(guī)； 部門規(guī)章； 國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)； 規(guī)范性文件及其他要求。規(guī)范性文件文件沒有得到及時(shí)更新績效(12分)12 識(shí)別安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的需求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分) 需求識(shí)別方法行之有效； 需求識(shí)別所需資源（人員、資金）保障充分； 需求識(shí)別涉及所有部門與員工。 獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分) 與企業(yè)安全生產(chǎn)相關(guān)的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均已列入清單； 所獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求均為現(xiàn)行有效的版本； 需求響應(yīng)及時(shí)。2.2融入（40分）策劃（4分）4 針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的融入是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(8分)6 是否已將識(shí)別的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否按所識(shí)別的需求為員工提供了安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 員工是否有獲取相應(yīng)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效途徑？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)個(gè)別班組不知如何獲取安全生產(chǎn)法律法規(guī)符合(12分)9 獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分） 2.75%90%（3分）3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 相關(guān)員工接受安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分） 2.75%90%（3分）3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分）員工法律法規(guī)的培訓(xùn)只有80%績效(16分)12 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分) 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)責(zé)任制與規(guī)章制度； 將其規(guī)定融入作業(yè)指導(dǎo)書或安全操作規(guī)程； 將其規(guī)定寫入員工安全培訓(xùn)教材； 將其規(guī)定融入安全生產(chǎn)活動(dòng)中。 對(duì)相關(guān)員工進(jìn)行安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求培訓(xùn)的針對(duì)性？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分）法律法規(guī)的培訓(xùn)針對(duì)性不強(qiáng)2.3 評(píng)審與更新（30分）策劃（3分）3 針對(duì)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的評(píng)審與更新是否建立了制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確了責(zé)任部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(6分)6 是否按制度對(duì)獲取的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求進(jìn)行定期評(píng)審？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的清單？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 當(dāng)變化發(fā)生時(shí)，是否及時(shí)將更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(9分)9 安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)評(píng)審與更新的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（5分）2.75%90%（3分）3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 更新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求融入標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分） 2.75%90%（2分）3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分）績效(12分)9 評(píng)審、更新安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：12分) 按規(guī)定定期評(píng)審； 及時(shí)獲取新的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，并更新清單； 更新后的安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求得到及時(shí)融入； 所有受影響的員工得到及時(shí)培訓(xùn)。法律性規(guī)范文件適用性需進(jìn)一步梳理完善3安全生產(chǎn)組織保障3.1 安全生產(chǎn)責(zé)任制（60分）策劃（6）6 是否建立了針對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的管理制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否明確了負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)責(zé)任制的制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評(píng)審與更新的部門、人員及其職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(12分)12 是否規(guī)定了主要負(fù)責(zé)人、分管負(fù)責(zé)人、安全生產(chǎn)管理人員、其他職能部門與崗位的安全生產(chǎn)責(zé)任制？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行了逐級(jí)說明？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 各級(jí)管理層是否接受了相關(guān)的安全生產(chǎn)職責(zé)與權(quán)限的培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否對(duì)各級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任制的執(zhí)行情況進(jìn)行考核？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否定期對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制的適宜性進(jìn)行評(píng)審與更新？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(18分)16 安全生產(chǎn)責(zé)任制內(nèi)容是否明確、具體、可執(zhí)行、可考核？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 對(duì)安全生產(chǎn)責(zé)任制進(jìn)行逐級(jí)說明的程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分） 2.75%90%（2分）3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 主要負(fù)責(zé)人的安全生產(chǎn)職責(zé)是否包含下列各項(xiàng)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：6分) 建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制； 組織制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程； 保證安全生產(chǎn)投入的有效實(shí)施； 督促、檢查安全生產(chǎn)工作，及時(shí)消除生產(chǎn)安全事故隱患； 組織制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，并定期組織演練； 及時(shí)、如實(shí)報(bào)告生產(chǎn)安全事故； 組織制定安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)； 主持召開安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議，討論安全生產(chǎn)問題； 定期聽取員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議； 每年至少組織開展1次標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的管理評(píng)審； 組織開展企業(yè)安全文化創(chuàng)建活動(dòng)，并公開展示對(duì)履行安全生產(chǎn)職責(zé)的承諾 定期向職代會(huì)或員工代表大會(huì)匯報(bào)安全生產(chǎn)工作情況。 對(duì)職能部門和崗位安全生產(chǎn)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行考核的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分）安全生產(chǎn)責(zé)任制未全部做到逐級(jí)說明，只達(dá)到78%績效(24分)19 安全生產(chǎn)責(zé)任制是否實(shí)用并滿足安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分） 各類人員對(duì)自身安全生產(chǎn)職責(zé)的理解與履行情況？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（6分） 2.一般（3分） 3.差（0分） 安全生產(chǎn)責(zé)任制考核的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：12分) 至少每季度考核1次； 要針對(duì)部門與人員的職責(zé)逐項(xiàng)進(jìn)行量化考核； 考核結(jié)果要與風(fēng)險(xiǎn)抵押或安全獎(jiǎng)懲等掛鉤； 考核過程認(rèn)真細(xì)致； 考核結(jié)果客觀公正； 針對(duì)考核發(fā)現(xiàn)的問題要提出糾正和預(yù)防措施。1、個(gè)別崗位員工未認(rèn)真履行安全生產(chǎn)職責(zé)。2、安全生產(chǎn)責(zé)任制考核未提出糾正和預(yù)防措施3.2 安全機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命（80分）策劃（8分）8 是否有安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置和安全管理人員任命的文件？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 是否對(duì)安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的人員構(gòu)成、職責(zé)、培訓(xùn)、定期會(huì)議與重大事項(xiàng)決策等作出了規(guī)定？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)執(zhí)行(16分)14 是否依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求、企業(yè)的狀況設(shè)立安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員是否接受了履職培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否定期開會(huì)，研究解決存在的安全問題？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否設(shè)置了安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備了專職安全生產(chǎn)管理人員？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 最高管理者是否已書面任命下列職位？(分?jǐn)?shù)是：1分 最高分：6分) 員工代表； 安全員； 急救員； 事故調(diào)查人員； 法律法規(guī)需增加的職位； 與風(fēng)險(xiǎn)及其評(píng)估相關(guān)的職位。 是否明確并在工作場(chǎng)所展示安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員的職責(zé)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)1、安委會(huì)成員調(diào)整不及時(shí)，沒有確定急救員。2、員工不熟悉員工代表的選擇標(biāo)準(zhǔn)符合(24分)18 被任命的人員是否全部有任命書?(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)成員中是否有員工代表？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議是否有記錄并保存？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 安全生產(chǎn)管理人員的配置是否符合相關(guān)規(guī)定并滿足安全生產(chǎn)管理需要？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 對(duì)被任命的人員是否進(jìn)行了有針對(duì)性的培訓(xùn)，確保其具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（4分） 2.部分（2分） 3.否（0分） 依據(jù)安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求，被任命的人員是否持有相應(yīng)的資格證？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分)1、未對(duì)全部安委會(huì)成員進(jìn)行特定培訓(xùn)2、被任命的人員沒有相應(yīng)的資格證績效(32分)32 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)解決安全生產(chǎn)問題的有效性：(分?jǐn)?shù)是：3分；最高分：18分) 至少每季度召開1次會(huì)議； 及時(shí)傳達(dá)、學(xué)習(xí)上級(jí)有關(guān)安全生產(chǎn)的規(guī)定和文件； 會(huì)議就討論的重大安全生產(chǎn)問題形成決議； 檢查和監(jiān)督會(huì)議決議的落實(shí)情況； 定期組織成員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)安全生產(chǎn)檢查； 聽取并討論員工對(duì)安全生產(chǎn)工作的意見和建議。 安全生產(chǎn)委員會(huì)或安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)會(huì)議決議落實(shí)的效果？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（8分） 2.一般（4分） 3.差（0分） 被任命人員能否正確理解并履行其職責(zé)與義務(wù)？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.是（6分） 2.部分（3分） 3.否（0分）3.3 員工參與（60分）策劃（6分）6 是否有收集并反饋員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)的制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否有制度確保員工獲得參與安全、健康活動(dòng)的機(jī)會(huì)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否建立拒絕制度，確保員工有權(quán)拒絕存在安全、健康問題的工作？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)12 是否收集并反饋了員工關(guān)注的安全、健康事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 員工是否有參與下列安全生產(chǎn)活動(dòng)的機(jī)會(huì)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：5分) 任務(wù)分析； 定期安全學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動(dòng)； 安全操作規(guī)程修訂； 安全操作訓(xùn)練； 與政府有關(guān)部門溝通安全生產(chǎn)事項(xiàng)； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 安全合理化建議活動(dòng)； 變化管理的討論； 安全認(rèn)可和獎(jiǎng)勵(lì)活動(dòng)； 參與安全問題的調(diào)查。 是否對(duì)員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了公正的調(diào)查？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)符合(18分)18 是否指定人員定期匯總員工反映的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是：4分；否：0分) 員工參與安全活動(dòng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（6分） 2.75%90%（3分）3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 員工拒絕的安全生產(chǎn)事項(xiàng)得到公正調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（8分） 2.75%90%（4分）3.60%75%（2分） 4.60%以下（0分）績效(24分)22 收集并反饋員工關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)制度的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分) 責(zé)任部門與人員確定； 職責(zé)明確； 渠道暢通； 收集頻率確定； 反饋及時(shí)。 員工參與安全生產(chǎn)活動(dòng)的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：10分) 為保證員工參與的效果，事先對(duì)員工進(jìn)行針對(duì)性的培訓(xùn)； 為員工參與提供必要條件； 員工在活動(dòng)中所提意見和建議得到積極響應(yīng)； 員工參與的記錄完整； 員工參與的積極性高。 員工對(duì)拒絕制度的認(rèn)可程度：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分）個(gè)別員工參與安全活動(dòng)的積極性不高。3.4 文件與資料控制（60分）策劃（6分）6 是否有文件與資料控制管理制度？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確安全管理制度文件制定、頒發(fā)、培訓(xùn)、執(zhí)行、考核、評(píng)審與修訂的要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 制度是否明確要保存文件與資料的類型和管理要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(12分)11 是否對(duì)員工進(jìn)行了相關(guān)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件培訓(xùn)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否定期評(píng)審、及時(shí)修訂或廢除標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 下列安全生產(chǎn)記錄是否得到有效保留：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：8分) 管理評(píng)審報(bào)告； 事故、事件的相關(guān)記錄； 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息； 培訓(xùn)記錄； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告； 安全檢查與績效測(cè)量記錄； 健康監(jiān)護(hù)記錄； 安全生產(chǎn)會(huì)議記錄； 安全活動(dòng)記錄； 法定檢測(cè)記錄； 許可文件； 應(yīng)急管理記錄； 糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄； 承包商和供應(yīng)商信息； 安全設(shè)備、設(shè)施和裝置的維護(hù)和校驗(yàn)記錄； 技術(shù)資料、圖紙。1、糾正與預(yù)防行動(dòng)等記錄未有效保留符合(18分)18 是否制定下列安全生產(chǎn)規(guī)章制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：14分) 安全生產(chǎn)檢查制度； 安全例會(huì)制度 安全教育培訓(xùn)制度； 重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度； 隱患排查治理制度； 危險(xiǎn)物品管理制度； 應(yīng)急管理制度 職業(yè)危害防治管理制度； 安全生產(chǎn)費(fèi)用提取與使用制度 特種作業(yè)管理制度； 事故和事件管理制度； 設(shè)備設(shè)施安全管理制度； 安全生產(chǎn)檔案管理制度； 安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。 文件與資料控制制度的執(zhí)行情況如何？（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.好（4分） 2.一般（2分） 3.差（0分）績效(24分)23 標(biāo)準(zhǔn)化文件系統(tǒng)的效力與效率，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分) 文件需求響應(yīng)及時(shí)； 文件產(chǎn)生的流程暢通； 文件層次結(jié)構(gòu)清晰、合理； 文件內(nèi)容精練、正確； 不同文件的規(guī)定協(xié)調(diào)一致，無沖突或矛盾； 文件分發(fā)充分； 文件培訓(xùn)充分。 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)文件控制系統(tǒng)的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：10分) 主索引表； 制定時(shí)間； 版本； 解釋權(quán)； 批準(zhǔn)； 變化與廢止； 存儲(chǔ)媒介； 保存期限； 外部文件； 可獲取性。1、作業(yè)指導(dǎo)書相關(guān)崗位未系統(tǒng)培訓(xùn)3.5 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通（50分）策劃（5分）5 是否指定人員與外部聯(lián)系和協(xié)調(diào)安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否有與外部聯(lián)系的制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否有內(nèi)部溝通制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否有合理化建議制度？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)執(zhí)行(10分)8 是否已識(shí)別外部聯(lián)系對(duì)象？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否就外部關(guān)注的安全生產(chǎn)事項(xiàng)進(jìn)行了溝通？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否保存外部的安全投訴記錄？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 基層是否在合理的時(shí)間范圍內(nèi)召開了會(huì)議并討論安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 基層是否收集并處理在會(huì)議中員工關(guān)心的安全生產(chǎn)問題？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否有便于收集員工合理化建議的措施或渠道？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否評(píng)估建議并對(duì)已采納的建議進(jìn)行表揚(yáng)、認(rèn)可，對(duì)未采納的建議給予必要的解釋？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否及時(shí)向外界披露重大安全生產(chǎn)事項(xiàng)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分)相關(guān)方的安全生產(chǎn)事項(xiàng)溝通不足符合(15分)15 外部聯(lián)系制度的執(zhí)行情況：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：3分) 有明確的聯(lián)系對(duì)象； 有負(fù)責(zé)聯(lián)系的責(zé)任部門與責(zé)任人員； 有外部聯(lián)系記錄。 安全投訴已報(bào)告并進(jìn)行了調(diào)查的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分）2.75%90%（2分）3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分） 基層安全會(huì)議是否依據(jù)要求的頻次召開？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 員工是否熟悉合理化建議制度的詳細(xì)內(nèi)容，了解建議的渠道、格式、受理過程？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 員工參與合理化建議活動(dòng)的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分 對(duì)員工的合理化建議給予認(rèn)可與解釋的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（3分） 2.75%90%（2分） 3.60%75%（1分） 4.60%以下（0分）績效(20分)19 外部聯(lián)系的有效性：（(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分) 聯(lián)系對(duì)象識(shí)別充分； 聯(lián)系時(shí)機(jī)恰當(dāng)； 投訴響應(yīng)及時(shí)； 外部聯(lián)系記錄齊全。 內(nèi)部溝通的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：4分) 管理者、員工對(duì)溝通機(jī)制的信心； 及時(shí)、有效地處理員工反映的安全問題。 合理化建議的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分) 以公平的方式評(píng)審提出的各項(xiàng)建議； 員工對(duì)建議機(jī)制的信心； 有效地發(fā)現(xiàn)并處理問題。 外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通制度的效力，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：8分) 理解溝通的目的； 理解溝通的內(nèi)容并作出積極反應(yīng)； 掌握投訴與溝通程序； 對(duì)投訴信息反饋的滿意度。1、外部聯(lián)系記錄不全3.6 系統(tǒng)管理評(píng)審(50分)策劃（5分）5 是否有評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 評(píng)審過程是否有文件化要求？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)執(zhí)行(10分)10 是否每年進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的評(píng)審？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人組織執(zhí)行？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審所提出的行動(dòng)計(jì)劃是否已執(zhí)行？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 行動(dòng)計(jì)劃是否與責(zé)任人、員工及相關(guān)方溝通？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分) 是否保持標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審的記錄？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)符合(15分)14 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)審是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：11分) 監(jiān)測(cè)與檢測(cè)記錄； 以前評(píng)審的跟蹤結(jié)果； 影響標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的變化； 糾正與預(yù)防措施制定及實(shí)施有效性； 事故統(tǒng)計(jì)分析； 員工和相關(guān)方意見和建議； 目標(biāo)和指標(biāo)完成情況； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)覆蓋范圍的充分性； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)估報(bào)告； 實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的資源（人、財(cái)、物、技術(shù)）的保障情況； 持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。 評(píng)審的結(jié)果是否包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分) 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)運(yùn)行的總體評(píng)價(jià)； 基于問題的改進(jìn)措施； 資源需求；損失預(yù)防措施和風(fēng)險(xiǎn)緩減計(jì)劃。標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)管理評(píng)審未與相關(guān)方進(jìn)行溝通， 績效(20分)20 管理評(píng)審過程的有效性：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：6分) 評(píng)審頻次符合制度要求； 所有問題已閉環(huán)； 每次評(píng)審企業(yè)主要負(fù)責(zé)人參加，并形成報(bào)告或紀(jì)要。 是否通過評(píng)審找出需持續(xù)改進(jìn)的方面，以確保標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的持續(xù)適宜性，包括：(分?jǐn)?shù)是：2分；最高分：14分) 方針； 風(fēng)險(xiǎn)降低； 目標(biāo)和指標(biāo)； 標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評(píng)價(jià)； 監(jiān)測(cè)和數(shù)據(jù)分析； 糾正與預(yù)防措施； 現(xiàn)場(chǎng)人員能力。3.7 供應(yīng)商與承包商管理（60分）策劃（6分）6 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評(píng)價(jià)與管理的制度？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分) 是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？(分?jǐn)?shù)是：3分；否：0分)執(zhí)行(12分)9 是否已識(shí)別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：2分) 相關(guān)資質(zhì)； 安全管理制度； 遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求的能力； 安全績效。 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責(zé)任與義務(wù)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查，以識(shí)別及控制可能的風(fēng)險(xiǎn)？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 指定協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否就供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)定期與其溝通？(分?jǐn)?shù)是：1分；否：0分) 在許可供應(yīng)商、承包商的員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對(duì)其進(jìn)行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分?jǐn)?shù)是：0.5分；最高分：4分) 操作規(guī)程； 緊急處置程序； 事故、事件報(bào)告程序； 員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)； 法律法規(guī)要求； 防護(hù)設(shè)施與個(gè)體用品要求； 許可要求。 是否對(duì)供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行了評(píng)估？(分?jǐn)?shù)是：2分；否：0分)未充分識(shí)別承包商的重大風(fēng)險(xiǎn)和進(jìn)行安全生產(chǎn)表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估。符合(18分)16 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例：（分?jǐn)?shù)選擇一個(gè)答案）1.90%100%（4分） 2.75%90%（2分）3.60%75%（1分）4.60%以下（0分） 對(duì)供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況，包括：(分?jǐn)?shù)是：1分；最高分：4分) 嚴(yán)格按規(guī)定或計(jì)劃進(jìn)行； 針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，與供應(yīng)商、承包商充分溝通； 檢查記錄經(jīng)供應(yīng)商、承包商相關(guān)人員簽字確認(rèn)； 對(duì)問題整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤復(fù)核。 指