環(huán)境管理_環(huán)境管理體系審核指南

環(huán)境管理體系審核指南目錄1.目的22.適用范圍23.引用文件24.文件審核24.1文件初審：24.2二階段現(xiàn)場的文件審核：34.3監(jiān)督審核和復(fù)評的文件審核35.審核計(jì)劃35.1基本要求：35.2一階段審核計(jì)劃35.3一階段審核不進(jìn)行現(xiàn)場審核的要求45.4二階段審核計(jì)劃45.5監(jiān)督審核計(jì)劃55.6復(fù)評審核計(jì)劃66.現(xiàn)場審核66.1一階段現(xiàn)場審核66.2 第二階段現(xiàn)場審核96.3監(jiān)督審核106.4 復(fù)評審核116.5 審核記錄的要求116.6末次會議前的審核組會議126.7 不符合報告127.各要素審核要點(diǎn)、方法138.法律法規(guī)遵守情況的審核30附件：污染物監(jiān)測報告的有關(guān)說明33環(huán)境管理體系審核指南1.目的為保證環(huán)境管理體系認(rèn)證工作的一致性，保證審核質(zhì)量，減少認(rèn)證風(fēng)險，特制定本作業(yè)文件。本文件是對方圓標(biāo)志認(rèn)證中心現(xiàn)有文件中環(huán)境管理體系有關(guān)審核工作內(nèi)容的指導(dǎo)和進(jìn)一步的解釋。2.適用范圍本指南適用于環(huán)境管理體系的項(xiàng)目安排、審核工作。（本指南涉及標(biāo)準(zhǔn)條款均為2004版標(biāo)準(zhǔn)條款，96版標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證使用時需對要素加以識別）3.引用文件CNAB-AC32：2004認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施環(huán)境管理體系認(rèn)證的認(rèn)可基本要求應(yīng)用指南CQM/CX-00-03-2004審核方案管理和審核實(shí)施程序CQM/CX-00-07-2004監(jiān)督和復(fù)評程序CQM/CX-00-10-2004認(rèn)證要求的變更管理程序CQM/CX-00-22-2004認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍管理程序CQM/ZY-03-42-2005環(huán)境管理體系認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍專業(yè)能力管理規(guī)定 4.文件審核 文件審核分文件初審和現(xiàn)場文件審核。4.1文件初審：1）文件初審的時機(jī)：環(huán)境管理體系文件初審原則上在進(jìn)入一階段現(xiàn)場審核開始前進(jìn)行，最遲應(yīng)在一階段現(xiàn)場審核結(jié)束時完成。文件審核報告填寫時間應(yīng)與報告完成時間一致。2）文件初審內(nèi)容，應(yīng)包括： a環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)環(huán)境管理方案； b.組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)； c.環(huán)境管理體系文件結(jié)構(gòu)及各文件間相互關(guān)系的描述； d.標(biāo)準(zhǔn)要求建立的程序文件； e.重要的環(huán)境管理體系記錄：例如，重要環(huán)境因素清單，適用的法律法規(guī)清單，環(huán)境監(jiān)測報告等。 f.以往的審核報告：包括以往的內(nèi)審報告，管理評審報告和（或）外審報告等。3）評審責(zé)任人：文件初審報告應(yīng)由組長負(fù)責(zé)，組長不在時可委托組內(nèi)有能力的人承擔(dān)，組長確認(rèn)。4）應(yīng)對存在的問題在文審報告中具體寫出，如需要在一階段現(xiàn)場審核時確認(rèn)的，應(yīng)注明。5）一階段現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)文件中的問題可寫在一階段現(xiàn)場審核問題清單中，也可寫在文審報告中，視文件審核報告的完成時間。6）審核組長應(yīng)將文審報告復(fù)印件提交受審核方，并要求其對存在的問題整改。7）文件初審中發(fā)現(xiàn)的不符合，必須在進(jìn)入二階段審核前提交整改材料，審核組長驗(yàn)證有效后方可進(jìn)入二階段審核。4.2二階段現(xiàn)場的文件審核：1）結(jié)合現(xiàn)場審核活動，審核員應(yīng)繼續(xù)對程序文件、作業(yè)文件等進(jìn)行文件審核，重點(diǎn)是關(guān)注文件的適宜性、可操作性、有效性。2）二階段審核發(fā)現(xiàn)文件中的不符合以不符合報告的方式提出。4.3監(jiān)督審核和復(fù)評的文件審核 1）監(jiān)督審核和復(fù)評仍要對文件進(jìn)行審核； 2）監(jiān)督審核時如文件有較大變化時，應(yīng)出具文審報告；3）復(fù)評需出具文審報告。 5.審核計(jì)劃5.1基本要求：1）專業(yè)審核員一般應(yīng)安排環(huán)境因素的識別評價，環(huán)境管理方案的制定、與重要環(huán)境因素有關(guān)的設(shè)計(jì)開發(fā)、采購、生產(chǎn)、污染物處理、監(jiān)測測量等活動或過程的審核。2）生產(chǎn)部門有若干生產(chǎn)車間時，應(yīng)明確到具體的車間，而不是籠統(tǒng)的生產(chǎn)部/生產(chǎn)車間，關(guān)鍵控制崗位應(yīng)如污水處理站等應(yīng)在審核計(jì)劃中單獨(dú)列出或明示。5.2一階段審核計(jì)劃 一階段審核計(jì)劃制定除符合5.1中的基本要求外，還需考慮：1） 第一階段現(xiàn)場審核計(jì)劃的制定與第一階段審核目的和第一階段審核至少應(yīng)獲取的信息相適宜。2） 涉及的要素（并不涉及要素的所有要求）：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.3、4.4.4、4.4.6（主要審核與重要環(huán)境因素有關(guān)運(yùn)行的策劃，查看基本的控制條件）、4.4.7（主要審核與潛在事故/緊急情況有關(guān)活動的策劃、查看基本的控制條件）、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.5.5、4.6。 3）涉及的重點(diǎn)部門：管代、體系策劃的歸口部門、環(huán)境保護(hù)部門，這些部門時間應(yīng)充分； 4）應(yīng)安排集中現(xiàn)場察看的時間, 大企業(yè)還可安排集中座談的時間，以利于審核組高效、全面地了解企業(yè)與環(huán)境管理有關(guān)的基本情況； 5）第一階段現(xiàn)場審核的首、末會議形式，可以不同于第二階段現(xiàn)場審核的首次會議。首次會可以見面會的形式將第一階段審核的目的、范圍、日程安排等事項(xiàng)與主要領(lǐng)導(dǎo)和策劃歸口部門交換意見；末次會可與受審核方高層交流會一并進(jìn)行； 6）最高管理者可安排一次審核。如第一階段不安排對最高管理者的審核，可通過與管代交談、查閱有關(guān)資料了解相關(guān)情況。 7）專業(yè)審核員的安排：第一階段專業(yè)審核員應(yīng)承擔(dān)環(huán)境因素識別和評價、環(huán)境管理方案的制定、法律法規(guī)獲取與遵守情況的審核，應(yīng)了解生產(chǎn)工藝、污染處理等情況。 8）一階段多現(xiàn)場的審核計(jì)劃 a.一階段對于多現(xiàn)場的審核重點(diǎn)應(yīng)放在總部，以全面了解情況，確保同一環(huán)境管理體系應(yīng)用于所有現(xiàn)場，并為二階段審核確定抽樣方案，總部時間應(yīng)充分； b. 一階段對于分現(xiàn)場審核的樣本數(shù)不做統(tǒng)一規(guī)定，項(xiàng)目管理人員先按一般規(guī)定的人日數(shù)口頭通知審核組長，審核組長通過文審以及對受審核方活動、產(chǎn)品、生產(chǎn)工藝、環(huán)境因素和環(huán)境影響的熟悉程度確定分現(xiàn)場審核的樣本數(shù)，并與項(xiàng)目管理人員溝通；分現(xiàn)場的選擇應(yīng)首先選擇環(huán)境風(fēng)險大的分現(xiàn)場；三類環(huán)境風(fēng)險的組織，可只考慮總部所在地的分現(xiàn)場。 5.3一階段審核不進(jìn)行現(xiàn)場審核的要求 1）不進(jìn)行現(xiàn)場審核的條件： a.受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，環(huán)境因素明確、簡單；b.且審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認(rèn)為具備認(rèn)證審核的條件；c. 或復(fù)評時或該組織已獲得了經(jīng)CNAB認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)頒發(fā)的環(huán)境管理體系認(rèn)證證書。 3）一階段不進(jìn)行現(xiàn)場審核的提出和審批： 由審核組長提出申請，填寫不進(jìn)行一階段現(xiàn)場審核的申請，報總部認(rèn)證業(yè)務(wù)部/分中心審核管理部門審批后，可不進(jìn)行第一階段現(xiàn)場審核，但仍需填寫第一階段審核報告。確認(rèn)一階段的審核獲取的信息已達(dá)到了6.1.1條預(yù)期的目的。5.4二階段審核計(jì)劃 二階段審核計(jì)劃制定除符合5.1的基本要求外，還需考慮：1)影響進(jìn)入第二階段審核的問題（主要為環(huán)境法規(guī)風(fēng)險、文件、策劃、內(nèi)審、管評的問題）均已得到整改后方可進(jìn)入第二階段；2)審核組長必須根據(jù)第一階段的審核發(fā)現(xiàn)制訂第二階段的審核計(jì)劃； 3）如在第一階段現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)受審核方規(guī)模、人數(shù)嚴(yán)重超出申請材料中填報的規(guī)模、人數(shù)時，制定第二階段審核計(jì)劃前應(yīng)與項(xiàng)目管理人員/審核管理部門溝通。 4）審核計(jì)劃應(yīng)覆蓋受審核組織的全部部門和要素（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功審核的要素）。 5）各部門應(yīng)涉及的要素： a.主控要素 b.與部門有關(guān)的目標(biāo)指標(biāo)和方案、運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)、監(jiān)測測量、合規(guī)性評審； c.合理安排共性要素的審核，如：4.2、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.5、4.5.4等。如共性要素在相關(guān)部門計(jì)劃中沒有具體寫出，審核組長應(yīng)在審核前的溝通會議上給予適當(dāng)?shù)陌才牛?6） 二階段審核專業(yè)審核員的安排應(yīng)根據(jù)一階段審核了解的情況進(jìn)行安排，重點(diǎn)安排與重要環(huán)境因素控制、監(jiān)測測量及法律法規(guī)有關(guān)的重點(diǎn)部門/崗位、運(yùn)行/活動。如紡織印染廠，二階段專業(yè)審核員應(yīng)安排在技術(shù)科/工藝科（染化料使用的選擇、工藝選擇的部門）、漂染車間、污水處理站、染化料倉庫等。 7）對于多場所的審核計(jì)劃：a.應(yīng)對每一現(xiàn)場進(jìn)行審核，或根據(jù)一階段現(xiàn)場審核的結(jié)果和多場所抽樣原則確定抽樣方案；b多現(xiàn)場抽樣原則：具有相似性的現(xiàn)場可以抽樣（具體考慮因素見6.1.3）；不具相似性的現(xiàn)場不能抽樣，必須進(jìn)行審核。c.抽樣量（每次審核至少必須覆蓋的場所數(shù)量）：二、三類風(fēng)險行業(yè)的樣本量為分場所數(shù)量的平方根y,上入成整數(shù)。一類風(fēng)險行業(yè)樣本量1.4，上入成整數(shù)。 d.抽樣方法：75%采用選擇性抽樣，25%采用隨機(jī)抽樣。e.對于在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功審核的分場（不包括一類環(huán)境風(fēng)險的組織），在第二階段審核時可不安排。f.當(dāng)抽樣數(shù)量少于本規(guī)定時，應(yīng)在審核計(jì)劃備注一欄說明這種情況的合理性，以證明未違反本規(guī)定。5.5監(jiān)督審核計(jì)劃監(jiān)督審核計(jì)劃除符合5.1和基本要求外，還需注意： 1）審核應(yīng)覆蓋所有的要素，但并不要求覆蓋所有要素的主控部門，可在相關(guān)部門獲取證據(jù)，如4.4.2，4.4.5，4.4.6，4.5.4等。 2）監(jiān)督審核每次不必覆蓋所有的部門、區(qū)域、活動，但必須在證書有效期內(nèi)覆蓋所有的部門、活動、區(qū)域。3）每次監(jiān)督審核必檢查的部門/崗位：管理者代表、環(huán)境管理體系策劃部門（包括證書和標(biāo)志的使用管理部門）、環(huán)保部門(如有)、污水處理站、廢氣處理設(shè)施操作崗位、危廢處置歸口部門，必要時財務(wù)部門。4）復(fù)評可以取代/擴(kuò)展一次定期監(jiān)督審核。5）多場所抽樣：a.考慮的因素、抽樣方法同二階段。b.抽樣量： 二、三類環(huán)境風(fēng)險行業(yè)的樣本量：y0.6, 上入成整數(shù)。一類環(huán)境風(fēng)險行業(yè)的樣本量：y 0.9, 上入成整數(shù)?？偛吭诿看螌徍藭r都應(yīng)被檢查。5.6復(fù)評審核計(jì)劃復(fù)評審核計(jì)劃除符合5.1和5.4的要求外，還需考慮：1）復(fù)評計(jì)劃應(yīng)建立在對受審核方三年環(huán)境管理體系運(yùn)行評價的基礎(chǔ)上制定；1） 多現(xiàn)場抽樣:a. 考慮的因素、抽樣方法同二階段；二、三類環(huán)境風(fēng)險行業(yè)的樣本量：樣本量與初次審核相同,對于其環(huán)境管理體系在三年中運(yùn)行良好的, 可適當(dāng)減少樣本量樣本量，即y0.8，上入成整數(shù)。 一類環(huán)境風(fēng)險行業(yè)的樣本量：復(fù)評樣本量等于初審樣本量，受審核方管理體系運(yùn)行良好的，提出證據(jù)可適當(dāng)減少復(fù)評樣本量，即y1.1，上入成整數(shù)。 總部在每次審核時都應(yīng)被檢查。6.現(xiàn)場審核6.1一階段現(xiàn)場審核6.1.1一階段現(xiàn)場審核的目的： 1）了解受審核方環(huán)境管理體系的基本情況，包括環(huán)境因素和相關(guān)環(huán)境影響，方針和目標(biāo)；2）確認(rèn)可進(jìn)入第二階段審核的可行性（包括基本條件和必備條件）：重點(diǎn)包括對受理?xiàng)l件和申請書附件要求的驗(yàn)證，受審核方環(huán)境管理體系的建立、策劃和實(shí)施程度，污染物防治措施和設(shè)施的配置情況，主要法律法規(guī)的遵守情況（包括環(huán)境的許可的資質(zhì)）以及對不符合法律法規(guī)要求的整改情況等。3）進(jìn)一步驗(yàn)證認(rèn)證范圍。6.1.2收集和驗(yàn)證有關(guān)信息的要求：6.1.2.1現(xiàn)場巡視 重點(diǎn)應(yīng)關(guān)注：1） 組織的地域范圍及周邊情況、廠區(qū)布局（包括出租的區(qū)域）；2） 組織的活動、產(chǎn)品/服務(wù)（包括是否有新擴(kuò)改項(xiàng)目）；3） 生產(chǎn)過程、工藝和設(shè)備（包括污染治理設(shè)備）； 4）重要環(huán)境影響崗位的分布、影響（包括潛在事故和緊急情況的點(diǎn)位）及控制情況； 5）污染防治措施及治理設(shè)施配置和基本運(yùn)行情況； 6）所使用的重點(diǎn)原材料、能源等。6.1.2.2有關(guān)要素的審核（至少應(yīng)包括以下內(nèi)容）： 1）環(huán)境方針的符合性、適宜性； 2）環(huán)境因素識別與評價，重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃；3）法律法規(guī)的獲取、確認(rèn)以及適用法律法規(guī)應(yīng)用的策劃 4）目標(biāo)指標(biāo)和方案的符合性、合理性以及環(huán)境方針與目標(biāo)指標(biāo)和方案之間的一致性；5）組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)與管理權(quán)限：人、財、物管理權(quán)限；投入、產(chǎn)出的管理權(quán)限；環(huán)境因素與環(huán)境影響的管理權(quán)限；6）組織與外部相關(guān)方的信息交流記錄及所采取的相應(yīng)措施；7）污染防治措施及治理設(shè)施配置情況；8）監(jiān)測測量關(guān)鍵特性的確認(rèn)，尤其是污染物監(jiān)測項(xiàng)目的確認(rèn)。進(jìn)一步確認(rèn)那些在受理階段無法判定環(huán)境影響的監(jiān)測項(xiàng)目。污染物監(jiān)測項(xiàng)目的確定依據(jù)參見附件。9）受審核方法律法規(guī)符合性自我評價的輸入、輸出（輸入應(yīng)包括適用的法律法規(guī)要求、組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)、監(jiān)測測量的結(jié)果、事故記錄、違反法律法規(guī)的記錄以及與政府部門相關(guān)往來信函的記錄）；判斷受審核主要環(huán)境法律法規(guī)的遵守情況（一階段應(yīng)把重點(diǎn)放在環(huán)境許可要求、與政府部門的任何協(xié)議以及污染物排放達(dá)標(biāo)情況）。主要環(huán)境法律法規(guī)遵守情況的審核參見第8部分。 10）為減少認(rèn)證成本，應(yīng)在一階段現(xiàn)場對以下重大違規(guī)、重大環(huán)境污染方面的問題重點(diǎn)考慮，并視情況進(jìn)行處理，必要時。向?qū)徍斯芾聿块T/項(xiàng)目管理人員報告：a. 法律法規(guī)中明確規(guī)定需要許可/資質(zhì)的活動而未能提供許可的文件/資質(zhì)證書的；b. 責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉的企業(yè)應(yīng)停止審核；c. 已被淘汰的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品，仍在生產(chǎn)/使用的，且受審核方不可能在其期望的取證時間內(nèi)停止該活動的，停止審核；d. 在限期整改期限內(nèi)的落后生產(chǎn)能力、工藝和產(chǎn)品或其他活動，是否制定了目標(biāo)指標(biāo)管理方案，目標(biāo)指標(biāo)方案是否合理性可行，是否有證據(jù)表明組織正在有效實(shí)施整改；e.造成重大污染事件的：審核組應(yīng)獲取有效的整改證據(jù)；f. 污染物排放超標(biāo)的組織：應(yīng)首先了解超標(biāo)的原因及糾正的措施。對于因沒有治理設(shè)施或治理設(shè)施落后造成超標(biāo)的組織，是否制定了目標(biāo)指標(biāo)管理方案，如受審核方不可能在其期望的取證時間內(nèi)提供實(shí)質(zhì)性的整改證據(jù)的（該證據(jù)應(yīng)能保證在近期內(nèi)迅速達(dá)標(biāo)），應(yīng)停止審核；現(xiàn)階段，凡屬于關(guān)于全國2000年工業(yè)污染源達(dá)標(biāo)排放和環(huán)境保護(hù)重點(diǎn)城市環(huán)境功能區(qū)達(dá)標(biāo)工作方案中規(guī)定的污染物必須獲取達(dá)標(biāo)的監(jiān)測報告（除運(yùn)行原因外）否則停止審核。11）內(nèi)審計(jì)劃和報告，確定內(nèi)審的符合性和可信性；12）管理評審，是否包括了對環(huán)境管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性的評價；13）在前12個月內(nèi)（如果體系實(shí)施不到12個月，可從實(shí)施之日算起），內(nèi)部發(fā)現(xiàn)的不符合以及相關(guān)的糾正、預(yù)防措施，尤其是對不符合法律法規(guī)要求的糾正、預(yù)防措施；14）繼續(xù)對體系文件進(jìn)行審查。 6.1.2.3認(rèn)證范圍的驗(yàn)證一階段現(xiàn)場審核應(yīng)根據(jù)組織的活動/產(chǎn)品/服務(wù)、現(xiàn)場情況以及環(huán)境許可等情況對認(rèn)證范圍進(jìn)行核實(shí)，如發(fā)現(xiàn)組織環(huán)境管理體系的覆蓋范圍不能支持申請的認(rèn)證范圍，審核組應(yīng)與受審核方進(jìn)行溝通、確認(rèn)，必要時報告認(rèn)證機(jī)構(gòu)；6.1.3一階段對于有多場所組織的審核：1）總部應(yīng)為一階段審核的重點(diǎn)，可在總部對各個分現(xiàn)場基本情況和異同點(diǎn)進(jìn)行全面了解，并按照一階段審核計(jì)劃的安排對分場所進(jìn)行審核。2）審核要求具有多現(xiàn)場組織的一階段現(xiàn)場審核，除滿足一階段現(xiàn)場審核的一般要求外，還需重點(diǎn)關(guān)注以下幾點(diǎn)：a.所有的現(xiàn)場都由同一環(huán)境管理體系覆蓋，得到集中管理并統(tǒng)一進(jìn)行內(nèi)部審核和管理評審；b.根據(jù)內(nèi)審程序，對所有的現(xiàn)場實(shí)施了審核；c.如果在其總部或某一現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)了不符合，糾正措施的程序應(yīng)適用于認(rèn)證證書覆蓋的所有現(xiàn)場；d.對各個分場所異同點(diǎn)進(jìn)行了解，以作為第二階段審核是否抽樣或如何抽樣的依據(jù)： 分現(xiàn)場與集中環(huán)境管理體系審核的結(jié)果管理評審的結(jié)果 各現(xiàn)場管理體系的成熟度 各現(xiàn)場的規(guī)模 各現(xiàn)場環(huán)境管理體系的復(fù)雜程度 各現(xiàn)場的復(fù)雜程度 輪班情況 運(yùn)行方式的變化 職能的重復(fù)性 活動的變化 組織的人員在現(xiàn)場的分布情況 各現(xiàn)場環(huán)境因素與相關(guān)環(huán)境影響的重要性與程度 各現(xiàn)場與敏感環(huán)境潛在的相互作用 法律要求的不同 相關(guān)方的意見 6.2 第二階段現(xiàn)場審核 1）二階段審核應(yīng)關(guān)注標(biāo)準(zhǔn)所有要素的實(shí)施情況，（除了那些在第一階段審核中已經(jīng)進(jìn)行了充分而成功的審核的要素）2）重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容： a.進(jìn)一步關(guān)注環(huán)境因素識別和重要程度的判定 b.環(huán)境方針的管理職責(zé) c.經(jīng)評審而制定的目標(biāo)和指標(biāo) d.運(yùn)行控制、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng) e.對照目標(biāo)和指標(biāo)而實(shí)施的監(jiān)控、測量、報告和評價 f.不符合的識別與評價，糾正/預(yù)防措施的完成情況g.遵守有關(guān)環(huán)境法律法規(guī)及其他要求承諾的實(shí)施情況h.內(nèi)部審核和管理評審i.方針、環(huán)境因素和環(huán)境影響、目標(biāo)指標(biāo)、職責(zé)、方案、程序、環(huán)境行為、內(nèi)部審核和管理評審之間的關(guān)系 j.對于第一階段審核中發(fā)現(xiàn)受審核方內(nèi)審中未覆蓋的領(lǐng)域、薄弱環(huán)節(jié)以及內(nèi)審中可信度差的要素及領(lǐng)域，應(yīng)加大審核抽樣的數(shù)量，進(jìn)行深入審核。3）第二階段審核方法 a.可采用按部門/要素/環(huán)境因素展開的審核方法，大中型企業(yè)最好按部門審核。 b.如按部門審核時，既要考慮受審核部門的主控要素（必查）、輔助要素（選查）外，還要考慮重要環(huán)境因素之間的邏輯關(guān)系，應(yīng)從部門的職責(zé)切入環(huán)境因素目標(biāo)指標(biāo)管理方案運(yùn)行控制/應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)監(jiān)測測量展開審核（如以上要素均涉及）。6.3監(jiān)督審核6.3.1監(jiān)督審核至少應(yīng)包括以下方面：1） 認(rèn)證組織的機(jī)構(gòu)、許可要求、主要負(fù)責(zé)人、產(chǎn)品、工藝、活動、區(qū)域、文件化體系等變更情況以及變化情況對環(huán)境管理體系運(yùn)行有效性的影響； 2） 實(shí)現(xiàn)環(huán)境方針的有效性；3） 根據(jù)組織的環(huán)境方針為強(qiáng)化環(huán)境管理體系以全面提高環(huán)境績效所策劃的活動的進(jìn)展情況；4） 能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的關(guān)鍵控制點(diǎn)是否得到有效管理；5） 組織是否實(shí)施了定期評價法律法規(guī)符合性的程序；6） 與外部相關(guān)方交流的信息及其回應(yīng)；7） 管理評審及內(nèi)部審核的結(jié)果以及對環(huán)境管理體系改進(jìn)的跟蹤；8） 對上次外部審核不符合報告的糾正措施效果進(jìn)行驗(yàn)證，有無遺留問題或再發(fā)生；9） 是否發(fā)生過重大環(huán)境事故、事件，如何處理的；對相關(guān)方投訴所采取的措施；10） 證書和標(biāo)志使用情況等。6.3.2對發(fā)生過的重大環(huán)境事故、事件、違法問題及相關(guān)方對認(rèn)證組織的投訴、申訴等問題，須查明： 1）是否已查明原因、采取了相應(yīng)糾正； 2）是否報告/通知了有關(guān)當(dāng)局和相關(guān)方； 3）是否已完成了糾正措施/預(yù)防措施； 4）是否實(shí)事求是地向方圓標(biāo)志認(rèn)證中心進(jìn)行了報告； 5）相關(guān)的程序/文件/記錄是否得到了補(bǔ)充、更改、完善。 6）對所采取的糾正措施/預(yù)防措施的有效性是否進(jìn)行驗(yàn)證，是否強(qiáng)化了環(huán)境管理體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，提高了對重大環(huán)境問題的監(jiān)控能力。6.4 復(fù)評審核1）復(fù)評審核的要求和方法與第二階段審核相同。2）復(fù)評必須至少確定： a) 環(huán)境管理體系所有要素之間有效的相互作用； b) 在運(yùn)作變化時環(huán)境管理體系整體的有效性； c) 環(huán)境管理體系得到了有效的實(shí)施和保持。3）污染物監(jiān)測報告和監(jiān)測項(xiàng)目的確定，同監(jiān)督審核。6.5 審核記錄的要求1）應(yīng)記錄抽樣的情況。不同性質(zhì)的重要環(huán)境因素（大類）、活動、場所、職能、目標(biāo)指標(biāo)環(huán)境管理方案之間不能進(jìn)行抽樣。如水泥廠的粉塵排放和噪聲排放之間不能抽樣。粉塵排放活動是否能抽樣應(yīng)首先識別涉及粉塵排放的活動，如有組織排放和無組織排放活動之間不能抽樣、電除塵和布袋除塵活動之間不能抽樣，而電除塵和布袋除塵活動可分別抽樣。2）為有效地使用審核時間，對于監(jiān)測報告等證實(shí)性材料的內(nèi)容和數(shù)據(jù)不必抄寫，可引用，但上述資料必需同審定材料一起上報，并對審核發(fā)現(xiàn)作出評價。3）對那些在第一階段現(xiàn)場審核中已經(jīng)審核過的事項(xiàng)，可在第二階段審核記錄中注明：“見第一階段審核記錄”。4）以下信息和審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)重點(diǎn)記錄： a.與重要環(huán)境因素相關(guān)的主要活動、產(chǎn)品/服務(wù)及流程； b.組織所處環(huán)境的要求，如排放或環(huán)境質(zhì)量的要求、廠區(qū)周邊情況； c. 環(huán)境因素識別結(jié)果的全面性；評價方法的合理性；重要環(huán)境因素的準(zhǔn)確性，是否與組織的重大環(huán)境影響相適宜；重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃；d. 法律法規(guī)要求及其他要求識別的適宜性、有效性；“要求”應(yīng)用的策劃和遵守情況；e目標(biāo)指標(biāo)和方案的合理性及環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)方案的一致性；f重要環(huán)境因素運(yùn)行的策劃與控制情況 g.可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響關(guān)鍵特性的確認(rèn)、監(jiān)測測量的規(guī)定和結(jié)果、自我測量能力的保障（如有）；h.法律法規(guī)定期評審的輸入、輸出，發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了糾正措施； i.內(nèi)審員的能力，內(nèi)審的符合性、有效性 j.管評內(nèi)容、管評輸出、管評有效性； k.不符合的識別、糾正與預(yù)防措施的有效性 l.培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)效果； m事故、投訴及處理情況；n.污染預(yù)防和持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容與評價（確定組織實(shí)現(xiàn)方針中持續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防承諾的方法，以及為實(shí)施和測量其改進(jìn)而制定的程序；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)評價組織的程序是否合理并得到了執(zhí)行；認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)向組織指出其方針、目標(biāo)和指標(biāo)與實(shí)施過程或結(jié)果的不一致之處，以便其采取措施）;o.對可能出現(xiàn)的不符合和有待追蹤的事實(shí)。 5）應(yīng)重視受審核方環(huán)境因素的識別和評價、環(huán)境方針和目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施與實(shí)現(xiàn)、人員能力、重要環(huán)境因素的控制、三級監(jiān)控的有效性、不符合的糾正措施及效果。應(yīng)將收集證據(jù)的重點(diǎn)放在對受審核方現(xiàn)場活動控制的有效性上，關(guān)注各項(xiàng)活動的控制結(jié)果和有效性，而不是過程控制的表面現(xiàn)象。6.6末次會議前的審核組會議 1) 審核組應(yīng)對組織污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)、守法承諾的履行情況進(jìn)行深入討論和評價：a) 是否有證據(jù)表明組織實(shí)施了污染預(yù)防的承諾，是否達(dá)到了避免、減少或控制污染物或廢物的產(chǎn)生、排放或廢棄；b) 是否有證據(jù)表明組織實(shí)施了持續(xù)改進(jìn)的承諾，環(huán)境績效（表現(xiàn)、行為）是否得到改進(jìn)；c) 評價組織對GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)所規(guī)定的守法性要求的符合性。如果沒有證據(jù)表明組織按照GB/T24001標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要素的要求（涉及4.2、4.3.2、4.3.3、4.4.6、4.5.1、4.5.2、4.5.3、4.6的要求）履行了對守法的承諾，不應(yīng)通過現(xiàn)場審核。審核組評價組織對符合性的管理時，應(yīng)基于已證實(shí)的體系實(shí)施結(jié)果，而不僅僅是計(jì)劃的或預(yù)期的結(jié)果。對于有意不遵守法律法規(guī)的組織（如：組織決定交納罰款后仍繼續(xù)違規(guī)操作，而不尋找導(dǎo)致不符合產(chǎn)生的原因并采取糾正措施），應(yīng)被視為未能執(zhí)行方針中守法承諾的嚴(yán)重缺陷，這類組織不應(yīng)通過現(xiàn)場審核，或建議暫?；蛘叱蜂NGB/T24001證書。如果組織因信息的法律授權(quán)或者權(quán)屬問題，不能向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供評價所需的與法律法規(guī)符合性相關(guān)的特定證據(jù)或信息，則不應(yīng)授予證書，或者中止審核；除非組織能夠向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供客觀證據(jù)，表明組織已通過充分文件化的、可驗(yàn)證的方式有效地執(zhí)行根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)適用章節(jié)要求所規(guī)定的有關(guān)守法性的全部體系要求。其中至少應(yīng)包括進(jìn)行守法性評價的文件化程序及其實(shí)施的客觀證據(jù)，管理層進(jìn)行守法性評價的客觀證據(jù)，以及實(shí)施了針對性的糾正和預(yù)防措施的客觀證據(jù)。 6.7 不符合報告 1)與進(jìn)入第二階段可行有關(guān)的問題，受審核方應(yīng)在第二階段審核前提交整改證據(jù)。如以下方面問題： 方針、目標(biāo)指標(biāo)、管理方案的策劃 環(huán)境因素識別、評價 重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃 未遵守有關(guān)法律法規(guī)的活動 未提交必要的監(jiān)測報告、相關(guān)的守法證明 與重要環(huán)境因素相關(guān)的外部抱怨尚未處理 內(nèi)部審核的可信度、有效性問題管理評審有關(guān)適宜性、充分性、有效性方面的問題2）實(shí)施方面的問題問題的整改時間，可由受審核方自行決定，可在二階段審核前整改，也可在二階段審核后與其他問題一起整改。并應(yīng)向受審核方說明在第二階段審核時關(guān)注，如發(fā)現(xiàn)不符合，將以不符合報告出具。7.各要素審核要點(diǎn)、方法說明：(1) 本審核要點(diǎn)是在文件審核符合要求的基礎(chǔ)上提出的基本要求；(2) 一階段審核的深度和廣度沒有明確的界定，但是標(biāo)注“1”的問題應(yīng)為一階段至少審核的內(nèi)容，需要時二階段還應(yīng)進(jìn)行深入審核； (3) 標(biāo)注“2”的為二階段審核重點(diǎn)；標(biāo)注“3”的為監(jiān)督審核的重點(diǎn)。該審核提示僅供參考（4）這里的“審核方法”不涉及抽樣的方法； (5) 本審核要點(diǎn)基本按照要素的要求展開，同時為體現(xiàn)審核思路的連貫性，有些要素出現(xiàn)鏈接的現(xiàn)象。 環(huán)境方針審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1環(huán)境方針的制定（1）-了解環(huán)境方針制定的思路，高層是否了解標(biāo)準(zhǔn)對環(huán)境方針制定的要求；-了解方針的內(nèi)涵，是否滿足“一個適宜性”、“三個承諾、一個框架”的要求-方針是否由最高管理者批準(zhǔn)最高管理者/管代（1）；最高管理者（2）-交談-查環(huán)境方針文件-環(huán)境方針制定的審核可安排在現(xiàn)場查看和策劃要素審核之后進(jìn)行。2環(huán)境方針的傳達(dá)（2）（3）-環(huán)境方針以什么方式傳達(dá)；-是否包括了代表組織工作的人員最高管理者培訓(xùn)部門廠區(qū)員工-交談-查記錄-現(xiàn)場查看-詢問3環(huán)境方針的實(shí)施、保持（2）（3）-高層、各管理層是否了解實(shí)現(xiàn)和保持環(huán)境方針的措施。高層相關(guān)部門管理層-交談-通過與環(huán)境方針有關(guān)問題的審核判斷其實(shí)施情況。4環(huán)境方針是否為公眾所獲?。?）（3）方針提供部門高層-查記錄5環(huán)境方針的修訂（3）如修訂，還應(yīng)對2、3、4的問題進(jìn)行審核-交談-查文件環(huán)境因素審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1環(huán)境因素及其相關(guān)影響識別、評價、更新的工作流程和方法（1）主控部門-詢問-查程序文件2.環(huán)境因素識別-是否覆蓋了受審核方的活動、產(chǎn)品和服務(wù)；-是否考慮了不同時態(tài)、狀態(tài)、不同影響的環(huán)境因素-是否考慮了能控制和可施加影響的環(huán)境因素，有無漏識（尤其是產(chǎn)品、服務(wù)、過去、將來、緊急和相關(guān)方的環(huán)境因素）主控部門（1）各部門（1）（2）-詢問了解受審核方的活動，產(chǎn)品或服務(wù)-現(xiàn)場查看-查環(huán)境因素識別表及相關(guān)信息-現(xiàn)場深入查看-查各部門的環(huán)境因素識別表3.環(huán)境因素評價-評價準(zhǔn)則、方法是否合理，-評價過程是否依據(jù)了評價準(zhǔn)則/方法-評價結(jié)果的準(zhǔn)確性，是否反映了組織的重大環(huán)境影響評價主控部門（1）相關(guān)部門（2）-詢問-查評價準(zhǔn)則或標(biāo)準(zhǔn)；-查評價記錄-查重要環(huán)境因素清單4.環(huán)境因素、重要環(huán)境因素更新（3） 主控部門相關(guān)部門-詢問：更新的時機(jī)，了解是否有新的活動、產(chǎn)品或服務(wù)（包括相關(guān)方） -查更新后的環(huán)境因素識別表、重要環(huán)境因素清單及相關(guān)信息（如有更新的環(huán)境因素、重環(huán)要環(huán)境因素）-交談、現(xiàn)場查看：-是否有新的活動、產(chǎn)品或服務(wù)-是否將有關(guān)信息傳遞給主控部門-查更新后的環(huán)境因素識別表、重要環(huán)境因素清單（如有）5. 重要環(huán)境因素應(yīng)用的策劃（1）（3） 主控部門-查策劃的結(jié)果-可結(jié)合環(huán)境方針、目標(biāo)指標(biāo)和方案、運(yùn)行控制程序、應(yīng)急準(zhǔn)備響應(yīng)程序、監(jiān)測測量程序、培訓(xùn)需求、信息交流等要素對應(yīng)用的策劃進(jìn)行審核法律法規(guī)他要求審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1法律法規(guī)要求及其他要求的確認(rèn)-是否與組織/部門的活動、產(chǎn)品或服務(wù)相適宜-是否適用于組織/部門的環(huán)境因素-法律法規(guī)是否確認(rèn)到具體要求，-是否有漏識和失效的；-是否得到了有關(guān)的法律法規(guī)文本歸口部門（1）相關(guān)部門（2）（3）-查法律及其他要求清單（1）（3）-查文本（也可作為4.4.5要素審核）（2）（3）（也可作為4.4.5要素審核）2獲取渠道-受審核方法律法規(guī)及其他要求獲取渠道是否通暢主控部門（2）（3） -詢問-查獲取記錄-上網(wǎng)驗(yàn)證3、確定法律法規(guī)要求如何應(yīng)用于組織的環(huán)境因素-法律法規(guī)要求與環(huán)境因素的對應(yīng)關(guān)系-法律法規(guī)要求的應(yīng)用是如何確定的，是否建立在對環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上-確定的結(jié)果主控部門（1）（2）（3）-查法律法規(guī)要求與環(huán)境因素關(guān)聯(lián)性的證據(jù)-詢問/查閱法律法規(guī)要求與環(huán)境因素管理現(xiàn)狀的分析-查確定的結(jié)果（可結(jié)合4。3。3、4。4。6、4。4。7、4。5。1要素獲取證據(jù)）4、 對法律法規(guī)要求和其他環(huán)境要求應(yīng)用的策劃。主控部門（1）（2）（3） -詢問-可結(jié)合以下要素對應(yīng)用的策劃進(jìn)行審核：42、431、433、442、443、446、447、451、452、453、46目標(biāo)指標(biāo)和方案審核要點(diǎn)受審核部門/崗位/人員審核方法/技巧1.目標(biāo)指標(biāo)的制定-批準(zhǔn)人是否了解標(biāo)準(zhǔn)對目標(biāo)指標(biāo)制定的要求-目標(biāo)指標(biāo)是否與組織的環(huán)境方針相一致，是否包括了污染預(yù)防、持續(xù)改進(jìn)和遵守適用的法律法規(guī)要求及其他要求的承諾。指標(biāo)是否有低于EMS建立前的現(xiàn)象-是否針對有關(guān)職能和層次建立，能分解的是否進(jìn)行了分解-是否考慮了自身的重要環(huán)境因素-如何考慮相關(guān)方的要求- -目標(biāo)指標(biāo)是否可實(shí)現(xiàn)、可操作、可考核（技術(shù)運(yùn)行、財務(wù)的可行性）-指標(biāo)參數(shù)是否合理 -能量化的目標(biāo)指標(biāo)，是否予以量化 目標(biāo)指標(biāo)的批準(zhǔn)人（1）（3）主控部門（1）（3）與目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)的相關(guān)部門（2）（3）-交談-交談-查閱組織/相關(guān)部門的目標(biāo)指標(biāo)文件-詢問、查閱體系建立前與目標(biāo)指標(biāo)有關(guān)的情況和資料-查目標(biāo)指標(biāo)的評審記錄2.目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)施實(shí)現(xiàn)情況主控部門（2）（3）相關(guān)部門（2）（3）-查相關(guān)文件、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、監(jiān)測報告等-現(xiàn)場查看-目標(biāo)指標(biāo)實(shí)施實(shí)現(xiàn)情況的審核可與環(huán)境管理方案一起審核。-目標(biāo)指標(biāo)未能按規(guī)定要求實(shí)施實(shí)現(xiàn)，不一定判在4.3.3要素，需要追蹤。3環(huán)境管理方案的制定-了解組織制定環(huán)境管理方案的過程-環(huán)境管理方案和目標(biāo)指標(biāo)的協(xié)調(diào)一致性，-環(huán)境管理方案中的措施方法、職責(zé)、進(jìn)度是否具體、明確、可行（分階段的措施是否有分階段的時間表）主控部門（1）（3）主控部門（1）（3）與環(huán)境管理方案相關(guān)的部門（2）（3）-詢問-查目標(biāo)指標(biāo)和方案 4環(huán)境管理方案的實(shí)施-是否按規(guī)定的方法、措施和時間進(jìn)度實(shí)施主控部門（2）（3）相關(guān)部門（2）（3）-查閱有關(guān)證實(shí)材料（如研究報告，采購單、發(fā)票、驗(yàn)收報告等）-現(xiàn)場查看-目標(biāo)指標(biāo)和方案未能按規(guī)定要求實(shí)施實(shí)現(xiàn)，不一定判在4.3.3要素，需要追蹤。 資源、作用、職責(zé)和權(quán)限審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.受審核方的組織結(jié)構(gòu)-了解受審核方的組織結(jié)構(gòu)；（1）-了解受審核方環(huán)境管理體系覆蓋的部門；（1）-了解變化的部門（3）高層/主控部門-交談2.職責(zé)、權(quán)限-了解受審核方的管理權(quán)限（人、財、物的管理權(quán)限；投入、產(chǎn)出的管理權(quán)限；環(huán)境因素、環(huán)境影響的管理權(quán)限）；（1）-環(huán)境管理體系中的職責(zé)、權(quán)限是否全部規(guī)定，有無職責(zé)不清現(xiàn)象（1）（2）-變化的職責(zé)（3）-重要環(huán)境影響人員崗位職責(zé)是否有規(guī)定（2）-各部門領(lǐng)導(dǎo)，重要崗位人員是否了解本部門，本崗位的職責(zé)（2）（3）高層/主控部門主控部門相關(guān)部門-交談-查組織及各部門職責(zé)、權(quán)限的文件-查職責(zé)文件-詢問（如不了解本部門，本崗位的職責(zé)，判在4.4.2要素，如各部門間職責(zé)不清判在4.4.1要素）3.資源（2）（3）-為環(huán)境管理體系建立提供了哪些人力資源-技術(shù)及財力資源的提供-基礎(chǔ)設(shè)施的提供高層/人力資源部門高層/技術(shù)部門/生產(chǎn)部門財務(wù)部門-交談-查有關(guān)文件、記錄-查有關(guān)文件、記錄、現(xiàn)場查看4.管代任命與職責(zé)（1）-是否由最高管理者任命（1）-管代職責(zé)，是否了解（2）（3）-管代是否執(zhí)行了相應(yīng)職責(zé)，是否為管評、持續(xù)改進(jìn)提供了建議（2）（3）-查任命文件（1）-交談（2）（3）-通過環(huán)境管理體系建立、實(shí)施、保持及管評情況綜合判斷管代職責(zé)的實(shí)施。 能力、培訓(xùn)與意識審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.了解培訓(xùn)運(yùn)作模式（2）（3）主控部門-詢問-查程序文件2.查培訓(xùn)需求的制定（2）（3）-是否根據(jù)各個層次、崗位的環(huán)境管理要求和環(huán)境因素控制要求等因素制定-是否包括了為組織或代表組織工作的可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響崗位的人員-是否包括了和組織環(huán)境因素、環(huán)境管理體系有關(guān)的內(nèi)容-培訓(xùn)需求實(shí)施的方法/措施主控部門/相關(guān)部門-詢問-查可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位、人員名單-查培訓(xùn)需求記錄3.培訓(xùn)需求的實(shí)施(2)(3)-是否根據(jù)培訓(xùn)需求實(shí)施主控部門/相關(guān)部門-查培訓(xùn)計(jì)劃：時間、內(nèi)容、參加人員、培訓(xùn)方式、培訓(xùn)教師、教材（必要時）等-查培訓(xùn)記錄-其它措施的證實(shí)信息-查受審核方培訓(xùn)效果的自我驗(yàn)證（2）（3）4、確認(rèn)重要環(huán)境影響崗位人員的能力（2）（3）有關(guān)管理層重要環(huán)境影響的崗位-提問-現(xiàn)場查看信息交流審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1.內(nèi)部信息交流（2）（3）-交流方式-交流內(nèi)容-信息交流是否通暢主控部門相關(guān)部門-詢問-查相關(guān)文件、相關(guān)信息的傳遞記錄2.來自外部相關(guān)方的信息(1)（2）（3）-外部相關(guān)方要求的接收渠道，是否形成文件，是否回應(yīng)主控部門-詢問-查外部信息的接收文件/記錄（尤其是環(huán)保局、政府來文）及其答復(fù)的記錄 3、組織對它的重要環(huán)境因素是否對外交流（2）（3）-查是否對外交流決定的文件-如決定交流，查交流的方式及實(shí)施的證據(jù)-如決定不交流，了解不交流的理由文件審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法環(huán)境管理體系文件的形式（1）-書面/電子主控部門-詢問2.環(huán)境管理體系文件的結(jié)構(gòu)及組成（1）主控部門-詢問-查看文件清單3.文件是否滿足本要素的5點(diǎn)要求（1）-查看文件4.文件要素間、層次間的相互關(guān)系是否清晰，是否給出相關(guān)文件的查詢途徑（1）（2）主控部門(1)相關(guān)部門(2)-查看相關(guān)文件5文件變更情況（3）如變更，還應(yīng)對1、2、3、4的內(nèi)容進(jìn)行審核主控部門/相關(guān)部門-詢問-查看文件清單-查變更后的文件文件控制審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法1.文件的審批 （1）（2）（3） 主控部門、相關(guān)部門-查相關(guān)文件2.文件的管理（包括外來文件）（2）（3）-文件的標(biāo)識-文件的發(fā)放-文件的保管-文件的回收和處置-文件的歸檔主控部門、相關(guān)部門-查文件清單-查文件發(fā)放、回收、處置記錄-現(xiàn)場查看：需要EMS文件的崗位是否得到現(xiàn)行有效的相關(guān)文件文件的標(biāo)識是否符合要求查看文件的保存場所調(diào)閱尚需保留的失效文件，是否有標(biāo)識4.文件的評審（2）（3）-文件評審的時機(jī)-文件修訂后是否重新審批主控部門-詢問/查有關(guān)規(guī)定-查文件評審記錄：參加人員的能力、提出的評審意見及修改要求-查修改后的文件運(yùn)行控制審核內(nèi)容及要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧1. 與重要環(huán)境因素有關(guān)運(yùn)行的識別和策劃（1）（3）-有哪些運(yùn)行-對這些運(yùn)行的策劃（文件種類/數(shù)量、規(guī)定要求），是否覆蓋了全部與重要環(huán)境因素有關(guān)的運(yùn)行，規(guī)定是否滿足了本要素的3點(diǎn)要求體系策劃部門-現(xiàn)場查看-查看程序文件或有關(guān)作業(yè)文件2、重要環(huán)境因素的運(yùn)行控制情況（2）（3）-是否按規(guī)定運(yùn)行各相關(guān)部門1、按照程序文件/作業(yè)文件的規(guī)定查有關(guān)文件、記錄和現(xiàn)場-根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動可查下列記錄：原材料清單及采購記錄，是否有禁用的有毒有害原材料； 危險廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移記錄及處置方的資質(zhì)或能力；設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；主要能源、資源使用統(tǒng)計(jì)分析記錄；生產(chǎn)運(yùn)行記錄廢水、廢氣等治理設(shè)施運(yùn)行記錄-根據(jù)受審核方的運(yùn)行與活動，可重點(diǎn)觀察的內(nèi)容：散發(fā)的氣味；排放的粉塵；廢水排放的去向；廢水的顏色、渾濁度、漂浮物；環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行；生產(chǎn)設(shè)備是否有異常的跑冒滴漏；地面上是否有灑落的油類或原材料；固體廢棄物暫存點(diǎn)的標(biāo)識、分類存放；化學(xué)品的標(biāo)識、存放點(diǎn)的條件，是否有危險化學(xué)品的MSDS等；2、其他法律法規(guī)要求符合性的有關(guān)運(yùn)行證據(jù)等；3、查相關(guān)方目錄、評價記錄以及對相關(guān)方管理、施加影響程度的證據(jù)：查與相關(guān)方的合同/協(xié)議/要求，是否針對了相關(guān)方的重要環(huán)境因素，相關(guān)方是否簽字。應(yīng)特別關(guān)注受審核方院內(nèi)及其可能產(chǎn)生重大環(huán)境污染相關(guān)方的管理。注：對于生產(chǎn)型組織，與受審核方重要環(huán)境因素的運(yùn)行可考慮以下內(nèi)容a.廢水污染防治的控制b.廢氣污染防治的控制c.噪聲污染防治的控制d.固體廢棄物污染防治的控制，（重點(diǎn)是危險廢棄物）e.化學(xué)品的貯存、使用的管理控制f.節(jié)約資源能源使用的管理g.新產(chǎn)品、新工藝環(huán)境影響的控制h.新、擴(kuò)、改項(xiàng)目的管理i.環(huán)保設(shè)施的運(yùn)行管理j.其它有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定的運(yùn)行管理（1）等應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)說明：現(xiàn)場審核時，還需根據(jù)組織情況，并結(jié)合相關(guān)專業(yè)環(huán)境管理體系審核作業(yè)指導(dǎo)書進(jìn)行專業(yè)內(nèi)容的審核。審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧潛在緊急情況和事故的確定-是否準(zhǔn)確、全面主控部門（1）（3）-查程序文件/作業(yè)文件-現(xiàn)場查看響應(yīng)措施的規(guī)定-是否全面、可行，可操作（1）（2）（3）主控部門/相關(guān)部門-詢問-查文件-查現(xiàn)場是否發(fā)生過緊急情況和事故，如何響應(yīng)，是否對程序進(jìn)行修訂主控部門/相關(guān)部門-詢問-查現(xiàn)場4.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序的評審、修訂（2）（3）-是否規(guī)定評審時間，是否按規(guī)定的時間評審-修訂的時機(jī)及必要的修訂主控部門相關(guān)部門-詢問-查評審記錄-查修訂后的文件4.演練（2）（3）-可行的演練有哪些？是否進(jìn)行過，演練的結(jié)論（包括對程序是否要進(jìn)行修訂）主控部門相關(guān)部門-詢問-查相關(guān)記錄5.潛在事故或緊急情況的受控情況（2）（3）-各相關(guān)部門/崗位是否有相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施、材料，是否有效-是否有發(fā)生潛在事故或緊急情況的隱患各相關(guān)部門/崗位-現(xiàn)場查看6.崗位人員的能力（2）（3）-是否了解應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)的具體規(guī)定-是否了解應(yīng)急設(shè)施，材料的使用各相關(guān)崗位-詢問-請崗位人員對應(yīng)急設(shè)施進(jìn)行操作（模擬）如有不符合，判在4.4.2要素監(jiān)測測量審核要點(diǎn)受審核的部門/崗位/人員審核方法/技巧監(jiān)測測量的規(guī)定關(guān)鍵特性、（1）（3）-關(guān)鍵持性是如何確定的，是否全面準(zhǔn)確，-環(huán)境績效、運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)符合情況的信息（包括職責(zé)、內(nèi)容、頻次、方法等）是否形成文件主控部門-查有關(guān)文件2. 監(jiān)測測量的實(shí)施（2）（3）主控部門各相關(guān)部門-查有關(guān)環(huán)境績效的監(jiān)測測量信息-查運(yùn)行控制的檢查記錄-查有關(guān)目標(biāo)指標(biāo)方案實(shí)施情況的監(jiān)測測量記錄注：某些情況下，目標(biāo)指標(biāo)方案的監(jiān)測測量可能與部分環(huán)境績效監(jiān)測測量的證據(jù)相同。3. 監(jiān)測測量結(jié)果的分析評價及不符合的處理（1）（2）（3）主控部門相關(guān)部門-查有關(guān)統(tǒng)計(jì)分析記錄-查糾正措施。如有問題，判在4.5.2要素4.環(huán)境監(jiān)測儀器設(shè)備的維護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)（2）（3）是否按規(guī)定進(jìn)行了維護(hù)、校準(zhǔn)和檢驗(yàn)。-查維護(hù)、校準(zhǔn)規(guī)定-環(huán)境監(jiān)測儀器、設(shè)備校準(zhǔn)的有關(guān)證據(jù)：查儀器設(shè)備臺帳查校準(zhǔn)/鑒定報告，是否按規(guī)定周期進(jìn)行，是否符合要求；現(xiàn)場查看儀器設(shè)備狀態(tài)、狀況。5.污染物自我監(jiān)測結(jié)果的質(zhì)量保證能力（對于有環(huán)境監(jiān)測科室的受審核方）（2）（3） 監(jiān)測部門-查看監(jiān)測人員學(xué)歷/工作經(jīng)歷或培訓(xùn)記錄-現(xiàn)場查看監(jiān)測人員的操作-查看有關(guān)采樣方法、分析方法、監(jiān)測頻次的規(guī)定，實(shí)驗(yàn)室質(zhì)量保證等文件-查看監(jiān)測儀器注：環(huán)境績效的監(jiān)測測量，根據(jù)受審核方的運(yùn)行和可能產(chǎn)生的重大環(huán)境影響，可考慮以下方面（標(biāo)注1的必須在一階段審核）：原材料或能源的使用水平材料和能源的使用效率單位產(chǎn)量的成品所產(chǎn)生的廢物廢物再利用率包裝材料中再循環(huán)利用材料的含量廢氣排放量、排放濃度（1）環(huán)境保護(hù)投資意外環(huán)境事件、事故的次數(shù)（1）訴訟次數(shù)（1）合規(guī)性評價審核要點(diǎn)受審核的