企業(yè)合規(guī)性與戰(zhàn)略風險管理的未來研究試題及答案

企業(yè)合規(guī)性與戰(zhàn)略風險管理的未來研究試題及答案姓名：____________________

一、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)風險？

A.內(nèi)部審計風險

B.法律法規(guī)風險

C.倫理道德風險

D.市場競爭風險

2.企業(yè)合規(guī)性管理的核心目的是什么？

A.提高企業(yè)知名度

B.降低企業(yè)運營成本

C.避免企業(yè)面臨合規(guī)風險

D.增強企業(yè)競爭力

3.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理的主要內(nèi)容包括哪些方面？

A.政治風險、經(jīng)濟風險、法律風險、技術(shù)風險

B.市場風險、財務(wù)風險、運營風險、合規(guī)風險

C.人力資源風險、品牌風險、合作伙伴風險、客戶風險

D.環(huán)境風險、社會責任風險、供應(yīng)鏈風險、聲譽風險

4.以下哪項不屬于企業(yè)戰(zhàn)略風險管理的原則？

A.全面性原則

B.預(yù)防性原則

C.動態(tài)管理原則

D.權(quán)衡利弊原則

5.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險識別的常用方法有哪些？

A.專家訪談、問卷調(diào)查、現(xiàn)場觀察

B.情景分析、壓力測試、概率分析

C.財務(wù)分析、業(yè)務(wù)流程分析、風險評估矩陣

D.財務(wù)報表分析、行業(yè)分析、競爭對手分析

6.企業(yè)合規(guī)性管理的實施過程中，以下哪項不屬于合規(guī)性文化建設(shè)？

A.強化合規(guī)意識

B.建立合規(guī)制度

C.完善合規(guī)機制

D.增加合規(guī)投入

7.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險應(yīng)對策略包括哪些？

A.風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受

B.風險識別、風險評估、風險應(yīng)對、風險監(jiān)控

C.風險預(yù)防、風險控制、風險化解、風險補償

D.風險評估、風險報告、風險預(yù)警、風險處理

8.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)性管理的內(nèi)部審計內(nèi)容？

A.合規(guī)性制度建設(shè)

B.合規(guī)性執(zhí)行情況

C.合規(guī)性監(jiān)督與評價

D.企業(yè)盈利能力分析

9.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險監(jiān)控的目的是什么？

A.了解風險狀況

B.預(yù)測風險趨勢

C.評估風險應(yīng)對效果

D.以上都是

10.以下哪項不屬于企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性培訓？

A.法律法規(guī)培訓

B.倫理道德培訓

C.企業(yè)文化培訓

D.人力資源培訓

二、多項選擇題（每題3分，共5題）

1.企業(yè)合規(guī)性管理的意義包括哪些？

A.提高企業(yè)聲譽

B.降低企業(yè)運營成本

C.避免企業(yè)面臨合規(guī)風險

D.增強企業(yè)競爭力

2.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險評估的方法有哪些？

A.概率分析

B.情景分析

C.財務(wù)分析

D.風險矩陣

3.企業(yè)合規(guī)性管理的內(nèi)部審計主要包括哪些方面？

A.合規(guī)性制度建設(shè)

B.合規(guī)性執(zhí)行情況

C.合規(guī)性監(jiān)督與評價

D.企業(yè)盈利能力分析

4.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險應(yīng)對策略的實施步驟包括哪些？

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應(yīng)對

D.風險監(jiān)控

5.企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性培訓內(nèi)容有哪些？

A.法律法規(guī)培訓

B.倫理道德培訓

C.企業(yè)文化培訓

D.人力資源培訓

三、判斷題（每題2分，共5題）

1.企業(yè)合規(guī)性管理的主要目的是提高企業(yè)知名度。（）

2.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險規(guī)避是一種常見的風險應(yīng)對策略。（）

3.企業(yè)合規(guī)性管理的內(nèi)部審計可以降低合規(guī)風險。（）

4.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險評估是風險應(yīng)對的基礎(chǔ)。（）

5.企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性培訓可以提高員工的法律意識和道德素質(zhì)。（）

四、簡答題（每題5分，共10分）

1.簡述企業(yè)合規(guī)性管理的主要內(nèi)容。

2.簡述企業(yè)戰(zhàn)略風險管理的基本原則。

二、多項選擇題（每題3分，共10題）

1.企業(yè)合規(guī)性管理的意義包括哪些？

A.提高企業(yè)聲譽

B.降低企業(yè)運營成本

C.避免企業(yè)面臨合規(guī)風險

D.增強企業(yè)競爭力

E.提升企業(yè)社會責任形象

2.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險評估的方法有哪些？

A.概率分析

B.情景分析

C.財務(wù)分析

D.風險矩陣

E.實驗?zāi)M

3.企業(yè)合規(guī)性管理的內(nèi)部審計主要包括哪些方面？

A.合規(guī)性制度建設(shè)

B.合規(guī)性執(zhí)行情況

C.合規(guī)性監(jiān)督與評價

D.內(nèi)部控制有效性評估

E.合規(guī)性培訓與溝通

4.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險應(yīng)對策略的實施步驟包括哪些？

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應(yīng)對

D.風險監(jiān)控

E.風險溝通與報告

5.企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性培訓內(nèi)容有哪些？

A.法律法規(guī)培訓

B.倫理道德培訓

C.企業(yè)文化培訓

D.風險意識與應(yīng)對技巧

E.內(nèi)部控制與合規(guī)流程

6.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險轉(zhuǎn)移的常見方式有哪些？

A.保險

B.合同條款

C.轉(zhuǎn)包

D.聯(lián)合經(jīng)營

E.股權(quán)投資

7.企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性文化建設(shè)包括哪些方面？

A.強化合規(guī)意識

B.建立合規(guī)制度

C.完善合規(guī)機制

D.營造合規(guī)氛圍

E.獎懲機制

8.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險監(jiān)控的指標體系通常包括哪些？

A.風險暴露程度

B.風險應(yīng)對效果

C.風險預(yù)警信號

D.風險控制措施

E.風險損失數(shù)據(jù)

9.企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性審計可以揭示哪些問題？

A.合規(guī)性缺失

B.內(nèi)部控制缺陷

C.風險管理不足

D.操縱市場行為

E.倫理道德問題

10.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險接受的條件通常包括哪些？

A.風險可控

B.風險可接受

C.風險損失可承受

D.風險收益可預(yù)期

E.風險管理成本合理

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.企業(yè)合規(guī)性管理是企業(yè)風險管理體系的核心組成部分。（）

2.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理可以完全消除企業(yè)面臨的所有風險。（）

3.企業(yè)合規(guī)性管理的目的是確保企業(yè)在所有業(yè)務(wù)活動中都符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。（）

4.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險評估是風險管理的第一步。（）

5.企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性培訓應(yīng)該是強制性的，所有員工都必須參加。（）

6.企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性審計應(yīng)該由外部審計機構(gòu)進行。（）

7.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險規(guī)避是一種避免風險的最佳策略。（）

8.企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性文化建設(shè)是企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)鍵。（）

9.企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，風險監(jiān)控的主要目的是及時發(fā)現(xiàn)和糾正風險。（）

10.企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性培訓應(yīng)該定期更新，以適應(yīng)法律法規(guī)的變化。（）

四、簡答題（每題5分，共6題）

1.簡述企業(yè)合規(guī)性管理的主要內(nèi)容。

2.簡述企業(yè)戰(zhàn)略風險管理的基本原則。

3.簡述企業(yè)合規(guī)性管理的內(nèi)部審計的主要作用。

4.解釋企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中“風險矩陣”的概念及其在風險評估中的應(yīng)用。

5.簡述企業(yè)合規(guī)性管理的合規(guī)性培訓對員工的重要性。

6.簡述企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中，如何通過有效的溝通與報告機制來提升風險管理效果。

試卷答案如下

一、單項選擇題（每題2分，共10題）

1.D

解析思路：內(nèi)部審計風險、法律法規(guī)風險、倫理道德風險都屬于合規(guī)風險，而市場競爭風險屬于市場風險，與企業(yè)合規(guī)性管理不直接相關(guān)。

2.C

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的核心目的是避免企業(yè)面臨合規(guī)風險，確保企業(yè)在法律和道德框架內(nèi)運營。

3.B

解析思路：企業(yè)戰(zhàn)略風險管理涵蓋了市場風險、財務(wù)風險、運營風險、合規(guī)風險等多個方面，這些風險共同影響著企業(yè)的戰(zhàn)略目標。

4.D

解析思路：企業(yè)戰(zhàn)略風險管理原則包括全面性、預(yù)防性、動態(tài)管理、可持續(xù)性等，權(quán)衡利弊原則不屬于其范疇。

5.A

解析思路：風險識別的常用方法包括專家訪談、問卷調(diào)查、現(xiàn)場觀察等，這些方法有助于全面了解企業(yè)面臨的風險。

6.D

解析思路：合規(guī)性文化建設(shè)包括強化合規(guī)意識、建立合規(guī)制度、完善合規(guī)機制等，增加合規(guī)投入屬于合規(guī)性管理的具體措施。

7.A

解析思路：風險應(yīng)對策略包括風險規(guī)避、風險降低、風險轉(zhuǎn)移、風險接受，這些都是針對不同風險情況采取的措施。

8.D

解析思路：內(nèi)部審計內(nèi)容不包括企業(yè)盈利能力分析，而是關(guān)注合規(guī)性制度建設(shè)、執(zhí)行情況、監(jiān)督與評價等方面。

9.D

解析思路：風險監(jiān)控的目的是了解風險狀況、預(yù)測風險趨勢、評估風險應(yīng)對效果，確保風險管理措施的有效性。

10.C

解析思路：合規(guī)性培訓旨在提高員工的法律意識和道德素質(zhì)，是合規(guī)性文化建設(shè)的重要組成部分。

二、多項選擇題（每題3分，共10題）

1.ABCDE

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的意義涵蓋了提高聲譽、降低成本、避免合規(guī)風險、增強競爭力、提升社會責任形象等方面。

2.ABCD

解析思路：風險評估方法包括概率分析、情景分析、財務(wù)分析、風險矩陣等，這些方法有助于對企業(yè)風險進行全面評估。

3.ABCDE

解析思路：內(nèi)部審計包括合規(guī)性制度建設(shè)、執(zhí)行情況、監(jiān)督與評價、內(nèi)部控制有效性評估、合規(guī)性培訓與溝通等方面。

4.ABCDE

解析思路：風險應(yīng)對策略實施步驟包括風險識別、風險評估、風險應(yīng)對、風險監(jiān)控、風險溝通與報告等。

5.ABCDE

解析思路：合規(guī)性培訓內(nèi)容涵蓋法律法規(guī)、倫理道德、企業(yè)文化、風險意識與應(yīng)對技巧、內(nèi)部控制與合規(guī)流程等方面。

6.ABCDE

解析思路：風險轉(zhuǎn)移的常見方式包括保險、合同條款、轉(zhuǎn)包、聯(lián)合經(jīng)營、股權(quán)投資等。

7.ABCDE

解析思路：合規(guī)性文化建設(shè)包括強化合規(guī)意識、建立合規(guī)制度、完善合規(guī)機制、營造合規(guī)氛圍、獎懲機制等。

8.ABCDE

解析思路：風險監(jiān)控指標體系包括風險暴露程度、風險應(yīng)對效果、風險預(yù)警信號、風險控制措施、風險損失數(shù)據(jù)等。

9.ABCDE

解析思路：合規(guī)性審計可以揭示合規(guī)性缺失、內(nèi)部控制缺陷、風險管理不足、操縱市場行為、倫理道德問題等。

10.ABCDE

解析思路：風險接受的條件包括風險可控、風險可接受、風險損失可承受、風險收益可預(yù)期、風險管理成本合理等。

三、判斷題（每題2分，共10題）

1.√

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理確實是風險管理體系的核心組成部分，它直接影響企業(yè)的合規(guī)性和可持續(xù)發(fā)展。

2.×

解析思路：企業(yè)戰(zhàn)略風險管理不能完全消除所有風險，但可以通過有效管理降低風險發(fā)生的可能性和影響。

3.√

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的確是確保企業(yè)在法律和道德框架內(nèi)運營的重要手段。

4.√

解析思路：風險評估是風險管理的第一步，它有助于識別、評估和優(yōu)先排序企業(yè)面臨的風險。

5.√

解析思路：合規(guī)性培訓對于提高員工的法律意識和道德素質(zhì)至關(guān)重要，因此通常是強制性的。

6.×

解析思路：合規(guī)性審計可以由內(nèi)部或外部審計機構(gòu)進行，但內(nèi)部審計機構(gòu)通常更能深入了解企業(yè)內(nèi)部情況。

7.×

解析思路：風險規(guī)避是一種風險應(yīng)對策略，但不一定是最佳策略，有時可能需要接受一定風險以獲取收益。

8.√

解析思路：合規(guī)性文化建設(shè)對于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展具有關(guān)鍵作用，它有助于形成良好的企業(yè)文化和合規(guī)氛圍。

9.√

解析思路：風險監(jiān)控的主要目的是及時發(fā)現(xiàn)和糾正風險，確保風險管理措施的有效性。

10.√

解析思路：合規(guī)性培訓需要定期更新，以適應(yīng)法律法規(guī)的變化，確保培訓內(nèi)容的時效性和有效性。

四、簡答題（每題5分，共6題）

1.簡述企業(yè)合規(guī)性管理的主要內(nèi)容。

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的主要內(nèi)容應(yīng)包括合規(guī)政策制定、合規(guī)性文化建設(shè)、合規(guī)性培訓、合規(guī)性監(jiān)督與評價等方面。

2.簡述企業(yè)戰(zhàn)略風險管理的基本原則。

解析思路：企業(yè)戰(zhàn)略風險管理的基本原則應(yīng)包括全面性、預(yù)防性、動態(tài)管理、可持續(xù)性、責任性等。

3.簡述企業(yè)合規(guī)性管理的內(nèi)部審計的主要作用。

解析思路：企業(yè)合規(guī)性管理的內(nèi)部審計主要作用包括評估合規(guī)性制度的有效性、監(jiān)控合規(guī)性執(zhí)行情況、提供改進建議等。

4.解釋企業(yè)戰(zhàn)略風險管理中“風險矩陣”的概念及其在風險