2024期貨從業(yè)人員資格模擬測試完美版帶解析

2024期貨從業(yè)人員資格模擬測試完美版帶解析1.以下不屬于期貨市場基本功能的是（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.投機獲利C.風險規(guī)避D.資產(chǎn)配置答案：B分析：期貨市場基本功能有價格發(fā)現(xiàn)、風險規(guī)避和資產(chǎn)配置，投機獲利不是其基本功能。2.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.期貨公司答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定，規(guī)定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量標的物的標準化合約。3.關于期貨交易與現(xiàn)貨交易的聯(lián)系，下列說法錯誤的是（）。A.現(xiàn)貨交易是期貨交易的基礎B.期貨交易是現(xiàn)貨交易的延伸C.期貨交易可以為現(xiàn)貨交易提供套期保值服務D.現(xiàn)貨交易與期貨交易的交易時間完全一致答案：D分析：現(xiàn)貨交易和期貨交易交易時間不同，期貨有特定交易時段，所以D說法錯誤。4.某投資者預期未來一段時間銅價將會下跌，他最可能采取的策略是（）。A.買入銅期貨合約B.賣出銅期貨合約C.買入銅現(xiàn)貨D.不進行任何操作答案：B分析：預期價格下跌，應賣出期貨合約，待價格下跌后平倉獲利。5.期貨市場上套期保值的基本原理是（）。A.建立風險預防機制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移風險D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風險答案：B分析：套期保值基本原理是建立對沖組合，用期貨市場盈虧彌補現(xiàn)貨市場盈虧。6.某企業(yè)利用大豆期貨進行賣出套期保值，當基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸時，其套期保值效果是（）。A.有凈盈利B.有凈虧損C.盈虧相抵D.無法判斷答案：B分析：賣出套期保值，基差走弱有凈虧損，從20到30基差走弱。7.期貨投機者的主要類型按交易主體劃分可分為（）。A.機構(gòu)投機者和個人投機者B.長線交易者和短線交易者C.多頭投機者和空頭投機者D.當日交易者和搶帽子者答案：A分析：按交易主體，期貨投機者分為機構(gòu)投機者和個人投機者。8.關于期貨套利交易，以下說法錯誤的是（）。A.套利交易有助于增加市場流動性B.套利的潛在利潤基于價格的上漲或下跌C.套利交易是利用期貨市場中不同合約之間的價差進行的D.套利者關心的是合約之間的價差變化答案：B分析：套利潛在利潤基于不同合約價差變動，而非價格漲跌，所以B錯誤。9.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出倫敦金屬交易所6月銅期貨合約B.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所6月銅期貨合約C.買入倫敦金屬交易所5月銅期貨合約，同時買入倫敦金屬交易所6月銅期貨合約D.賣出上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時賣出上海期貨交易所6月銅期貨合約答案：B分析：跨期套利是在同一交易所買賣不同月份同一品種合約，B符合。10.下列關于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的說法，錯誤的是（）。A.期貨價格具有預期性、連續(xù)性和公開性的特點B.期貨價格可以反映多種生產(chǎn)要素在未來一定時期的變化趨勢C.期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的效率較高，期貨價格具有較強的權(quán)威性D.期貨價格是由大戶投資者決定的答案：D分析：期貨價格是由眾多交易者通過公開競價形成，并非由大戶投資者決定，D錯誤。11.當一種期權(quán)處于極度實值或極度虛值時，其時間價值（）。A.達到最大B.趨于零C.為正D.為負答案：B分析：極度實值或極度虛值期權(quán)，時間價值趨于零。12.期權(quán)買方在期權(quán)到期前任一交易日或到期日均可以行使權(quán)利的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.看漲期權(quán)D.看跌期權(quán)答案：B分析：美式期權(quán)買方在到期前任一交易日或到期日均可行使權(quán)利。13.某投資者買入一份看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為20元，期權(quán)費為2元。如果到期時標的資產(chǎn)價格為18元，則該投資者的損益情況為（）。A.盈利2元B.虧損2元C.盈利0元D.虧損4元答案：C分析：到期資產(chǎn)價格18元低于執(zhí)行價20元，期權(quán)會行權(quán)，收益為20182=0元。14.以下關于期權(quán)的說法，正確的是（）。A.期權(quán)賣方承擔的風險比買方小B.期權(quán)的買方可以放棄權(quán)利C.期權(quán)賣方的盈利是有限的，虧損是無限的D.期權(quán)買方的盈利是無限的，虧損是有限的答案：B分析：期權(quán)買方有權(quán)利放棄行權(quán)，B正確；賣方風險大，盈利有限虧損可能無限，買方盈利不一定無限。15.期貨市場的風險特征不包括（）。A.風險存在的客觀性B.風險因素的放大性C.風險與機會的均等性D.風險的不可控性答案：D分析：期貨市場風險可控，可通過多種措施管理，所以D不屬于其風險特征。16.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.中國證監(jiān)會D.期貨交易所答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金屬于客戶所有。17.期貨公司的職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.直接參與期貨交易D.對客戶賬戶進行管理答案：C分析：期貨公司不能直接參與期貨交易，主要是代理客戶交易等，C錯誤。18.中國金融期貨交易所的上市品種不包括（）。A.滬深300股指期貨B.上證50股指期貨C.中證500股指期貨D.銅期貨答案：D分析：銅期貨是上海期貨交易所品種，不是中金所上市品種。19.關于期貨交易保證金制度，以下說法錯誤的是（）。A.保證金比率通常為合約價值的5%15%B.保證金是客戶履行合約的財力擔保C.保證金不足時，客戶必須在規(guī)定時間內(nèi)補足保證金D.保證金制度會降低期貨市場的杠桿效應答案：D分析：保證金制度會提高期貨市場杠桿效應，而非降低，D錯誤。20.期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度，當日交易結(jié)束后，交易所按（）結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費等費用。A.開盤價B.收盤價C.結(jié)算價D.成交價答案：C分析：當日無負債結(jié)算制度按結(jié)算價結(jié)算盈虧等費用。21.當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施不包括（）。A.提高保證金B(yǎng).限制會員或者客戶的最大持倉量C.強行平倉D.暫停交易答案：C分析：強行平倉是當客戶保證金不足等情況的措施，不是市場異常時緊急措施，C符合。22.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當以專業(yè)的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度為投資者提供服務，維護（）的合法權(quán)益。A.國家B.投資者C.期貨公司D.期貨交易所答案：B分析：期貨從業(yè)人員應維護投資者合法權(quán)益。23.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務前，應當（）。A.了解投資者的財務狀況、投資經(jīng)驗及投資目標B.提供期貨市場行情信息C.預測期貨價格走勢D.向投資者保證獲利答案：A分析：提供服務前應了解投資者財務、經(jīng)驗和目標等情況。24.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以（）。A.警告B.訓誡C.公開譴責D.撤銷從業(yè)資格答案：B分析：情節(jié)輕微且無嚴重后果，予以訓誡。25.期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的（）制度。A.備份B.銷毀C.轉(zhuǎn)移D.共享答案：A分析：期貨公司應建立數(shù)據(jù)備份制度。26.以下不屬于期貨市場監(jiān)管目標的是（）。A.保護投資者利益B.保障市場的穩(wěn)健運行C.消除市場風險D.促進市場功能的發(fā)揮答案：C分析：市場風險無法消除，只能管理和控制，C不屬于監(jiān)管目標。27.下列關于期貨市場監(jiān)管的說法，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理B.期貨交易所是期貨市場的自律管理組織C.期貨業(yè)協(xié)會是期貨市場的政府監(jiān)管機構(gòu)D.期貨市場監(jiān)管有助于規(guī)范市場行為答案：C分析：期貨業(yè)協(xié)會是自律性組織，不是政府監(jiān)管機構(gòu)，C錯誤。28.某期貨合約的價格為5000元，交易單位為10噸/手，保證金比率為8%，則買賣一手該期貨合約所需的保證金為（）元。A.4000B.5000C.8000D.10000答案：A分析：保證金=合約價格×交易單位×保證金比率=5000×10×8%=4000元。29.關于期貨市場流動性，下列說法錯誤的是（）。A.流動性好的市場，交易成本較低B.流動性差的市場，價格波動較大C.增加市場參與者數(shù)量可以提高市場流動性D.期貨市場的流動性與現(xiàn)貨市場無關答案：D分析：期貨市場流動性與現(xiàn)貨市場有關聯(lián)，D說法錯誤。30.下列關于期貨合約交割月份的說法，正確的是（）。A.交割月份是指期貨合約到期進行實物交割的月份B.所有期貨合約的交割月份都是固定的C.交割月份只能是單月份D.交割月份只能是雙月份答案：A分析：交割月份指合約到期實物交割月份，并非所有合約交割月固定，也不是只能單月或雙月。31.以下關于商品期貨的說法，正確的是（）。A.商品期貨交易的標的物是實物商品B.商品期貨不包括農(nóng)產(chǎn)品期貨C.商品期貨不包括金屬期貨D.商品期貨不包括能源期貨答案：A分析：商品期貨交易標的物是實物商品，包括農(nóng)產(chǎn)品、金屬、能源期貨等。32.某投資者以3000元/噸的價格買入10手大豆期貨合約，后價格上漲到3050元/噸，若交易單位為10噸/手，則該投資者的盈利為（）元。A.5000B.500C.2500D.250答案：A分析：盈利=（30503000）×10×10=5000元。33.期貨市場的價格形成機制是（）。A.公開競價B.協(xié)商定價C.政府定價D.壟斷定價答案：A分析：期貨市場價格通過公開競價形成。34.關于期貨市場的套期保值者，以下說法錯誤的是（）。A.套期保值者的目的是規(guī)避價格風險B.套期保值者通常是生產(chǎn)經(jīng)營者、貿(mào)易商等C.套期保值者不需要考慮基差的變化D.套期保值者可以分為買入套期保值者和賣出套期保值者答案：C分析：套期保值者需要考慮基差變化，基差影響套期保值效果，C錯誤。35.下列屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.大豆期貨C.股指期貨D.銅期貨答案：C分析：股指期貨屬于金融期貨，黃金、大豆、銅期貨是商品期貨。36.期貨合約的標準化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交割等級C.交易價格D.交割地點答案：C分析：期貨合約標準化條款包括交易數(shù)量和單位、交割等級、交割地點等，交易價格是通過市場競價形成不固定。37.當期貨價格高于現(xiàn)貨價格時，基差為（）。A.正值B.負值C.零D.無法確定答案：B分析：基差=現(xiàn)貨價格期貨價格，期貨價高，基差為負。38.期貨投機與套期保值的區(qū)別不包括（）。A.交易目的不同B.交易方式不同C.交易風險不同D.交易場所不同答案：D分析：期貨投機和套期保值都在期貨交易所交易，交易場所相同，D不屬于區(qū)別。39.以下關于期權(quán)權(quán)利金的說法，正確的是（）。A.權(quán)利金是期權(quán)合約的價格B.權(quán)利金是固定不變的C.權(quán)利金與期權(quán)的內(nèi)涵價值無關D.權(quán)利金與期權(quán)的時間價值無關答案：A分析：權(quán)利金是期權(quán)合約價格，會隨市場變化，與內(nèi)涵價值和時間價值有關。40.某投資者賣出一份看漲期權(quán)，執(zhí)行價格為25元，期權(quán)費為3元。如果到期時標的資產(chǎn)價格為28元，則該投資者的損益情況為（）。A.盈利3元B.虧損3元C.盈利0元D.虧損6元答案：C分析：到期資產(chǎn)價格28元高于執(zhí)行價25元，期權(quán)會被行權(quán)，收益為3（2825）=0元。41.期貨市場風險的成因不包括（）。A.價格波動B.杠桿效應C.市場機制不健全D.投資者的理性決策答案：D分析：投資者理性決策會降低風險，不是風險成因，A、B、C是成因。42.期貨公司對客戶進行風險提示的方式不包括（）。A.短信B.電話C.郵件D.不進行提示答案：D分析：期貨公司需對客戶進行風險提示，不能不提示。43.中國期貨市場監(jiān)控中心的主要職責不包括（）。A.期貨市場統(tǒng)一開戶B.期貨保證金安全監(jiān)控C.期貨公司高管任職資格管理D.期貨市場運行監(jiān)測監(jiān)控答案：C分析：期貨公司高管任職資格管理是中國證監(jiān)會職責，不是監(jiān)控中心職責。44.期貨從業(yè)人員應當保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但（）除外。A.有關法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的B.中國證監(jiān)會、協(xié)會和期貨交易所按照有關規(guī)定進行調(diào)查取證的C.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的D.以上都是答案：D分析：A、B、C情況可除外保密。45.關于期貨市場的信息披露制度，以下說法錯誤的是（）。A.信息披露應遵循真實、準確、完整、及時的原則B.期貨交易所應及時公布期貨交易相關信息C.期貨公司不需要向客戶披露信息D.信息披露有助于提高市場透明度答案：C分析：期貨公司需向客戶披露