2025年期貨從業(yè)人員資格真題帶解析

2025年期貨從業(yè)人員資格真題帶解析1.以下關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能B.期貨市場(chǎng)具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能C.期貨市場(chǎng)具有資產(chǎn)配置功能D.期貨市場(chǎng)不能提供流動(dòng)性答案：D分析：期貨市場(chǎng)具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)配置等功能，同時(shí)也能提供較好的流動(dòng)性，投資者可以方便地買賣期貨合約，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。2.期貨交易中，保證金制度的作用不包括（）。A.降低交易成本B.控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高市場(chǎng)流動(dòng)性D.決定期貨價(jià)格答案：D分析：保證金制度可以降低交易成本，投資者只需繳納一定比例保證金就能進(jìn)行較大規(guī)模交易；能控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)調(diào)整保證金比例來(lái)抑制過(guò)度投機(jī)；也有助于提高市場(chǎng)流動(dòng)性。但它不能決定期貨價(jià)格，期貨價(jià)格由市場(chǎng)供求等多種因素決定，所以選D。3.當(dāng)市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)時(shí)，遠(yuǎn)月合約價(jià)格（）近月合約價(jià)格。A.高于B.低于C.等于D.不確定答案：B分析：反向市場(chǎng)中，現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格，或者近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格，所以遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約價(jià)格，選B。4.下列屬于金融期貨的是（）。A.農(nóng)產(chǎn)品期貨B.金屬期貨C.能源期貨D.外匯期貨答案：D分析：金融期貨包括外匯期貨、利率期貨、股指期貨等。農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨、能源期貨屬于商品期貨，所以選D。5.期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，當(dāng)日交易結(jié)束后，交易所按（）結(jié)算所有合約的盈虧、交易保證金及手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用。A.收盤價(jià)B.結(jié)算價(jià)C.平均價(jià)D.最高價(jià)答案：B分析：當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度下，交易所按結(jié)算價(jià)結(jié)算所有合約的盈虧等費(fèi)用，而非收盤價(jià)、平均價(jià)或最高價(jià)，所以選B。6.套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制B.建立對(duì)沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)D.保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)答案：B分析：套期保值的基本原理是在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)建立對(duì)沖組合，利用期貨與現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)基本一致的特點(diǎn)，在一個(gè)市場(chǎng)盈利來(lái)彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損，選B。7.基差的計(jì)算公式為（）。A.基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格B.基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格C.基差=遠(yuǎn)期價(jià)格-近期價(jià)格D.基差=近期價(jià)格-遠(yuǎn)期價(jià)格答案：B分析：基差是指某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差，即基差=現(xiàn)貨價(jià)格-期貨價(jià)格，選B。8.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉(cāng)，基差為-30元/噸，買入平倉(cāng)時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B分析：賣出套期保值，基差走弱虧損?；顝?30元/噸變?yōu)?50元/噸，基差走弱20元/噸。1手大豆是10噸，10手共100噸，虧損20×100=2000元，選B。9.以下關(guān)于投機(jī)者的說(shuō)法，正確的是（）。A.投機(jī)者主要通過(guò)套期保值獲利B.投機(jī)者承擔(dān)了期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)C.投機(jī)者交易目的是規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)D.投機(jī)者交易頻率較低答案：B分析：投機(jī)者主要通過(guò)預(yù)測(cè)期貨價(jià)格波動(dòng)低買高賣獲利，而非套期保值，A錯(cuò)誤；投機(jī)者交易目的是獲取價(jià)差收益，套期保值者才是規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，C錯(cuò)誤；投機(jī)者交易頻率較高，D錯(cuò)誤。投機(jī)者承擔(dān)了期貨市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，選B。10.下列關(guān)于套利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.套利的潛在利潤(rùn)基于價(jià)格的上漲或下跌B.套利關(guān)注的是不同合約或不同市場(chǎng)之間的相對(duì)價(jià)格差異C.套利是利用期貨市場(chǎng)中不同合約之間的不合理價(jià)差來(lái)獲利D.套利交易有助于市場(chǎng)流動(dòng)性的提高答案：A分析：套利的潛在利潤(rùn)不是基于價(jià)格的上漲或下跌，而是基于不同合約或市場(chǎng)之間的相對(duì)價(jià)格差異，利用不合理價(jià)差獲利，同時(shí)能提高市場(chǎng)流動(dòng)性，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。11.跨期套利可分為（）。A.牛市套利、熊市套利和蝶式套利B.牛市套利和熊市套利C.牛市套利和蝶式套利D.熊市套利和蝶式套利答案：A分析：跨期套利可分為牛市套利、熊市套利和蝶式套利，選A。12.某投資者買入1手3月份的銅期貨合約，同時(shí)賣出1手5月份的銅期貨合約，這屬于（）。A.跨期套利B.跨市套利C.跨品種套利D.期現(xiàn)套利答案：A分析：同一品種不同月份合約之間的套利是跨期套利，該投資者買入3月合約，賣出5月合約，屬于跨期套利，選A。13.期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)答案：B分析：期貨公司向客戶收取的保證金，所有權(quán)屬于客戶，期貨公司不得挪用，選B。14.期貨公司的職能不包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)C.直接參與期貨交易D.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)答案：C分析：期貨公司根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約、為客戶辦理結(jié)算和交割手續(xù)、對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理控制風(fēng)險(xiǎn)等，但期貨公司不能直接參與期貨交易，選C。15.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的均等性D.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性答案：D分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有存在的客觀性、因素的放大性、與機(jī)會(huì)的均等性等特征。雖然期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜，但通過(guò)一系列措施是可以進(jìn)行一定程度控制的，并非不可控，選D。16.期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括（）。A.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有放大性B.期貨市場(chǎng)可以消除風(fēng)險(xiǎn)C.期貨市場(chǎng)不存在風(fēng)險(xiǎn)D.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)可以完全避免答案：A分析：期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有放大性，所以需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。期貨市場(chǎng)不能消除風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的，也無(wú)法完全避免，選A。17.下列不屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.商業(yè)銀行答案：D分析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)是期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織，期貨交易所對(duì)期貨交易進(jìn)行一線監(jiān)管。商業(yè)銀行不屬于期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)，選D。18.期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的好處不包括（）。A.降低交易成本B.提高交易效率C.增加交易品種D.便于開(kāi)展期貨交易答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化可以降低交易成本、提高交易效率、便于開(kāi)展期貨交易，但不會(huì)增加交易品種，選C。19.以下關(guān)于期貨交易指令的說(shuō)法，正確的是（）。A.限價(jià)指令可以按市場(chǎng)價(jià)格成交B.市價(jià)指令可以按指定價(jià)格成交C.止損指令是指當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)槭袃r(jià)指令予以執(zhí)行的一種指令D.停止限價(jià)指令不能成交答案：C分析：限價(jià)指令是按限定價(jià)格或更優(yōu)價(jià)格成交，A錯(cuò)誤；市價(jià)指令是按當(dāng)時(shí)市場(chǎng)價(jià)格立即成交，B錯(cuò)誤；停止限價(jià)指令是當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，變?yōu)橄迌r(jià)指令予以執(zhí)行，是可以成交的，D錯(cuò)誤。止損指令符合C選項(xiàng)描述，選C。20.某投資者下達(dá)了一份限價(jià)指令，買入10手3月份大豆期貨合約，價(jià)格為3800元/噸。當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格為（）時(shí)，該指令可以成交。A.3810元/噸B.3790元/噸C.3820元/噸D.3830元/噸答案：B分析：限價(jià)指令買入時(shí)，按限定價(jià)格或更優(yōu)價(jià)格成交，即價(jià)格等于或低于3800元/噸時(shí)可成交，所以選B。21.以下屬于股指期貨合約的是（）。A.滬深300股指期貨合約B.黃金期貨合約C.原油期貨合約D.大豆期貨合約答案：A分析：滬深300股指期貨合約屬于股指期貨合約，黃金、原油、大豆期貨合約屬于商品期貨合約，選A。22.股指期貨的交割方式是（）。A.實(shí)物交割B.現(xiàn)金交割C.既可以實(shí)物交割也可以現(xiàn)金交割D.以上都不對(duì)答案：B分析：股指期貨采用現(xiàn)金交割方式，而非實(shí)物交割，選B。23.某投資者持有價(jià)值為1000萬(wàn)元的股票組合，其貝塔系數(shù)為1.2。為了規(guī)避股市下跌的風(fēng)險(xiǎn)，該投資者需要賣出（）份滬深300股指期貨合約。（假設(shè)滬深300股指期貨合約乘數(shù)為300元/點(diǎn)，指數(shù)點(diǎn)位為3000點(diǎn)）A.13B.14C.15D.16答案：B分析：買賣期貨合約數(shù)量=β×現(xiàn)貨總價(jià)值/（期貨指數(shù)點(diǎn)×每點(diǎn)乘數(shù)）=1.2×10000000/（3000×300）≈13.33，應(yīng)賣出14份，選B。24.利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。A.利率B.債券C.股票D.外匯答案：B分析：利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是債券，利率期貨是指以債券類證券為標(biāo)的物的期貨合約，選B。25.以下關(guān)于國(guó)債期貨的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.國(guó)債期貨可以用于套期保值B.國(guó)債期貨可以用于投機(jī)C.國(guó)債期貨的報(bào)價(jià)方式與現(xiàn)貨不同D.國(guó)債期貨不可以進(jìn)行套利交易答案：D分析：國(guó)債期貨可以用于套期保值、投機(jī)，也可以進(jìn)行套利交易，其報(bào)價(jià)方式與現(xiàn)貨不同，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。26.外匯期貨交易的主要目的是（）。A.規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)B.獲取外匯利息C.增加外匯儲(chǔ)備D.進(jìn)行外匯儲(chǔ)蓄答案：A分析：外匯期貨交易主要目的是規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)也有投機(jī)等功能，但不是為了獲取外匯利息、增加外匯儲(chǔ)備或進(jìn)行外匯儲(chǔ)蓄，選A。27.以下不屬于期權(quán)基本要素的是（）。A.期權(quán)的價(jià)格B.期權(quán)的到期日C.期權(quán)的標(biāo)的資產(chǎn)D.期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格答案：無(wú)（本題選項(xiàng)均為期權(quán)基本要素）分析：期權(quán)基本要素包括期權(quán)的價(jià)格（權(quán)利金）、到期日、標(biāo)的資產(chǎn)、執(zhí)行價(jià)格等，所以本題無(wú)正確答案。28.期權(quán)買方支付權(quán)利金后，獲得的是（）。A.按約定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利B.按約定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)C.按市場(chǎng)價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利D.按市場(chǎng)價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)答案：A分析：期權(quán)買方支付權(quán)利金后，獲得按約定價(jià)格買入或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，而非義務(wù)，且是按約定價(jià)格，不是市場(chǎng)價(jià)格，選A。29.某投資者買入一份看漲期權(quán)，執(zhí)行價(jià)格為20元，權(quán)利金為2元。當(dāng)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格為25元時(shí)，該投資者的損益為（）元。A.3B.5C.-2D.7答案：A分析：看漲期權(quán)，標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格大于執(zhí)行價(jià)格時(shí)，投資者盈利為標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格-權(quán)利金=25-20-2=3元，選A。30.看跌期權(quán)的賣方（）。A.擁有按約定價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利B.擁有按約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利C.承擔(dān)按約定價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)D.承擔(dān)按約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)答案：C分析：看跌期權(quán)賣方承擔(dān)按約定價(jià)格買入標(biāo)的資產(chǎn)的義務(wù)，買方擁有按約定價(jià)格賣出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，選C。31.期權(quán)按照行權(quán)時(shí)間可分為（）。A.歐式期權(quán)和美式期權(quán)B.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)D.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)答案：A分析：期權(quán)按行權(quán)時(shí)間分為歐式期權(quán)和美式期權(quán)；按權(quán)利性質(zhì)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)；按執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系分為實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平值期權(quán)；按標(biāo)的資產(chǎn)分為現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)，選A。32.下列關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說(shuō)法，正確的是（）。A.期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨著到期日臨近而增加B.期權(quán)時(shí)間價(jià)值在到期日時(shí)最大C.期權(quán)時(shí)間價(jià)值是期權(quán)價(jià)格超過(guò)內(nèi)涵價(jià)值的部分D.虛值期權(quán)沒(méi)有時(shí)間價(jià)值答案：C分析：期權(quán)時(shí)間價(jià)值隨著到期日臨近而減少，在到期日時(shí)為零，A、B錯(cuò)誤；虛值期權(quán)也有時(shí)間價(jià)值，D錯(cuò)誤。期權(quán)時(shí)間價(jià)值是期權(quán)價(jià)格超過(guò)內(nèi)涵價(jià)值的部分，選C。33.期貨市場(chǎng)技術(shù)分析的三大假設(shè)不包括（）。A.市場(chǎng)行為反映一切信息B.價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)C.歷史會(huì)重演D.價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)答案：D分析：期貨市場(chǎng)技術(shù)分析三大假設(shè)是市場(chǎng)行為反映一切信息、價(jià)格呈趨勢(shì)變動(dòng)、歷史會(huì)重演，不是價(jià)格隨機(jī)波動(dòng)，選D。34.移動(dòng)平均線的特點(diǎn)不包括（）。A.追蹤趨勢(shì)B.滯后性C.穩(wěn)定性D.超前性答案：D分析：移動(dòng)平均線具有追蹤趨勢(shì)、滯后性、穩(wěn)定性等特點(diǎn)，不具有超前性，選D。35.以下屬于技術(shù)分析圖表類型的是（）。A.折線圖B.柱狀圖C.K線圖D.以上都是答案：D分析：技術(shù)分析圖表類型包括折線圖、柱狀圖、K線圖等，選D。36.在K線圖中，收盤價(jià)高于開(kāi)盤價(jià)時(shí)，實(shí)體部分一般用（）表示。A.黑色B.白色或空心C.灰色D.綠色答案：B分析：在K線圖中，收盤價(jià)高于開(kāi)盤價(jià)時(shí)，實(shí)體部分一般用白色或空心表示，收盤價(jià)低于開(kāi)盤價(jià)時(shí)，實(shí)體部分用黑色或?qū)嵭谋硎?，選B。37.波浪理論認(rèn)為，一個(gè)完整的波浪周期由（）個(gè)上升浪和（）個(gè)下降浪組成。A.3；5B.5；3C.2；6D.6；2答案：B分析：波浪理論中，一個(gè)完整的波浪周期由5個(gè)上升浪和3個(gè)下降浪組成，選B。38.期貨市場(chǎng)基本面分析方法不包括（）。A.供求分析B.宏觀經(jīng)濟(jì)分析C.技術(shù)指標(biāo)分析D.產(chǎn)業(yè)分析答案：C分析：基本面分析方法包括供求分析、宏觀經(jīng)濟(jì)分析、產(chǎn)業(yè)分析等，技術(shù)指標(biāo)分析屬于技術(shù)分析方法，選C。39.影響農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格的主要因素不包括（）。A.天氣因素B.政策因素C.庫(kù)存因素D.匯率因素答案：D分析：影響農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格主要有天氣因素影響產(chǎn)量、政策因素調(diào)控市場(chǎng)、庫(kù)存因素反映供求等。匯率因素對(duì)農(nóng)產(chǎn)品期貨價(jià)格影響相對(duì)較小，不是主要因素，選D。40.影響金屬期貨價(jià)格的因素有（）。A.宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)B.生產(chǎn)成本C.市場(chǎng)供求關(guān)系D.以上都是答案：D分析：宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)影響金屬需求和市場(chǎng)預(yù)期，生產(chǎn)成本影響金屬供應(yīng)成本，市場(chǎng)供求關(guān)系直接決定價(jià)格，所以以上因素都會(huì)影響金屬期貨價(jià)格，選D。41.能源期貨中最活躍的品種是（）。A.天然氣期貨B.煤炭期貨C.原油期貨D.電力期貨答案：C分析：原油期貨是能源期貨中最活躍的品種，在國(guó)際市場(chǎng)上交易量大、影響力廣，選C。42.期貨市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資者不包括（）。A.證券公司B.基金公司C.個(gè)人投資者D.保險(xiǎn)公司答案：C分析：證券公司、基金公司、保險(xiǎn)公司等屬于機(jī)構(gòu)投資者，個(gè)人投資者不屬于機(jī)構(gòu)投資者，選C。43.期貨市場(chǎng)的套期保值者通常是（）。A.生產(chǎn)商B.貿(mào)易商C.加工商D.以上都是答案：D分析：生產(chǎn)商、貿(mào)易商、加工商等為了規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)參與期貨市場(chǎng)進(jìn)行套期保值，選D。44.期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)體系不包括（）。A.法律B.行政法規(guī)C.部門規(guī)章D.企業(yè)內(nèi)部規(guī)定答案：D分析：期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等，企業(yè)內(nèi)部規(guī)定不屬于法律法規(guī)體系，選D。45.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的主要職能不包括（）。A.建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制B.為期貨投資者提供交易服務(wù)C.為監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供信息服務(wù)D.保障期貨保證金安全答案：B分析：中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心建立和完善期貨保證金監(jiān)控機(jī)制、為監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供信息服務(wù)、保障期貨保證金安全等，但不為期貨投資者提供交易服務(wù)，選B。46.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)不包括（）。A.對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查B.對(duì)期貨公司客戶交易行為進(jìn)行管理C.對(duì)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查D.發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告答案：B分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行