2025年期貨從業(yè)人員資格模擬題庫附答案

2025年期貨從業(yè)人員資格模擬題庫精選附答案1.期貨市場的主要功能不包括（）。A.價格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險規(guī)避C.投機(jī)獲利D.穩(wěn)定物價答案：D分析：期貨市場主要有價格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險規(guī)避和投機(jī)獲利功能，穩(wěn)定物價不是其主要功能。2.下列屬于商品期貨的是（）。A.利率期貨B.外匯期貨C.農(nóng)產(chǎn)品期貨D.股指期貨答案：C分析：農(nóng)產(chǎn)品期貨屬于商品期貨，利率、外匯、股指期貨屬于金融期貨。3.期貨合約是由（）統(tǒng)一制定的。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨合約由期貨交易所統(tǒng)一制定。4.期貨交易中，保證金的作用是（）。A.交易的手續(xù)費(fèi)B.履約保證C.支付給賣方的定金D.支付給交易所的費(fèi)用答案：B分析：保證金在期貨交易中主要起履約保證作用。5.期貨市場上套期保值的基本原理是（）。A.建立風(fēng)險預(yù)防機(jī)制B.建立對沖組合C.轉(zhuǎn)移風(fēng)險D.價格發(fā)現(xiàn)答案：B分析：套期保值通過建立對沖組合，用期貨市場盈虧彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場盈虧。6.基差是指（）。A.現(xiàn)貨價格與期貨價格之差B.期貨價格與現(xiàn)貨價格之差C.遠(yuǎn)期價格與即期價格之差D.即期價格與遠(yuǎn)期價格之差答案：A分析：基差定義為現(xiàn)貨價格減去期貨價格。7.某投資者預(yù)計大豆價格將上漲，他應(yīng)該（）。A.買入大豆期貨合約B.賣出大豆期貨合約C.買入大豆看跌期權(quán)D.賣出大豆看漲期權(quán)答案：A分析：預(yù)計價格上漲，應(yīng)買入期貨合約，待價格上升后獲利。8.以下不屬于期貨市場風(fēng)險特征的是（）。A.風(fēng)險存在的客觀性B.風(fēng)險因素的放大性C.風(fēng)險的可預(yù)防性D.風(fēng)險的不可控性答案：D分析：期貨市場風(fēng)險雖復(fù)雜但可控，并非不可控。9.我國期貨交易所會員資格獲得方式不包括（）。A.以交易所創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入B.接受發(fā)起人的轉(zhuǎn)讓加入C.依據(jù)期貨交易所的規(guī)則加入D.由期貨監(jiān)管部門審批加入答案：D分析：我國期貨交易所會員資格獲得方式有創(chuàng)辦發(fā)起人身份加入、接受轉(zhuǎn)讓加入、依規(guī)則加入，非由監(jiān)管部門審批加入。10.期貨公司向客戶收取的保證金屬于（）所有。A.期貨公司B.客戶C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會答案：B分析：客戶保證金歸客戶所有。11.期貨交易的結(jié)算由（）組織進(jìn)行。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨交易所組織期貨交易的結(jié)算。12.下列關(guān)于期貨交易指令的說法，錯誤的是（）。A.可以口頭下達(dá)指令B.可以書面下達(dá)指令C.可以通過電話下達(dá)指令D.可以通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)指令答案：A分析：期貨交易指令應(yīng)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式下達(dá)，不能口頭下達(dá)。13.期貨市場上的大戶報告制度是指（）。A.當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，應(yīng)向交易所報告其資金情況B.當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，應(yīng)向交易所報告其交易情況C.當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，應(yīng)向交易所報告其開戶情況D.當(dāng)會員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時，應(yīng)向交易所報告其交易、資金、頭寸等情況答案：D分析：大戶報告制度要求達(dá)到規(guī)定持倉量時，報告交易、資金、頭寸等情況。14.期貨市場的價格形成機(jī)制是（）。A.公開競價B.協(xié)商定價C.行政定價D.隨機(jī)定價答案：A分析：期貨市場通過公開競價形成價格。15.某投資者在期貨市場上以3000元/噸的價格買入10手大豆期貨合約，當(dāng)價格上漲到3050元/噸時，他的盈利是（）元。（每手10噸）A.5000B.2500C.10000D.500答案：A分析：（3050-3000）×10×10=5000元。16.期貨市場的風(fēng)險監(jiān)管體系不包括（）。A.政府監(jiān)管B.行業(yè)自律C.交易所自我監(jiān)管D.投資者自我監(jiān)管答案：D分析：風(fēng)險監(jiān)管體系包括政府、行業(yè)、交易所監(jiān)管，不包括投資者自我監(jiān)管。17.以下關(guān)于期貨合約交割的說法，正確的是（）。A.只有商品期貨才有交割環(huán)節(jié)B.交割必須是實(shí)物交割C.交割是期貨合約到期時的一種履約方式D.交割只能在到期日進(jìn)行答案：C分析：金融期貨也有交割，交割方式有實(shí)物和現(xiàn)金，交割可提前或到期進(jìn)行。18.期貨交易中，強(qiáng)行平倉的情形不包括（）。A.會員或客戶持倉量超出規(guī)定B.會員或客戶保證金不足C.會員或客戶違規(guī)操作D.會員或客戶主動要求平倉答案：D分析：主動要求平倉不屬于強(qiáng)行平倉情形。19.下列屬于金融期貨的是（）。A.黃金期貨B.白銀期貨C.國債期貨D.銅期貨答案：C分析：國債期貨屬于金融期貨，黃金、白銀、銅期貨屬于商品期貨。20.期貨市場上的套利交易是指（）。A.同時買入和賣出兩種期貨合約，以獲取差價利潤B.買入一種期貨合約，同時賣出另一種不同到期月份的同種期貨合約C.買入一種期貨合約，同時賣出另一種不同品種的期貨合約D.以上都是答案：D分析：套利交易包括多種形式，A、B、C描述都屬于套利。21.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化條款不包括（）。A.交易數(shù)量和單位B.交易價格C.交割地點(diǎn)D.交割時間答案：B分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化條款包括數(shù)量、單位、交割地點(diǎn)、時間等，價格是交易中形成的。22.期貨公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)C.期貨自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)答案：C分析：我國期貨公司一般無自營業(yè)務(wù)。23.期貨市場上的套期保值者主要是（）。A.投機(jī)者B.生產(chǎn)商、加工商和貿(mào)易商C.金融機(jī)構(gòu)D.政府部門答案：B分析：生產(chǎn)商、加工商和貿(mào)易商為規(guī)避價格風(fēng)險常進(jìn)行套期保值。24.當(dāng)基差變小時，（）。A.對買入套期保值有利B.對賣出套期保值有利C.對套期保值無影響D.無法判斷對套期保值的影響答案：A分析：基差變小，買入套期保值有盈利優(yōu)勢。25.期貨市場的基本制度不包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.無限持倉制度D.強(qiáng)行平倉制度答案：C分析：期貨市場實(shí)行限倉制度，非無限持倉。26.期貨交易中，客戶下達(dá)的指令類型不包括（）。A.市價指令B.限價指令C.止損指令D.定價指令答案：D分析：常見指令有市價、限價、止損指令，無定價指令。27.某期貨合約的交易單位為5噸/手，最小變動價位為10元/噸，那么該合約的最小變動值是（）元。A.50B.10C.20D.5答案：A分析：5×10=50元。28.期貨市場上的風(fēng)險管理制度中，當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度的作用是（）。A.保證市場的流動性B.控制市場風(fēng)險C.提高市場效率D.降低交易成本答案：B分析：當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度可及時控制市場風(fēng)險。29.以下關(guān)于期貨期權(quán)的說法，錯誤的是（）。A.期權(quán)買方有執(zhí)行的權(quán)利，也有不執(zhí)行的權(quán)利B.期權(quán)賣方有執(zhí)行的義務(wù)C.期權(quán)買方需要繳納保證金D.期權(quán)賣方需要繳納保證金答案：C分析：期權(quán)買方支付權(quán)利金，無需繳納保證金。30.期貨市場上的跨期套利是指（）。A.利用不同市場上同一期貨合約的價格差異進(jìn)行套利B.利用同一市場上不同期貨合約的價格差異進(jìn)行套利C.利用不同商品期貨合約的價格差異進(jìn)行套利D.利用期貨和現(xiàn)貨的價格差異進(jìn)行套利答案：B分析：跨期套利是利用同一市場不同到期月份合約價格差異套利。31.期貨交易所的職能不包括（）。A.提供交易場所、設(shè)施和服務(wù)B.制定并實(shí)施期貨市場制度與交易規(guī)則C.發(fā)布市場信息D.進(jìn)行期貨交易答案：D分析：期貨交易所不參與交易，提供場所等服務(wù)并制定規(guī)則、發(fā)布信息。32.期貨公司對客戶的開戶資料應(yīng)保存（）年以上。A.5B.10C.20D.30答案：C分析：期貨公司開戶資料應(yīng)保存20年以上。33.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，（）可以采取必要的風(fēng)險處置措施。A.期貨交易所B.期貨公司C.中國證監(jiān)會D.期貨業(yè)協(xié)會答案：A分析：期貨交易所可對異常情況采取風(fēng)險處置措施。34.期貨市場上的套期保值交易遵循的原則不包括（）。A.品種相同或相近原則B.月份相同或相近原則C.交易方向相同原則D.數(shù)量相等或相當(dāng)原則答案：C分析：套期保值交易方向應(yīng)相反。35.某投資者賣出一份大豆期貨合約，價格為3200元/噸，之后價格上漲到3250元/噸，他的虧損是（）元。（每手10噸）A.500B.250C.1000D.50答案：A分析：（3250-3200）×10=500元。36.期貨市場的風(fēng)險類型不包括（）。A.市場風(fēng)險B.信用風(fēng)險C.操作風(fēng)險D.自然風(fēng)險答案：D分析：期貨市場風(fēng)險主要有市場、信用、操作等風(fēng)險，自然風(fēng)險不屬于。37.期貨合約的到期日是指（）。A.合約停止交易的日期B.合約開始交易的日期C.合約交割的日期D.合約價格確定的日期答案：A分析：到期日是合約停止交易日期。38.期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于（）規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.期貨業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院答案：A分析：期貨公司收取保證金不得低于交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。39.期貨市場上的套期保值可以分為（）。A.買入套期保值和賣出套期保值B.長期套期保值和短期套期保值C.完全套期保值和不完全套期保值D.多頭套期保值和空頭套期保值答案：A分析：套期保值分為買入和賣出套期保值。40.期貨市場的價格波動受多種因素影響，以下不屬于影響因素的是（）。A.供求關(guān)系B.宏觀經(jīng)濟(jì)政策C.投資者情緒D.天氣預(yù)報答案：D分析：天氣預(yù)報一般不直接影響期貨市場價格，供求、政策、投資者情緒有影響。41.期貨交易中，保證金比例越低，（）。A.杠桿作用越小B.杠桿作用越大C.風(fēng)險越小D.收益越低答案：B分析：保證金比例低，杠桿作用大，風(fēng)險和收益都可能增加。42.期貨交易所實(shí)行的交易制度不包括（）。A.競價交易制度B.連續(xù)交易制度C.做市商制度D.協(xié)議交易制度答案：D分析：期貨交易所實(shí)行競價、連續(xù)、做市商等交易制度，無協(xié)議交易制度。43.某投資者買入一份銅期貨合約，價格為50000元/噸，當(dāng)價格下跌到49500元/噸時，他的虧損是（）元。（每手5噸）A.2500B.1250C.500D.250答案：A分析：（50000-49500）×5=2500元。44.期貨市場上的大戶持倉報告制度的目的是（）。A.防止大戶操縱市場B.增加市場透明度C.便于交易所監(jiān)管D.以上都是答案：D分析：大戶持倉報告制度可防止操縱、增加透明度、便于監(jiān)管。45.期貨合約的條款中，不影響合約價值的是（）。A.交易價格B.交易單位C.最小變動價位D.交易時間答案：D分析：交易時間不影響合約價值，價格、單位、最小變動價位有影響。46.期貨公司的合規(guī)經(jīng)營主要受（）監(jiān)管。A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.以上都是答案：D分析：期貨公司受證監(jiān)會、交易所、協(xié)會等監(jiān)管。47.期貨市場上的套期保值效果取決于（）。A.基差的變動B.期貨價格的變動C.現(xiàn)貨價格的變動D.市場利率的變動答案：A分析：套期保值效果主要取決于基差變動。48.期貨交易中，結(jié)算準(zhǔn)備金是指（）。A.會員為交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金B(yǎng).會員為履約在交易所專用結(jié)算賬戶預(yù)先準(zhǔn)備的資金C.客戶為