證券公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律承諾書模板

證券企業(yè)從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)自律承諾書中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任企業(yè):（以下簡稱“企業(yè)”）就在中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)承諾以下:一、了解并遵守股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指導、通知等要求（以下統(tǒng)稱為“股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)要求”）,接收中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任企業(yè)（以下簡稱“股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)”）自律管理。二、根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)要求要求,配置合格業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員含有證券從業(yè)資格并取得執(zhí)業(yè)證書,含有開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識,熟悉股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)要求。三、建立健全投資者合適性管理制度、交易結(jié)算管理制度等各項業(yè)務(wù)管理制度及業(yè)務(wù)操作步驟,建立健全風險管理制度和合規(guī)管理制度,保障依法合規(guī)開展業(yè)務(wù),嚴格防范和控制業(yè)務(wù)風險。四、在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露企業(yè)基礎(chǔ)情況、關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員情況、執(zhí)業(yè)情況等信息,并按股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)要求立刻更新。五、按股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)要求立刻報送相關(guān)文件,推行匯報、公告義務(wù)。六、做好投資者合適性管理工作,嚴格根據(jù)《中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者合適性管理細則（試行）》要求準入標準為投資者提供代理買賣服務(wù),不為不滿足投資者合適性標準投資者提供服務(wù)。七、與投資者簽署證券買賣委托代理協(xié)議前,充足了解投資者財務(wù)情況、投資經(jīng)驗、專業(yè)知識水平,評定投資者風險承受能力和風險識別能力,向投資者具體講解股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,提醒其對投資風險給予尤其關(guān)注,要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。八、發(fā)覺投資者存在異常交易行為,立刻通知、提醒投資者,對可能嚴重影響正常交易秩序異常交易行為,采取拒絕接收委托等必需方法,并立刻匯報股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)。九、建立投資者連續(xù)性教育與風險揭示工作機制,利用多種形式連續(xù)向投資者充足揭示市場特征和投資風險。十、完善用戶糾紛處理機制,立刻化解代理買賣股票業(yè)務(wù)中與用戶產(chǎn)生矛盾,按要求將投資者投訴及處理情況向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)匯報。十一、按要求建立開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)所需交易系統(tǒng)、行情系統(tǒng)和通信系統(tǒng)及其備份系統(tǒng)（以下統(tǒng)稱“轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)”）,并制訂對應(yīng)安全運行管理制度。十二、根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)或股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)授權(quán)機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)”）技術(shù)規(guī)范和業(yè)務(wù)要求,對轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)軟件和硬件進行改造、測試,并立刻向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)匯報相關(guān)情況。在對技術(shù)系統(tǒng)進行改造、測試時,不影響轉(zhuǎn)讓活動正常進行。十三、定時檢驗轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)安全性、穩(wěn)定性,制訂應(yīng)急預(yù)案,按要求進行定時或者臨時應(yīng)急演練。十四、技術(shù)系統(tǒng)出現(xiàn)重大故障或者其她原因影響市場交易時,立刻采取有效方法,立刻恢復(fù)系統(tǒng)正常運行,并立刻向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)匯報。十五、在轉(zhuǎn)讓技術(shù)系統(tǒng)與其她技術(shù)系統(tǒng)之間、轉(zhuǎn)讓通信網(wǎng)絡(luò)與其她應(yīng)用網(wǎng)絡(luò)之間,采取技術(shù)隔離方法。十六、保障與股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)技術(shù)系統(tǒng)連接安全,不在轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)經(jīng)過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)技術(shù)系統(tǒng)從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)活動。十七、對證券轉(zhuǎn)讓中產(chǎn)生業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、系統(tǒng)數(shù)據(jù)等實施嚴格安全保密管理,并作備份和異地保留。十八、遵守股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)相關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理要求,經(jīng)過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)許可通信系統(tǒng)傳輸轉(zhuǎn)讓信息,按要求使用股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。十九、通知用戶不得將轉(zhuǎn)讓信息用于本身股票轉(zhuǎn)讓以外其她活動,并對用戶使用轉(zhuǎn)讓信息行為進行有效管理。發(fā)覺用戶使用轉(zhuǎn)讓信息存在損害股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)利益行為,立刻采取有效方法給予阻止,并向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)匯報。二十、主動配合股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)對本企業(yè)及其從業(yè)人員檢驗、核查,不進行阻撓或人為制造障礙,認真實施股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)整改要求。二十一、依據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)要求,調(diào)查或幫助調(diào)查指定事項,并將調(diào)查結(jié)果立刻匯報股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)。二十二、在開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中碰到現(xiàn)行規(guī)則未作要求重大事項時,立刻匯報股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè),并依據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)要求進行處理。本企業(yè)確保遵守以上承諾,嚴格自律,老實守信,勤勉盡責地開展經(jīng)紀業(yè)務(wù),維護掛牌企業(yè)和投資者正當權(quán)益,接收股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)企業(yè)監(jiān)督管理,并對此負擔責任。