期貨從業(yè)人員資格考試必做題有答案2025

期貨從業(yè)人員資格考試必做題有答案20251.期貨市場(chǎng)的基本功能包括（）。A.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、資產(chǎn)配置B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、獲利、套期保值C.獲利、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、投機(jī)D.套期保值、投機(jī)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)答案：A分析：期貨市場(chǎng)有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和資產(chǎn)配置三大基本功能，套期保值是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方式，投機(jī)和獲利不是基本功能概念范疇。2.下列關(guān)于期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化作用的說法，不正確的是（）。A.便利了期貨合約的連續(xù)買賣B.使期貨合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性C.增加了交易成本D.簡(jiǎn)化了交易過程答案：C分析：期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化便利了期貨合約連續(xù)買賣，增強(qiáng)市場(chǎng)流動(dòng)性，簡(jiǎn)化交易過程，降低了交易成本，而非增加。3.某大豆經(jīng)銷商做賣出套期保值，賣出10手期貨合約建倉，基差為-30元/噸，買入平倉時(shí)的基差為-50元/噸，則該經(jīng)銷商在套期保值中的盈虧狀況是（）。A.盈利2000元B.虧損2000元C.盈利1000元D.虧損1000元答案：B分析：賣出套期保值，基差走弱虧損，基差變化為-50-（-30）=-20元/噸，10手合約，每手10噸，虧損為20×10×10=2000元。4.企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸屬于空頭的情形是（）。A.企業(yè)持有實(shí)物商品或資產(chǎn)B.企業(yè)已按某固定價(jià)格約定在未來出售某商品，但尚未持有實(shí)物商品C.企業(yè)已按固定價(jià)格約定在未來購買某商品D.企業(yè)以賣出期貨合約作為套期保值方式答案：B分析：企業(yè)已按某固定價(jià)格約定在未來出售某商品，但尚未持有實(shí)物商品，相當(dāng)于未來要賣出現(xiàn)貨，現(xiàn)貨頭寸是空頭。A是多頭；C是未來買入，有多頭傾向；D是套期保值操作，不是現(xiàn)貨頭寸判斷依據(jù)。5.以下屬于跨期套利的是（）。A.買入A期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出B期貨交易所5月銅期貨合約B.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出上海期貨交易所6月銅期貨合約C.買入上海期貨交易所5月銅期貨合約，同時(shí)賣出LME6月銅期貨合約D.賣出大連商品交易所5月豆油期貨合約，同時(shí)買入大連商品交易所6月豆油期貨合約答案：BD分析：跨期套利是指在同一市場(chǎng)（交易所）同時(shí)買入、賣出同一期貨品種的不同交割月份的期貨合約。A是跨市場(chǎng)套利；C也是跨市場(chǎng)套利；BD符合跨期套利定義。6.當(dāng)市場(chǎng)處于反向市場(chǎng)時(shí)，多頭投機(jī)者應(yīng)（）。A.賣出近月合約B.賣出遠(yuǎn)月合約C.買入近月合約D.買入遠(yuǎn)月合約答案：D分析：反向市場(chǎng)中，遠(yuǎn)月合約價(jià)格低于近月合約，多頭投機(jī)者應(yīng)買入價(jià)格低的遠(yuǎn)月合約，待價(jià)格上漲獲利。7.關(guān)于期貨套利交易，下列說法正確的是（）。A.在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行數(shù)量相等，方向相反的交易B.通常為博取價(jià)差收益而進(jìn)行的交易C.關(guān)注的是基差的變動(dòng)D.套利交易成本一般高于期貨投機(jī)交易答案：B分析：期貨套利通常是為博取不同合約、不同市場(chǎng)等之間的價(jià)差收益而進(jìn)行交易。A是套期保值；C套期保值關(guān)注基差變動(dòng)；套利交易成本一般低于期貨投機(jī)交易。8.期貨交易所會(huì)員的義務(wù)包括（）。A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議B.接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管C.按規(guī)定繳納各種費(fèi)用D.派遣合格代表入場(chǎng)從事期貨交易答案：ABC分析：會(huì)員義務(wù)有執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)決議，接受業(yè)務(wù)監(jiān)管，按規(guī)定繳納費(fèi)用等。D不是會(huì)員義務(wù)，會(huì)員可自行選擇交易方式。9.我國期貨交易所的大戶報(bào)告制度規(guī)定，當(dāng)會(huì)員或客戶的某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到交易所規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量（）以上（含本數(shù)）時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)向交易所報(bào)告其資金情況、頭寸情況等。A.50%B.80%C.60%D.90%答案：B分析：我國期貨交易所大戶報(bào)告制度規(guī)定，當(dāng)達(dá)到持倉限量80%以上（含本數(shù)）時(shí)，會(huì)員或客戶應(yīng)報(bào)告相關(guān)情況。10.某投資者在5月份以5.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元/盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價(jià)格為430美元/盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場(chǎng)價(jià)格428.5美元/盎司買進(jìn)一張6月份黃金期貨合約。那么當(dāng)合約到期時(shí)，該投機(jī)者的凈收益是（）美元/盎司。（不考慮傭金）A.2.5B.1.5C.1D.0.5答案：D分析：對(duì)于看跌期權(quán)，市場(chǎng)價(jià)格低于執(zhí)行價(jià)格，投資者會(huì)行權(quán)，盈利430-428.5-5.5=-4美元/盎司；對(duì)于看漲期權(quán)，對(duì)方不會(huì)行權(quán)，投資者獲得權(quán)利金4.5美元/盎司；期貨合約盈利428.5-428.5=0美元/盎司。凈收益為-4+4.5+0=0.5美元/盎司。11.期權(quán)從買方行權(quán)方向的不同，可劃分為（）。A.現(xiàn)貨期權(quán)和期貨期權(quán)B.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)C.美式期權(quán)和歐式期權(quán)D.買入期權(quán)和賣出期權(quán)答案：B分析：按買方行權(quán)方向不同，期權(quán)分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)。A是按期權(quán)合約標(biāo)的物不同分類；C是按行權(quán)時(shí)間不同分類；D表述不準(zhǔn)確。12.以下關(guān)于期權(quán)時(shí)間價(jià)值的說法，正確的是（）。A.平值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于0B.虛值期權(quán)的時(shí)間價(jià)值總是大于等于0C.實(shí)值歐式期權(quán)的時(shí)間價(jià)值可能小于0D.隨著到期日的臨近，期權(quán)時(shí)間價(jià)值逐漸變大答案：ABC分析：平值和虛值期權(quán)時(shí)間價(jià)值總是大于等于0，實(shí)值歐式期權(quán)在特定情況下時(shí)間價(jià)值可能小于0。隨著到期日臨近，期權(quán)時(shí)間價(jià)值逐漸變小。13.下列關(guān)于外匯期貨套期保值的說法，正確的有（）。A.分為賣出套期保值和買入套期保值B.賣出套期保值適用于出口商C.買入套期保值適用于進(jìn)口商D.目的是規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)答案：ABCD分析：外匯期貨套期保值分賣出和買入套期保值，出口商擔(dān)心外匯貶值，用賣出套期保值；進(jìn)口商擔(dān)心外匯升值，用買入套期保值，目的都是規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。14.利率期貨的標(biāo)的物是（）。A.貨幣資金B(yǎng).利率C.債券D.股票答案：C分析：利率期貨的標(biāo)的物是債券，通過對(duì)債券價(jià)格變動(dòng)來反映利率變動(dòng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)套期保值等功能。15.假設(shè)6月30日為6月份期貨合約的交割日，年利息率r為5%，年指數(shù)股息率d為1.5%。4月1日的現(xiàn)貨指數(shù)為1400點(diǎn)，則當(dāng)日的期貨理論價(jià)格為（）點(diǎn)。A.1412.08B.1407.00C.1406.17D.1420.50答案：C分析：期貨理論價(jià)格公式為F（t，T）=S（t）[1+（r-d）×（T-t）/365]，這里T-t為90天，代入數(shù)據(jù)F=1400×[1+（5%-1.5%）×90/365]≈1406.17點(diǎn)。16.下列關(guān)于股指期貨期現(xiàn)套利的說法，正確的有（）。A.當(dāng)期貨價(jià)格高估時(shí)，可進(jìn)行正向套利B.當(dāng)期貨價(jià)格低估時(shí)，可進(jìn)行反向套利C.正向套利是指買入股指期貨同時(shí)賣出對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票組合D.反向套利是指賣出股指期貨同時(shí)買入對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨股票組合答案：AB分析：當(dāng)期貨價(jià)格高估，進(jìn)行正向套利，即買入現(xiàn)貨股票組合，賣出股指期貨；當(dāng)期貨價(jià)格低估，進(jìn)行反向套利，即賣出現(xiàn)貨股票組合，買入股指期貨。CD說法錯(cuò)誤。17.下列關(guān)于商品投資基金的說法，正確的有（）。A.是一種集合投資方式B.專注于投資期貨和期權(quán)合約C.既可以做多也可以做空D.商品交易顧問（CTA）是基金的主要管理人答案：ABC分析：商品投資基金是集合投資方式，專注期貨和期權(quán)合約投資，可多可空。商品基金經(jīng)理（CPO）是基金主要管理人，CTA是為客戶提供交易建議等服務(wù)。18.下列關(guān)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）。A.期貨公司及其從業(yè)人員可以代理客戶進(jìn)行期貨交易B.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括期貨研究分析D.期貨公司及其從業(yè)人員不得為客戶設(shè)計(jì)套期保值方案答案：BC分析：期貨公司及其從業(yè)人員不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，可以為客戶設(shè)計(jì)套期保值方案等風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)，期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括期貨研究分析和風(fēng)險(xiǎn)管理顧問服務(wù)等。19.期貨公司的職能包括（）。A.根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約B.對(duì)客戶賬戶進(jìn)行管理，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn)C.為客戶提供期貨市場(chǎng)信息D.擔(dān)保交易履約答案：ABC分析：期貨公司職能有代理買賣合約、管理客戶賬戶控制風(fēng)險(xiǎn)、提供市場(chǎng)信息等。擔(dān)保交易履約是期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能。20.下列關(guān)于期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特征的說法，正確的有（）。A.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性B.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性C.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)的共生性D.風(fēng)險(xiǎn)的可防范性答案：ABCD分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、放大性、與機(jī)會(huì)共生性以及可防范性等特征。21.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)主體包括（）。A.期貨交易所B.期貨公司C.客戶D.政府監(jiān)管部門答案：ABC分析：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主體有期貨交易所、期貨公司和客戶等。政府監(jiān)管部門是監(jiān)管者，不是風(fēng)險(xiǎn)主體。22.期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施包括（）。A.保證金制度B.漲跌停板制度C.持倉限額制度D.大戶報(bào)告制度答案：ABCD分析：期貨市場(chǎng)常用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施有保證金制度、漲跌停板制度、持倉限額制度和大戶報(bào)告制度等。23.以下關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的說法，正確的有（）。A.凈資本不得低于人民幣1500萬元B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100%C.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%答案：ABCD分析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定凈資本不得低于1500萬元，凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例不低于100%，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例不低于100%，負(fù)債與凈資產(chǎn)比例不高于150%。24.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)B.誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)C.保守國家秘密、所在機(jī)構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私D.堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則答案：ABCD分析：期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)應(yīng)具備專業(yè)技能謹(jǐn)慎服務(wù)，誠實(shí)守信，保守秘密，堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先。25.期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)（）。A.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)B.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)C.客觀地告知投資者在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)D.向投資者做出獲利的承諾或保證答案：ABC分析：從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前應(yīng)了解投資者情況，告知投資特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出獲利承諾或保證。26.下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，正確的是（）。A.期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)B.期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)C.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)D.期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)答案：B分析：期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)。27.期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。A.本公司網(wǎng)站B.營業(yè)場(chǎng)所C.期貨經(jīng)紀(jì)合同D.中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊答案：ABC分析：期貨公司應(yīng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場(chǎng)所、期貨經(jīng)紀(jì)合同提示客戶可通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢從業(yè)人員資格公示信息。28.下列關(guān)于期貨公司設(shè)立條件的說法，正確的有（）。A.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元B.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格C.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程D.主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄答案：ABCD分析：期貨公司設(shè)立條件包括注冊(cè)資本最低3000萬元，董監(jiān)高和從業(yè)人員有相應(yīng)資格，有符合規(guī)定的章程，主要股東及實(shí)際控制人有持續(xù)盈利能力、信譽(yù)好且近3年無重大違法違規(guī)記錄等。29.期貨公司變更股權(quán)有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A.單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例增加到100%B.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)C.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上D.持有3%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)答案：ABC分析：期貨公司變更股權(quán)，單個(gè)股東或有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東持股到100%，持有5%以上股權(quán)股東受讓股權(quán)，有關(guān)聯(lián)關(guān)系股東合計(jì)持股到5%以上等情形需經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。30.期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化答案：ABCD分析：期貨公司合并、分立等重大事項(xiàng)，變更業(yè)務(wù)范圍，變更注冊(cè)資本且調(diào)股權(quán)結(jié)構(gòu)，新增或控股股東變化等都需經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。31.下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的說法，正確的有（）。A.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式B.期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼C.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼D.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)答案：ABCD分析：期貨交易所合并有吸收和新設(shè)兩種方式，合并前債權(quán)債務(wù)由合并后主體承繼，分立的債權(quán)債務(wù)由分立后主體承繼，合并、分立需中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。32.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布的上市品種合約的即時(shí)行情信息包括（）。A.成交量與成交價(jià)B.開盤價(jià)與收盤價(jià)C.持倉量與持有期D.最高價(jià)與最低價(jià)答案：ABD分析：期貨交易所應(yīng)公布上市品種合約即時(shí)行情信息有成交量、成交價(jià)、開盤價(jià)、收盤價(jià)、最高價(jià)、最低價(jià)等，不包括持有期。33.下列關(guān)于期貨交易基本規(guī)則的說法，正確的有（）。A.期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易B.期貨公司向客戶提供服務(wù)時(shí)，不得進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶C.期貨公司不得欺詐客戶D.期貨公司可以在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)答案：ABC分析：期貨公司不得擅自交易、虛假宣傳、欺詐客戶，且不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。34.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)包括（）。A.制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)B.對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理C.對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理D.制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施答案：ABCD分析：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)有制定規(guī)章規(guī)則并審批，對(duì)期貨交易及相關(guān)活動(dòng)、市場(chǎng)參與者業(yè)務(wù)活動(dòng)監(jiān)管，制定從業(yè)人員標(biāo)準(zhǔn)并監(jiān)督實(shí)施等。35.下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼申請(qǐng)的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同B.期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于次日允許客戶使用答案：D分析：當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日允許客戶使用，ABC表述正確。36.下列關(guān)于期貨公司客戶投訴方面的表述，正確的有（）。A.客戶投訴檔案應(yīng)當(dāng)至少保存20年B.期貨公司應(yīng)當(dāng)將客戶的投訴材料及處理結(jié)果存檔C.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度D.期貨公司應(yīng)當(dāng)公開投訴處理流程答案：BCD分析：期貨公司應(yīng)建立健全投訴處理制度，公開處理流程，將投訴材料及結(jié)果存檔，投訴檔案至少保存5年，不是20年。37.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。A.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待B.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)C.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)先服務(wù)D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待答案：A分析：與客戶利益沖突遵循客戶利益優(yōu)先，不同客戶利益沖突遵循公平對(duì)待原則。38.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。A.注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元B.申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級(jí)管理人員不少于1名D.具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名答案：ABCD分析：期貨公司申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)條件有注冊(cè)資本不低于1億且凈資本不低于8000萬，申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)標(biāo)，有3年以上經(jīng)驗(yàn)且有資格的高管不少于1名，2年以上經(jīng)驗(yàn)且有資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名等。39.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述，正確的有（）。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益B.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制C.期貨公司應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶D.期貨公司應(yīng)當(dāng)制作、提供的研究分析報(bào)告或資訊信息應(yīng)當(dāng)以專業(yè)的研究分析為基礎(chǔ)答案：ABCD分析：期貨公司提供研究分析服務(wù)要防止人員謀取不當(dāng)利益，建立審閱管理使用機(jī)制，公平對(duì)待客戶，報(bào)告和資訊以專業(yè)研究為基礎(chǔ)。40.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有下列（）情形的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。A.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的B.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)的C.期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風(fēng)險(xiǎn)的D.股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的答案：ABCD分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有涉嫌侵害客戶權(quán)益、凈資本不達(dá)標(biāo)、重大訴訟仲裁、股東干預(yù)經(jīng)營等情形，應(yīng)立即向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并向董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。41.下列關(guān)于首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有（）。A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會(huì)組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息C.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)答案：ABC分析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)參加培訓(xùn)、保守秘密、保持獨(dú)立性，向公司董事會(huì)負(fù)責(zé)，不是向總經(jīng)理負(fù)責(zé)。42.期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。A.總經(jīng)理B.董事長(zhǎng)C.董事會(huì)D.董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)答案：C分析：期貨公司股東、董事不得越過董事會(huì)直接向首席風(fēng)險(xiǎn)官下達(dá)指令或干涉工作。43.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。A.明晰職責(zé)B.強(qiáng)化制衡C.嚴(yán)格授權(quán)D.風(fēng)險(xiǎn)控制答案：ABC分析：期貨公司按明晰職責(zé)、強(qiáng)化制衡、嚴(yán)格授權(quán)原則建立完善公司治理，風(fēng)險(xiǎn)控制不是公司治理遵循原則。44.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。A.資產(chǎn)減值準(zhǔn)備B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.保證金D.負(fù)債總額答案：A分析：期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。45.下列關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，正確的有（）。A.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%B.規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的110%C.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%D.規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的90%答案：AC分析：規(guī)定“不得低于”標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%；規(guī)定“不得高于”標(biāo)準(zhǔn)的，預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。46.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，