平安風(fēng)險分級管控機(jī)制

平安風(fēng)險分級管控機(jī)制

工程名稱：*********

方包工單位：*********

平安風(fēng)險分級管控機(jī)制

為全面辨識、管控，在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)

節(jié)可能存在的平安風(fēng)險、危害因素以及重大危急源，將風(fēng)險

把握在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控

范圍之內(nèi)，提升平安保障力量，依據(jù)公司要求并結(jié)合項目實

際，特制定本方法。

一、總則

平安風(fēng)險分級管控是指在平安生產(chǎn)過程中，針對各系

統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的平安風(fēng)險、危害因素以及重大危急源，

進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

項目負(fù)責(zé)人是本項目平安風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)

任主體，各班組是本項目系統(tǒng)的平安風(fēng)險分級管控工作實施

的責(zé)任主體。

二、“平安風(fēng)險分級管控”組織機(jī)構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：

副組長：

成員：

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

1、組長是平安風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對平安風(fēng)險

管控全面負(fù)責(zé)。

2、平安副組長負(fù)責(zé)對平安風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、

管理、考核。具體負(fù)責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的平安風(fēng)險分級

管控工作。

3、成員負(fù)責(zé)具體實施專業(yè)系統(tǒng)的平安風(fēng)險辨識、評估

分級、把握管理、公告警示等工作。負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝

工序的平安風(fēng)險管控工作

4、班組長負(fù)責(zé)本作業(yè)區(qū)域的平安風(fēng)險辨識管控，崗位

人員負(fù)責(zé)本崗位的平安風(fēng)險辨識管控。

（三）平安員職責(zé)

“平安風(fēng)險分級管控”平安員負(fù)責(zé)檢查、督促“平安

風(fēng)險分級管控”工作的實施狀況，具體職責(zé)如下：

1、制定“平安風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實施方

案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考

核獎懲等內(nèi)容；

2、制定平安風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分

析、危急源的調(diào)查、危急區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素

的分析、潛在危急性分析）；

3、指導(dǎo)、督促各班組開展“平安風(fēng)險分級管控”工作；

4、組織相關(guān)人員對項目“平安風(fēng)險分級管控”實施狀

況進(jìn)行檢查、考核；

三、平安風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由組長親自組織，制定年度平安風(fēng)險辨識評估工作

方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員和專家，圍繞人的擔(dān)憂全行為、

物的擔(dān)憂全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合

項目生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進(jìn)行一

次全面、系統(tǒng)的平安風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類平安

風(fēng)險進(jìn)行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威逼人數(shù)、起因

物、引起事故的誘導(dǎo)性緣由、致害物、損害方式等，通過對

系統(tǒng)的分析、危急源的調(diào)查、危急區(qū)域的界定、存在條件及

觸發(fā)因素的分析、潛在危急性分析，確定平安風(fēng)險類別。

2、月度辨識評估

每月由組長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系

統(tǒng)的平安風(fēng)險辨識及隱患排查，召開本系統(tǒng)平安風(fēng)險分級管

控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及

操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、平安管理等，進(jìn)行一次專

業(yè)系統(tǒng)的平安風(fēng)險辨識。

3、周辨識評估

副組長每周組織本項目部人員，對本項目作業(yè)區(qū)域開展

全面的平安風(fēng)險辨識，由本項目技術(shù)負(fù)責(zé)人依據(jù)辨識狀況編

寫作業(yè)區(qū)域平安風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)

域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰

辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4、日辨識評估

各班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工

序進(jìn)行平安風(fēng)險辨識評估。并嚴(yán)格依據(jù)《班組、崗位平安管

控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗

位人員的風(fēng)險辨識狀況；崗位員工上崗前嚴(yán)格對上崗區(qū)域內(nèi)

的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行平安風(fēng)險辨識，發(fā)覺平

安風(fēng)險后準(zhǔn)時向班組長匯報，若發(fā)覺存在不符合項應(yīng)馬上處

理，處理不了的準(zhǔn)時匯報本班班組長，由班組長組織人員處

理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記

錄，本項目部處理不了的報公司“平安風(fēng)險分級管控”辦公

室。

（二）專項辨識程序

1、全國其他項目發(fā)生重特大事故后或發(fā)生涉險事故、

消滅重大非傷亡事故隱患，由組長組織副組長、成員和班組

長，從吸取事故教訓(xùn)和消退事故隱患的角度，開展一次針對

性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的平安風(fēng)險辨識

結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方

案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、平安技術(shù)措施等。

2、在施工工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生

重大轉(zhuǎn)變時，由副組長組織班組長，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)

過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的平安風(fēng)險

進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂

完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

(三)風(fēng)險辨識評估方法

1、平安風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

由組長牽頭組織，在“平安風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)

上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范以及公司確定的重大平安風(fēng)險辨識、

評估、分級標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合項目實際，制定平安風(fēng)險等級評估標(biāo)

準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低

風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。

較大風(fēng)險：是指可能造成人員損害，但不會降低主要系

統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員損害，但會降低主要系統(tǒng)

性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員損害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、平安風(fēng)險評估

(1)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由組長、副組長組織，

針對各系統(tǒng)平安風(fēng)險和平安隱患，依據(jù)項目部制定的平安風(fēng)

險等級評定標(biāo)準(zhǔn)，建立一整套平安風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大平安風(fēng)

險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色平安風(fēng)險空間分布圖，匯總

造冊。要完善本系統(tǒng)平安風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、

責(zé)任人、管控力量等基本狀況，實行“一風(fēng)險一檔案”，并

依據(jù)風(fēng)險等級，用紅、橙、黃、藍(lán)等顏色對檔案進(jìn)行分類管

理。對現(xiàn)場辨識消滅的不同類別平安風(fēng)險，必需明確應(yīng)急處

置程序和措施，經(jīng)評估存在不行控風(fēng)險的，必需馬上停止區(qū)

域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危急區(qū)域人員，督促責(zé)任單位

制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時

監(jiān)控。

(2)每次平安風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織

編寫平安風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的

風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽

字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

3、平安風(fēng)險的評價分級

(1)風(fēng)險度(危急性)

危害因素辨識出后需要將危急程度量化，即需要計算每

項危害因素的風(fēng)險大小，即風(fēng)險度或危急性，據(jù)此分析推斷

并確定風(fēng)險等級。

(2)風(fēng)險評價分級方法

接受風(fēng)險矩陣法(L?S)進(jìn)行風(fēng)險大小的判定。

(3)風(fēng)險矩陣法(L?S)

本方法的風(fēng)險度是指大事發(fā)生的可能性與大事后果的

結(jié)合。即：

R=LXS

L代表事故發(fā)生的可能性

S代表大事后果嚴(yán)峻性

R代表風(fēng)險值

本風(fēng)險矩陣法把風(fēng)險等級分為4級，分別是：1級（很

高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）o

（4）風(fēng)險矩陣法（L?S）推斷準(zhǔn)則

表3-1事故發(fā)生的可能性L推斷準(zhǔn)則

等級標(biāo)準(zhǔn)

在現(xiàn)場沒有實行防范、監(jiān)測、愛護(hù)、把握措施，或危

5害的發(fā)生不能被發(fā)覺（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常狀

況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或大事。

危害的發(fā)生不簡潔被發(fā)覺，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未

4發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有把握措施，但未有效執(zhí)

行或把握措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期狀況下發(fā)生

沒有愛護(hù)措施（如沒有愛護(hù)裝置、沒有個人防護(hù)用品

等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生簡潔

3

被發(fā)覺（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過

去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或大事。

危害一旦發(fā)生能準(zhǔn)時發(fā)覺，并定期進(jìn)行監(jiān)測，或現(xiàn)場

2有防范把握措施，并能有效執(zhí)行，或過去間或發(fā)生事

故或大事。

有充分、有效的防范、把握、監(jiān)測、愛護(hù)措施，或員

1工平安衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不行

能發(fā)生事故或大事。

表3-2大事后果嚴(yán)峻性S判別準(zhǔn)則

法律、法規(guī)財產(chǎn)損企業(yè)形

等級人員停工

及其他要求失/萬元象

違反法律、部分裝置重大國

5死亡>50

法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)02套）際影響

或設(shè)備

丟失2套裝置停行業(yè)內(nèi)、

潛在違反法

4勞動>25工、或設(shè)備省內(nèi)影

規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)

力量停工響

截肢、

不符合上級

骨折、

公司或行業(yè)1套裝置

聽力地區(qū)影

3的平安方>10停工或設(shè)

丟失、響

針、制度、備

慢性

規(guī)定等

稍微

不符合企業(yè)受傷、受影響不公司及

2的平安操作間歇<10大，幾乎不周邊范

程序、規(guī)定不舒停工圍

適

無傷形象沒

1完全符合無損失沒有停工

亡有受損

表3-3平安風(fēng)險等級判定準(zhǔn)則及把握措施R

風(fēng)險等級實施期

應(yīng)實行的行動/把握措施

度限

20-21級在實行措施降低危害前，不能連續(xù)

巨大風(fēng)險馬上

5作業(yè)，對改進(jìn)措施進(jìn)行評估

2級馬上或

15-1實行緊急措施降低風(fēng)險，建立運行

重大風(fēng)險近期整

6把握程序，定期檢查、測量及評估

改

3級可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，2年內(nèi)

9-12中等

加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通治理

4級有條

可接受、稍可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書件、有

W8微或可忽但需定期檢查或無需接受把握措經(jīng)費時

視的風(fēng)險施治理或

需保存

記錄

表3-4風(fēng)險矩陣表

后

5低中高1

4低低中商

果

3低低中中高

等

2低低低低中

級

1低低低低低

(S

)

12345

事故可能性(L)

四、平安風(fēng)險分級管控

1、依據(jù)平安風(fēng)險評估，針對平安風(fēng)險類型和等級，從

高到低，分為“組長、副組長、成員、班組、崗位”五級，

逐級分降落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一

項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2、由組長親自組織實施，針對重大、較大平安風(fēng)險，

實行技術(shù)、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資

金要有保障，并在劃定的重大、較大平安風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)

人數(shù)上限。

3、由組長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大

平安風(fēng)險管控措施落實狀況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識另U

平安風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管

控過程中消滅的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項

平安風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度平安風(fēng)險管控重點。

4、由副組長牽頭組織召開專題會，每周各專業(yè)系統(tǒng)針

對本系統(tǒng)存在的每一項平安風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝

備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月

度平安風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施狀況進(jìn)行一次檢查分析，

落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5、由平安員牽頭，負(fù)責(zé)嚴(yán)格對比每一項平安風(fēng)險的管

控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

6、領(lǐng)導(dǎo)帶史上崗過程中，嚴(yán)格依據(jù)公司“三走到、三

必到”原則，跟蹤平安風(fēng)險管控措施落實狀況，發(fā)覺問題準(zhǔn)

時督促整改。

7、要突出管控重點，對重大危急源和存在重大平安風(fēng)

險的施工區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢

查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危急源轉(zhuǎn)變后

的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分

析風(fēng)險的管控力量轉(zhuǎn)變，精確把握實際存在的風(fēng)

險狀況等級，并隨著風(fēng)險轉(zhuǎn)變而隨時升降等級，防止消滅評

級“終身制”，確保平安風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、平安風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1、完善平安風(fēng)險公告制度，存在重大平安風(fēng)險區(qū)域的

顯著位置，公告存在的重大平安風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管

控措施。標(biāo)明主要平安風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故

后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安監(jiān)站負(fù)責(zé)

做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強(qiáng)風(fēng)險訓(xùn)練和技能培訓(xùn)，每半年至少組織平安風(fēng)

險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項培訓(xùn)；與本崗位相關(guān)

的重大平安風(fēng)險管控措施為主的訓(xùn)練培訓(xùn)，確保每名員工都

能嫻熟把握本崗位平安風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、項目部要探究接受信息化管理手段，實現(xiàn)對平安風(fēng)

險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。

加強(qiáng)信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，準(zhǔn)時將平安風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息

及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)班組、崗位。

六、風(fēng)險管控執(zhí)行程序

1、平安科每年定期組織制定“風(fēng)險點辨識及風(fēng)險評

估量劃“，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公