2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測(cè)試卷：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)競(jìng)賽試題庫

2025年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)測(cè)試卷：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)競(jìng)賽試題庫考試時(shí)間：______分鐘總分：______分姓名：______一、期貨交易規(guī)則與流程要求：請(qǐng)根據(jù)期貨交易規(guī)則與流程，選擇正確的答案。1.期貨交易的基本單位是：A.手B.噸C.美元D.千克2.期貨交易中，保證金的比例通常是多少？A.5%B.10%C.15%D.20%3.期貨交易中，交易者可以通過以下哪種方式來降低風(fēng)險(xiǎn)？A.增加持倉量B.使用止損指令C.減少持倉量D.放棄持倉4.期貨交易中，以下哪項(xiàng)不是交易者的義務(wù)？A.按時(shí)支付保證金B(yǎng).遵守交易規(guī)則C.隨時(shí)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)D.從事非法交易5.期貨交易中，以下哪種交易方式被稱為“多單”？A.買入B.賣出C.持有D.觀望6.期貨交易中，以下哪種交易方式被稱為“空單”？A.買入B.賣出C.持有D.觀望7.期貨交易中，以下哪種指令被稱為“限價(jià)指令”？A.市價(jià)指令B.停損指令C.限價(jià)指令D.停損限價(jià)指令8.期貨交易中，以下哪種指令被稱為“市價(jià)指令”？A.停損指令B.限價(jià)指令C.市價(jià)指令D.停損限價(jià)指令9.期貨交易中，以下哪種交易方式被稱為“日內(nèi)交易”？A.持倉交易B.日內(nèi)交易C.持倉到交割D.持倉到結(jié)算10.期貨交易中，以下哪種交易方式被稱為“投機(jī)交易”？A.投機(jī)交易B.套保交易C.保值交易D.持倉交易二、期貨合約與期貨市場(chǎng)要求：請(qǐng)根據(jù)期貨合約與期貨市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí)，選擇正確的答案。1.期貨合約是指：A.交易雙方約定在未來某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的合同B.交易雙方約定在未來某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的協(xié)議C.交易雙方約定在未來某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的指令D.交易雙方約定在未來某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的通知2.期貨市場(chǎng)是指：A.交易雙方進(jìn)行期貨合約買賣的市場(chǎng)B.交易雙方進(jìn)行現(xiàn)貨買賣的市場(chǎng)C.交易雙方進(jìn)行期權(quán)買賣的市場(chǎng)D.交易雙方進(jìn)行金融衍生品買賣的市場(chǎng)3.期貨合約的標(biāo)的物可以是：A.有價(jià)證券B.商品C.金融工具D.以上都是4.期貨合約的交割日期可以是：A.任意日期B.指定的交易日C.指定的交割月D.以上都是5.期貨合約的價(jià)格是由以下哪個(gè)因素決定的？A.供需關(guān)系B.市場(chǎng)利率C.交易者的預(yù)期D.以上都是6.期貨市場(chǎng)的參與者包括：A.交易者B.交易所C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.以上都是7.期貨市場(chǎng)的功能包括：A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.風(fēng)險(xiǎn)管理C.投機(jī)交易D.以上都是8.期貨市場(chǎng)的交易方式包括：A.現(xiàn)貨交易B.期貨交易C.期權(quán)交易D.以上都是9.期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間包括：A.白天交易B.夜間交易C.24小時(shí)交易D.以上都是10.期貨市場(chǎng)的交易保證金制度是為了：A.降低交易成本B.降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.提高市場(chǎng)流動(dòng)性D.以上都是三、期貨法律法規(guī)與監(jiān)管要求：請(qǐng)根據(jù)期貨法律法規(guī)與監(jiān)管的相關(guān)知識(shí)，選擇正確的答案。1.期貨市場(chǎng)的基本法律法規(guī)包括：A.《期貨交易管理?xiàng)l例》B.《期貨交易所管理辦法》C.《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》D.以上都是2.期貨交易所在期貨市場(chǎng)中的職責(zé)包括：A.組織期貨交易B.制定期貨交易規(guī)則C.監(jiān)督期貨交易D.以上都是3.期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場(chǎng)中的職責(zé)包括：A.代客戶進(jìn)行期貨交易B.提供期貨交易咨詢C.管理客戶資金D.以上都是4.期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.以上都是5.期貨市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括：A.交易規(guī)則執(zhí)行情況B.交易者合規(guī)情況C.市場(chǎng)秩序維護(hù)D.以上都是6.期貨市場(chǎng)違規(guī)行為包括：A.操縱市場(chǎng)B.欺詐客戶C.內(nèi)幕交易D.以上都是7.期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰措施包括：A.警告B.罰款C.暫停交易D.以上都是8.期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的作用包括：A.補(bǔ)償投資者損失B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是9.期貨市場(chǎng)信息披露制度的作用包括：A.提高市場(chǎng)透明度B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)公平D.以上都是10.期貨市場(chǎng)自律管理組織的作用包括：A.制定行業(yè)規(guī)范B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.提高行業(yè)水平D.以上都是四、期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理要求：請(qǐng)根據(jù)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)知識(shí)，選擇正確的答案。1.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.以上都是2.期貨交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指：A.由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)值變化B.由于交易對(duì)手違約導(dǎo)致的損失C.由于操作失誤導(dǎo)致的損失D.由于監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰導(dǎo)致的損失3.期貨交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)是指：A.交易對(duì)手違約的風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)4.期貨交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指：A.由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失B.由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)值變化C.由于交易對(duì)手違約導(dǎo)致的損失D.由于監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰導(dǎo)致的損失5.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括：A.設(shè)置止損B.使用對(duì)沖策略C.分散投資D.以上都是6.期貨交易中的止損是指：A.在價(jià)格達(dá)到預(yù)設(shè)水平時(shí)自動(dòng)平倉的指令B.在價(jià)格達(dá)到預(yù)設(shè)水平時(shí)手動(dòng)平倉的操作C.在價(jià)格達(dá)到預(yù)設(shè)水平時(shí)停止交易的指令D.在價(jià)格達(dá)到預(yù)設(shè)水平時(shí)增加持倉的操作7.期貨交易中的對(duì)沖策略是指：A.通過買入或賣出期貨合約來降低或消除風(fēng)險(xiǎn)B.通過增加持倉量來降低風(fēng)險(xiǎn)C.通過分散投資來降低風(fēng)險(xiǎn)D.通過設(shè)置止損來降低風(fēng)險(xiǎn)8.期貨交易中的分散投資是指：A.將資金分散投資于不同的期貨合約B.將資金分散投資于不同的金融產(chǎn)品C.將資金分散投資于不同的市場(chǎng)D.以上都是9.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括：A.保證金比率B.風(fēng)險(xiǎn)敞口C.風(fēng)險(xiǎn)限額D.以上都是10.期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)敞口是指：A.交易者持有的未平倉合約的總價(jià)值B.交易者持有的未平倉合約的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值C.交易者持有的未平倉合約的保證金要求D.以上都是五、期貨交易的稅收政策要求：請(qǐng)根據(jù)期貨交易的稅收政策相關(guān)知識(shí)，選擇正確的答案。1.期貨交易中，以下哪種收入需要繳納個(gè)人所得稅？A.期貨交易所得B.期貨交易損失C.期貨交易成本D.期貨交易手續(xù)費(fèi)2.期貨交易所得的個(gè)人所得稅稅率是多少？A.20%B.25%C.30%D.35%3.期貨交易損失可以在個(gè)人所得稅中抵扣嗎？A.可以B.不可以C.有限抵扣D.無限抵扣4.期貨交易中的增值稅政策是：A.交易雙方都需要繳納增值稅B.交易方根據(jù)交易地點(diǎn)繳納增值稅C.交易方根據(jù)交易標(biāo)的繳納增值稅D.交易方根據(jù)交易金額繳納增值稅5.期貨交易中的營(yíng)業(yè)稅政策是：A.交易雙方都需要繳納營(yíng)業(yè)稅B.交易方根據(jù)交易地點(diǎn)繳納營(yíng)業(yè)稅C.交易方根據(jù)交易標(biāo)的繳納營(yíng)業(yè)稅D.交易方根據(jù)交易金額繳納營(yíng)業(yè)稅6.期貨交易中的印花稅政策是：A.交易雙方都需要繳納印花稅B.交易方根據(jù)交易地點(diǎn)繳納印花稅C.交易方根據(jù)交易標(biāo)的繳納印花稅D.交易方根據(jù)交易金額繳納印花稅7.期貨交易中的關(guān)稅政策是：A.適用于所有期貨交易B.適用于跨境期貨交易C.適用于特定期貨交易D.適用于所有期貨交易和跨境期貨交易8.期貨交易中的稅收優(yōu)惠政策包括：A.減半征收個(gè)人所得稅B.免征個(gè)人所得稅C.減免增值稅、營(yíng)業(yè)稅和印花稅D.以上都是9.期貨交易中的稅收征收主體是：A.交易者B.期貨交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.稅務(wù)機(jī)關(guān)10.期貨交易中的稅收申報(bào)和繳納時(shí)間是：A.每月15日前B.每季度15日前C.每年1月15日前D.每年3月15日前六、期貨交易的監(jiān)管與自律要求：請(qǐng)根據(jù)期貨交易的監(jiān)管與自律相關(guān)知識(shí)，選擇正確的答案。1.期貨交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是：A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨交易所C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.期貨行業(yè)協(xié)會(huì)2.期貨交易所的自律管理職責(zé)包括：A.制定和執(zhí)行交易規(guī)則B.維護(hù)市場(chǎng)秩序C.監(jiān)督期貨交易D.以上都是3.期貨經(jīng)紀(jì)公司的自律管理職責(zé)包括：A.嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和交易規(guī)則B.保障客戶利益C.維護(hù)市場(chǎng)秩序D.以上都是4.期貨交易中的監(jiān)管措施包括：A.設(shè)立保證金制度B.設(shè)立持倉報(bào)告制度C.設(shè)立信息披露制度D.以上都是5.期貨交易中的自律措施包括：A.設(shè)立行業(yè)協(xié)會(huì)B.設(shè)立自律委員會(huì)C.設(shè)立交易者保護(hù)基金D.以上都是6.期貨交易中的行業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括：A.制定行業(yè)規(guī)范B.維護(hù)行業(yè)利益C.保障交易者權(quán)益D.以上都是7.期貨交易中的自律委員會(huì)的職責(zé)包括：A.監(jiān)督會(huì)員行為B.處理會(huì)員投訴C.制定自律規(guī)則D.以上都是8.期貨交易中的交易者保護(hù)基金的職責(zé)包括：A.補(bǔ)償投資者損失B.維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定C.促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展D.以上都是9.期貨交易中的信息披露制度的作用包括：A.提高市場(chǎng)透明度B.保護(hù)投資者利益C.促進(jìn)市場(chǎng)公平D.以上都是10.期貨交易中的監(jiān)管與自律的關(guān)系是：A.監(jiān)管為主，自律為輔B.自律為主，監(jiān)管為輔C.相互促進(jìn)，共同發(fā)展D.獨(dú)立運(yùn)行，互不干涉本次試卷答案如下：一、期貨交易規(guī)則與流程1.A解析：期貨交易的基本單位是“手”，每一手代表一定的合約數(shù)量，不同品種的期貨合約手?jǐn)?shù)不同。2.B解析：期貨交易中，保證金的比例通常為10%，這是交易者必須繳納的，以保障合約履約。3.B解析：使用止損指令可以在價(jià)格達(dá)到預(yù)設(shè)水平時(shí)自動(dòng)平倉，從而降低風(fēng)險(xiǎn)。4.D解析：交易者的義務(wù)包括按時(shí)支付保證金、遵守交易規(guī)則、隨時(shí)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)等，從事非法交易是違法行為，不屬于交易者的義務(wù)。5.A解析：在期貨交易中，買入合約被稱為“多單”，預(yù)期價(jià)格上漲。6.B解析：在期貨交易中，賣出合約被稱為“空單”，預(yù)期價(jià)格下跌。7.C解析：限價(jià)指令是指交易者設(shè)定一個(gè)價(jià)格，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到或超過該價(jià)格時(shí)自動(dòng)成交。8.C解析：市價(jià)指令是指交易者以當(dāng)前市場(chǎng)價(jià)格立即成交的指令。9.B解析：日內(nèi)交易是指在同一交易日內(nèi)買入和賣出的交易方式。10.A解析：投機(jī)交易是指交易者為了獲取利潤(rùn)而進(jìn)行的期貨交易。二、期貨合約與期貨市場(chǎng)1.A解析：期貨合約是指交易雙方約定在未來某個(gè)時(shí)間以約定價(jià)格買賣某種標(biāo)的物的合同。2.A解析：期貨市場(chǎng)是指交易雙方進(jìn)行期貨合約買賣的市場(chǎng)。3.D解析：期貨合約的標(biāo)的物可以是商品、金融工具、有價(jià)證券等。4.C解析：期貨合約的交割日期可以是指定的交割月，不同品種的期貨合約交割月份不同。5.D解析：期貨合約的價(jià)格是由供需關(guān)系、市場(chǎng)利率、交易者的預(yù)期等因素決定的。6.D解析：期貨市場(chǎng)的參與者包括交易者、交易所、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。7.D解析：期貨市場(chǎng)的功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、投機(jī)交易等。8.D解析：期貨市場(chǎng)的交易方式包括現(xiàn)貨交易、期貨交易、期權(quán)交易等。9.D解析：期貨市場(chǎng)的交易時(shí)間包括白天交易、夜間交易、24小時(shí)交易等。10.B解析：期貨市場(chǎng)的交易保證金制度是為了降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。三、期貨法律法規(guī)與監(jiān)管1.D解析：期貨市場(chǎng)的基本法律法規(guī)包括《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》等。2.D解析：期貨交易所在期貨市場(chǎng)中的職責(zé)包括組織期貨交易、制定期貨交易規(guī)則、監(jiān)督期貨交易等。3.A解析：期貨經(jīng)紀(jì)公司在期貨市場(chǎng)中的職責(zé)包括代客戶進(jìn)行期貨交易、提供期貨交易咨詢、管理客戶資金等。4.D解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司等。5.D解析：期貨市場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容包括交易規(guī)則執(zhí)行情況、交易者合規(guī)情況、市場(chǎng)秩序維護(hù)等。6.D解析：期貨市場(chǎng)違規(guī)行為包括操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、內(nèi)幕交易等。7.D解析：期貨市場(chǎng)違規(guī)行為的處罰措施包括警告、罰款、暫停交易等。8.D解析：期貨市場(chǎng)投資者保護(hù)基金的作用包括補(bǔ)償投資者損失、維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展等。9.D解析：期貨市場(chǎng)信息披露制度的作用包括提高市場(chǎng)透明度、保護(hù)投資者利益、促進(jìn)市場(chǎng)公平等。10.D解析：期貨市場(chǎng)自律管理組織的作用包括制定行業(yè)規(guī)范、維護(hù)市場(chǎng)秩序、提高行業(yè)水平等。四、期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)管理1.D解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。2.A解析：期貨交易中的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)波動(dòng)導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)值變化。3.A解析：期貨交易中的信用風(fēng)險(xiǎn)是指交易對(duì)手違約的風(fēng)險(xiǎn)。4.A解析：期貨交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程、人員、系統(tǒng)或外部事件造成的損失。5.D解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括設(shè)置止損、使用對(duì)沖策略、分散投資等。6.A解析：期貨交易中的止損是指在價(jià)格達(dá)到預(yù)設(shè)水平時(shí)自動(dòng)平倉的指令。7.A解析：期貨交易中的對(duì)沖策略是指通過買入或賣出期貨合約來降低或消除風(fēng)險(xiǎn)。8.D解析：期貨交易中的分散投資是指將資金分散投資于不同的期貨合約。9.D解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)包括保證金比率、風(fēng)險(xiǎn)敞口、風(fēng)險(xiǎn)限額等。10.A解析：期貨交易中的風(fēng)險(xiǎn)敞口是指交易者持有的未平倉合約的總價(jià)值。五、期貨交易的稅收政策1.A解析：期貨交易所得的個(gè)人所得稅需要繳納個(gè)人所得稅。2.B解析：期貨交易所得的個(gè)人所得稅稅率為25%。3.A解析：期貨交易損失可以在個(gè)人所得稅中抵扣。4.B解析：期貨交易中的增值稅政策是交易方根據(jù)交易地點(diǎn)繳納增值稅。5.A解析：期貨交易中的營(yíng)業(yè)稅政策是交易雙方都需要繳