證券市場基本法律法規(guī)考點：證券投資咨詢

證券市場基本法律法規(guī)考點：證券投資咨詢導語：證券投資咨詢是指綜合類證券公司為客戶提供的有關資產(chǎn)管理、負債管理、風險管理、流動性管理、投資組合設計、估價等多種咨詢服務。有時候，證券經(jīng)營的機構(gòu)提供的咨詢服務包含在證券承銷、經(jīng)紀、基金管理等業(yè)務之中。考點一證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念考點二證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或間接有償咨詢服務的活動：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。考點三申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應具備的條件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當具備下列條件：(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。(3)有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的.通訊及其他信息傳遞設施。(4)有公司章程。(5)有健全的內(nèi)部管理制度。(6)具備中國證監(jiān)會要求的其他條件?？键c四申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應提交的文件申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應當提交下列文件：(1)中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表。(2)公司章程。(3)企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。(4)機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書。(5)開展投資咨詢業(yè)務的方式和內(nèi)部管理規(guī)章制度。(6)業(yè)務場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼。(7)由注冊會計師提供的驗資報告。(8)中國證監(jiān)會要求提供的其他文件。考點五證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢應提交的文件證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應當提交下列文件：(1)年檢申請報告。(2)年度業(yè)務報告。(3)經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表?？键c六薦股軟件《關于加強對利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務監(jiān)管的暫行規(guī)定》所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種的選擇建議。(3