2015年證券從業(yè)資格《證券交易》試題

2015年證券從業(yè)資格《證券交易》試題1.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要，接受市價(jià)申報(bào)的類型包括()。A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)D.即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)2.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的條件主要涉及()。A.證券回購(gòu)的券種B.證券回購(gòu)的交易時(shí)間C.以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量3.我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：()。A.首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)B.增發(fā)上市的股票C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票D.證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形4.個(gè)人客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交下列()等材料。A.本人身份證明原件及復(fù)印件B.本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶開戶申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶開戶申請(qǐng)表》D.專用于信用交易的銀行卡5.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)該做到：()。A.在交易市場(chǎng)買賣證券均必須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素C.在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，不得自行對(duì)沖完成交易D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買賣證券的市價(jià)申報(bào)6.關(guān)于融資融券保證金比例及計(jì)算，以下選項(xiàng)是正確的`有：()。A.客戶融資買入證券時(shí)，融資保證金比例不得低于50%B.融資保證金比例=保證金/(融資買入證券數(shù)量×買入價(jià)格)×100%C.客戶融券賣出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%D.融券保證金比例=保證金/(融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格)×100%7.上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理：()。A.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B.最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在1個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常8.我國(guó)證券登記結(jié)算公司應(yīng)履行的職能包括()等。A.結(jié)算賬戶的設(shè)立B.證券的存管和過(guò)戶C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)9.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含兩方面的要求()。A.成交速度B.成交價(jià)格C.波動(dòng)性D.持續(xù)性10.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，如果違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列()紀(jì)律處分措施。A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)C.暫?；蛘呦拗平灰譊.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格1ABCD2ACD