T-COSHA 004-2020 危險源辨識、風險評價和控制措施策劃 指南

ICS13.100

CCSC65

團體標準

T/COSHA004—2020

危險源辨識、風險評價和控制措施策劃

指南

Hazardidentification,riskassessmentandplanofcontrolmeasures—Guidance

2020-11-26發(fā)布2020-12-01實施

中國職業(yè)安全健康協(xié)會發(fā)布

0

T/COSHA004—2020

危險源辨識、風險評價和控制措施策劃指南

1范圍

本文件提供了危險源辨識、風險評價和風險控制措施策劃的指導。

本文件適用于用人單位的安全生產(chǎn)風險管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T23694—2013風險管理術語

GB/T45001—2020職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南

3術語和定義

GB/T23694—2013和GB/T45001—2020界定的以及下列術語和定義適用于本文件。

3.1

組織organization

為實現(xiàn)目標，由職責、權限和相互關系構成自身功能的一個人或一組人。

注:用人單位是一種組織。

3.2

相關方interestedparty

可影響決策或活動、受決策或活動所影響，或自認為受決策或活動影響的個人或組織

(3.1)。

3.3

工作人員worker

在用人單位控制下開展工作或與工作相關的活動的人員。

注:工作人員包括最高管理者、管理類人員和非管理類人員。

3.4

參與participation

參加決策。

1

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3.5

協(xié)商consultation

決策前征詢意見。

3.6

法律法規(guī)要求和其他要求legalrequirementsandotherrequirements

用人單位必須遵守的法律法規(guī)要求，以及用人單位必須遵守或選擇遵守的其他要求。

注：在本文件中，法律法規(guī)要求和其他要求指的是那些與安全生產(chǎn)相關的要求。

3.7

作業(yè)活動workactivity

特定工作系統(tǒng)為完成特定任務而進行的活動。

注：在特定工作系統(tǒng)中，人在機械、工具等的幫助下，在一個他或他們所處的工作地點的環(huán)境中，通過使用資源和

管理（方法、程序、勞動組織等），來完成特定任務。

3.8

傷害和健康損害injuryandillhealth

對人的生理、心理或認知狀況的不利影響。

注：這些不利影響包括職業(yè)疾病、不健康和死亡。

3.9

事件incident

因工作引起的或在工作過程中發(fā)生的可能或已經(jīng)導致傷害和健康損害(3.8)、財產(chǎn)損失或其他損失

的情況。

注1：事故是已經(jīng)導致傷害和健康損害、財產(chǎn)損失或其他損失的事件。

注2：未發(fā)生但有可能發(fā)生傷害和健康損害、財產(chǎn)損失或其他損失的事件通常稱為“未遂事件”。

[來源：GB/T45001—2020，3.35，有修改]

3.10

危險源hazard

可能導致傷害和健康損害(3.8)、財產(chǎn)損失或其他損失的來源。

注：危險源包括不安全狀態(tài)、不安全行為和安全管理的缺陷。不安全狀態(tài)是使事件(3.9)能發(fā)生的不安全的物體條

件、物質條件和環(huán)境條件。不安全行為是違反安全規(guī)則或安全原則，使事件(3.9)有可能或有機會發(fā)生的行為。

安全管理缺陷是管理人員在履行其安全生產(chǎn)管理職能方面的缺陷。

[來源：GB/T45001—2020，3.19，有修改]

3.11

風險risk

不確定性的影響。

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T/COSHA004—2020

注1：影響是指偏離預期。

注2：通常，風險以某事件的后果及其發(fā)生的可能性的組合來表述。

3.12

安全生產(chǎn)風險worksafetyrisk

與工作相關的事件或暴露發(fā)生的可能性和由事件或暴露而導致的傷害和健康損害(3.8)、財產(chǎn)損失

或其他損失的嚴重性的組合。

[來源：GB/T45001—2020，3.21，有修改]

3.13

可接受風險acceptablerisk

依據(jù)用人單位法律義務和其安全生產(chǎn)方針認為可以容許的安全生產(chǎn)風險(3.12)。

[來源：GB/T23694—2013，4.7.1.6，有修改]

3.14

風險管理riskmanagement

在風險(3.11)方面，指導和控制用人單位的協(xié)調活動。

注：安全生產(chǎn)風險管理指在安全生產(chǎn)風險(3.12)方面，指導和控制用人單位的協(xié)調活動。

3.15

風險評價riskassessment

對危險源導致的安全生產(chǎn)風險(3.12)進行評估并確定其是否可接受的過程。

[來源：GB/T23694—2013，4.7.1，有修改]

3.16

文件document

用人單位需要控制并保持的信息及其載體。

4危險源辨識

4.1活動劃分

4.1.1活動

用人單位的生產(chǎn)或工作系統(tǒng)是由過程組成的，過程是利用輸入實現(xiàn)預期結果的相互關聯(lián)或相互作用

的一組活動。

危險源存在于活動中，危險源辨識的對象是活動。

活動包括常規(guī)和非常規(guī)的活動，包括作業(yè)活動和管理職能活動。

活動也包括不受用人單位直接控制的地點的活動。

4.1.2作業(yè)活動劃分

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T/COSHA004—2020

對于有先后次序步驟的作業(yè)活動，宜依次列出作業(yè)步驟。

對于沒有先后次序步驟的作業(yè)活動，宜列出作業(yè)內容。

所劃分出的每個作業(yè)活動不宜包含過多的作業(yè)步驟或作業(yè)內容，且彼此相對獨立。

作業(yè)活動的上個層次，可稱為作業(yè)類別。作業(yè)類別還可能有其上個層次。層次的多少依用人單位的

實際情況而定。

作業(yè)活動劃分示例見A.1。

4.1.3管理職能活動劃分

管理職能活動包括設計、工藝、設備、勞動組織、采購、人力資源等的管理及對相關方的監(jiān)督管理。

宜列出每個管理職能活動中與安全生產(chǎn)有關的內容。

4.2危險源辨識方法

4.2.1危險源分類

用人單位宜了解危險源的分類。

危險源分類示例見A.2。

4.2.2危險源的描述

描述宜說明導致可能的事件的原因。

描述宜具體。

關于危險源描述的說明，見A.3。

4.2.3辨識方法

針對作業(yè)活動所包含的作業(yè)內容或作業(yè)步驟，辨識不安全狀態(tài)和不安全行為。

針對管理職能活動中與安全生產(chǎn)有關的內容，辨識管理職能的缺陷。

作業(yè)活動危險源辨識示例見A.4。

管理職能缺陷辨識示例見A.5。

4.2.4考慮法律法規(guī)要求和其他要求及以往事故

對照適用本單位的法律法規(guī)要求和其他要求的所有強制性規(guī)定，凡未做到的，或未能保持的，都是

危險源，宜予辨識。

本單位以往事故的原因，凡未消除的，都是危險源，宜予辨識。

5風險評價

5.1評價方法

對辨識出的每個危險源，分別評價導致事件發(fā)生的可能性及事件的嚴重程度，并將兩者組合。

傷害和健康損害發(fā)生的可能性，取決于控制措施的有效性和人體暴露的時間。

注1：對于作業(yè)活動，可以選擇風險矩陣分析（LS），或作業(yè)條件危險性分析（LEC），或作業(yè)危險分析（MES）。用人

單位根據(jù)自身情況，也可以選擇其他評價方法，包括定量評價方法。對于管理職能活動，可以選擇風險矩陣分

析（LS）。

注2：風險矩陣分析（LS）及應用示例見B.1。作業(yè)危險分析（MES）及應用指南見B.2。

5.2風險分級

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T/COSHA004—2020

用人單位宜根據(jù)評價結果，將安全生產(chǎn)風險分為若干個級別。

5.3確定不可接受風險

5.3.1考慮法律法規(guī)要求和其他要求

危險源本身違反適用本單位的法律法規(guī)要求和其他要求的強制性規(guī)定，且可能導致的事件后果嚴重

的，其造成的安全生產(chǎn)風險列為不可接受風險。

5.3.2考慮以往事故

危險源曾導致死亡、重傷、職業(yè)病，或重大財產(chǎn)損失或其他重大損失（如重大社會影響），或多次

輕傷，其造成的安全生產(chǎn)風險列為不可接受風險。

注：“重傷”、“輕傷”的確定見最高人民法院、最高人民檢察院、公安部等發(fā)布的《人體損傷程度鑒定標準》。

輕傷的次數(shù)，由用人單位根據(jù)行業(yè)危險性和自身對安全生產(chǎn)績效的追求規(guī)定。

5.3.3考慮風險級別

宜將級別較高的安全生產(chǎn)風險列為不可接受風險。

把哪級或哪幾級安全生產(chǎn)風險列為不可接受風險，取決于用人單位對安全生產(chǎn)風險管理績效的追

求，這受到以下因素的影響：

——用人單位最高管理者的價值觀；

——用人單位的經(jīng)濟技術實力；

——用人單位所處的社會環(huán)境，影響用人單位安全生產(chǎn)的內部和外部的正面和負面因素；

——工作人員及其他相關方的需求和期望。

根據(jù)5.3.1、5.3.2、5.3.3確定不可接受風險的示例見B.3。

6風險控制措施策劃

6.1控制層級

為控制安全生產(chǎn)風險，宜首先考慮消除危險源，其次考慮降低風險，最后考慮個體防護。

消除危險源的措施有改變工藝或設計、改變作業(yè)條件、停止某些作業(yè)等。

降低風險的措施有替代、工程控制和管理控制等。

注：消除危險源和降低風險的措施的示例見C.1。

當無立即可行的消除危險源或降低風險的措施時，提供適當?shù)膫€體防護裝備并確保正確使用。

6.2不可接受風險控制

6.2.1概述

不可接受風險控制，可采取下述6.2.2或6.2.3方式。對于某些不可接受風險，可能需要采取兩種

方式。

6.2.2治理方案

需要采取工程控制措施或改變工藝、技術、材料、設備的措施，宜制訂治理方案。

治理方案宜明確下述內容：所針對的不可接受風險，措施及步驟，資金預算，主管部門、責任部門、

相關部門，進度計劃，驗收要求等。

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T/COSHA004—2020

治理方案中的措施示例見C.2。

6.2.3運行管理

不需要采取6.2.2所述的措施，而采取其他控制措施，宜在相關的文件中明確規(guī)定所采取的措施，

并落實。

關于運行管理的說明見C.3。

不可接受風險控制方式選擇的示例見C.4。

6.3可接受風險控制

對于可接受風險，除可忽略的風險之外，宜保持原有控制措施，并體現(xiàn)在相關的文件中。

6.4風險控制措施的評審

選擇的風險控制措施宜在實施前予以評審，評審時考慮：

——是否能將風險降低到或維持在可接受的程度；

——是否會產(chǎn)生新的風險；

——是否易被操作者接受；

——是否被納入生產(chǎn)過程；

——其有效性與成本之比是否最佳或較好。

6.5風險控制保障

用人單位需提供下列安全生產(chǎn)風險控制保障，并在相關文件中體現(xiàn)：

——安全生產(chǎn)風險管理責任，尤其是領導作用；

——安全生產(chǎn)風險管理所需的資源；

——與安全生產(chǎn)風險管理相關的培訓和教育；

——與工作人員和其他相關方之間關于安全生產(chǎn)風險管理相關信息的及時、有效的溝通，重要的安

全生產(chǎn)風險管理決策之前與工作人員的協(xié)商，工作人員對安全生產(chǎn)風險管理決策的參與。

7危險源辨識、風險評價和控制措施策劃的更新

危險源辨識、風險評價和控制措施策劃宜定期更新，遇重要變化及時更新，以應對：

——用人單位內部、外部各種相關因素的變更，包括用人單位安全生產(chǎn)風險管理績效的提升；

——風險控制措施的實施過程、檢查過程以及事件調查發(fā)現(xiàn)的控制措施的有效性、充分性和適宜性

的問題；

——風險管理評審確認的危險源辨識、風險評價和控制措施策劃的合理性、充分性和適宜性的問題。

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附錄A

(資料性)

危險源辨識示例

A.1作業(yè)活動劃分示例

A.1.1某轉爐煉鋼廠作業(yè)活動劃分

某轉爐煉鋼廠的作業(yè)類別有：生產(chǎn)準備；石灰焙燒、檢驗；轉爐煉鋼；鋼渣水淬；連鑄準備；方坯

制作（連鑄）；板坯制作（連鑄）；鑄坯精整；天車運行與維護；電氣系統(tǒng)運行與維護；水系統(tǒng)運行維護

及煙氣處理；質量檢驗；檢查維修。

對每個作業(yè)類別，劃分出若干種作業(yè)活動。例如，作業(yè)類別“板坯制作（連鑄）”的作業(yè)活動有：

4#鑄機大包澆注，4#鑄機結晶器液面自動控制，4#鑄機快換水口，3#鑄機液壓操作，3#鑄機切割，3#

鑄機現(xiàn)場清理，小板中包澆注，小板切割等。

對每個作業(yè)活動，劃分出作業(yè)內容。例如，作業(yè)活動“小板中包澆注”有以下作業(yè)內容（步驟）：

烘烤水口；塞引錠；中包澆注；中包燒眼；換中包、水口；撈渣；加渣；換渣；封頂；堵眼；轉中包；

開中包車。

A.1.2某工業(yè)和民用建筑企業(yè)作業(yè)活動劃分

某工業(yè)和民用建筑企業(yè)將其工程項目分為如下幾個施工階段：施工準備，土方工程，地基與基礎

工程，主體工程，裝飾、裝修、樓地面、屋面工程，安裝工程。對每個施工階段，劃分為若干種作業(yè)類

別；對每個作業(yè)類別，劃分出若干種作業(yè)活動。

例如，“主體工程”階段中的作業(yè)類別有主體鋼筋工程、主體模板工程、主體混凝土工程、臨邊和

洞口作業(yè)、塔吊施工、落地式腳手架施工，...輔助設施搭設等。其中，“落地式腳手架施工”的一個作

業(yè)活動是“腳手架搭設”，其作業(yè)內容有：基礎處理，架體搭設，架體與建筑物連接，安全防護設施設

置與驗收。

A.1.3某電力工程監(jiān)理公司一個現(xiàn)場監(jiān)理活動的內容

某電力工程監(jiān)理公司的一個作業(yè)類別是“汽輪發(fā)電機本體安裝現(xiàn)場監(jiān)理”，“現(xiàn)場檢查”、“旁站監(jiān)理”

是其中的兩個作業(yè)活動?！艾F(xiàn)場檢查”的內容有：設備質量情況，基礎復查找正，汽缸轉子安裝，中心

找正及間隙調整，定子就位；“旁站監(jiān)理”的內容有：汽缸扣蓋，汽機甩負荷試驗，動平衡試驗。

A.2危險源分類示例

A.2.1不安全狀態(tài)分類示例

機械加工不安全狀態(tài)分類，見表A.1。

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T/COSHA004—2020

表A.1機械加工不安全狀態(tài)分類

分類號分類項目說明

物體本身的缺陷

例如功能上有缺陷，強度不夠，沒用的零件突出，該有的

聯(lián)結裝置沒有等

11設計不良

用人單位自己容易做到的防護裝置（如動力傳導設備的護

罩）沒有，不屬此類，屬第二大類

1

12構成的材料不合適

13廢舊、疲勞、過期

14出故障未修理

15維修不良

16其他

安全裝置、防護措施的缺陷

包括取下來放著沒用的情況

21沒有安全防護裝置

設計不良情況除外

22安全防護裝置不完善對機械的危險而言，設計不良除外

2沒有接地或絕緣、接地或絕緣不

23

充分

24沒有屏蔽、屏蔽不充分對熱、放射線而言

25間隔、標識的缺陷對危險物等而言

26其他

工作場所的缺陷場所環(huán)境不屬此類，屬第5大類

31沒有確保安全通道

32工作場所間距不足對于人的工作活動或對物的移動而言

機械、裝置、用具、日常用品配

33

3置的缺陷

34物體放置的位置不當放在不應放的地方

35物體堆積方式不當

36對意外的擺動防范不夠

37其他

包括防護服、安全鞋、護目鏡、面罩、手套、安全帽、呼

個人保護用品、用具的缺陷

吸器官護具、聽力護具等缺陷

41缺乏必要的個人防護用品、用具不是必要的不算

442防護用品、用具不良

沒有指定使用或禁止使用某用如沒有指定使用安全鞋，沒有禁止使用手套等

43

品、用具

44其他

作業(yè)環(huán)境缺陷

551照明不當照度不夠或刺眼等

52通風換氣差

8

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表A.1機械加工不安全狀態(tài)分類(續(xù))

分類號分類項目說明

設施條件不好，交通標志缺陷等

53道路、交通的缺陷

僅限于作業(yè)環(huán)境的交通

54噪音超標

55溫度不當

風、雨、雷、電、野獸、地形等

56自然危險

僅限于作業(yè)環(huán)境

57其他包括影響作業(yè)場所的其附近的環(huán)境缺陷

不能歸于上述各類者

6其他不安全狀態(tài)

包括用人單位自身不能控制的缺陷

A.2.2不安全行為分類示例

機械加工不安全行為分類，見表A.2。

表A.2機械加工不安全行為分類

分類號分類項目說明

不按規(guī)定的方法操作

011用沒有規(guī)定的方法使用機械、裝置等除去03的內容

012使用有毛病的機械、工具、用具等是標有缺陷的或缺陷明顯的

013選擇機械、裝置、工具、用具等有誤用錯

014離開運轉著的機械、裝置等

01

015機械運轉超速

016送料或加料過快

017機動車超速

018機動車違章駕駛除去017的內容

019其他

不采取安全措施

021不防止意外危險如開關、閥門上鎖，機械部分的固定等

022不防止機械裝置突然開動

02

023沒看信號就開車如不看車后就倒車

024沒有信號就移動或放開物體

025其他

對運轉的設備、裝置等清擦、加油、修理、包括清除垃圾、去掉加工木材

調節(jié)

031對運轉中的機械裝置

032對帶電設備

03

033對加壓容器

034對加熱物

035對裝有危險物

036其他

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T/COSHA004—2020

表A.2機械加工不安全行為分類(續(xù))

分類號分類項目說明

使安全防護裝置失效包括安全閥門、保險絲

041拆掉、移走安全裝置

042使安全裝置不起作用關閉、堵塞安全裝置等

04

043安全裝置調整錯誤

044去掉其他防護物去掉蓋、罩、柵欄等或使其失效

045其他

指對第三者有危險的狀態(tài)

制造危險狀態(tài)

“09”中的內容除外

051貨物過載包括高度和裝載方法的關系

05052組裝中混有危險物

053把規(guī)定的東西換成不安全物

054臨時使用不安全物

055其他

使用保護用具、保護服裝方面的缺陷

061不使用保護用具指可以得到的

06062不穿安全服裝包括個人服裝不安全

063保護用具、服裝的選擇、使用方法有誤

064其他

不安全放置

071使機械裝置在不安全狀態(tài)下放置如吊著的貨物、掛著吊桶之類的狀態(tài)

如為了裝卸貨物將車輛、提升機或傳送裝置

07072車輛、運輸設備的不安全放置

安放、排列、停留在不安全位置

073物料、工具、垃圾等的不安全放置易產(chǎn)生絆倒、顛簸、滑倒等危害

074其他

接近危險場所

081接近或接觸運轉中的機械、裝置指不必要的接近、接觸

082接觸吊貨、接近或到貨物下面指不必要的接近、接觸

08083進入危險有害場所

084上或接觸易倒塌物體

085攀、坐不安全場所

086其他

某些有意識的不安全行為

091用手代替工具

指必須要確認安全的動作，包括未排除可燃

092沒有確認安全就進入下一個動作

氣體就點火

09

093從中間、底下抽取貨物

094扔代替用手遞

095飛降、飛乘

096不必要的奔跑

10

T/COSHA004—2020

表A.2機械加工不安全行為分類(續(xù))

分類號分類項目說明

097捉弄人、惡作劇

09

098其他

誤動作

101貨物拿多包括過量、過重

包括扛的方法等，也包括抓取物體時的方法

102拿物體的方法有誤

10不對

103推、拉物體的方法不對

104上、下的方法不對

105其他

11其他不安全行為不能歸于上述各類者

注：不安全行為可以是本不應做而做了某件事；可以是本不應這樣做（應用其他方式做）而這樣做的某件事；也

可以是本應做某件事但沒做成。

有不安全行為的人可能是受傷害者，也可能不是受傷害者。

行為不安全，包括行為人明知自己做的事是不安全的而非常謹慎地去做，也包括行為人不知道自己正做的事

是不安全的。

A.2.3安全管理缺陷分類示例

海洋石油開采安全管理缺陷分類，見表A.3。

表A.3海洋石油開采安全管理缺陷分類

分類號分類項目

安全生產(chǎn)保障

011安全生產(chǎn)條件不具備

01012沒有安全管理機構或人員

013安全生產(chǎn)投入不足

014違反法規(guī)、標準

風險評價與控制

未充分識別生產(chǎn)活動中的危險源（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的危險

021

02源）

022未正確評價生產(chǎn)活動中的風險（包括與新的或引進的工藝、技術、設備、材料有關的風險）

023對風險的控制措施不當

作用與職責

031職責有遺漏

032職責劃分不清

03

033職責分配相矛盾

034授權不清或不妥

035報告關系不明確或不正確

培訓與指導

04

041沒有提供必要的培訓（包括針對變更的培訓）

11

T/COSHA004—2020

表A.3海洋石油開采安全管理缺陷分類(續(xù))

分類號分類項目

042培訓計劃設計有缺陷

043培訓目的或目標不明確

044培訓方法有缺陷（包括培訓設備）

045知識更新和再培訓不夠

046缺乏技術指導

人員管理與工作安排

051人員選擇不當：無相應資質，技術水平不夠；生理、體力有問題；心理、精神有問題

052安全行為受責備，不安全行為被獎勵

05

053沒有提供適當?shù)膭趧臃雷o用品或設施

054工作安排不合理：沒有安排或缺乏合適人選；人力不足；生產(chǎn)任務過重，勞動時間過長

055未定期對有害作業(yè)人員進行職業(yè)健康體檢

安全生產(chǎn)文件（規(guī)章制度和操作規(guī)程）

061沒有安全生產(chǎn)文件

06

062安全生產(chǎn)文件有缺陷（技術性錯誤，自相矛盾，混亂含糊，復蓋不全，可操作性差等）

063安全生產(chǎn)文件不落實

設備和工具管理

071選擇不當，或關于設備的標準不適當

072未驗收或驗收不當

073保養(yǎng)不當（保養(yǎng)計劃、潤滑、調節(jié)、裝配、清洗等不當）

07

074維修不當（信息傳達，計劃安排，部件檢查、拆卸、更換等不當）

075過度磨損（因超期服役、載荷過大、使用計劃不當、使用者未經(jīng)訓練、錯誤使用等造成）

076判廢不當或廢舊處理和再次利用不妥

077無設備檔案或不完整

物料（含零部件）管理

081運輸方式或運輸線路不妥

082保管、儲存的缺陷（包括存放超期）

08083包裝的缺陷

084未能正確識別危險物品

085使用不當，或廢棄物料處置不當

086缺乏關于安全衛(wèi)生的資料（如MSDS）或資料使用不當

設計

工藝、技術設計不當：所采用的標準、規(guī)范或設計思路不當；設計輸入不當（不正確，陳舊，

091

不可用）；設計輸出不當（不正確，不明確，不一致）；無設計評估結論

092作業(yè)方法、作業(yè)程序有錯誤

09

093設備設計不當，未考慮安全衛(wèi)生問題

作業(yè)場所設計不當（定置管理，物料堆放，安全通道，準入制度，照明、溫濕度、含氧量等

094

環(huán)境參數(shù)等）

095設計不符合人機工效學要求

10變更管理

12

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表A.3海洋石油開采安全管理缺陷分類(續(xù))

分類號分類項目

101未按規(guī)定提出變更申請

102未對變更可能導致的風險進行評價并根據(jù)評價結果制定控制措施

103未進行變更評審

104未按規(guī)定進行變更審批

105變更完成后未進行驗收或確認

應急準備與響應

111未制訂必要的應急預案

11112未進行必要的應急培訓和演習

113應急設施或物資不足

114應急預案有缺陷，未評審和修改

相關方監(jiān)督管理

121對設計方、承包商、供應商未進行資質預審

122對承包商的管理：雇用了未經(jīng)審核批準的承包商；無工程監(jiān)管或監(jiān)管不力

12對供應商的管理：收貨項目與訂購項目不符（給供應商的產(chǎn)品標準不正確，訂購書上資料有

123誤，對可修改訂單不能完全控制，對供應商擅自更換替代品失察等造成）；對產(chǎn)品運輸、包

裝、安全衛(wèi)生資料提供等監(jiān)管欠妥

124對設計者的設計、承包商的工程、供應商的產(chǎn)品未嚴格履行驗收手續(xù)

監(jiān)控機制

131安全檢查的頻次、方法、內容、儀器等的缺陷

132安全檢查記錄的缺陷（記錄格式、數(shù)據(jù)填寫、保存等方面）

13

133事件、不符合的報告、調查、原因分析、處理的缺陷

134糾正措施未落實，未追蹤驗證

135無安全績效考核和評估或欠妥

溝通、參與、協(xié)商

內部信息溝通不暢（法規(guī)，文件，風險控制措施，評審結果等）（同事、班組、職能部門、

141

上下級之間）

142與相關方之間信息溝通不暢（設計者、承包商、供應商、政府部門、應急機構、公眾等）

14

143最新的文件和資訊未及時送達所有重要崗位

144通訊方法和手段有缺陷

145在重要的安全生產(chǎn)決策之前未與工作人員協(xié)商

146工作人員權益保護未得到充分重視，工作人員參與機制缺乏

A.3關于危險源描述的說明

A.3.1說明導致可能的事件的原因

把危險源和其引起的事件區(qū)別開來。例如，“鋼絲繩斷裂，吊物墜落傷人”是危險源導致的事件，

而危險源可能是以下幾種之一：鋼絲繩長期磨損、斷股超標，未及時檢查發(fā)現(xiàn)并更換；鋼絲繩超規(guī)格使

用；吊裝有尖銳邊緣的金屬物件時未加墊件；吊索間夾角過大；采購的鋼絲繩質量不合格。

把危險源與生產(chǎn)過程中的常態(tài)區(qū)別開來。例如，“空壓機噪聲大”在通常情況下是一種常態(tài)。危險

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源可能是“未對空壓機采取降噪措施，使噪聲超標”，或“在空壓機附近作業(yè)未采取聽力保護措施”。又

如，“煉鋼爐前溫度高”是一種常態(tài)。危險源可能是造成燙傷等傷害的原因，如“在煉鋼爐前工作未穿

防燙傷工作服”，或“在煉鋼爐前工作裸露上臂”等。

A.3.2描述宜具體

描述宜具體，以能判斷出危險源導致的事件發(fā)生的可能性和后果的嚴重程度。

不宜使用諸如“操作不當”、“管理不善”、“施工方案不正確”、“勞動防護用品穿戴不齊”等籠統(tǒng)的

詞匯，而是指出具體表現(xiàn)。不宜把一些標準（如GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代

碼》）的分類項目（以及本文件A.2的分類項目）直接引用為危險源，因為多數(shù)分類項目都是某類現(xiàn)象

的概括，因而不具體。

A.4作業(yè)活動危險源辨識示例

A.4.1某工廠車削作業(yè)危險源辨識

某工廠車削作業(yè)危險源辨識，見表A.4。

表A.4某工廠車削作業(yè)危險源辨識

作業(yè)內容危險源可能的事件

工作場所檢查清理工作場地雜亂或有油污，未清理摔傷

工件裝夾不牢飛出，擊傷

裝夾工件

裝夾大型工件時未采取保護措施砸傷

花盤、卡盤無保險裝置卡盤飛出，擊傷

用手清屑劃傷

加工長料時，主軸后伸出過長，無防護裝置絞傷

加工時帶手套軋入

長發(fā)未束進工作帽卷入

車削工件

加工畸形工件時未加平衡塊飛出，擊傷

高速切削時，不加防護網(wǎng)高溫鐵屑飛出傷人

吸入碎屑，呼吸道疾??；

加工有害物料玻璃鋼時，沒有澆注冷卻液，沒戴防護口罩

皮膚奇癢、紅腫

數(shù)控車床輸入程序錯誤機床損壞

測量工件尺寸主軸未停穩(wěn)就進行工件測量碰傷

工件有尖銳棱角，搬抬時沒戴防護手套劃傷

合格交檢

搬抬大型工件時方式不對或配合不好工件滑落，砸傷

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A.4.2冷卻塔筒壁施工兩個作業(yè)內容的危險源辨識

某電力建設公司冷卻塔筒壁施工的作業(yè)內容有：員工上下班及砼運輸，爬升設備施工，拆模、翻模，

作業(yè)平臺、通道管理，鋼筋安裝，混凝土澆筑。其中兩個作業(yè)內容的危險源辨識，見表A.5。

表A.5某電力建設公司冷卻塔筒壁施工兩個作業(yè)內容的危險源辨識

作業(yè)內容危險源可能的事件

三腳架翻?；蚺滥ＴO備的緊固部位未按規(guī)定擰緊或緊固件強度不夠

爬升平臺、伸縮框與主架平臺連接不牢固

三腳架翻?；蚺滥Ｌ嵘?，未進行檢查確認坍塌，人員高處墜落，

物件落下砸傷人

爬升設備施三腳架爬升過程未按規(guī)定間隔安裝保險螺帽

工三腳架平臺或爬模平臺上的施工載荷超過設計規(guī)定或局部載荷集中

爬升過程中停電或電機故障，活動架不能回（升）到承重銷上

爬升作業(yè)時，員工未按要求正確系掛安全帶或使用其他安全防護裝備高處墜落

高處作業(yè)時，設備、工器具、物料等無防墜落措施砸傷

筒壁混凝土未達到規(guī)定強度，就進行拆模、翻模及平臺提升作業(yè)爬升架坍塌，高處墜落

進行焊接、切割等動火作業(yè)時，無防火隔離措施火災

拆模、翻模作業(yè)時，員工未按要求正確系掛安全帶或使用其他安全防護裝備高處墜落

高處作業(yè)時，設備、工器具、物料等無防墜落措施砸傷

作業(yè)時，相鄰影響區(qū)域內施工作業(yè)未停止且無可靠的安全隔離措施物體打擊

A.5管理職能缺陷辨識示例

管理職能缺陷并不針對特定的職能履行者，而是表示：就目前的管理水平和經(jīng)濟技術實力而言，

用人單位在管理職能方面存在的或可能出現(xiàn)的影響安全的失誤。

A.5.1某火化工廠裝藥工藝設計中兩種職能內容的管理職能缺陷辨識

某火化工廠裝藥工藝設計包括以下內容：對總體單位設計文件的工藝性審查，工藝策劃，工藝評審，

工藝定型，工藝紀律檢查。其中兩種職能內容的危險源辨識見表A.6。

表A.6某火化工廠裝藥工藝設計中兩種職能內容的管理職能缺陷辨識

職能內容危險源（管理職能缺陷）可能的事件

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總體單位未提供某新配方中新材料的MSDS，工

對總體單位

藝部門在進行工藝性審查時未發(fā)現(xiàn)并提出，在原材料稱量作業(yè)中操作人員防護用品選擇錯誤，造成

設計文件的

編制原材料稱量工藝規(guī)程時未明確操作人員應職業(yè)中毒

工藝性審查

配備的針對性防護用品

未在工藝規(guī)程中根據(jù)危險物料特性規(guī)定藥漿清生產(chǎn)車間使用發(fā)火材質工具進行作業(yè)工具與工裝撞

理作業(yè)工具的材質擊產(chǎn)生火花，引燃藥漿，操作人員燒傷

未在工藝規(guī)程中規(guī)定黑索金（炸藥）過篩稱量工房濕度低，未進行加濕處理，人工過篩時物料摩擦

工房的濕度應控制在70%以上產(chǎn)生靜電，靜電火花引燃黑索金，操作人員燒傷

工藝策劃

選擇的物料混合設備容積大，生產(chǎn)量低于設備粉狀物料未能有效分散，結塊后與設備攪拌槳摩擦生

工藝下限熱，引燃物料發(fā)生爆燃，人員傷亡，設備、工房損毀

操作人員切藥厚度大，無法將藥塊取下而采用掰、撬

未在工藝規(guī)程中規(guī)定推進劑藥面人工整形每次

手法，整形刀與藥面摩擦發(fā)熱，引燃推進劑，操作人

切藥厚度不得大于2mm

員燒傷

A.5.2某電解錳公司人力資源管理中部分活動的危險源辨識

某電解錳公司人力資源管理中部分活動的危險源辨識，見表A.7。

表A.7某電解錳公司人力資源管理中部分活動的危險源辨識

活動危險源（管理職能缺陷）可能的事件

招聘管理未對應聘者體檢報告進行審核或審核不嚴格有人入職時攜帶傳染病

勞動合同簽訂的內容不符合勞動合同法、職業(yè)病防治

引起職業(yè)病，造成勞動糾紛

勞動人法關于職業(yè)危害告知的要求

事管理很多員工勞動時間過長、無休息日，屬于“重大勞動侵害員工合法權益，長期疲勞損害健康并引發(fā)事

保障事件”（人力資源和社會保障部令第29號，2017）故

保險福未及時辦理、更新員工社會保險、工傷保險或商業(yè)保

員工發(fā)生工傷事故后造成勞動糾紛，經(jīng)濟損失

利管理險信息

無法得知員工是否有職業(yè)禁忌，或是否已是疑似

未組織部分職工進行崗前職業(yè)健康檢查

職業(yè)病人員，導致員工患職業(yè)病

未完全按相關法規(guī)規(guī)定的周期和項目對員工進行在崗

不能及時發(fā)現(xiàn)、治療職業(yè)病

職業(yè)健康檢查

職業(yè)健

未及時組織受傷害員工進行工傷申報及鑒定錯過工傷認定時間，用人單位或個人受損

康監(jiān)護

沒有對不適宜繼續(xù)從事原工作的職業(yè)病患者調離原崗

病情加重

位，并妥善安置

無法發(fā)現(xiàn)離崗員工是否患有職業(yè)病，損害員工權

員工離崗時未安排職業(yè)健康檢查

益

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附錄B

(資料性)

風險評價示例

B.1風險矩陣分析（LS）及應用示例

B.1.1風險矩陣法

GB/T23694-2013《風險管理術語》對“風險矩陣”的定義是：通過確定后果和可能性的范圍來

排列顯示風險的工具。

將可能性的大小和后果的嚴重程度分別用定性的語言或表明相對差距的分值來表示，然后將兩者組

合起來，得到形似矩陣的風險程度的表示?？蓳?jù)此分為若干級別。

B.1.2某用人單位的風險矩陣分析法（針對作業(yè)活動中危險源的風險評價）

B.1.2.1傷害或健康損害發(fā)生的可能性

針對某種危險源，根據(jù)人員暴露時間的長短和控制措施的狀態(tài)確定傷害或健康損害發(fā)生的可能性，

見表B.1。