2023年度企業(yè)內(nèi)控體系工作報告

2022年度***企業(yè)內(nèi)控體系工作報告下面是小編為大家整理的2023年度***企業(yè)內(nèi)控體系工作報告,供大家參考。

一、2023年度內(nèi)控體系建立與監(jiān)視工作狀況總結

（一）內(nèi)控體系建立及執(zhí)行狀況。

1.組織架構及履職狀況。

內(nèi)控體系工作機制建立和完善狀況，內(nèi)控、風險和合規(guī)治理部門整合優(yōu)化及履職狀況。董事會對于企業(yè)年度內(nèi)控體系有效性的評價意見及評價依據(jù)。

2.制度建立及執(zhí)行狀況。

根據(jù)《關于做好2023年***企業(yè)內(nèi)部掌握體系建立當前隱蔽內(nèi)容免費查看與監(jiān)視工作有關事項的通知》（國資廳發(fā)監(jiān)視〔2023〕44號，以下簡稱44號文件）相關要求，開展制度排查及對相關制度修訂增補狀況。內(nèi)控、風險治理和合規(guī)治理監(jiān)視制度的整合優(yōu)化以及內(nèi)控缺陷認定標準、風險評估標準、合規(guī)評價標準建立完善及應用狀況。

3.重大風險評估及監(jiān)測狀況。

年度重大風險（含合規(guī)風險,下同）評估工作開展狀況，重大風險季度監(jiān)測和報告工作機制建立狀況，重大風險大事的報送及跟蹤處置狀況。

4.信息化管控狀況。

對信息化管控總體規(guī)劃及建立狀況，信息系統(tǒng)掩蓋子企業(yè)、重要領域和關鍵環(huán)節(jié)狀況。根據(jù)44號文件，全面梳理企業(yè)各類各項業(yè)務信息化管控狀況，排査中發(fā)覺的信息系統(tǒng)設置缺陷及改良措施。

5.境外企業(yè)管控狀況。

境外企業(yè)內(nèi)控體系制度建立及執(zhí)行狀況，因地制宜加強境外企業(yè)內(nèi)控體系監(jiān)管工作的詳細做法。

6.整改落實狀況。

整改機制建立狀況及2023年度內(nèi)控缺陷、風險大事整改良展狀況。

***企業(yè)內(nèi)控體系建立及執(zhí)行相關統(tǒng)計狀況，請根據(jù)《2023年度***企業(yè)內(nèi)控體系建立與執(zhí)行狀況統(tǒng)計表》（附表1）填報。

（二）內(nèi)控體系監(jiān)視評價狀況。

總結2023年度重大風險監(jiān)測、專項排查等狀況，以及截至2023年12月31日尚未處置化解的重大風險大事處置狀況。開展內(nèi)控體系自評、集團監(jiān)視評價和內(nèi)控審計工作狀況及發(fā)覺的內(nèi)控缺陷和風險問題。被出具非標審計意見的內(nèi)控審計報告應作為本報告附件報送。

對發(fā)覺的內(nèi)控缺陷、風險大事，根據(jù)《2023年度***企業(yè)內(nèi)控體系監(jiān)視評價狀況表》（附表2）進展填報，境外及合規(guī)方面內(nèi)控缺陷及風險大事在表中單獨列示。其中重大內(nèi)控缺陷、重大風險大事參照《關于加強重大經(jīng)營風險大事報告工作有關事項的通知》（國資廳發(fā)監(jiān)視〔2023）17號）中“重大經(jīng)營風險大事報告范圍”相關標準。對于“零缺陷”的***企業(yè)，集團總部在核實相關狀況后，在報告中予以單獨說明。

二、2023年內(nèi)控體系建立與監(jiān)視工作安排

各***企業(yè)以“強內(nèi)控、防風險、促合規(guī)”為目標，根據(jù)本通知要求，明確2023年度制度整合優(yōu)化、重大風險評估與監(jiān)測、監(jiān)視評價、境外企業(yè)內(nèi)控體系建立、信息化管控等方面工作舉措、時間安排。

三、其他事項

（一）工作亮點。

分別介紹1~2個內(nèi)控體系建立與監(jiān)視工作亮點以及風險防范化解的典型案例。

（二）存在