證券市場基本法律法規(guī)模擬題二

證券市場基本法律法例模擬試題二證券市場基本法律法例模擬試題二證券市場基本法律法例模擬試題二2021年證券市場根本法律法例模擬試題二一、單項(xiàng)選擇題(每題備選答案中只有～項(xiàng)最切合題目要求，不選、錯選均不得分)1.申請人切合規(guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該自收到申請之日起()天內(nèi)，向中國證監(jiān)會存案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。已經(jīng)獲得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)()年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。3.證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會檢查或配合檢查，由協(xié)會責(zé)令更正;拒不更正的，賜予紀(jì)律處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，能夠暫停其執(zhí)業(yè)()個月。A.3～12～6～12～6以下不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是()。商業(yè)銀行證券企業(yè)C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會對違犯規(guī)定高出查問目的、泄漏或供給別人使用、以營利為目的使用、加工或辦理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員，情節(jié)嚴(yán)重的，賜予()處罰。警示行為內(nèi)通告責(zé)備、公然斥責(zé)C.移送有關(guān)看管部門D.移送司法機(jī)關(guān)個人申請保薦代表人資格，應(yīng)該經(jīng)過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的資料不包含()。申請報(bào)告證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書D.工作狀況說明獎賞信息、處罰處罰信息的效勞限期一般為()年。違犯法律、行政法例或許中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，能夠?qū)τ嘘P(guān)責(zé)任人員采納()年的證券市場禁入舉措。～3～5～5～5辦理基金銷售業(yè)務(wù)或許辦理基金銷售有關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為根基的有關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)該向()進(jìn)行注冊。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)中國工商局C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行證券企業(yè)應(yīng)該在代銷合同簽訂后()個工作日內(nèi)，向證券企業(yè)住處地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介資料和擬向客戶供給的其余文件、資料。申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)該具備的條件不包含()。獲得證券從業(yè)資格獲得證券經(jīng)紀(jì)人資格C.具備優(yōu)秀的誠信記錄及職業(yè)操守D.擁有3年以上證券投資、研究、投資顧問或近似從業(yè)經(jīng)歷證券投資者保護(hù)基金企業(yè)的職責(zé)不包含()。籌集、管理和運(yùn)作基金依法擬訂從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)那么，并監(jiān)察實(shí)施C.監(jiān)測證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，參加證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處理工作D.組織、參加被撤除、封閉或破產(chǎn)證券企業(yè)的清理工作以下不屬于操控市場行為的是()。獨(dú)自或許經(jīng)過同謀，集中資本優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或許利用信息優(yōu)勢結(jié)合或許連續(xù)買賣，操控證券交易價(jià)錢或數(shù)目與別人串聯(lián)，以預(yù)先商定的時間、價(jià)錢和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)錢或許證券交易量C.在自己實(shí)質(zhì)控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)錢或許證券交易量D.內(nèi)情人員向別人泄漏內(nèi)情信息，使別人利用該信息進(jìn)行內(nèi)情交易證券企業(yè)代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)該依照的原那么不包含()。同等自發(fā)C.專業(yè)性D.適合性刊行上市信息表露的根本要求不包含()。全面性真切性C.時效性D.完好性16.()對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。中國證監(jiān)會中國證券業(yè)協(xié)會C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)D.證券企業(yè)依照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或許其管理人員對質(zhì)券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違紀(jì)違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥當(dāng)辦理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)實(shí)時向()報(bào)告。董事會司法機(jī)關(guān)C.所在機(jī)構(gòu)的高級管理人員D.中國證監(jiān)會或許中國證券業(yè)協(xié)會依照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員()。嚴(yán)禁與拜托人商定分享證券投資利潤，分擔(dān)證券投資損失能夠接受別人拜托從事證券投資C.能夠向拜托人許諾證券投資利潤D.能夠依照虛假信息、內(nèi)情信息或許市場傳言撰寫和公布剖析報(bào)告或評級報(bào)告依照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員遇到所在機(jī)構(gòu)處罰，或許因違紀(jì)違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處罰決定、知悉該從業(yè)人員違紀(jì)違規(guī)被查辦事項(xiàng)之日起()個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。甲證券企業(yè)欲申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，以下情況中不切合申請條件的是()。A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券企業(yè)客戶財(cái)產(chǎn)安全、完好，客戶交易結(jié)算資本已實(shí)現(xiàn)第三方存管C.財(cái)務(wù)狀況優(yōu)秀，近來兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)連續(xù)切合規(guī)定，近來3個月凈資本均在12億元以上D.企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員近來兩年內(nèi)未因違紀(jì)違規(guī)經(jīng)營遇到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違紀(jì)違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案檢查或許正處于整更時期以下對于證券企業(yè)申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的業(yè)務(wù)規(guī)那么的說法中，錯誤的選項(xiàng)是()?？蛻羧谫Y買入或許融券賣出的證券預(yù)約停止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日以前的，融資融券的限期是最后交易日前的第10個交易日;融資融券合同還有商定的，從其商定證券企業(yè)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信譽(yù)交易擔(dān)保證券賬戶、信譽(yù)交易證券交收賬戶和信譽(yù)交易資本交收賬戶C.證券企業(yè)以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資本賬戶和客戶信譽(yù)交易擔(dān)保資本賬戶D.證券企業(yè)向客戶融資，只好使用融資專用資本賬戶內(nèi)的資本;向客戶融券，只好使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券以下不屬于?中華人民共和國證券法?規(guī)定的對刊行人應(yīng)該邀請擁有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人的情況的是()。申請公然刊行股票，依法采納承銷方式的申請公然刊行可變換為股票的企業(yè)債券，依法采納承銷方式的C.申請公然刊行法律、行政法例規(guī)定推行保薦制度的其余證券的D.申請公然刊行企業(yè)債券，依法采納承銷方式的為了防備從業(yè)人員直接或許以假名、別人名義擁有、買賣股票，收受別人贈予的股票，證券企業(yè)應(yīng)該成立并實(shí)行有效的()制度。信息表露風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理D.信息查問證券企業(yè)撤除境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)該在()的報(bào)刊上通告。國務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)指定證券企業(yè)所在地C.省級以上D.證券交易所指定以下不屬于?中華人民共和國證券法?規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是()。申請證券上市交易的審查，申請股票上市和企業(yè)債券上市交易的條件以及報(bào)送文件、通告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或停止上市交易的情況要約收買的條件及收買要約的內(nèi)容C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式D.信息表露的一般原那么規(guī)定及要求26.收買要約的限期為()。A.30～45日B.30～60日～75日～90日27.犯有內(nèi)情交易、泄漏內(nèi)情信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或許拘役，并處以或許單處違紀(jì)所得()罰金。倍以上3倍以下倍以上5倍以下倍以上4倍以下倍以上10倍以下國務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)決定對質(zhì)券企業(yè)證券經(jīng)紀(jì)等波及客戶的業(yè)務(wù)進(jìn)行托管的，托管限期一般不超出()個月。證券企業(yè)的建立應(yīng)該經(jīng)()同意。中國人民銀行國務(wù)院C.國務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)D.省級地方人民政府行政重組未達(dá)成的，經(jīng)同意能夠延伸，但延伸限期最長不得超出()個月。答案及分析?！痉治觥可暾埲饲泻弦?guī)定條件的，證券業(yè)協(xié)會應(yīng)該自收到申請之日起30天內(nèi)，向中國證監(jiān)會存案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。2.B。【分析】獲得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;從頭執(zhí)業(yè)的，應(yīng)該參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并從頭申請執(zhí)業(yè)證書。3.A?！痉治觥孔C券從業(yè)人員拒絕協(xié)會檢查或許檢查的，或許所聘任機(jī)構(gòu)拒絕配合檢查的，由協(xié)會責(zé)令更正;拒不更正的，賜予紀(jì)律處罰;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會賜予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月至12個月，或許取消其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或許并處警示、3萬元以下罰款。?！痉治觥炕痄N售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理企業(yè)和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其余機(jī)構(gòu)，包含商業(yè)銀行、證券企業(yè)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不可以直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。5.B。【分析】中國證券業(yè)協(xié)會對違犯規(guī)定高出查問目的、泄漏或供給別人使用、以營利為目的使用、加工或辦理誠信信息，或?qū)⒄\信信息用于非法目的的會員、從業(yè)人員和其余應(yīng)該接受協(xié)會自律管理的機(jī)構(gòu)和個人，應(yīng)采納警示等自律懲戒舉措;情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)采納行業(yè)內(nèi)通告責(zé)備、公然斥責(zé)等紀(jì)律處罰舉措;違犯法律、法例、行政規(guī)章規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法移送有關(guān)看管部門或司法機(jī)關(guān)追查法律責(zé)任。?！痉治觥开勝p信息、處罰處罰信息效勞限期為3年，但因證券期貨違紀(jì)行為被行政處罰、市場禁人的信息，效勞限期為

5年。?！痉治觥窟`犯法律、行政法例或許中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，能夠?qū)τ嘘P(guān)責(zé)任人員采納3至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重?cái)噥y證券市場次序、嚴(yán)重傷害投資者利益或許在重要違紀(jì)活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，能夠?qū)τ嘘P(guān)責(zé)任人員采納5至10年的證券市場禁入舉措。9.A?！痉治觥哭k理基金銷售業(yè)務(wù)或許辦理基金銷售有關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為根基的有關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)該向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或許經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定。10.B?！痉治觥孔C券企業(yè)應(yīng)該在代銷合同簽訂后5個工作日內(nèi)，向證券企業(yè)住處地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介資料和擬向客戶供給的其余文件、資料。11.B?！痉治觥可暾埻顿Y主辦人注冊的人員應(yīng)該具備以下條件：已獲得證券從業(yè)資格。(2)擁有3年以上證券投資、研究、投資顧問或近似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備優(yōu)秀的誠信記錄及職業(yè)操守，且近來年內(nèi)沒有遇到看管部門的行政處罰。12.B。【分析】證券投資者保護(hù)基金企業(yè)的職責(zé)包含：(1)籌集、管理和運(yùn)作基金。(2)監(jiān)測證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，參加證券企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)處理工作。(3)證券企業(yè)被撤除、封閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會實(shí)實(shí)行政接收、托管經(jīng)營等強(qiáng)迫性看管舉措時，依照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付。(4)組織、參加被撤除、封閉或破產(chǎn)證券企業(yè)的清理工作。管理和處罰受償財(cái)產(chǎn)，保護(hù)基金權(quán)益。(6)發(fā)現(xiàn)證券企業(yè)經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重要風(fēng)險(xiǎn)時，向中國證監(jiān)會提出看管、處理建議;對質(zhì)券企業(yè)營運(yùn)中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患會同有關(guān)部門成立糾正體制。(7)國務(wù)院同意的其余職責(zé)。。【分析】操控市場的行為包含：(1)獨(dú)自或許經(jīng)過同謀，集中資本優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或許利用信息優(yōu)勢結(jié)合或許連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)錢或數(shù)目。(2)與別人串聯(lián)，以預(yù)先商定的時間、價(jià)錢和方式互相進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)錢或許證券交易量。(3)在自己實(shí)質(zhì)控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)錢或許證券交易量。(4)以其余手段操控證券市場。所以，不包含D項(xiàng)。?！痉治觥孔C券企業(yè)代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)該恪守紀(jì)律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依照同等、自發(fā)、公正、老實(shí)信譽(yù)和適合性原那么，防備利益矛盾，不得傷害客戶合法權(quán)益。?！痉治觥啃畔⒈砺兜母疽蟀嫘?、真切性和時效性，不包含D項(xiàng)。16.B?！痉治觥恐袊C監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)察管理。中國證券業(yè)協(xié)會對保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。?！痉治觥恳勒?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或許其管理人員對質(zhì)券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違紀(jì)違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥當(dāng)辦理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)實(shí)時向中國證監(jiān)會或許中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。18.A?！痉治觥孔C券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員的嚴(yán)禁性行為包含：不可以夠接受別人拜托從事證券投資;不可以夠向拜托人許諾證券投資利潤，更不可以夠依照虛假信息、內(nèi)情信息或許市場傳言撰寫和公布剖析報(bào)告或評級報(bào)告。。【分析】依照?證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)那么?的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員遇到所在機(jī)構(gòu)處罰，或許因違紀(jì)違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處罰決定、知悉該從業(yè)人員違紀(jì)違規(guī)被查辦事項(xiàng)之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告。?！痉治觥緾項(xiàng)的正確表述為：甲證券企業(yè)應(yīng)知足財(cái)務(wù)狀況優(yōu)秀，近來兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)連續(xù)切合規(guī)定，近來6個月凈資本均在12億元以上的條件。21.A?！痉治觥靠蛻羧谫Y買入或許融券賣出的證券預(yù)約停止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日以前的，融資融券的限期縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同還有商定的，從其商定。。【分析】?中華人民共和國證券法?第十一條規(guī)定，刊行人申請公然刊行股票、可變換為股票的企業(yè)債券，依法采納承銷方式的，或許公然刊行法律、行政法例規(guī)定推行保薦制度的其余證券的，應(yīng)該邀請擁有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)保薦人。。【分析】?證券企業(yè)監(jiān)察管理?xiàng)l例?第三十五條規(guī)定，證券企業(yè)應(yīng)該成立并實(shí)行有效的管理制度，防備其從業(yè)人員直接或許以假名、別人名義擁有、買賣股票，收受別人贈予的股票。24.A?！痉治觥?證券企業(yè)監(jiān)察管理?xiàng)l例?第十七條第四款規(guī)定，證券企業(yè)停止所有證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或許撤除境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)該在國務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上通告，并依照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)允許證交國務(wù)院證券監(jiān)察管理機(jī)構(gòu)注銷。25.B。【分析】?中華人民共和國證券法?對于證券交易的主要內(nèi)容除A、C、D三項(xiàng)外，還包含：不得擁有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券效勞機(jī)構(gòu)和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費(fèi)的規(guī)定;中期報(bào)告和年度報(bào)告的內(nèi)容，重要事件的信息表露，信息表露過錯的責(zé)任追查，內(nèi)情信息、內(nèi)情信息知情人及嚴(yán)禁利用內(nèi)情信息從事證券交易的規(guī)定;操控證券市場及責(zé)任追查，嚴(yán)禁虛假信息攪亂證券市場的規(guī)定及其余嚴(yán)禁性規(guī)定。要約收買的條件及收買要約的內(nèi)容屬于?中華人民共和國證券法?對上市企業(yè)收買的規(guī)定。26.B?！痉治觥?中華人民共和國證券法?第九十條規(guī)定，收買要約商定的收買限期不得少于30日，且不得超出60日。27.B?！痉治觥恳罁?jù)?中華人民共和國刑法?第一百八十條，證券、期貨交易內(nèi)情信息的知情人員或許非法獲得證券、期貨交易內(nèi)情信息的人員，犯有內(nèi)情交易、泄漏內(nèi)情信息罪，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或許拘役，并處以或許單處違紀(jì)所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處