供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告

文件名稱(chēng)供給商及物料采購(gòu)選擇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定匯報(bào)文件編號(hào)起草人起草日期年月日審核人審核日期年月日批準(zhǔn)人同意日期年月日?qǐng)?zhí)行日期年月日頒發(fā)部門(mén)質(zhì)量管理部版本號(hào)01分發(fā)號(hào)分發(fā)部門(mén)分發(fā)數(shù)量20000010目標(biāo)確認(rèn)供給商審計(jì)范圍及程度，識(shí)別供給商及物料采購(gòu)選擇質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)，依照等級(jí)大小，進(jìn)行分析、評(píng)定，確保關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)要素能夠得到有效控制，以降低供給商帶來(lái)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，并為及時(shí)更換供給商提供依據(jù)。范圍企業(yè)生產(chǎn)品種所包括原輔料、包材供給商均在此風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定范圍內(nèi)，重點(diǎn)是評(píng)定供給商質(zhì)量管理體系和所采購(gòu)物料風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。責(zé)任質(zhì)量管理部、供銷(xiāo)部?jī)?nèi)容1供給商風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定：包含質(zhì)量確保能力評(píng)定、供貨歷史評(píng)定、維護(hù)性評(píng)定。2采購(gòu)物料風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定：分為關(guān)鍵性物料、影響產(chǎn)品質(zhì)量物料、不影響產(chǎn)品質(zhì)量物料等三級(jí)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定。3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定小組組員及職責(zé)組員姓名部門(mén)職務(wù)職責(zé)組長(zhǎng)質(zhì)量部部長(zhǎng)質(zhì)量確保能力評(píng)定。組員質(zhì)量部QA供給商有效資質(zhì)評(píng)定。。組員質(zhì)量部QA供貨歷史評(píng)定。組員供銷(xiāo)部采購(gòu)員與供給商聯(lián)絡(luò)，為質(zhì)量部評(píng)定提供保障。4風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定程序開(kāi)啟質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)信風(fēng)險(xiǎn)信息溝通風(fēng)險(xiǎn)管理工具不接收風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不接收風(fēng)險(xiǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)分析風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別接收風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低接收風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程結(jié)果質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)回顧風(fēng)險(xiǎn)回顧回顧風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程回顧風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程5供給商質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定項(xiàng)目、風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)準(zhǔn)：一、項(xiàng)目確定標(biāo)準(zhǔn)：1.供給商系統(tǒng)設(shè)計(jì)性能檢測(cè)項(xiàng)目2.生產(chǎn)工藝設(shè)計(jì)儲(chǔ)存條件對(duì)系統(tǒng)要求3.《潔凈廠房設(shè)計(jì)規(guī)范》GB50073-4.《藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》二、評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)：依照我企業(yè)生產(chǎn)所用供給商，對(duì)供給商相關(guān)資質(zhì)、機(jī)構(gòu)與人員、廠房和設(shè)施設(shè)備、物料管理、生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、運(yùn)輸與交貨七個(gè)重點(diǎn)項(xiàng)目用帕累托圖分析法進(jìn)行分析。分析供給商所存在問(wèn)題，分為3類(lèi)，A類(lèi)屬于關(guān)鍵問(wèn)題，累計(jì)分?jǐn)?shù)在0～80%；B類(lèi)問(wèn)題屬于次要問(wèn)題，累計(jì)分?jǐn)?shù)在80%～90%；C類(lèi)問(wèn)題屬于通常問(wèn)題，累計(jì)分?jǐn)?shù)在90%～100%。年月日至年月日，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定小組人員對(duì)供給商系統(tǒng)按照重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定，各關(guān)鍵要素風(fēng)險(xiǎn)分析，評(píng)定及結(jié)果見(jiàn)下表：評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)0分--------未有文件;1分--------手寫(xiě)程序或文件(未受控);2分--------不足夠,需要改進(jìn);3分--------備注，需要關(guān)注；4分--------------滿意；N/A-------------不適用.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定表1資質(zhì)審核總分20實(shí)際評(píng)分20432101.生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照42.GMP/GSP證書(shū)43.注冊(cè)批件44.質(zhì)量確保協(xié)議45.質(zhì)量檢驗(yàn)匯報(bào)單42.機(jī)構(gòu)與人員總分40實(shí)際評(píng)分32432101.提供質(zhì)量確保體系圖。32.是否建立質(zhì)量管理部門(mén)，能獨(dú)立推行其職責(zé)。33.質(zhì)量管理和檢驗(yàn)人員數(shù)量與生產(chǎn)規(guī)模是否相適應(yīng)，管理體系是否結(jié)構(gòu)合理。34.質(zhì)量管理部門(mén)是否負(fù)責(zé)藥品生產(chǎn)全過(guò)程質(zhì)量管理和檢驗(yàn)。45.檢驗(yàn)人員是否均經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，持證上崗，具備基礎(chǔ)理論知識(shí)和實(shí)際操作技能。36主管生產(chǎn)和質(zhì)量管理企業(yè)責(zé)任人是否具備藥品生產(chǎn)和質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)，有能力對(duì)藥品生產(chǎn)和質(zhì)量管理中實(shí)際問(wèn)題做出正確判斷和處理，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。37.關(guān)鍵人員情況以及負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行人員，如有變更是否及時(shí)通知。38.接觸產(chǎn)品人員是否具備健康檔案，是否每年體驗(yàn)。49.是否制訂年度培訓(xùn)計(jì)劃，是否按計(jì)劃落實(shí)培訓(xùn)。210.是否配置與生產(chǎn)相適應(yīng)管理技術(shù)人員，而且有對(duì)應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。4廠房和設(shè)施總分60實(shí)際評(píng)分32432101.廠房所處環(huán)境是否易造成對(duì)物料或產(chǎn)品污染。32.廠區(qū)布局是否合理，能預(yù)防交叉污染。33.廠房潔凈級(jí)別是否符合制劑生產(chǎn)要求。34.是否采取必要防蟲(chóng)鼠方法。35.是否為專(zhuān)用車(chē)間（生產(chǎn)線），如不是，提供詳細(xì)產(chǎn)品目錄。26.是否產(chǎn)能穩(wěn)定，能滿足供貨需求。27.廠房設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備是否定時(shí)維修、保養(yǎng)。38.是否有與生產(chǎn)規(guī)模、品種、檢驗(yàn)要求相適應(yīng)場(chǎng)所、儀器、設(shè)備。設(shè)備設(shè)計(jì)、選型、安裝是否符合生產(chǎn)要求。49.生產(chǎn)設(shè)備是否易于清洗、消毒或滅菌，是否便于生產(chǎn)操作和維修、保養(yǎng)，是否能預(yù)防差錯(cuò)和降低污染。310.原料藥生產(chǎn)中難以清潔特定類(lèi)型設(shè)備是否可專(zhuān)用于特定中間產(chǎn)品、原料藥生產(chǎn)或貯存。311.設(shè)備所用潤(rùn)滑劑、冷卻劑等是否對(duì)藥品或容器造成污染。與設(shè)備連接主要固定管道是否標(biāo)明管內(nèi)物料名稱(chēng)、流向。312.水系統(tǒng)、空調(diào)凈化系統(tǒng)設(shè)計(jì)、安裝和維護(hù)是否能確保達(dá)成設(shè)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2物料管理總分40實(shí)際評(píng)分19432101.是否提供生產(chǎn)關(guān)鍵原輔料清單。32.對(duì)關(guān)鍵原輔物料供給商是否定時(shí)審查。23.關(guān)鍵物料起源是否固定，如有變更，是否及時(shí)通知。34.全部起始物料是否有對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，抽查檢驗(yàn)匯報(bào)有沒(méi)有問(wèn)題。35物料驗(yàn)收、取樣、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存和放行是否符合要求。36．包裝、倉(cāng)儲(chǔ)條件、物料管理是否符合要求。37.待驗(yàn)、合格、不合格物料是否嚴(yán)格管理。不合格物料是否專(zhuān)區(qū)存放，是否有易于識(shí)別顯著標(biāo)志，并按關(guān)于要求及時(shí)處理。18.產(chǎn)品運(yùn)輸過(guò)程，包裝及貯存條件是否適當(dāng)，產(chǎn)品不會(huì)變質(zhì)或污染。1生產(chǎn)管理總分60實(shí)際評(píng)分432101.有沒(méi)有提供生產(chǎn)工藝流程圖。2.批劃分是否符合要求，批號(hào)管理是否有可追溯性。3.混批控制是否符合要求。4.原料藥是否按注冊(cè)同意工藝生產(chǎn)。5.原料藥生產(chǎn)使用敞開(kāi)設(shè)備或打開(kāi)設(shè)備操作，是否有防止污染方法。6.是否依照產(chǎn)品工藝規(guī)程選取工藝用水，工藝用水是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是否定時(shí)檢驗(yàn)，并有檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)。7.是否有對(duì)應(yīng)SOP控制不合格品。不合格中間產(chǎn)品，是否明確標(biāo)示并不得流入下道工序；因特殊原因需處理使用時(shí)，是否按要求書(shū)面程序處理并有統(tǒng)計(jì)。8.每批產(chǎn)品是否按產(chǎn)量和數(shù)量物料平衡進(jìn)行檢驗(yàn)。9.批生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)是否反應(yīng)生產(chǎn)全過(guò)程。連續(xù)生產(chǎn)批生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)，是否可為該批產(chǎn)品各工序生產(chǎn)操作和質(zhì)量監(jiān)控統(tǒng)計(jì)。10.批生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)是否及時(shí)填寫(xiě)、字跡清楚、內(nèi)容真實(shí)、數(shù)據(jù)完整，操作人及復(fù)核人署名，是否按批號(hào)歸檔，并保留至藥品使用期后一年。11.是否建立清場(chǎng)、清潔及消毒SOP，是否嚴(yán)格執(zhí)行并統(tǒng)計(jì)。12.是否有偏差控制SOP，并嚴(yán)格執(zhí)行。質(zhì)量管理總分100實(shí)際評(píng)分432101.查看質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法，提供成品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為審計(jì)匯報(bào)附件。2.成品是否按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施全項(xiàng)檢驗(yàn)。3.檢驗(yàn)方法是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證。4.考評(píng)檢驗(yàn)?zāi)芰Γ瑱z驗(yàn)匯報(bào)和原始統(tǒng)計(jì)是否完整無(wú)誤。5.是否保留用戶反饋、投訴統(tǒng)計(jì)及處理情況。6.是否建立OOS控制SOP，是否得到有效落實(shí)。7.是否有委托檢驗(yàn)，如有，是否得到有效控制。8.產(chǎn)品雜質(zhì)（有機(jī)雜質(zhì)，無(wú)機(jī)雜質(zhì)和殘留溶劑等）是否進(jìn)行有效控制。9.是否建立退貨產(chǎn)品處理SOP，并嚴(yán)格執(zhí)行。10.是否建立不合格產(chǎn)品處理SOP，并嚴(yán)格執(zhí)行。11.質(zhì)量管理部門(mén)是否制訂和修訂物料、中間產(chǎn)品和成品內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)操作規(guī)程。12.質(zhì)量管理部門(mén)是否制訂檢驗(yàn)用設(shè)備、儀器、試劑、試液、標(biāo)準(zhǔn)品（或?qū)φ掌罚⒌味ㄒ旱裙芾矸椒ā?3．成品放行前是否由質(zhì)量管理部門(mén)對(duì)關(guān)于統(tǒng)計(jì)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容是否包含：配料、稱(chēng)重過(guò)程中復(fù)核情況；各生產(chǎn)工序檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)；清場(chǎng)統(tǒng)計(jì)；中間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果；偏差處理；成品檢驗(yàn)結(jié)果等。14.質(zhì)量管理部門(mén)是否對(duì)物料、中間產(chǎn)品和成品進(jìn)行取樣、檢驗(yàn)、留樣、并按試驗(yàn)原始數(shù)據(jù)如實(shí)出具檢驗(yàn)匯報(bào)。15.是否制訂取樣和留樣制度。16.質(zhì)量管理部門(mén)是否評(píng)價(jià)原料、中間產(chǎn)品及成品質(zhì)量穩(wěn)定性，為確定物料貯存期、藥品使用期提供數(shù)據(jù)。17.內(nèi)包材企業(yè)檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠衽c其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)相匹配。18.外包材生產(chǎn)企業(yè)審計(jì)是否有印刷模板控制及清場(chǎng)管理。19.是否建立變更控制SOP。20.如有變更，分析檢驗(yàn)方法是否會(huì)重新驗(yàn)證，并通知供給企業(yè)。運(yùn)輸與交貨總分40實(shí)際評(píng)分432101.是否按購(gòu)銷(xiāo)協(xié)議要求日期提前交貨2.運(yùn)輸過(guò)程中是否對(duì)貨物造成污染3.貨物不合格能否快速處理問(wèn)題4.是否按購(gòu)銷(xiāo)協(xié)議要求日期推遲交貨5.每次供貨時(shí)是否滿意其售后服務(wù)表2供給商存在問(wèn)題排列表序號(hào)缺點(diǎn)分?jǐn)?shù)實(shí)際得分百分比（%）累計(jì)百分比（%）1供給商相關(guān)資質(zhì)202機(jī)構(gòu)與人員403廠房和設(shè)施設(shè)備604物料管理405生產(chǎn)管理606質(zhì)量管理1007運(yùn)輸與交貨40按以上風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定得出審計(jì)范圍和程度，在驗(yàn)證過(guò)程中，應(yīng)對(duì)經(jīng)評(píng)定確定關(guān)鍵點(diǎn)，進(jìn)行供給商審計(jì)，以證實(shí)供給商系統(tǒng)各關(guān)鍵要素能夠得到有效控制，能夠確保從供給商購(gòu)置合格原輔料。審核人：日期同意人：日期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定匯報(bào)1資質(zhì)審核總分20實(shí)際評(píng)分432101.生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)許可證、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照2.GMP/GSP證書(shū)3.注冊(cè)批件4.質(zhì)量確保協(xié)議5.質(zhì)量檢驗(yàn)匯報(bào)單2.機(jī)構(gòu)與人員總分40實(shí)際評(píng)分432101.提供質(zhì)量確保體系圖。2.是否建立質(zhì)量管理部門(mén)，能獨(dú)立推行其職責(zé)。3.質(zhì)量管理和檢驗(yàn)人員數(shù)量與生產(chǎn)規(guī)模是否相適應(yīng)，管理體系是否結(jié)構(gòu)合理。4.質(zhì)量管理部門(mén)是否負(fù)責(zé)藥品生產(chǎn)全過(guò)程質(zhì)量管理和檢驗(yàn)。5.檢驗(yàn)人員是否均經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，持證上崗，具備基礎(chǔ)理論知識(shí)和實(shí)際操作技能。6主管生產(chǎn)和質(zhì)量管理企業(yè)責(zé)任人是否具備藥品生產(chǎn)和質(zhì)量管理經(jīng)驗(yàn)，有能力對(duì)藥品生產(chǎn)和質(zhì)量管理中實(shí)際問(wèn)題做出正確判斷和處理，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)。7.關(guān)鍵人員情況以及負(fù)責(zé)產(chǎn)品放行人員，如有變更是否及時(shí)通知。8.接觸產(chǎn)品人員是否具備健康檔案，是否每年體驗(yàn)。9.是否制訂年度培訓(xùn)計(jì)劃，是否按計(jì)劃落實(shí)培訓(xùn)。10.是否配置與生產(chǎn)相適應(yīng)管理技術(shù)人員，而且有對(duì)應(yīng)專(zhuān)業(yè)知識(shí)。廠房和設(shè)施總分48實(shí)際評(píng)分432101.廠房所處環(huán)境是否易造成對(duì)物料或產(chǎn)品污染。2.廠區(qū)布局是否合理，能預(yù)防交叉污染。3.廠房潔凈級(jí)別是否符合制劑生產(chǎn)要求。4.是否采取必要防蟲(chóng)鼠方法。5.是否為專(zhuān)用車(chē)間（生產(chǎn)線），如不是，提供詳細(xì)產(chǎn)品目錄。6.是否產(chǎn)能穩(wěn)定，能滿足供貨需求。7.廠房設(shè)施、生產(chǎn)設(shè)備是否定時(shí)維修、保養(yǎng)。8.是否有與生產(chǎn)規(guī)模、品種、檢驗(yàn)要求相適應(yīng)場(chǎng)所、儀器、設(shè)備。設(shè)備設(shè)計(jì)、選型、安裝是否符合生產(chǎn)要求。9.生產(chǎn)設(shè)備是否易于清洗、消毒或滅菌，是否便于生產(chǎn)操作和維修、保養(yǎng)，是否能預(yù)防差錯(cuò)和降低污染。10.原料藥生產(chǎn)中難以清潔特定類(lèi)型設(shè)備是否可專(zhuān)用于特定中間產(chǎn)品、原料藥生產(chǎn)或貯存。11.設(shè)備所用潤(rùn)滑劑、冷卻劑等是否對(duì)藥品或容器造成污染。與設(shè)備連接主要固定管道是否標(biāo)明管內(nèi)物料名稱(chēng)、流向。12.水系統(tǒng)、空調(diào)凈化系統(tǒng)設(shè)計(jì)、安裝和維護(hù)是否能確保達(dá)成設(shè)定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。物料管理總分32實(shí)際評(píng)分432101.是否提供生產(chǎn)關(guān)鍵原輔料清單。2.對(duì)關(guān)鍵原輔物料供給商是否定時(shí)審查。3.關(guān)鍵物料起源是否固定，如有變更，是否及時(shí)通知。4.全部起始物料是否有對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，抽查檢驗(yàn)匯報(bào)有沒(méi)有問(wèn)題。5物料驗(yàn)收、取樣、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存和放行是否符合要求。6．包裝、倉(cāng)儲(chǔ)條件、物料管理是否符合要求。7.待驗(yàn)、合格、不合格物料是否嚴(yán)格管理。不合格物料是否專(zhuān)區(qū)存放，是否有易于識(shí)別顯著標(biāo)志，并按關(guān)于要求及時(shí)處理。8.產(chǎn)品運(yùn)輸過(guò)程，包裝及貯存條件是否適當(dāng)，產(chǎn)品不會(huì)變質(zhì)或污染。生產(chǎn)管理總分48實(shí)際評(píng)分432101.有沒(méi)有提供生產(chǎn)工藝流程圖。2.批劃分是否符合要求，批號(hào)管理是否有可追溯性。3.混批控制是否符合要求。4.原料藥是否按注冊(cè)同意工藝生產(chǎn)。5.原料藥生產(chǎn)使用敞開(kāi)設(shè)備或打開(kāi)設(shè)備操作，是否有防止污染方法。6.是否依照產(chǎn)品工藝規(guī)程選取工藝用水，工藝用水是否符合質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，是否定時(shí)檢驗(yàn)，并有檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)。7.是否有對(duì)應(yīng)SOP控制不合格品。不合格中間產(chǎn)品，是否明確標(biāo)示并不得流入下道工序；因特殊原因需處理使用時(shí)，是否按要求書(shū)面程序處理并有統(tǒng)計(jì)。8.每批產(chǎn)品是否按產(chǎn)量和數(shù)量物料平衡進(jìn)行檢驗(yàn)。9.批生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)是否反應(yīng)生產(chǎn)全過(guò)程。連續(xù)生產(chǎn)批生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)，是否可為該批產(chǎn)品各工序生產(chǎn)操作和質(zhì)量監(jiān)控統(tǒng)計(jì)。10.批生產(chǎn)統(tǒng)計(jì)是否及時(shí)填寫(xiě)、字跡清楚、內(nèi)容真實(shí)、數(shù)據(jù)完整，操作人及復(fù)核人署名，是否按批號(hào)歸檔，并保留至藥品使用期后一年。11.是否建立清場(chǎng)、清潔及消毒SOP，是否嚴(yán)格執(zhí)行并統(tǒng)計(jì)。12.是否有偏差控制SOP，并嚴(yán)格執(zhí)行。質(zhì)量管理總分80實(shí)際評(píng)分432101.查看質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)方法，提供成品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)作為審計(jì)匯報(bào)附件。22.成品是否按照質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施全項(xiàng)檢驗(yàn)。43.檢驗(yàn)方法是否經(jīng)過(guò)驗(yàn)證。24.考評(píng)檢驗(yàn)?zāi)芰?，檢驗(yàn)匯報(bào)和原始統(tǒng)計(jì)是否完整無(wú)誤。25.是否保留用戶反饋、投訴統(tǒng)計(jì)及處理情況。26.是否建立OOS控制SOP，是否得到有效落實(shí)。27.是否有委托檢驗(yàn)，如有，是否得到有效控制。48.產(chǎn)品雜質(zhì)（有機(jī)雜質(zhì)，無(wú)機(jī)雜質(zhì)和殘留溶劑等）是否進(jìn)行有效控制。49.是否建立退貨產(chǎn)品處理SOP，并嚴(yán)格執(zhí)行。210.是否建立不合格產(chǎn)品處理SOP，并嚴(yán)格執(zhí)行。211.質(zhì)量管理部門(mén)是否制訂和修訂物料、中間產(chǎn)品和成品內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)和檢驗(yàn)操作規(guī)程。412.質(zhì)量管理部門(mén)是否制訂檢驗(yàn)用設(shè)備、儀器、試劑、試液、標(biāo)準(zhǔn)品（或?qū)φ掌罚?、滴定液等管理方法?13．成品放行前是否由質(zhì)量管理部門(mén)對(duì)關(guān)于統(tǒng)計(jì)進(jìn)行審核。審核內(nèi)容是否包含：配料、稱(chēng)重過(guò)程中復(fù)核情況；各生產(chǎn)工序檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)；清場(chǎng)統(tǒng)計(jì)；中間產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果；偏差處理；成品檢驗(yàn)結(jié)果等。414.質(zhì)量管理部門(mén)是否對(duì)物料、中間產(chǎn)品和成品進(jìn)行取樣、檢驗(yàn)、留樣、并按試驗(yàn)原始數(shù)據(jù)如實(shí)出具檢驗(yàn)匯報(bào)。215.是否制訂取樣和留樣制度。16.質(zhì)量管理部門(mén)是否評(píng)價(jià)原料、中間產(chǎn)品及成品質(zhì)量穩(wěn)定性，為確定物料貯存期、藥品使用期提供數(shù)據(jù)。217.內(nèi)包材企業(yè)檢驗(yàn)?zāi)芰κ欠衽c其質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)相匹配。318.外包材生產(chǎn)企業(yè)審計(jì)是否有印刷模板控制及清場(chǎng)管理。119.是否建立變更控制SOP。220.如有變更，分析檢驗(yàn)方法是否會(huì)重新驗(yàn)證，并通知供給企業(yè)。3運(yùn)輸與交貨總分20實(shí)際評(píng)分432101.是否按購(gòu)銷(xiāo)協(xié)議要求日期提前交貨22.運(yùn)輸過(guò)程中是否對(duì)貨物造成污染13.貨物不合格能否快速處理問(wèn)題44.是否按購(gòu)銷(xiāo)協(xié)議要求日期推遲交貨05.每次供貨時(shí)是否滿意其售后服務(wù)4表2供給商存在問(wèn)題排列表序號(hào)缺點(diǎn)分?jǐn)?shù)實(shí)際得分百分比（%）累計(jì)百分比（%）1供給商相關(guān)資質(zhì)202機(jī)構(gòu)與人員403廠房和設(shè)施設(shè)備484物料管理325生產(chǎn)管理486質(zhì)量管理80457運(yùn)輸與交貨2011共計(jì)288本企業(yè)供給商確認(rèn)證書(shū)；本企業(yè)供給商質(zhì)量評(píng)定匯報(bào)；本企業(yè)供給商