證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)押題分析B卷附答案

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)押題分析B卷附答案

單選題（共100題）1、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說(shuō)法不符合要求的是（）。A.客觀說(shuō)明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對(duì)其功能進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性宣傳B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險(xiǎn)，不得隱瞞或者有重大遺漏C.對(duì)軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來(lái)源要保密D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)功能的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明起方法和局限【答案】C2、下列關(guān)于證券交易所席位管理的表述中，正確的是（）。A.②③B.①②③④C.①③④D.③④【答案】C3、(2019年真題)我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)A.1億元B.5000萬(wàn)元C.2億元D.5億元【答案】B4、下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓C.離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份D.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有公司股份總數(shù)的50％【答案】D5、下列關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)法，正確的有（）。A.②④B.②③C.①④D.①③【答案】D6、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D7、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣()萬(wàn)元。A.1B.3C.5D.10【答案】D8、A證券公司及其保薦代表人張某為B生物科技公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人，張某在工作玩忽職守，沒(méi)有充分核查發(fā)行人收入確認(rèn)政策、固定資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)方資金占用等情況。以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.張某的行為違反了保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，恪守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行規(guī)范運(yùn)作、信守承諾、信息披露等義務(wù)B.A公司違反了保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證保薦代表人勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)，提高保薦業(yè)務(wù)整體質(zhì)量的相關(guān)規(guī)定C.監(jiān)管機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)A證券公司和張某出具警示函的行政監(jiān)督管理措施D.張某在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取《辦法證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就可以6個(gè)月內(nèi)不受理張某具體負(fù)責(zé)的推薦【答案】D9、基金管理人、托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)與其管理的基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、證券金融公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定，批準(zhǔn)設(shè)立專司轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的股份有限公司，證券金融公司不以營(yíng)利為目的，履行下列職責(zé)（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D11、在我國(guó)，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B12、下列屬于期貨交易所職責(zé)的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A13、（2018年真題）證券投資基金的銷(xiāo)售人員包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A14、某股份有限公司向社會(huì)招聘經(jīng)理，以下人員來(lái)應(yīng)聘，不具備擔(dān)任經(jīng)理資格的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（）等內(nèi)容。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、《證券法》規(guī)定，證券交易活動(dòng)中，涉及發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該發(fā)行人證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C17、招股意向書(shū)刊登首日，首次公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D18、（2020年真題）期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可證制度，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)不包括（）A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)B.期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)C.境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)【答案】B19、在交易所上市交易的并經(jīng)交易所認(rèn)可的可作為融資買(mǎi)人或融資賣(mài)出的證券統(tǒng)稱為標(biāo)的證券，標(biāo)的證券主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失準(zhǔn)備金除用于彌補(bǔ)證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)損失之外，只能用于形成()高流動(dòng)性資產(chǎn)，不得用作其他用途。A.非股票類(lèi)B.股票類(lèi)C.債券類(lèi)D.基金類(lèi)【答案】A21、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站公開(kāi)的信息包括()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B22、下列關(guān)于證券公司洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中正確的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)不定期審查和不斷優(yōu)化洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作流程和指標(biāo)體系B.證券公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)或者高級(jí)管理層批準(zhǔn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理政策C.針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)情形，均可以采取簡(jiǎn)化措施D.在任何情況下，均可以與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者進(jìn)行交易【答案】B23、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑥【答案】D24、下列各項(xiàng)中，屬于不得擔(dān)任公司董事的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)()是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權(quán)威性【答案】B26、下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.③④【答案】B27、證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣（）元。A.1000萬(wàn)B.2000萬(wàn)C.5000萬(wàn)D.1億【答案】B28、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5％以上10％以下B.5％以上15％以下C.10％以上15％以下D.15％以上20％以下【答案】B29、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理股票期權(quán)交易開(kāi)戶手續(xù)，并書(shū)面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)B(niǎo).不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度D.保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納【答案】B30、下列各項(xiàng)中，（）屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、法規(guī)。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】A31、（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人A.最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠(chéng)信記錄B.凈資產(chǎn)超過(guò)1億元人民幣C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰【答案】C32、證券公司應(yīng)對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施限額管理，根據(jù)其()等情況，設(shè)定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額并對(duì)其執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)控。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A33、（2020年真題）下列證券公司從事證券業(yè)務(wù)凈資本不得低于人民幣2億元的情形有（）A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】B34、(2019年真題)外匯期貨又稱（），是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B35、下列關(guān)于公司章程記載事項(xiàng)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司章程記載事項(xiàng)區(qū)分為必要記載事項(xiàng)和任意記載事項(xiàng)B.必要記載事項(xiàng)又可進(jìn)一步區(qū)分為絕對(duì)必要記載事項(xiàng)和相對(duì)必要記載事項(xiàng)C.相對(duì)必要記載事項(xiàng)是法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)記載的事項(xiàng)，如不記載，可導(dǎo)致章程無(wú)效D.任意記載事項(xiàng)是可根據(jù)需要由當(dāng)事人自己決定的任何不違背法律的事項(xiàng)。但任意記載事項(xiàng)一經(jīng)記載，即產(chǎn)生法律效力，對(duì)當(dāng)事人發(fā)生約束力?！敬鸢浮緾36、按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）的職責(zé)包括：建立涵蓋風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的全員績(jī)效考核體系；建立完備的信息技術(shù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)質(zhì)量控制機(jī)制。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)【答案】B37、下列有限合伙人用于出資的財(cái)產(chǎn)或財(cái)產(chǎn)權(quán)利中，錯(cuò)誤的是（）。A.勞務(wù)B.土地使用權(quán)C.貨幣D.知識(shí)產(chǎn)權(quán)【答案】A38、以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時(shí)解決資金收支時(shí)發(fā)生的技術(shù)難題C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)，并通過(guò)業(yè)務(wù)臺(tái)賬系統(tǒng)和會(huì)計(jì)核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營(yíng)、賬目不清等問(wèn)題D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號(hào)控制、作廢控制等專門(mén)措施【答案】B39、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列哪一情形時(shí)，應(yīng)予操縱證券、期貨市場(chǎng)罪立案追訴（）。A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量30%以上的B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷(xiāo)申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量40%以上的C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的D.單獨(dú)或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過(guò)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉(cāng)量30%以上，且在該期貨合約連續(xù)30個(gè)交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)期貨合約數(shù)累計(jì)達(dá)到該期貨合約同期總成交量30%以上的【答案】C40、《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合的條件有（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D41、證券公司自有資金參與、退出集合計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)提前（）日告知客戶的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)。A.3B.5C.7D.10【答案】B42、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列不屬于證券交易內(nèi)部信息的知情人是（）A.因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券工作人員B.持有公司3%股份的股東C.發(fā)行人的監(jiān)事D.由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員【答案】B43、證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D44、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得公開(kāi)發(fā)行證券B.向不特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行C.向累計(jì)超過(guò)200人的特定對(duì)象發(fā)行證券屬于公開(kāi)發(fā)行D.公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式【答案】D45、關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)管理，下列說(shuō)法正確的是（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C46、公司在合并、分立、減少注冊(cè)資本或者進(jìn)行清算時(shí)，不依照《公司法》規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)公司處以（）的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.20萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下【答案】D47、下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B48、設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備主要股東及公司的實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A.2B.3C.5D.6【答案】B49、（2017年真題）客戶要在證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向（）提出申請(qǐng)。A.證券公司營(yíng)業(yè)部B.證券公司總部C.證券交易所營(yíng)業(yè)部D.證券交易所總部【答案】A50、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露的不包括（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開(kāi)披露其基本情況B.高級(jí)管理人員的家庭成員的薪酬?duì)顩rC.參股及控股情況D.高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息【答案】B51、證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，應(yīng)當(dāng)以行業(yè)公認(rèn)的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C52、保薦代表人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D53、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對(duì)發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運(yùn)作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，審閱信息披露文件以及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件，并承擔(dān)下列工作（）。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①②③④⑤【答案】D54、下列屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)的有()。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D55、除合伙協(xié)議另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過(guò)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C56、中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)（）原則，可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率，強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管，委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展工作等合規(guī)監(jiān)管。A.審慎監(jiān)管B.有效監(jiān)管C.全面監(jiān)管D.從嚴(yán)監(jiān)管【答案】A57、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D58、（2016年真題）下列選項(xiàng)中，有權(quán)批準(zhǔn)公司為其實(shí)際控制人提供擔(dān)保的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B59、下列關(guān)于證券公司于客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同的說(shuō)法，正確的是()。A.客戶為機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，只能由其法定代表人簽署B(yǎng).客戶應(yīng)當(dāng)確認(rèn)，其已充分理解合同內(nèi)容，自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和既定額度范圍內(nèi)的投資損失C.客戶從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限等事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)于證券公司在合同中進(jìn)行約定D.客戶為個(gè)人投資者時(shí)，可以由其委托他人代為簽署【答案】C60、下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東用于出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A61、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B62、參加證券從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿（）周歲。A.15B.18C.20D.16【答案】B63、證券公司應(yīng)當(dāng)（）向中國(guó)人民銀行或者所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)報(bào)告境外分支機(jī)構(gòu)或控股附屬機(jī)構(gòu)接受駐在國(guó)家（地區(qū)）反洗錢(qián)和反恐怖融資監(jiān)管情況。A.按年度B.每?jī)赡闏.按月D.按季度【答案】A64、客戶的交易結(jié)算資金證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與（）的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A65、下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易罪的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)B.利用未公開(kāi)信息交易情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴D.涉嫌期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的應(yīng)予立案追訴【答案】D66、以下選項(xiàng)中，（）不屬于評(píng)估普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素。A.財(cái)務(wù)狀況B.投資知識(shí)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好D.投資水平【答案】D67、下列有關(guān)科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B68、證券研究報(bào)告可以使用的信息來(lái)源不包括（）。A.政府部門(mén)、行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等機(jī)構(gòu)發(fā)布的政策、市場(chǎng)、行業(yè)以及企業(yè)相關(guān)信息B.上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開(kāi)重大信息C.上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過(guò)指定媒體公開(kāi)披露的信息D.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等第三方合法取得的市場(chǎng)、行業(yè)及企業(yè)的相關(guān)信息【答案】B69、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實(shí)際控制人不得開(kāi)展業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)的描述中，說(shuō)法正確的是（）。A.控股占比5%以下的小股東可以開(kāi)展同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)B.控股股東的關(guān)聯(lián)方有義務(wù)釆取有效措施防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)C.控股股東應(yīng)當(dāng)采取有效措施監(jiān)控是否有其他控股股東損害公司利益的行為D.證券公司控股其他證券公司的，可以損害所控股的證券公司的利益【答案】B70、以下條件中，可以作為借入人通過(guò)約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A71、證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營(yíng)管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，其成員可以是（）。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人B.董事C.監(jiān)事D.實(shí)際控制人【答案】A72、根據(jù)《證券投資基金法》，未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）罰款。A.30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下B.10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下【答案】D73、下面關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的基本原則說(shuō)法正確的是（）。A.①③B.①②C.②③④D.①③④【答案】A74、下列關(guān)于證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案的說(shuō)法中，正確的是（）。A.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司受理證券公司的請(qǐng)求后，同意備案的，自受理之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券公司簽訂協(xié)議書(shū)，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告B.主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息C.主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新D.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司自收到變更備案申請(qǐng)之日起10個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與主辦券商重新簽訂《協(xié)議書(shū)》【答案】A75、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)()，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。A.I、II、III、IVB.I、IIC.II、IVD.I、II、III【答案】D76、根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A77、基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.參與分配清算后的剩余財(cái)產(chǎn)B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)D.查閱或復(fù)制公開(kāi)披露的基金信息資料【答案】C78、(2019年真題)下列說(shuō)法正確的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B79、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系作出了相關(guān)規(guī)定包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】A80、從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)本機(jī)構(gòu)審核過(guò)的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。A.3B.4C.7D.10【答案】C81、下列有關(guān)股票發(fā)行的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.股票由法定代表人簽名，公司蓋章B.發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起入股票”字樣C.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票D.公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，可以為記名股票，也可以為無(wú)記名股票【答案】B82、證券公司違背客戶的委托買(mǎi)賣(mài)證券，可處以的罰款金額是()。A.5000元B.5萬(wàn)元C.50萬(wàn)元D.500萬(wàn)元【答案】B83、單位犯“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員，處（）以下有期徒刑或者拘役。A.半年B.1年C.3年D.5年【答案】D84、以現(xiàn)金支付收購(gòu)價(jià)款的，應(yīng)當(dāng)在作出要約收購(gòu)提示性公告的同時(shí)，將不少于收購(gòu)價(jià)款總額的（）作為履約保證金，存入證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定的銀行。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】A85、下列關(guān)于國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)B.證券公司可以經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，不必經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)D.期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免【答案】B86、對(duì)證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D87、（2020年真題）下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B88、列行為中，屬于欺詐客戶的行為的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、