2023年北京證券從業(yè)資格證券投資分析證券投資策略考試試卷

２023年北京證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資策略考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題２分,每題的備選項中,只有1個事最符合題意）1、指數(shù)型投資策略中，復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少,跟蹤誤差_＿___＿,調(diào)整所花費的交易成本____＿_。＿_A．越小;越低B.越大;越低C.越小;越高D．越大;越高２、上市公司向社會公開發(fā)行新股，一般是指__。A.向原股東配售股票B.向全體社會公眾發(fā)售股票Ｃ.A、Ｂ均涉及D．A、B均不涉及3、目前,我國對證券交易所達成的多數(shù)證券交易均采用多邊（)方式。A.金額結(jié)算B．凈額結(jié)算C．逐筆結(jié)算D.全員結(jié)算4、客戶分析的重點是_＿。Ａ.客戶基本情況分析B.家庭資產(chǎn)狀況分析Ｃ.資產(chǎn)負債分析D.投資風(fēng)險收益特性分析5、根據(jù)中國證監(jiān)會《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,發(fā)行人及其保薦人應(yīng)通過＿_的方式擬定股票發(fā)行價格。A.投票B．詢價Ｃ．調(diào)研D.人為規(guī)定6、在我國，基金各當事人的權(quán)利義務(wù)在＿_中約定。Ａ．基金份額上市交易公告書D．招募說明書C．基金協(xié)議Ｄ.基金托管協(xié)議7、以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的是__。A.法律風(fēng)險B．市場風(fēng)險Ｃ．政策風(fēng)險D.經(jīng)營風(fēng)險8、關(guān)于法人財產(chǎn)權(quán)，下列說法不對的的是（)。A.公司股份制改組的目的之一是建立規(guī)范的法人財產(chǎn)權(quán)B.法人財產(chǎn)權(quán)從法律意義上回答了資產(chǎn)歸屬問題，同時,從經(jīng)濟意義上回答了資產(chǎn)的經(jīng)營問題C．法人財產(chǎn)權(quán)與公司財產(chǎn)所有權(quán)是同一概念D．公司的出資者都是公司的內(nèi)部成員,因此，出資者所有權(quán)與法人財產(chǎn)權(quán)互相獨立運作9、20２3年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定,全國銀行間債券市場回購期限最長為__天。A.60Ｂ．120C．180D.3651０、證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表()，組織、協(xié)調(diào)會員與交易所的各項業(yè)務(wù)往來。A．1名 Ｂ．２名 C．３名&nbsｐ;D.４名?11、＿_是基金管理人的重要收入來源。A．基金管理費B．基金托管費C．基金交易傭金D.登記過戶費１2、開放式基金份額的__,是指投資者認購基金份額后，由登記機構(gòu)為投資者建立基金賬戶，在投資者的基金賬戶中進行登記，表白投資者所持有的基金份額。Ａ．申購B.贖回C.認購D．登記1３、某A股的股權(quán)登記日收盤價格為30元每股,送配股方案每１0股配５股,配股價格為每股10元,那么該股票的除權(quán)價格為__元。A．１7B．2１C.17．5D．21.５14、全面攤薄法就是用發(fā)行當年預(yù)測所有凈利潤除以__,直接得出每股凈利潤。Ａ．流通股Ｂ.總股本C．社會公眾股D．發(fā)行股本15、根據(jù)香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》對賺錢和市值的規(guī)定,在境外發(fā)行股票并擬在中國香港上市的股份有限公司應(yīng)具有的條件是＿_。Ａ.公司必須在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營業(yè)記錄,以往３年賺錢合計5００0萬港元(最近1年的利潤不低于202３萬港元,再之前2年的利潤之和不少于300０萬港元),并且市值(涉及該公司所有上市和非上市證券）不低于3億港元B.公司有連續(xù)3年的營業(yè)記錄,于上市時市值不低于20億港元,最近１年至少賺錢５億港元，并且在過去3年合計凈鈔票流入至少２億港元C．假如公司于上市時市值不低于40億港元，且最近1個經(jīng)審計財政年度收人至少5億港元,則可以豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定,但是管理層至少要有3年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗,并且管理層及擁有權(quán)最近1年連續(xù)不變Ｄ.發(fā)起人認購的股本總額不少于管理公司擬發(fā)行股本總額的25％１6、(）是在否認弱勢有效市場的前提下,以歷史交易數(shù)據(jù)（過去的價格和交易量數(shù)據(jù))為基礎(chǔ)，預(yù)測單支股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。Ａ.在否認強勢有效市場前提下的以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略B．市場異常策略C．以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略D．以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略１7、_＿的出臺，標志著我國公司債券發(fā)行工作的正式啟動。A．《公司債券發(fā)行試點辦法》B.《上市公司股東發(fā)行可互換公司債券試行規(guī)定》C.《銀行間債券市場非金融公司債務(wù)融資工具管理辦法》D.《證券公司管理暫行辦法》18、為充足保障投資者的利益,業(yè)務(wù)協(xié)議的必備條款和風(fēng)險揭示書的標準格式，由__會制定。A.中國證券業(yè)協(xié)會B．中國證監(jiān)會C．國務(wù)院D.證券公司19、基金托管費年費率國際上通常為__左右。Ａ．0.1%B.0．2%C.0．３%D.０.４%20、對設(shè)立證券公司的行政審批,證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理之日起__個月內(nèi)作出。Ａ．4B.８C．2D．621、在實踐中，通常被用于風(fēng)險管理的金融工程技術(shù)是＿_。A.分解技術(shù)B.組合技術(shù)C.均衡分析技術(shù)D．整合技術(shù)22、基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種收入,稱為＿_。Ａ．基金的股利收益Ｂ．基金收益C.存款利息收入D．基金凈收益23、中國存托憑證(CDR)是指__。A.在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場上某一種證券的證券Ｃ．在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場上某一種證券的證券D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券24、在各種融資方式中，收購公司一般最后才選擇_＿。Ａ.公司內(nèi)部自由資金Ｂ．銀行貸款籌資C.股票籌資D.債券籌資25、基金托管人應(yīng)當具有的條件有__。A．總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達成法定人數(shù)C．有安全保管基金財產(chǎn)的條件，有安全高效的清算、交割系統(tǒng),有符合規(guī)定的營業(yè)場合、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度二、多項選擇題(共２5題，每題２分，每題的備選項中,有２個或2個以上符合題意,至少有1個錯項。錯選,本題不得分;少選,所選的每個選項得０．5分）１、在＿＿下，所有投資者接受的產(chǎn)品和服務(wù)是完全一致的。A.直接營銷渠道策略B．集中性市場營銷策略C．無差異性市場營銷策略Ｄ.差異性市場營銷策略２、關(guān)于要約收購的含義,下列描述對的的是__。Ａ.要約收購是指收購人為了取得上市公司的控股權(quán),向所有的股票持有人發(fā)出購買該上市公司股份的收購要約，收購該上市公司的股份。收購要約要寫明收購價格、數(shù)量及要約期間等收購條件B．要約收購是收購者事先與目的公司經(jīng)營者商議，征得批準后，目的公司積極向收購者提供必要的資料等,并且目的公司經(jīng)營者還勸其股東接受公開收購要約，出售股票，從而完畢收購行動的公開收購C.要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達成協(xié)議,由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票，收購人支伺資金,達成收購的目的D．要約收購是指同屬于一個產(chǎn)業(yè)或行業(yè)、生產(chǎn)或銷售同類產(chǎn)品的公司之間發(fā)生的收購行為3、證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面，具體表現(xiàn)為＿_。A．從業(yè)人員的資格管理與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)B.為特殊崗位的從業(yè)人員提供專業(yè)的資質(zhì)測試和相關(guān)的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)C．制定從業(yè)人員的行為準則和道德規(guī)范D．制定業(yè)務(wù)指引4、根據(jù)定義,證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于__。A．成交B．清算C．交收D．結(jié)算5、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的,責(zé)令改正;情節(jié)嚴重的,處以__的罰款。Ａ．1倍以上5倍以下B．1萬元以上５萬元以下C.５萬元以上30萬元以下D．20萬元以上50萬元以下6、由于我國人民幣實行__項目下的自由兌換和資本項目的嚴格控制,因此,官方的人民幣匯率不容易受到國際金融市場的沖擊。A．投資B.消費Ｃ．金融D.貿(mào)易7、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是__。A.甲公司凈資產(chǎn)占實收資本的30%B．乙公司或有負債達成凈資產(chǎn)的55%C．丙因做生意虧本，欠別人2萬元已經(jīng)到期，至今不能清償D．丁因搶劫罪被判處2年有期徒刑，現(xiàn)刑罰執(zhí)行完畢已經(jīng)4年8、對基金收益率進行風(fēng)險調(diào)整的三大經(jīng)典方法是_＿。A.特雷諾指數(shù)B.夏普指數(shù)Ｃ．詹森指數(shù)D．信息比率9、第一家證券投資基金誕生于（)。A．美國Ｂ.英國Ｃ.德國D.法國10、關(guān)于從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu),下列說法對的的有＿_。A.評估機構(gòu)的實有資本不得少于５0萬元人民幣B.風(fēng)險準備金不得少于5萬元人民幣Ｃ.自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起,每年從業(yè)務(wù)收入中計提不少于4%的風(fēng)險準備金D．對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務(wù)審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機構(gòu)承擔(dān)?11、根據(jù)資金來源和用途不同，基金可以分為__。A.公募基金Ｂ.私募基金C.在岸基金D.離岸基金１2、股票網(wǎng)上發(fā)行具有＿＿優(yōu)點。A.經(jīng)濟性B.高效性C.安全性D.穩(wěn)定性13、下面屬于申請創(chuàng)新試點證券公司所需的條件是＿＿。A.設(shè)立并連續(xù)經(jīng)營3年以上(含３年）B．根據(jù)經(jīng)營業(yè)務(wù)的范圍,近１年凈資本達成相應(yīng)規(guī)定Ｃ．最近1年凈資本不低于凈資產(chǎn)的５0%D．最近１年流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%１４、基金經(jīng)理管理基金未滿__年的,公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的,應(yīng)當向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。A.5B.3C．2D．115、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分有（)。A.員工自律B．內(nèi)部控制大綱C．基本管理制度D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章16、關(guān)于基金臨時報告,下列說法對的的是＿_。Ａ．基金臨時報告須經(jīng)上市的證券交易所核準后予以公告同時上報中國證監(jiān)會B.基金臨時報告須經(jīng)中國證監(jiān)會核準后予以公告,同時上報上市的證券交易所Ｃ.基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，基金應(yīng)編制臨時報告并予以公告Ｄ.基金投資的上市公司出現(xiàn)重大事件，由于上市公司已經(jīng)公告,基金無須再行公告17、采用無套利均衡分析技術(shù)的要點是＿＿。Ａ．舍去稅收、公司破產(chǎn)成本等一系列現(xiàn)實的復(fù)雜因素B．動態(tài)復(fù)制C．靜態(tài)復(fù)制D．復(fù)制證券的鈔票流特性與被復(fù)制證券的鈔票流特性完全相同18、在經(jīng)濟生活中，證券公司的功能有__。A．媒介資金供求Ｂ．繁榮證券市場C.優(yōu)化資源配置D．維護證券市場的有序發(fā)展１９、從配置策略上,資產(chǎn)配置策略可分為_＿。Ａ.買入并持有策略Ｂ.恒定混合策略C．投資組合保險策略Ｄ．動態(tài)資產(chǎn)配置策略20、下列各項中，__不屬于證券投資分析的意義。A.有助于提高投資決策的科學(xué)性B.有助于對的評估證券的投資價值Ｃ.有助于減少投資者的投資風(fēng)險Ｄ．有助于實現(xiàn)高風(fēng)險下的高收益21、作為證券交易所會員,其義務(wù)之一是__。A．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位B．對證券交易所的會員活動進行監(jiān)督C.參與會員大會D.接受證券交易所的監(jiān)督２2、報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報