莊序瑩公共管理學教材課后習題及答案

第一章導論一、名詞解釋政府部門：以財政撥款作為經(jīng)費來源，免費或部分免費地向社會提供公共品和服務的單位的總稱。公共管理：以政府為核心的公共部門為了社會公共利益，提升公共部門績效和公共品質量以應對不斷高漲的公眾需求和期望，而加強治理結構的一系列決策制定、執(zhí)行、監(jiān)督、控制、評價、協(xié)調和溝通等活動。（它注重結果及管理者的個人責任。）公共管理學：公共管理學是綜合地運用經(jīng)濟學、管理學、政治學、行政管理學、倫理學、法學等學科知識來研究公共部門管理目標、過程、方式及其規(guī)律性的學科。（它試圖為公共管理學提供更有效的方法。）公共管理學是研究公共部門（核心是政府部門）如何更有效地提供公共品和公共服務以滿足社會公共需求、增進公共利益的學問。二、復習思考題1、試比較公共行政與公共管理之間的聯(lián)系和區(qū)別。（1）主體不同。公共管理的主體的公共部門，包括政府部門、公共企業(yè)部門和非政府組織；公共行政的主體是行政部門，特別是政府的行政機關。（2）追求目標不同。公共行政更關注組織內部的執(zhí)行過程，而公共管理則將視野大大拓展到組織的外部，以追求最終的好的結果為己任，并時時強調將管理責任落實到個人。（3）公共管理的逐漸興起并對公共行政有取而代之之勢。政府部門越來越不能滿足社會對它的期望和定位，公共管理是時代發(fā)展的必然趨勢。2、公共管理學有哪些學科特征？（1）公共管理學是一門科技整合的學科。它需要綜合地吸收當代各門社會科學的合理內核，來搭建公共管理學的基本概念、學科范式和分析框架。（2）公共管理學的研究方法和途徑也呈現(xiàn)多樣化特點。（3）公共管理的研究對象與實踐發(fā)展是相吻合的。（4）公共管理學從“內部取向”轉向“外部取向”。它重視戰(zhàn)略管理、績效管理、責任機制和外部整合，有助于提升公共管理學的理論競爭性。（5）公共管理是一門實踐性很強的開放性學科。（6）公共管理學提倡案例分析法。（7）公共管理學（作為指導政府部門活動的理論規(guī)范前所未有地）強調管理者個人責任和對結果負責。3、如何理解經(jīng)濟學理論對公共管理的影響？（1）以政府為核心的公共管理部門，從其管理對象來看，有相當多的事務屬于經(jīng)濟事務（如對財政收入和支出的管理、建立社會保障體系、對食品和藥品安全的管理、對中央銀行基準利率的制定和管理等）。一方面，對管理這些事務的政府部門官員來說，具備基礎的經(jīng)濟學理論和精深的專業(yè)經(jīng)濟知識非常重要；另一方面，我國政府部門還要承擔管理國有企業(yè)的任務。（管理競爭性領域的公公企業(yè)是我國公共管理中的一個重要組成部分，也是我國公共管理的特色之一。）（2）政府管理的即使是非經(jīng)濟事務，仍需要采用經(jīng)濟學的基本分析法。（經(jīng)濟學研究的是資源稀缺條件下的資源配置和收入分配問題，當政府部門的官員都時刻提醒自己資源是有限的、并用經(jīng)濟學的基本分析方法——收益-成本分析法來權衡他所要處理的眾多事情時，管理的成效將要提高的多。）（3）經(jīng)濟學可以首先明確事務性質而后選擇恰當?shù)闹贫裙ぞ撸瑥亩?jié)省管理的成本并達到事半功倍的效果。（協(xié)調矛盾、均衡利益的基礎上處理好公共事務并花費盡可能少的成本。）（4）公共管理中一個非常明顯的變化就是管理過程和方式呈現(xiàn)市場化取向，如何把握合適的度仍需要運用經(jīng)濟學知識來加以回答。4、你是怎樣理解工商管理理論和政治學理論對公共管理的基礎性影響的。（1）工商管理學和公共管理學是不可割裂的兩個學科，工商管理理論和實踐必然會對公共管理學產(chǎn)生影響。當公共管理學在經(jīng)濟學途徑上誕生并強調“企業(yè)型政府”理念時，工商管理學的一些基本理論當然構成公共管理學的內容。工商管理學中涉及的一些理念、基本管理方法和技巧具有普遍意義，可以和公共部門相互交換。（對“組織”的見解——明確的部門界限和明確的個人責任；對于決策的制定——從無規(guī)則的藝術變成一種正式且程序驅動的活動；對于戰(zhàn)略的思考——戰(zhàn)略對組織有重要意義、領導人應著重考慮戰(zhàn)略問題；組織文化——以顧客為中心、領導力研究等主題。）（2）①一旦某項事務進入公共領域特別是政府領域，政治過程也就啟動了，從這時起政治學和公共管理學的研究對象也就極大地重疊了。國家形式、政府機構、黨政制度是政治學的重要主題，它們是政府管理活動的依托，對政府管理的影響既直接又深遠，不了解政治學的這些主題無法搞好公共管理。一些政治行為文化等已經(jīng)滲入到公共管理主體和公眾參與社會公共事務活動的整個過程并貫穿始終，理解并掌握它們才能更有效地開展公共管理活動。從政治學研究目標來看，兩者是相似的一—解決稀缺資源下的各種社會矛盾，處理好公共事務，并以效率、公平、公正等作為目標。綜上所述，如果掌握了政治學包括行政管理學知識，了解了政治過程尤其是公共決策的形成過程，那么公共管理人員（政府官員和公務員）就會更深入地了解問題的性質，從而制定出更有效的解決問題的決策。對于普通公眾來說，想要更好地參與公共事務，了解政治過程及權力分配同樣是非常有益的。第二章公共管理的一般性質一、名詞解釋官僚制：實行層級制度、嚴格執(zhí)行既定規(guī)則、專業(yè)化分工、根據(jù)業(yè)績決定升遷以及非人格化的組織結構安排。二、復習思考題1、試述傳統(tǒng)行政模式的特征和弊端。傳統(tǒng)行政模式的特征：①分工以形成專門的公職管理；②公職等級制和權力等級制；③管轄權有明確的規(guī)定；④現(xiàn)代公職管理建立在書面文件——檔案的基礎上；⑤根據(jù)能力、專長及表現(xiàn)出來的業(yè)績決定升遷；⑥公職管理遵循一般條例，它們是穩(wěn)定、全面、可以學習的。傳統(tǒng)行政模式的弊端：①在人事制度的實踐中逐漸僵化、形式主義，而精英主義特征又沒有顯現(xiàn)，直接導致效率降低；②該模式體現(xiàn)了一種消極控制形式，不是致力于為提高效率提供有效的激勵，而是著力于怎樣避免犯錯誤（不求有功但求無過），最終導致對公共服務的效率高漠不關心；③官僚制僵化的組織形式、不透明的行事方式，使之不可避免地與民主精神相違背；④官僚制有一種不受責任機制約束的趨勢，并企圖對市場和個人實施全面的控制；⑤該模式強調政治與行政相分離在現(xiàn)實中是永遠不可能做到的。2、比較分析公共管理與私人管理的不同點。（1）管理的主體不同。私人管理的主體是私人部門，公共管理的主體是公共部門。（2）管理的對象不同。私人管理的對象是單一、確定的（其管理的主要內容是針對組織內部）；公共管理的對象較寬泛，具有較大的不確定性（往往需要協(xié)調不同公共部門以及公共部門與私人部門之間的關系，管理起來比較復雜）。（3）（本質區(qū)別）管理的目標不同。私人管理的目標是單一、明晰的，即追求股東利益的最大化；公共部門管理目標是多元化（由公共部門管理的社會事務的復雜性決定的）且復雜的。（4）管理的方式不同。一方面公共事務的大部分產(chǎn)品和服務沒有辦法以市場化的方式提供出來，也就無法借鑒私人管理方式；另一方面，物質利益的激勵機制不可能在政府部門建立，而公共企業(yè)部門由于“公共”的性質，激勵不可能像私人企業(yè)那么完善，必須輔之以除物質利益之外的其他方面的激勵因素或責任機制。（5）管理的環(huán)境不同。私人部門處在相對單一的市場競爭環(huán)境中（而經(jīng)濟全球化的大趨勢會使得私人企業(yè)面對越來越相似的市場規(guī)則），公共部門處在相對寬松的壟斷或不完全壟斷環(huán)境中（由于它處理的事公共事務那必然要面對復雜的政治環(huán)境）。（6）管理的權力不同。私人部門管理權力受到國家法律的約束，不得預約國家的憲法、法律法規(guī)；公共部門管理權力是國家的強制性行政、立法和司法權（它們本質上來看基于政府的授權，并且也要在國家憲法和法律框架下活動，但實際上很多情況下政府部門自己出面制定規(guī)則，將自己的意志上升國家法律，并且還可以修訂部門法規(guī)。）3、與行政管理和私人管理相比，公共管理理論的發(fā)展會呈現(xiàn)什么樣的特點？（1）將公共部門活動界定在適當?shù)姆秶鷥取Ｃ鞔_公共部門和私人部門的分界，防止公共部門在未來擴大規(guī)模。一方面需要公共部門尤其是政府部門為市場經(jīng)濟運行創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，而隨著市場經(jīng)濟的不斷豐富和復雜，政府在這方面的功能還會有所增加；另一方面還需防止政府部門以此為機加緊對私人部門的管制，甚至濫用公民賦予的權力。（2）在公共部門確立以顧客（即公眾）為服務中心的思想。公共部門必須重視結果和責任落實，將適合公共部門的工商管理方式全面而廣泛地引入公共部門就成了必然趨勢。公共部門已經(jīng)采用的私人管理方式主要涉及：①專業(yè)化分工，②制定績效指標并進行績效測量，③降低公共服務成本（格外重視各種控制成本的方法），④改進人力資源管理水平，⑤充分運用信息技術。（3）在公共決策的制定過程中引入專家論證制度。使之成為規(guī)范性做法，甚至將政策的制定托管給專家，以保證公共政策非政治化，提高效率和公平程度。（4）建立起應對公眾訴求的快速反應機制。這是新公共管理區(qū)別于傳統(tǒng)的官僚制和私人部門的一個重要標志。突發(fā)性危機是檢驗公共部門管理水平的一種非常規(guī)性試驗。而隨著經(jīng)濟發(fā)展，公眾對政府的期望和要求也越來越高，政府部門必須回應日益高漲的需求。同時，公共部門依法行政的特色越來越鮮明，公眾的監(jiān)督、決策程序的民主化都對政府部門帶來制約。4、試述公共管理發(fā)生變革的根本原因。（1）公共部門管理陷入力不從心的窘境。二戰(zhàn)以后，傳統(tǒng)的公共行政模式?jīng)]有足夠的動力去開拓創(chuàng)新，伴隨著公共部門規(guī)模的縮減，帶來了公共部門管理上的實質性的改變，即如何以高的效率來滿足公眾需求、提供更優(yōu)質的公共服務，并重塑公眾對政府部門的信心。外部的壓力是促使公共部門擺脫窘境的最佳動力。（2）私人部門競爭加劇。全球化不僅使私人部門競爭加劇，也使各國公共部門管理管理的改革加快，并且出現(xiàn)了公共管理改革趨同的現(xiàn)象——表現(xiàn)為各國紛紛壓縮政府部門規(guī)模，將大量的公共企業(yè)民營化，以及在機構設置、人事制度等方面進行革新。（3）信息技術的傳播是公共管理發(fā)生變革的導火索。①信息技術的運用可以使公共部門提高工作效率；②信息技術幫助公共部門節(jié)約管理的成本；③（最重要）信息的迅速傳播大大增加了公共部門及時、高效地處理公共事務的壓力。（4）經(jīng)濟和管理理論的發(fā)展。經(jīng)濟理論的新發(fā)展為公共管理變革提供了強有力的思想基礎，工商管理理論則是助推器。①公共選擇理論直接奠定了公共部門改革的思想基礎；②公共選擇理論、委托一一代理人理論、交易費用理論、信息不對等理論等的引入為公共部門如何搞好公共事務管理提供了有效的解決思路的具體的解決方法，使公共部門有可能采取更為靈活的管理方法，并達到交好的管理效果；③工商管理理論的更新和發(fā)展也為公共部門管理的深化提供了助推力。第三章政府部門的運行特征一、名詞解釋市場失靈：通過市場配置資源不能實現(xiàn)資源的最優(yōu)配置。公共品：具有非競爭性和非排斥性的產(chǎn)品和服務。（國防、社會治安、市內交通、公園、防洪堤壩等）外部效應：為了消除外部性的影響，根據(jù)主體產(chǎn)生的邊際收益或成本予以其補貼或懲罰。優(yōu)值品：某些能給消費者帶來較大的利益，而消費者本人對它的評價較低（低于家長主義的的合理評價）的產(chǎn)品。劣值品：給消費者帶來的益處并不大甚至是有害無利，而消費者本人卻評價較高的產(chǎn)品。政府制度：簡稱政府，是一個制度框架，提供了各個利益集團活動的舞臺政府（官僚）機構：政府制度的具體代表，是具體的、能履行一定政府職能的部門。（如財政部、國防部等。）維克賽爾一林達爾機制：①每一個社會成員都參加到政治表決程序中來，并且每個社會成員的政治權利都是平等的，實行一人一票制；②投票人作出選擇、獲得投票人的表決信息、形成決策并付諸實施的一系列過程都不需要花費交易成本，而且從投票人選擇到形成決策不存在信息傳遞的失真，簡而言之，就是信息成本為零。阿羅不可能定理：（1）完備性公理。對任意兩個決策方案X和Y,要么對X的偏好甚于或無差異于Y,要么對Y的偏好甚于或無差異于X。（2）傳遞性公理。對任意三個方案X、Y和Z,若對X的偏好甚于或無差異于Y。而對Y的偏好甚于或無差異于Z，則對X的偏好甚于或無差異于Z。二、復習思考題1、試比較分析存在外部正效應產(chǎn)品與優(yōu)值品之間的異同,并舉例說明。優(yōu)值品：某些能給消費者帶來較大的利益,而消費者本人對它的評價較低（低于家長主義的的合理評價）的產(chǎn)品。劣值品：給消費者帶來的益處并不大甚至是有害無利,而消費者本人卻評價較高的產(chǎn)品。比如,教育常被認為是優(yōu)值品,香煙則常被認為是劣值品。2、簡述政府職能理論的發(fā)展軌跡。古典經(jīng)濟學對政府制度的認識一馬克思主義關于國家本質和政府職能的有關理論f瓦格納為代表的德國學派對政府職能的認識一庇古的福利經(jīng)濟學思想與政府活動范圍f凱恩斯的政府干預理論一新政府經(jīng)濟學派向古典經(jīng)濟學的回歸。3、試從效率與公平的角度,對尼斯坎南的官僚制模型加以評述。為了研究官僚和官僚制,尼斯坎南將官僚機構定義為非營利組織,它接受資助者的分配和撥款（組織的收入）,然后提出公共品（服務）以供公眾消費。與營利性組織不同的是,在這樣一個機構中,沒有人可以合法地將組織的收入與成本之間的差額直接轉化為個人收入。于是官僚對滿足消費者偏好和有效供給產(chǎn)出并不關心,因為自利的官僚對預算剩余沒有興趣。4、與直接民主決策機制相比,代議制有何不同？在代議制政府制度下,權力是公眾賦予的,政府機構是民主社會公民的代理人,從某種意義上來說它在代為行使公民權。5、為什么瓦格納會提出從“廉價政府”、“夜警國家”過渡到“高價政府”、“社會政策國家”的主張？國家的職能不應僅局限于只有資本主義時代的法治和權力的目的,還應加上文化和福利的目的。由于擁有統(tǒng)治權,國家可以自由確定自己的任務、職責手段以及提供服務的數(shù)量和種類,而無需考慮人民的要求。依靠強制性手段獲取稅收收入,依靠強制性手段實行對私人企業(yè)經(jīng)濟資源的控制,是政府作為強制性集體經(jīng)濟活動的典型方式。政府職能的擴大是一個必然的規(guī)律。6、試述維克賽爾——林達爾機制的主要內容及對公共管理的意義。維克賽爾——林達爾機制：①每一個社會成員都參加到政治表決程序中來,并且每個社會成員的政治權利都是平等的，實行一人一票制；②投票人作出選擇、獲得投票人的表決信息、形成決策并付諸實施的一系列過程都不需要花費交易成本,而且從投票人選擇到形成決策不存在信息傳遞的失真,簡而言之,就是信息成本為零。它對政府機制有效性的探索十分有意義,至少我們開始清晰地意識到：政府的運行并不總是有效的,現(xiàn)實中的許多因素阻礙著政府的運行,還有待于我們從理論上作出更有益的探索。7、新政府經(jīng)濟學派在政府職能問題上是向古典經(jīng)濟學回歸嗎？為什么？這并不是一個簡單的單循環(huán)過程,而是體現(xiàn)了經(jīng)濟學思想的一種螺旋式上升,是有著質的飛躍。人們關于政府職能范圍的探討帶來了經(jīng)濟學理論的深化,對政府制度的認識從模糊到逐漸清晰,并探尋到政府制度的本質。8、試述阿羅不可能定理的主要內容及對公共管理的啟示。阿羅不可能定理：①帕累托最優(yōu)；②非獨裁性；③無限制的領域；④理性；⑤不相關策略的獨立性。啟示：為了尋找配置有效率的政府,我們要么必須犧牲民主,要么必須犧牲決策的效率。第四章政府制度的失靈及其改進一、名詞解釋蒂博特競爭機制：引入競爭性的政府體系——通過提供地方性公共品促進各級地方政府之間進行競爭。產(chǎn)權保護：確立初始稟賦資源以及交換這些稟賦所取得的收益的個人權利（包括或有權利）。簽約外包：政府行政機構雇傭私人企業(yè)來提供某項公共品或公共服務，兩者之間以合同方式簽訂契約。（如政府環(huán)保機構委托私人公司代理清運垃圾）特許經(jīng)營：由政府行政機構核準私人企業(yè)從事某種產(chǎn)品和服務的生產(chǎn)，政府部門往往保留價格的核準權，并采用使用者付費的制度。（如高速公路經(jīng)營領域）抵用券：政府發(fā)放憑證即抵用券給符合某些既定標準的人群，讓他們憑劵去自由選擇想要消費的商品或服務。（如政府提供的社會救濟、醫(yī)療服務等）政府管制：政府部門根據(jù)法律法規(guī)以某種方式影響私人經(jīng)濟而采取的管理與監(jiān)督行為。（經(jīng)濟性管制和社會性管制）二、復習思考題1、試述政府失靈的主要表現(xiàn)及其對公共管理改革的指導意義。政府失靈的主要表現(xiàn)：①信息失靈：出于機會主義動機隱瞞某些信息以求少付出成本多獲得利益，信息失靈反映在公共品方面就是低效率；②激勵失靈：追求個人利益最大化和偏離社會公眾利益；③決策程序的缺陷（固有）：投票循環(huán)下得不到社會的偏好和多數(shù)人對少數(shù)人的強制；④公共決策和執(zhí)行中的經(jīng)紀人動機：公共項目與相關利益集團的阻力。信息失靈（立足點在于如何完善政府制度上）——完善政府各部門的信息，普及信息技術的應用，提升政府官員的為全民利益服務的覺悟，并加強計劃的科學性；激勵失靈、決策程序的缺陷、公共決策和執(zhí)行中的經(jīng)紀人動機——加強政府部門管理是遠遠不夠的，關鍵在于正確界定政府制度的范圍，盡可能降低政府制度固有的缺陷對社會福利的損害，在那些市場制度能較好發(fā)揮作用的領域，不輕易地以政府制度去替代市場制度。2、矯正政府失靈有哪些途徑？試分別加以簡要論述。（1）將政府從一部分經(jīng)濟事務中解脫出來。市場失靈不等于政府干預。很多政府失靈的案例其真是原因時政府過多的介入了私人品的生產(chǎn)，或對市場經(jīng)濟進行過分嚴格的管制，在政府制度中官員的經(jīng)濟人動機、信息失靈、激勵機制都還沒有得到很好解決的情況下，必然產(chǎn)生種種低效率、不公平和腐敗。（2）從技術和制定環(huán)境著手。技術進步可以減少政府失靈：一方面私人市場的競爭能促進技術的變革，從而惠及其他部門；另一方面，政府制度在提高一個國家的科研技術能力上也不是無能為力的。經(jīng)由制度環(huán)境的改變來減少政府失靈、提高政府績效的最有效的方法是通過一個法律修正案來限制政府的總支出，或是通過有著相似效果的對地方政府稅收限制的法案。（3）引入類似于私人部門的競爭方式蒂博特競爭機制：引入競爭性的政府體系——通過提供地方性公共品促進各級地方政府之間進行競爭。雖然公共部門不同于私人部門，但私人部門的一些改進效率的競爭性管理方法，同樣能適用于公共部門包括政府部門，可以有效地減少政府失靈，提高政府績效。3、在現(xiàn)代經(jīng)濟條件下，政府履行的基本職能包括哪些方面？（1）確定法律基礎以保護產(chǎn)權保護產(chǎn)權，就是確立初始稟賦資源以及交換這些稟賦所取得的收益的個人權力（包括或有權力），它是利用市場作為資源配置制度來達到帕累托最有優(yōu)的一個必要條件。政府缺乏對產(chǎn)權的保護，國家就有可能陷入一個沖突不斷的“霍布斯世界”。（2）提供社會所需的基礎設施和基本服務從某些基礎設施的提供來看，雖然也可以采取私人提供方式，但這會造成效率損失，因此，理論上應公共提供為佳。如高速公路收費。公共品、混合產(chǎn)品的范圍和規(guī)模并不是一成不變的。如公眾對城市綠化、體育館等設施的需求，對政府災害救助力度的需求，明顯與經(jīng)濟增長成正相關關系。（3）保護自然資源和環(huán)境人類財富的創(chuàng)造離不開自然資源和環(huán)境的要素供給，人類的進步在很大程度上四依賴于自然資源的消耗的。從經(jīng)濟學的角度看，我們可以把對自然資源和環(huán)境的忽視看作是外部性問題，即人類活動造成的對自然資源和環(huán)境的破壞是社會承擔的成本，并沒有計算在私人部門活動的內部成本中去，解決自然資源和環(huán)境的保護問題就需要將外部成本內部化，從而使自然資源得以有效的保護，促進人和自然的和諧發(fā)展。將外部成本內部化可采取的兩種方式：①科斯提出的由市場制度去解決：②政府組織出面統(tǒng)一制定環(huán)境保護的法律。（4）保持私人部門的競爭環(huán)境只要存在壟斷或寡頭，便必然會使消費者剩余減少，侵害到消費者利益，資源配置效率的損害也就不可避免。市場通常不能自動消除這種壟斷，而是需要政府這種來自外部的強制性力量——①把全部的超額利潤拿走抑制企業(yè)制定壟斷的高價；②實行價格管制由政府公共定價；③反壟斷立法。（5）保護弱勢群體由于每個人擁有的初始稟賦的差異，使得市場競爭會產(chǎn)生一些讓人難以接受的結果，因此需要對這些弱勢群體進行救助。政府采取收入再分配的方法來保護弱勢群體，具體手段有征稅和轉移支付。（6）協(xié)調與解決各方利益的沖突資源的稀缺性導致人類社會不可避免的會存在各方利益沖突，消弭這種沖突、或將人類社會的沖突限定在一定范圍之內是政府存在的基本理由。（7）保持宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定。凱恩斯的宏觀干預理論：主要工具是財政政策和貨幣政策。4、借鑒世界銀行對政府間職能的分配方法，分析其在中國的適用性以及相應的工具選擇。（1）中央政府和地方政府之間的路徑選擇。政府履行基本職能以達到既定的目標，需要選擇正確的路徑，有些職能是需要在中央政府一級履行的，有些則需中央政府和各地方政府共同負擔，還有一些則以地方政府單獨行使較好。（2）政府部門履行職能的工具選擇。公共品（或服務）最終被“制造”出來，既可以采取“公共提供+公共生產(chǎn)”的混合方式，也可以采用“公共提供+私人生產(chǎn)”的方式，到底采取哪一種方式，要比較兩種生產(chǎn)方式下的成本和受益的相對值。①政府部門直接“生產(chǎn)”。一方面，其他組織缺乏提供公共品與公共品規(guī)模相匹配的資金支持；另一方面，公共品和公共服務的“生產(chǎn)”通常需要采取強制的手段來進行，除政府機構之外的其他組織既不具有政府那樣由法律賦予的權威性，也不具備以國家暴力機關為后盾的武器。②政府部門間接“生產(chǎn)”。a、委托給非營業(yè)性組織：政府行政機構委托其他組織“生產(chǎn)”是政府間接“生產(chǎn)”公共服務的一種重要方式。如：消費者保護問題，中國注冊會計師協(xié)會等。b、委托給公共企業(yè)：某些公共品或公共服務是要由企業(yè)形態(tài)生產(chǎn)出來的，如公用事業(yè)類產(chǎn)品。政府制度直接提供并不等于政府機構自身來生產(chǎn)，由從屬于政府制度的公共企業(yè)來進行生產(chǎn)也是政府制度直接提供的一種方式。c、委托給私人企業(yè)：比較自己辦企業(yè)的收益—成本和向私人企業(yè)采購商品的收益——成本，哪個成本低就采取哪種方式。政府機構委托私人企業(yè)來生產(chǎn)某種產(chǎn)品還可以采取多種方式，如簽約外包、特許經(jīng)營、財政補貼、抵用券、公私合營等。d、政府管制：政府管制通常是指政府部門根據(jù)法律法規(guī)以某種方式影響私人經(jīng)濟而采取的管理與監(jiān)督行為，主要有經(jīng)濟性管制和社會性管制。總結：政府履行基本職能的路徑選擇主要是恰當?shù)剡x擇由中央政府提供還是由地方政府提供。而政府治理工具的選擇主要有直接生產(chǎn)、間接生產(chǎn)、政府管制這三種。5、政府機構委托私人企業(yè)來生產(chǎn)某種公共品（服務）可以采取哪些方式？試述其特點。（1）簽約外包方式。簽約外包：政府行政機構雇傭私人企業(yè)來提供某項公共品或公共服務，兩者之間以合同方式簽訂契約。（如政府環(huán)保機構委托私人公司代理清運垃圾）簽約外包是一種比較接近于市場化的生產(chǎn)方式，有助于減少私人企業(yè)和道德風險，有效生產(chǎn)出公共品。（3）特許經(jīng)營方式。特許經(jīng)營：由政府行政機構核準私人企業(yè)從事某種產(chǎn)品和服務的生產(chǎn)，政府部門往往保留價格的核準權，并采用使用者付費的制度。（如高速公路經(jīng)營領域）主要存在問題：競爭不充分、合同款項制定與管理有一定困難。

解決方法：確定一個比較合理的合同期限，從整體經(jīng)濟效率的角度出發(fā)取得長期和短期之間的平衡。（4）政法財政補貼方式。政府通過直接的資金補助、減免稅、出口退稅、低息貸款等方式來促進私人企業(yè)提供公共品或混合產(chǎn)品（或服務）。（如醫(yī)院、學校、公交公司、農(nóng)業(yè)等）某些混合產(chǎn)品雖然有較大的私人收益部分，但其外溢性效益也大，要由政府通過補貼方式更多地提供出來。（5）抵用券。抵用券：政府發(fā)放憑證即抵用券給符合某些既定標準的人群，讓他們憑劵去自由選擇想要消費的商品或服務。（如政府提供的社會救濟、醫(yī)療服務等）抵用券常常針對需要救助的弱勢人群，讓他們能夠在由政府行政部門認可的私人部門消費私人部門事后再以抵用券向政府兌現(xiàn)。原因：①基于家長主義的消費者個人偏好不合理的判斷；②直接的實物補助帶來的風險。實物救濟不如現(xiàn)金救濟，現(xiàn)金救濟不如抵用券。（5）公私合營。由政府和私人企業(yè)各出一部分資金，成立一個合資公司來生產(chǎn)某種公共品。（如橋梁、高速公路的建造）原因：①政府財政資金不足，需要引入外資或民營資本共同參與；②引進民間資本和外國資本的同時也引入先進技術和管理方法；③引入外部資本的同時自動引入了一種新的監(jiān)督機制。第五章政府間關系一、名詞解釋分離模式：*ST沖冃氓斤?U1—口.口:小下位包含模式：相互依存模式：單一分權型模式：中央政府賦予地方政府較大的自治權力，典型為英國。聯(lián)邦分權型模式：國家存在多個權力中心，聯(lián)邦政府機構和州政府機關之間沒有隸屬關系，在各自的權力范圍內活動。單一集權型模式：中央政府對地方政府實行垂直的行政控制，典型為法國。政治性分權：中央政府和地方政府（與中央當局不存在優(yōu)劣關系）之間權限分離。行政性分權：中央政府與地方政府之間存在優(yōu)劣或者說從屬關系，在此基礎上中央政府與地方政府劃分權限。行政權轉讓：地方政府從屬于中央政府，由中央政府向其轉讓中央政府所擁有的部分權限。市政管理體制：對市政府基本職能的確定及其管理體制的安排。（如何管理大都市、如何更好地為城市居民提供服務的管理，包括城市規(guī)劃、公用事業(yè)、城市基礎設施建設、社會福利、公共衛(wèi)生、城市容貌與環(huán)境、經(jīng)濟與文化教育、市民業(yè)余生活安排等方面的內容。不同的國家，市政府擁有程度不等的自治權。市政體制反映了地方政府的權限在下一級政府中的分配格局。）最優(yōu)分權模式菜單：地方政府的存在是為了更有效地配置資源，進而實現(xiàn)社會福利的最大化。（地方政府存在的必要性的兩條基本原則，一是與中央政府相比，地方政府更接近于自己的民眾，地方政府更了解它所管轄公民的效用與需求。二是一國國內不同的人們有權對不同種類和不同數(shù)量的公共服務進道行投票表決。）“俱樂部”理論：一家俱樂部排除非會員不需要成本；俱樂部里的會員不致受到其他會員的歧視；會員分攤相同的成本和收益。（一個俱樂部的最優(yōu)規(guī)模就在外部不經(jīng)濟產(chǎn)生的邊際成本，即擁擠成本正好等于由于新成員分擔運轉所帶來的邊際節(jié)約這個點上。）財政包干制：中央政府與地方政府分灶吃飯，所以要“劃分收支、分級包干”。（中央核定收支總額，分別不同情況由地方包干上繳收入或中央差額補貼，地方在劃定的收支范圍內自行組織收入，自主安排支出，自求收支平衡。財政包干制優(yōu)點：財政包干制作為一種過渡性的財政制度，在擴大地方政府的財政權力、調動地方政府發(fā)展經(jīng)濟的積極性方面發(fā)揮了較大作用。財政包干制的缺點：a、地方權力的擴大、功能的膨脹導致了地方政府投資熱情空前高漲，重復建設、盲目生產(chǎn)、結構失衡、地區(qū)封鎖等問題日益突出。b、“條塊分割”的行政隸屬關系使得中央主管部委和地方各級政府都強化對企業(yè)的控制，以憑借行政權力來增強局部利益.在中央政府缺乏對地方政府有效制約的情況下，經(jīng)濟過熱就很容易形成。）二、復習思考題1、從規(guī)范的角度來看，政府間職能劃分有何依據(jù)？（1）馬斯格雷夫——從收入來源劃分中央政府和地方政府的權限（主要是稅收）。（2）財政聯(lián)邦制理論——政府間職能劃分的基本原則：①宏觀調控要有中央政府承擔，②收入分配要由中央政府來提供，③資源配置視角下的中央與地方政府職能劃分。（3）俱樂部理論——地方政府分權的依據(jù)。2、試述公共財政理論對規(guī)范中國政府間關系的重要意義。經(jīng)濟學理論研究的深入促使中央政府與地方政府的職能劃分趨于規(guī)范化。（1）從收入來源劃分中央政府和地方政府的權限（主要是稅收）。（2）政府間職能劃分的基本原則：①宏觀調控要有中央政府承擔，②收入分配要由中央政府來提供，③資源配置視角下的中央與地方政府職能劃分。（3）地方政府分權的依據(jù)。從財政體制改革來看，應按照公共財政理論的要求來科學地劃分中央政府與地方政府之間的事權關系和支出責任。3、試分析當前中國地方政府間關系逐步加強的原因及其對中央與地方關系的影響。（1）計劃經(jīng)濟——中央政府完全控制地方政府失敗。（2）分稅制——地方政府的權力得到中央政府的正式承認，地方政府在其他方面的權限也得到進一步明確，在地方公共事務上的決策權增大。（3）公共財政框架——中央政府與地方政府之間的關系真正規(guī)范化（相輔相成）。在這一過程中，稅收收入的調整和改革是規(guī)范政府間財政關系的題中之義：①對政府間稅收收入產(chǎn)生重要影響的新一輪稅制改革中，其中一項是流轉稅中的進出口稅制改革。②增值稅改革的主要內容是實施增值稅的轉型和擴大增值稅的征收范圍。③從企業(yè)所得稅改革的內容看，主要是統(tǒng)一內外資企業(yè)的所得稅，這對外商投資比較多的地區(qū)來講會帶有一定的負面效應。④個人所得稅同樣涉及到中央政府與地方政府的共享機制改革。⑤農(nóng)業(yè)稅制改革已拉開序幕。農(nóng)村要清費改稅，取消農(nóng)業(yè)特產(chǎn)稅，降低農(nóng)業(yè)稅稅率，在條件成熟時逐步取消農(nóng)業(yè)稅。⑥資源稅改革。資源稅作為地方稅種，將顯著提高地方政府的財政收入。（4）規(guī)范政府間財政轉移支付制度——完善中央政府與地方政府間關系的重要方面。①主稅種由中央政府來提供，中央政府對地方政府提供一定的資金來源；②調節(jié)各地區(qū)的公共品提供是中央政府應盡的職責；③需要中央政府制定統(tǒng)一的標準來鼓勵外部效益或抑制外部成本的活動。（5）市場經(jīng)濟的發(fā)展要求有全國統(tǒng)一的大市場，打破了地域間的封鎖——地方政府間橫向聯(lián)系加強，競爭關系與合作關系并存。首先是大、中、小城市的規(guī)模都在不斷地擴大，經(jīng)濟實力也大為提高，從而對周邊地區(qū)產(chǎn)生了較大的輻射性。另外，為了發(fā)揮地級市的聚合效應和帶動效應，我國從1982年開始實行市領導縣的體制，即由地級市管轄原來屬于地區(qū)管轄的縣。除了這種基于自上而下的行政隸屬關系的變革外，各地方政府之間為了加強經(jīng)濟方面的合作，各種經(jīng)濟合作區(qū)域先后自發(fā)地涌現(xiàn)出來。另一方面，信息技術突飛猛進也改變了政府間的關系。第六章公共部門財政管理一、名詞解釋公共財政：在市場經(jīng)濟的主導發(fā)展模式下，與此相適應的國家財政類型，政府的財政資金應主要提供市場無法提供的公共產(chǎn)品和公共服務。（是指國家（政府）集中一部分社會資源，用于為市場提供公共物品和服務，滿足社會公共需要的分配活動或經(jīng)濟行為。）（預算：①收支平衡的一種方法②半司法程序③可說明性④控制⑤預算執(zhí)行文件應成為推行政府政策的⑥一項工具⑦是制定計劃的一項工作。）線性預算(列項預算)：支出一般按照用途和經(jīng)濟分類，即按照財政資金的支出要素分類，反映了財政具體投入了哪些要素，無法了解花錢的結果。(強調要素的投入控制，嚴格控制取向，即“打醬油的錢不能用來買醋”)零基預算(ZBB):不考慮過去的預算項目和收支水平，以零為基點編制的預算?？冃ьA算：政府首先制定有關的事業(yè)計劃和工程計劃，再依據(jù)政府職能和施政計劃制定計劃實施方案，并在成本—效益分析的基礎上確定實施方案所需費用來編制預算的一種方法。項目預算：通過對各種可能的方案進行成本—效益分析，選取實現(xiàn)目標的最佳途徑。公共預算：公共部門根據(jù)一定時期內政府的施政方針及經(jīng)濟、社會發(fā)展目標，有計劃的獲得和使用資源所進行的一系列資金籌集、分配與監(jiān)督的管理活動。國庫集中支付制度(國庫單一賬戶制度)：只設立國庫單一賬戶對現(xiàn)金進行集中管理。稅收管理：稅收集中，分權有度，統(tǒng)分結合，分級管理。(稅收：政府依據(jù)行政權力強制取得收入的一種形式，它具有強制性、無償性、固定性等特征，它是財政收入最主要的形式。)國債管理：國債發(fā)行、國債流通、國債資金使用和國債償還。購買支出：公共部門用于購買商品和服務的支出。二、復習思考題1、公共部門財政管理有哪些重要內容？財政管理是公共部門特別是政府部門為了保證其財政職能的履行，運用經(jīng)濟、法律和行政等手段，對財政收支及相關的經(jīng)濟活動進行決策、計劃、組織、協(xié)調和監(jiān)督等活動，它是國民經(jīng)濟管理活動的重要組成部分。財政管理的構成要素：財政管理主體、財政管理客體、財政管理目標、財政管理手段、財政管理職能等。財政管理的主體：全國及地方各級人民代表大會(全國性和地方性財政法規(guī)的制定者和監(jiān)督者、審查和批準中央和地方各級的預算和決算)，國務院(制定重大的財政政策法規(guī)、負責中央預算的執(zhí)行)。財政管理的客體：財政收支活動及其相關的經(jīng)濟活動(主要是政府財政資金的分配)。財政管理目標：滿足資源配置的效率、收入分配的公平及宏觀經(jīng)濟的穩(wěn)定，還要發(fā)展中介的目標。財政管理的手段：主要是經(jīng)濟手段。財政管理的職能：主要體現(xiàn)在決策、計劃、組織、協(xié)調和監(jiān)督。財政管理的內容：涉及廣泛。2、為什么說預算管理是公共部門財政管理的核心？預算體現(xiàn)了政府的活動性質和范圍。公共部門預算的目的是有計劃地使用資源：通過預算可以使政府了解人們希望怎樣使用他們的錢。建立預算體系單方面的原因是控制：如果沒有控制，政府部門很快就會破產(chǎn)。預算是有效管理的一項工具：對大量統(tǒng)計數(shù)據(jù)的仔細運用，工作記錄以及對工作的標準性，將有助于對員工的有效使用。預算是制定計劃的一項工作：預算應成為機構領導每年重新審視他們所承擔項目的目標并有效地實現(xiàn)這些目標的方式。3、我國的預算管理改革應從哪幾方面入手？按照公共財政框架建設的要求來合理地設置預算科目。修改和完善我國的復式預算編制。細化預算編制，推行部門預算。強化預算執(zhí)行，使預算更為透明、更易監(jiān)督。4、試述國庫集中支付制度的含義及意義。國庫集中支付制度的核心是只設立國庫單一賬戶對現(xiàn)金進行集中管理，保證財政預算資金在第一時間入庫，而預算支出資金也要盡可能不滯留在預算支出單位或其上級單位，防止擠占、截留、挪用等現(xiàn)象的發(fā)生，盡量杜絕腐敗。國庫集中支付制度的特征：①由財政部門統(tǒng)一開設國庫單一賬戶(統(tǒng)一基金賬戶)；②規(guī)范了財政基金的收付方式；③財政部門設立專門的國庫現(xiàn)金管理和支付執(zhí)行機構。國庫集中支付制度是建立我國公共財政框架的一項重要內容：①各部門只看到預算支出的數(shù)字而不經(jīng)手資金，從而約束預算單位的行為；②不改變預算單位的資金分配權和使用權，只是不能隨意挪用、擠占或截留財政資金；③財政部門通過代理銀行直接將資金支付給供應商。這樣的支付方式不論對預算單位、中央銀行還是財政部門都是透明的。5、公共支出管理包含哪些分析方法？（公共支出應符合效率和公平原則。）塞繆爾模型——公共品帕累托有效設置：所有不同的個人在消費上的邊際替代率等于生產(chǎn)上的邊際轉換率。成本—效益分析：只有效益大于成本的項目才值得政府出錢投資。這是一個用來評估特定政府項目的可行性、或用來在多種項目之間進行選擇的一種分析技術。6、如何加強購買支出和轉移支出管理？加強購買支出：①控制購買支出總量，合理界定政府支出范圍；②優(yōu)化購買支出的管理；③采用招標投標等方法規(guī)范政府購買支出。將強轉移支出管理：①建立和完善社會保障體系，解決政府“缺位”現(xiàn)象；②清理整頓財政補貼項目，控制轉移支出總量；③規(guī)范中央政府和地方政府之間的轉移支付，均衡地方政府財力。第七章公共企業(yè)管理上甫的必雜卷旦||第七章公共企業(yè)管理上甫的必雜卷旦||傘上巾仝可|吐略ptXHfc控肌非上市魚司非上市魚司L:帀盤司|丄巾的公共1:業(yè)U豐|：市的蟲我矗址m_mp的公&?金刮JV非1；市的軌''企生一、名詞解釋公共企業(yè)：政府出資占一定比例并達到控股權的企業(yè)。國有企業(yè)：將政府部門獨資的企業(yè)（即100%控股）稱為國有企業(yè)，強調政府部門的絕對控制權。國有控股企業(yè)：指在企業(yè)的全部資本中，國家資本股本占較高比例，并且由國家實際控制的企業(yè)。國有參股企業(yè)：具有部分國家資本金，但國家不控股的企業(yè)。私人公司：幾個股東組成的非上市公司。公眾公司：一些私人公司到資本市場上融資-吸收公眾股東的資金以謀求更大的發(fā)展，這種在資本市場上有公開交易的股份公司通常稱之為公眾公司。代理成本：因代理問題所產(chǎn)生的損失，及為了解決代理問題所發(fā)生的成本。民營化（私有化）：采取措施將原本屬于公共部門的資產(chǎn)轉移給私人部門。（公共企業(yè)的民營化就是將公共企業(yè)的財產(chǎn)所有權由公共部門通過股權的方式轉給私人部門，從而實現(xiàn)控制權的轉移。）二、復習思考題1、公共企業(yè)產(chǎn)生的原因有哪些？試聯(lián)系實際分析中國當前存在公共企業(yè)的主要原因。（1）政府獲得穩(wěn)定的財政收入來源；（2）迫于外部壓力興辦公共企業(yè)以追趕先進國家，保護國內弱小的民族工業(yè)；（3）矯正市場失靈，以大規(guī)模的公共企業(yè)取代私人企業(yè)，擺脫周期性經(jīng)濟危機的困擾，或建立社會主義的全面計劃經(jīng)濟；（4）維持自然壟斷的公共生產(chǎn)和穩(wěn)定社會經(jīng)濟；（5）加大對弱勢群體的保護，改善社會中一部分生活貧困者的境遇。（公共企業(yè)的類型：（1）自然壟斷性公共企業(yè)：電力、自來水、煤氣供應、電信等被認為是典型的自然壟斷行業(yè)。由于這樣的行業(yè)需要很大的固定資產(chǎn)投入，而且這些資產(chǎn)設備的專用性很強，如果投資失敗想要把這些專用資產(chǎn)撤出來轉移到別的行業(yè)，此種可能性很小，這就是沉淀成本。（2）競爭性公共企業(yè)：金融行業(yè)——銀行、保險、證券、信托投資等。（3）社會公益性公共企業(yè)：那些自然壟斷特征并不明顯,競爭力也不是很強,但為公眾迫切需要的產(chǎn)業(yè)。如：航空、鐵路、水路運輸，城市公交，郵政，環(huán)境保護等企業(yè)。）2、何謂自然壟斷的可持續(xù)性和邊界問題？從動態(tài)角度看，自然壟斷行業(yè)的特性是否會發(fā)生改變？自然壟斷的可持續(xù)性：當自然壟斷企業(yè)處于平均成本上升、但尚屬弱增的范圍時，如果壟斷者的利潤大于零，就會吸引新企業(yè)來搶占大部分的市場份額，造成自然壟斷的不可持續(xù)性，這就需要政府實行進入管制；當企業(yè)處在平均成本下降的產(chǎn)出范圍時，新企業(yè)進入無利可圖且會發(fā)生虧損，自然壟斷可維持，政府不需介入。自然壟斷的邊界問題：并非所有的自然壟斷企業(yè)的業(yè)務都具有自然壟斷性，實際上僅僅某些業(yè)務是自然壟斷的。（如：電力產(chǎn)業(yè)中，電力輸送是自然壟斷業(yè)務，電力生產(chǎn)則是非壟斷的）自然壟斷行業(yè)的特性是可以改變的：①技術的進步和制度的重新安排，會在很大程度上改變自然壟斷的邊界，使得原來的自然壟斷行業(yè)變?yōu)楣杨^競爭市場和一般競爭市場；②伴隨著技術的進步，往往市場范圍也在發(fā)生著較大的變化；③技術進步使得市場被細分，進而使得許多自然壟斷行業(yè)的替代品出現(xiàn)。（鐵路f高速公路、航空、高鐵等。）3、試述政府介入競爭性和社會公益性公共企業(yè)的必要性。競爭性公共企業(yè)：①一定程度上消除金融行業(yè)的外部負效應；②強制信息披露使得金融市場信息更透明完善（減少信息不對等帶來的問題）；③保護國家安全、防止私人企業(yè)壟斷。社會公益性公共企業(yè)：短時間內由政府部門維持公共生產(chǎn)的局面是合理的，隨著經(jīng)濟的增長、市場需求發(fā)生明顯變化后，引入私人部門的競爭是必須的。（融資的優(yōu)先權，公共企業(yè)稅收較私人企業(yè)更低。）4、與私人企業(yè)相比，公共企業(yè)的委托—代理問題有何不同表現(xiàn)？（1）私人企業(yè)的股東對企業(yè)的產(chǎn)權是明晰的，且由于關系到個人的切身利益，私人股東往往非常關注企業(yè)的經(jīng)營狀況并實施切實的監(jiān)督。而公共企業(yè)的股東—政府部門未必能切實履行對企業(yè)經(jīng)營者的監(jiān)督職責。（2）公共企業(yè)委托者的目標多元化，如緩解一部人的就業(yè)壓力、減輕政府部門的社會保障負擔或兼并一些瀕臨破產(chǎn)的公共企業(yè)等，進而影響企業(yè)經(jīng)營。（3）公共企業(yè)的激勵機制通常要不完善的

多，政府部門難以兌現(xiàn)獎勵承諾或不制定好的獎勵機制，長期難以吸引優(yōu)秀的經(jīng)營者。（4）公共企業(yè)的終極委托者—公眾缺乏對企業(yè)經(jīng)營者的有效制約手段（公眾對公共企業(yè)不能直接進行監(jiān)管），導致代理人行為嚴重地偏離委托者目標。5、分析效率和公平目標對于公共企業(yè)民營化的重要意義。從長期來看，民營化對于促進經(jīng)濟整體的效率和公平目標是一致的，因為經(jīng)濟效率的改進會使公眾期望的結果公平有進一步實現(xiàn)的可能性而民營化的公平實現(xiàn)也會使效率得到保障。第八章非營利組織管理一、名詞解釋非營利組織：非營利組織是獨立于政府部門之外的公共部門的組成部分，組織目的在于滿足社會公共利益而非營利，依靠會員繳費、捐贈者資助、政府財政撥款等資金來源完成組織使命，具有免稅資格和提供捐贈人減免稅合法地位的特點。（公共部門：指被國家授予公共權力，并以社會的公共利益為組織目標，管理各項社會公共事務，向全體社會成員提供法定服務的政府組織。主要包括政府、公共企業(yè)、非營利性組織和國際組織。）韋斯布羅德政府失靈：除了政府部門不能提供全部的社會福利這一失靈表現(xiàn)外，政府在提供公共品和公共服務時只注重中位選民的需求、忽視他人的需求。公地的悲?。涸谝粋€自由使用公地的社會里，理性的個人為追求自我利益最大化，會毫無節(jié)制地掠奪性使用公共資源，最終導致公地被破壞。二、復習思考題1、試述非營利組織崛起的原因。（1）市場失靈說（2）政府失靈說（3）內在動因及其他（“五月花號公約”。一個非營利組織的發(fā)生往往源起于對某種公共問題或公共價值的關懷，越是優(yōu)秀的非營利組織的設立者，他們的視野必然越是超越的和廣闊的）。2、簡述非營利組織的作用及其自身存在的缺陷。（1）作用：提供公共物品和混合物品，以彌補政府缺陷。教育、公共衛(wèi)生、環(huán)境保護、社會服務等公共品或混合產(chǎn)品需求越來越高，而政府財力有限。促進經(jīng)濟增長，合理地配置社會經(jīng)濟資源。通過雇傭大量的就業(yè)人口拉動消費、支持一國的經(jīng)濟增長，提供社會所需要的公共品、混合產(chǎn)品甚至是私人產(chǎn)品，有利于經(jīng)濟均衡增長。提高公眾對社會公共事務的參與性、限制政府部門的權力。增強公眾的責任意識和財務約束，促進社會整體利益提升；適當釋放政府所背負的合法性壓力，促進社會健康發(fā)展。促進社會公平的實現(xiàn)，并弘揚互相協(xié)作的精神。弱勢群體的需求以及對公平的關注，政府力量有限，而非營利組織可充分利用社會的一些閑置資源，還能宣揚人道主義思想、團結協(xié)作精神等，共建和諧社會。開展跨國界的活動，發(fā)揮非營利組織對國際事務的管理、協(xié)調和監(jiān)督作用。（2）缺陷：經(jīng)濟人動機影響下的志愿失靈。一方面，不以營利為目標，資金依賴政府資助和捐贈，個人行為無法強制實施，影響活動結果；另一方面，成員收入德行難以鑒定，部分創(chuàng)辦者借此來增強其政治影響力。缺乏獨立性。資金依賴政府資助和捐贈，制約活動展開，甚至部分組織借其進行營利活動還享受免稅特權。運行機制不健全，在組織決策、財務管理、人事管理等諸多環(huán)節(jié)存在缺漏。狹隘性（活動能力有限），不能很好地滿足某些特定人群的需求。3、非營利組織的內部治理和外部監(jiān)管各包含哪些內容？在外部監(jiān)管方面有何不足之處？（1）內部治理：戰(zhàn)略管理：需要確定組織當前的宗旨、目標和戰(zhàn)略，通過對環(huán)境的分析，發(fā)現(xiàn)機會和潛在的威脅；并評估組織自身的資源狀況，分清自身優(yōu)勢和劣勢，然后再制定戰(zhàn)略并加以實施。人力資源管理：緊緊圍繞服務于社會和民眾的整體目標，同時也兼顧組織成員個人成長和發(fā)展的需要。財務管理（重要的一環(huán)）：預算管理（收支計劃）f收入、支出管理（項目、范圍、收益分配等）f資產(chǎn)和負債的管理f評價財務結構、評估組織持續(xù)發(fā)展的能力。內部決策程序：民主、科學。（2）外部監(jiān)管：薄弱，難以進行。政府對非營利組織的管理：注冊管理，審批管理，稅收管理，日常管理，資助。非營利組織的行業(yè)管理：非營利機構的行業(yè)管理部門，加強交流，促進組織增加公開性和透明度。公眾和媒體對非營利組織的監(jiān)督（薄弱）：由于非營利性、為公眾利益服務，導致公眾混淆理想和現(xiàn)實狀態(tài)，無需監(jiān)督；服務購買者（資金提供者）和服務消費者（服務受益者）之間的不對稱性導致監(jiān)督困難；消費者感情上傾向于自己是救助者不敢監(jiān)督；影響微弱沒有引起關注。4、如何從內部治理和外部監(jiān)管兩個方面入手，對中國“國有事業(yè)單位”和“民辦非企業(yè)單位”實行管理改革，促進非營利組織的健康發(fā)展？從今后的發(fā)展方向來看，應逐漸淡化“國有事業(yè)單位”和“民辦非企業(yè)單位”的概念，提倡和國際接軌的“非營利組織”概念；今后對這兩類主組織的管理以外部監(jiān)管為主，而不是采取區(qū)別對待的方法。外部監(jiān)管：（1）改革目前政府部門對一些非營利組織的登記制度，廢除非營利組織需要提交業(yè)務主管單位批準成立文件的規(guī)定。（2）政府應站在社會全局的角度，研究和制訂非營利組織的發(fā)展規(guī)劃。內部治理：（1）完善非營利組織內部的治理結構、提高持續(xù)發(fā)展能力是當務之急。（2）完善非營利組織的多套監(jiān)督體系，發(fā)揮社會公眾和媒體的監(jiān)督力量。5、就目前中國非營利組織發(fā)展中存在的某些問題，聯(lián)系實際談談自己的看法。存在問題：（1）組織宗旨不突出；（2）非營利組織獨立性差；（3）資金來源缺乏足夠的保障；（4）非營利組織的持續(xù)發(fā)展能力較弱；（5）非營利組織發(fā)揮的社會影響力還較為有限。第九章非經(jīng)營性公共資產(chǎn)管理一、名詞解釋非經(jīng)營性資產(chǎn)：不投入或不直接投入生產(chǎn)經(jīng)營和流通領域的、主要由行政事業(yè)單位占有的產(chǎn)權屬于國家的資產(chǎn)，不以營利為目的。經(jīng)營性資產(chǎn)：在生產(chǎn)和流通中能夠為社會提供商品或勞務的資產(chǎn)。公益性基礎設施：一般是政府投資的如科教文衛(wèi)、體育、環(huán)保等不營利或少營利的，使用者無排斥性，具有公共產(chǎn)品屬性的相關設施。公地的悲?。涸谝粋€自由使用公地的社會里，理性的個人為追求自我利益最大化，會毫無節(jié)制地掠奪性使用公共資源，最終導致公地被破壞。公共資產(chǎn)管理機制：自主治理方式：在小規(guī)模公共事務和資源使用的情況下，人們可以容易地交流溝通，彼此建立信任和友誼，因而逐漸地對如何維護共同利益達成一致，從而建立起互惠互利的行動準則。非經(jīng)營性資產(chǎn)管理目標：保值增值，保全資產(chǎn)。保值增值大循環(huán)：效率和公平目標。由于沒有市場化的直接檢驗手段，我們對非經(jīng)營性資產(chǎn)的效率評價應置于其對整體經(jīng)濟效率影響的大環(huán)境下，即當機關的非經(jīng)營性資產(chǎn)促進了整體經(jīng)濟效率的提高時，我們對其效率的評價是積極的，反之，對其評價是負面的。市場化的付費機制：一種是非經(jīng)營性國有資產(chǎn)管理機構將資產(chǎn)直接撥付給使用單位，使用單位無需付費就可使用；一種是引入市場化的交易制度，即資產(chǎn)管理機構負責統(tǒng)一配置和購買資產(chǎn)后，使用單位向財政部門申請使用環(huán)節(jié)的預算資金，在預算批準后再向資產(chǎn)管理機構繳付租金，以獲得資產(chǎn)的使用權。二、復習思考題1、非經(jīng)營性公共資產(chǎn)有些什么樣的特征和作用？特征：（1）不直接從事生產(chǎn)領域和流通領域的經(jīng)營活動；（非經(jīng)營性，能產(chǎn)生收益，不以營利為目標）（2）使用是純消耗過程，不直接帶來資產(chǎn)的貨幣化收益；（不承擔經(jīng)營性資產(chǎn)的增值任務，會威脅道資產(chǎn)的安全，從而影響公共品的提供）（3）主要由國家財政撥款形成，由占有單位或公眾無償使用或部分有償使用（嚴格控制收費標準）；（4）數(shù)量和規(guī)模應適度，以能為社會公眾提供適時、恰當?shù)墓财泛凸卜諡橄?；（與私人部門的經(jīng)濟發(fā)展保持動態(tài)平衡）（5）性質決定其在管理目標、績效考核、評價機制、管理體制等有別于經(jīng)營性國有資產(chǎn)的管理。作用：（1）滿足社會公眾公益性需求的重要保障；（2）對優(yōu)化資源配置、提高整體經(jīng)濟效率是必不可少的；（3）國民經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的重要保證。2、圍繞著如何管理好非經(jīng)營性公共資產(chǎn)，理論上有哪幾種解決機制？（1）節(jié)約使用公共財產(chǎn)的政府機制；（2）自主治理方法；（3）界定產(chǎn)權的市場化解決方案；（4）績效管理方式的引入。3、為什么說效率和公平目標是保值增值大循環(huán)？對促進非經(jīng)營性國有資產(chǎn)的管理具有什么重要意義？由于沒有市場化的直接檢驗手段，我們對非經(jīng)營性資產(chǎn)的效率評價應置于其對整體經(jīng)濟效率影響的大環(huán)境下，即當機關的非經(jīng)營性資產(chǎn)促進了整體經(jīng)濟效率的提高時，我們對其效率的評價是積極的，反之，對其評價是負面的。效率目標應貫穿于資產(chǎn)配置、使用、調劑和處置等四個環(huán)節(jié)。非經(jīng)營性資產(chǎn)管理中好要講求公平目標，即同一地區(qū)對職能相同的行政事業(yè)單位的非經(jīng)營性資產(chǎn)統(tǒng)一配置，制定統(tǒng)一的資產(chǎn)使用效率指標，并統(tǒng)一設置標準。4、為什么要把行政事業(yè)單位資產(chǎn)的財務會計制度變革提上日程？（1）提高政府行政機關和事業(yè)單位管理效率的要求。（2）鼓勵行政事業(yè)性單位展開多種經(jīng)濟活動、引入市場化交易制度的要求。（3）規(guī)范行政事業(yè)單位某些新業(yè)務的處理，與其他組織的財務會計制度相協(xié)調。第十章公共政策分析一、名詞解釋公共政策：動態(tài)f政策主體為解決所面臨的一些社會問題，在特定價值觀念的指引下，為協(xié)調和穩(wěn)定各方社會政治經(jīng)濟關系而采取的一系列公共管理活動。靜態(tài)f國家各種權力機關、政治家以及其他各種政治團體等政策主體為實現(xiàn)既定目標而頒布施行的一系列行為規(guī)范和準則的總稱，包括法律、法規(guī)、條例、措施等。公共政策的階級性和公共性（對立又統(tǒng)一）：階級性f公共政策體現(xiàn)了統(tǒng)治階級的意志，代表了統(tǒng)治階級的利益。公共性f公共政策的制定和實行必須從整個社會的公共利益出發(fā)，為絕大多數(shù)人謀福利。公共政策的合法性和權威性：合法性f公共政策是一個合法化的過程或結果。權威性f以合法化為前提，保證無論是受益方還是受損方，都必須接受或服從公共政策。公共政策的四大功能：引導功能，調控功能，分配功能，創(chuàng)新功能。公共政策的主體：在一定政策環(huán)境下，以不同方式參與并影響公共政策運行過程中各個環(huán)節(jié)的個人、團體和組織。（主導作用）公共政策的客體：公共政策主體在其活動范圍之內發(fā)揮作用時所指向的對象，包括所要處理的社會公共事務問題以及發(fā)生作用的成員兩個基本方面。公共政策的環(huán)境：對政策過程各環(huán)節(jié)產(chǎn)生不同影響的一切因素的總和。公共政策周期：公共政策由制定、執(zhí)行、評估到終止而完成的一個周期。政策模型：分析人員憑借理論知識所構建的體現(xiàn)政策變量之間相互作用關系的一種模型。理性決策模型：通過對各種可選決策方案及其后果的綜合比較分析，選擇能夠使決策者價值最大化的那個方案作為最終方案。漸進主義模型：簡化政策活動，只關注既定目標下不同政策可能完成的程度，通過漸進式的政策變遷避免了決策者的嚴重失誤。二、復習思考題1、分析比較中外公共政策分析發(fā)展的歷程及其啟示。國內許多專家、學者和研究人員編著了大量公共政策類的專著和教材，為公共政策研究在中國的發(fā)展和完善作出了積極貢獻。公共政策的理論成果正在逐步運用到現(xiàn)代化建設的各種重大項目中，一些研究組織在這一過程中發(fā)揮了政策咨詢機構的作用，有力促進了公共政策研究的產(chǎn)業(yè)化趨勢。2、談談在中國公共政策主、客體的組成部分，它們在公共政策運行過程中的作用如何？試舉一兩例加以說明。（1）中國公共政策主體：執(zhí)政黨和參政黨：中國共產(chǎn)黨作為執(zhí)政黨，既是廣大人民群眾根本利益的忠實代表，又是所有社會公共權力機構的領導核心。中國公共政策的制定和實施是指以中國共產(chǎn)黨組織為首的所有履行當代中國社會公共權力的組織機構的決策與執(zhí)行的過程。人民代表大會：全國人民代表大會作為最高權力機關和立法機關，享有最高的立法權、任免權、決策權和監(jiān)督權。行政機關：國務院即中央人民政府，最咼國家行政機關。國家各級行政機關的行政決策行為是當代中國公共政策的重要組成部分。司法機關：人民法院是司法審判機關，獨立行使審判權；人民檢察院是司法監(jiān)督機關，獨立行使檢察權。其他公共政策主體：未充分顯露其公共政策主體特性，但是正在發(fā)展。大眾傳媒被形象地稱為獨立于立法、司法、行政權力之外的“第四種權力”。（2）中國公共政策客體：標的物：公共政策直接作用的社會事務，包括社會問題、公共問題和政策問題。（客體構成物的因素）標的群體（目標群體）：公共政策所要規(guī)范或約束的社會成員，包括個人、團體和組織。（客體構成人的因素）3、請聯(lián)系實際分析政策周期理論對中國的適用性。動態(tài)角度來看，政策終止既是原來周期的終點，又是新周期的起點。中國的政策周期表現(xiàn)為：傳達期，貫徹期。從政策周期與經(jīng)濟周期關系上看，新的領導團體在黨代會或人代會上往往會提出和制定一些擴張性政策，在大會召開的一兩年時間內，“經(jīng)濟過熱”現(xiàn)象抬頭，到時就不得不采取緊縮性政策，但隨之而來的“經(jīng)濟過冷”又使他們重拾擴張性政策，如此周而復始，與政策周期理論的有關思想不謀而合。4、基于公共政策定性和定量分析方法各自的優(yōu)缺點，如何在分析公共政策的過程中實現(xiàn)兩者的有機結合？第十一章公共部門績效管理一、名詞解釋績效：衡量其滿足公眾需求，管理公共事務能力高低的指標。它體現(xiàn)了公共部門在公共事務管理中的成績、效果、效率等一系列能力?？冃Ч芾恚簩嵺`—總結—再實踐的動態(tài)循環(huán)過程。公共部門績效管理包括績效預算制度、績效采購制度和績效人力資源制度。標桿管理：認知和引進最佳實踐以提高績效的過程。最佳實踐：好于你現(xiàn)在做法的實踐，由媒體或其他出版物所宣稱的最佳實踐，一種受到獎勵的成功之舉?？冃Ч芾淼?E目標：經(jīng)濟、效益、效果、公平。二、復習思考題1、談談中國公共部門實行績效預算制度的現(xiàn)狀和問題，有何可以改進的地方？2、從理論上看，績效管理相對于傳統(tǒng)行政模式具有一定的優(yōu)越性。那么，這種優(yōu)越性是否存在現(xiàn)實基礎？談談你的看法。（1）對于公眾來說，作為公共利益的享受者，實行績效管理的公共部門能更好的滿足他們對各種公共品的期望；（2）實行績效管理可以在公眾心目中樹立良好的信譽和形象，主要體現(xiàn)在：①財政壓力得到有效緩解，②公職人員的質量和數(shù)量有了明顯的改善；（3）績效管理理念充分體現(xiàn)了公共管理學科在理論和實踐上的先進性。3、在中國的公共部門推廣績效管理是否可行？有哪些問題需要解決？有何意見和建議？可行。（1）現(xiàn)狀：①內部條件的不斷成熟（理論實踐相結合）；②來自外部環(huán)境的動力和壓力（政府關注，人民關注，世界關注）。（2）問題：①理論準備不足與實踐的盲目性并存；②公共部門人員對于績效管理的思想落后、意識薄弱、觀念狹隘；③績效管理配套設施的匱乏。（3）改進：①繼續(xù)學習先進的績效管理思想以充實理論研究；②加強制度建設，推進績效管理的全面實行（促進內外溝通協(xié)調，完善監(jiān)管機制，人事制度改革和獎懲機制的結合，加快績效管理的法制化進程）；③開辟績效管理資金的獨立渠道，建立績效管理的儲備人才庫。第十二章公共部門人力資源管理一、名詞解釋人力資源：廣義定義為一個社會具有智力勞動能力和體力勞動能力的人的總和，包括數(shù)量和質量兩個方面；而狹義的定義為組織所擁有的用以制造產(chǎn)品和提供服務的人力。人力資源管理：公共部門人力資源：國家公務員制度：黨和國家對國家公務員進行管理的有關法律、法規(guī)、政策等的統(tǒng)稱或總稱。政務類公務員：事務類公務員：人力資源的戰(zhàn)略規(guī)劃：在員工管理、人員選拔任用和績效考核等方面制定并實施的全局性、長期性的設想和規(guī)劃。工作分析：對各種工作崗位或職位的性質、任務、責任以及所需要的人員資格、條件等進行調查、分析，并加以系統(tǒng)科學的描繪，是編寫職位說明書的基礎。職位評價：通過專門的技術和程序，對職位進行評價，確定職位的相對價值差異，是薪酬等級設計的基礎。二、復習思考題1、什么是人力資源？它與其它經(jīng)濟資源相比有哪些特殊之處？人力資源：廣義定義為一個社會具有智力勞動能力和體力勞動能力的人的總和，包括數(shù)量和質量兩個方面；而狹義的定義為組織所擁有的用以制造產(chǎn)品和提供服務的人力。2、從公共部門人力資源管理與傳統(tǒng)的人事行政的區(qū)別，談談人力資源管理的現(xiàn)實意義。3、公共部門人力資源管理的原則是什么？4、從各國國家公務員制度起源分析國家公務員制度產(chǎn)生的必然性。5、我國的國家公務員制度與國外有什么區(qū)別，特色在哪里？(區(qū)別)⑤遵循黨管干部原則：黨管干部原則是社會主義國家人事制度堅持的根本原則，建立國家公務員制度不是削弱中國共產(chǎn)黨對干部的領導，而是加強和完善黨對政府機關工作人員管理工作的領導。通過把黨的組織路線、方針、政策按一定程序轉化為行政機關人事管理的法規(guī)，依次對政府機關工作人員進行管理。((2)原則：競爭原則：競選公開平等，破除陳腐觀念,培養(yǎng)和發(fā)揚競爭意識；功績原則：鼓勵公務員發(fā)揚創(chuàng)造精神，避免論資排輩；法制原則：依照法律法規(guī)行政，受法律保護；民主監(jiān)督、公開監(jiān)督原則：置于民主公開監(jiān)督下，引導積極參與管理工作；)6、分析我國現(xiàn)階段在公務員制度上存在的缺陷，并試尋求解決方案。7、實行人力資源戰(zhàn)略管理的意義是什么？通過長期規(guī)劃明確公共部門在未來發(fā)展中的總體人員需求狀況，準備應急措施，一旦遭遇突發(fā)情況，能夠及時采取積極調控對策，進行合理的人員配置，以維持社會秩序的穩(wěn)定，保障組織工作的連續(xù)性。通過對應不同時期的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，使公共部門能夠達到人與事的有效整合，保證組織持續(xù)發(fā)展。同時，使人力資源與職務達到有效匹配，杜絕人浮于事，節(jié)約公共部門運作成本，提高公共部門的工作效率。現(xiàn)代組織的發(fā)展觀已擴展到了對員工個體的人文關懷，