外匯局總局培訓(xùn)資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)操作-數(shù)據(jù)遷移與補(bǔ)錄課件

資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)

數(shù)據(jù)遷移監(jiān)測中心王鵬2013年3月資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)

數(shù)據(jù)遷移監(jiān)測中心王鵬數(shù)據(jù)遷移的目的保證延續(xù)性業(yè)務(wù)的順利辦理保證在資本系統(tǒng)中能夠?qū)v史數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢、統(tǒng)計數(shù)據(jù)遷移的目的保證延續(xù)性業(yè)務(wù)的順利辦理數(shù)據(jù)遷移的方式后臺遷移補(bǔ)錄根據(jù)不同業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，采取不同的遷移方式數(shù)據(jù)遷移的方式后臺遷移數(shù)據(jù)遷移情況概述業(yè)務(wù)類別遷移方式完成情況直接投資FDI后臺遷移基本完成ODI后臺遷移+補(bǔ)錄補(bǔ)錄部分即將開始外債后臺遷移已完成擔(dān)保

市場境外上市補(bǔ)錄即將開始財務(wù)公司結(jié)售匯資格準(zhǔn)入

央企衍生業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)性存款資格準(zhǔn)入

股權(quán)激勵補(bǔ)錄已完成QFII/RQFII/QDII后臺遷移（交易）+補(bǔ)錄（協(xié)議）已完成數(shù)據(jù)遷移情況概述業(yè)務(wù)類別遷移方式完成情況直接投資FDI后臺遷FDI遷移1、主要遷移方式：后臺遷移2、協(xié)議信息遷移：（1）直投系統(tǒng)的協(xié)議信息的唯一標(biāo)識是：企業(yè)代碼+外匯登記次第；資本系統(tǒng)的協(xié)議信息的唯一標(biāo)識是：業(yè)務(wù)編號。遷移過程中，根據(jù)直投系統(tǒng)的唯一標(biāo)識生成了資本系統(tǒng)的業(yè)務(wù)編號。（2）資本系統(tǒng)中對出資義務(wù)變化的協(xié)議登記對應(yīng)于直投系統(tǒng)中的新設(shè)、增資、減義務(wù)、增資并購業(yè)務(wù)。遷移過程中，這幾類業(yè)務(wù)登記流水都在一個業(yè)務(wù)編號項(xiàng)下。FDI遷移1、主要遷移方式：后臺遷移FDI遷移（3）減資、四類轉(zhuǎn)股、先行回收投資、注銷、接收境內(nèi)外匯再投資登記：每筆登記都生產(chǎn)一個單獨(dú)的業(yè)務(wù)編號。（4）保證金登記、前期費(fèi)用登記：直投系統(tǒng)中2012年12月17日以后的保證金和前期費(fèi)用開戶核準(zhǔn)全部遷移為協(xié)議登記數(shù)據(jù)（5）對直投系統(tǒng)中生效的協(xié)議進(jìn)行了遷移，作廢的協(xié)議不做遷移。3、年檢：只保留了資本系統(tǒng)年檢報表中現(xiàn)有的數(shù)據(jù)要素。往年年檢報表中存在但資本系統(tǒng)年檢報表中沒有的數(shù)據(jù)要素不再保留。如果要在資本系統(tǒng)中補(bǔ)辦往年的年檢，需要按照資本系統(tǒng)中的年檢表樣報送數(shù)據(jù)。FDI遷移（3）減資、四類轉(zhuǎn)股、先行回收投資、注銷、接收境內(nèi)FDI遷移4、核準(zhǔn)件遷移：將直投系統(tǒng)的核準(zhǔn)件全部歸并到資本系統(tǒng)的八類核準(zhǔn)件下：賬戶開立、賬戶變更、賬戶關(guān)閉、入賬、原幣劃轉(zhuǎn)、購付匯、結(jié)匯、其他。直投系統(tǒng)中的部分專有數(shù)據(jù)要素不再保留。直投系統(tǒng)中的通用核準(zhǔn)件對應(yīng)資本系統(tǒng)中的其他核準(zhǔn)件。對直投系統(tǒng)中外匯局審批的核準(zhǔn)件做遷移，作廢的核準(zhǔn)件不做遷移。5、交易數(shù)據(jù)遷移：包括對直投系統(tǒng)中銀行備案數(shù)據(jù)和銀行已反饋的核準(zhǔn)件數(shù)據(jù)的遷移。根據(jù)國際收支申報標(biāo)準(zhǔn)對直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)做了補(bǔ)全，增加了交易編碼，構(gòu)造了申報號等，根據(jù)直投系統(tǒng)中備案數(shù)據(jù)與協(xié)議數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系增加了業(yè)務(wù)編號信息。銀行未反饋的核準(zhǔn)件不做交易數(shù)據(jù)遷移。6、全貌數(shù)據(jù)遷移：根據(jù)直投系統(tǒng)中的額度信息生成最新的全貌信息。資本金入賬額度等于直投系統(tǒng)中“資本金賬戶尚可流入額度核對登記”后的值。FDI遷移4、核準(zhǔn)件遷移：將直投系統(tǒng)的核準(zhǔn)件全部歸并到資本系ODI遷移已完成遷移的數(shù)據(jù)：ODI前期費(fèi)用ODI年檢ODI重大事項(xiàng)備案ODI核準(zhǔn)件境外放款特殊目的公司登記及融資ODI遷移已完成遷移的數(shù)據(jù)：ODI遷移未遷移的數(shù)據(jù)：ODI協(xié)議登記（新設(shè)、增資、減資、轉(zhuǎn)股等）協(xié)議項(xiàng)下的交易信息（境外投資購付匯、撤資匯回等）這部分?jǐn)?shù)據(jù)的遷移方式：數(shù)據(jù)補(bǔ)錄ODI遷移未遷移的數(shù)據(jù)：ODI遷移補(bǔ)錄原因：1、資本系統(tǒng)中ODI業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)體系是完備的：區(qū)分股權(quán)、債權(quán)；義務(wù)（包括股東各種出資形式的協(xié)議金額）的增減變化是完備的；實(shí)到值（貨幣、非貨幣的實(shí)際發(fā)生情況）的增減轉(zhuǎn)也是完備的。2、直投系統(tǒng)中ODI業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不完備：新設(shè)、增資時登記出資形式，但是減實(shí)際和減義務(wù)不區(qū)分，使得義務(wù)和實(shí)到值的變化情況不明確，無法實(shí)現(xiàn)額度控制，通過“尚可匯出額度登記”記錄額度，該功能影響因素?zé)o法確定。3、業(yè)務(wù)編號的生成：直投系統(tǒng)中ODI的并購成立不區(qū)分轉(zhuǎn)股并購和增資并購，無法確認(rèn)生產(chǎn)業(yè)務(wù)編號的個數(shù)。ODI遷移補(bǔ)錄原因：ODI遷移需要補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的范圍：當(dāng)前登記狀態(tài)為“正?！钡腛DI企業(yè)；截至2012年底已清算但仍有資金尚未匯回的ODI企業(yè)。ODI遷移需要補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的范圍：ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1補(bǔ)錄內(nèi)容1、ODI境外投資企業(yè)截止2012年12月31日的對外投資協(xié)議數(shù)據(jù)（新設(shè)、增資、外轉(zhuǎn)中、減義務(wù)）：以金額累計的方式，合并為一筆出資義務(wù)協(xié)議登記，通過資本系統(tǒng)的“對外義務(wù)出資-登記”錄入系統(tǒng)，記錄所有中方、外方股東截至2012年底的協(xié)議投資情況。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1補(bǔ)錄內(nèi)容1、ODI境外投資企業(yè)截止201ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1例子1：序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登記交易總額度累計發(fā)生尚可金額股權(quán)投資額累計匯出1新設(shè)，協(xié)議出資100萬

100萬0100萬100萬02

實(shí)際匯出35萬100萬35萬65萬100萬35萬3增資50萬

150萬35萬115萬150萬35萬2012年底2013年初標(biāo)紅的是要補(bǔ)錄的內(nèi)容注：此PPT中所列的例子僅涉及股權(quán)信息，出資方式的信息也省略。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1例子1：序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1補(bǔ)錄原則：補(bǔ)錄內(nèi)容1的登記可以參考直投系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，但需要根據(jù)直投系統(tǒng)中的當(dāng)前值采用倒推的方式獲取去年底的信息，即：使用當(dāng)前股權(quán)信息對2013年以來已經(jīng)發(fā)生的協(xié)議變更登記做反向操作（如果發(fā)生了增資，則用當(dāng)前股權(quán)信息減掉增資金額，減資及轉(zhuǎn)股類推），得到截止2012年底的股權(quán)信息。直投系統(tǒng)去年底的信息中（1）如果既有投資總額也有注冊資本，則二者差額為資本系統(tǒng)去年底的債權(quán)，注冊資本為股權(quán)；（2）如果只有投資總額，無注冊資本，則資本系統(tǒng)中默認(rèn)全部為股權(quán)，債權(quán)為0；（3）債權(quán)出資方式默認(rèn)為“境內(nèi)貨幣出資(含跨境人民幣)-債權(quán)”。如果實(shí)際出資形式還有其他非貨幣出資，則根據(jù)實(shí)際情況在貨幣出資之外，填補(bǔ)非貨幣出資形式及金額。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1補(bǔ)錄原則：補(bǔ)錄內(nèi)容1的登記可以參考直投系ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容2補(bǔ)錄內(nèi)容2、ODI境外投資企業(yè)截止2012年12月31日的各中方股東撤資（減資、中轉(zhuǎn)外、清算）的協(xié)議數(shù)據(jù)：以金額累計的方式，合并為一筆協(xié)議。如果該ODI企業(yè)狀態(tài)為“正常”，則通過資本系統(tǒng)的“對外實(shí)際出資減資-登記”錄入系統(tǒng)；如果該ODI企業(yè)已進(jìn)行清算登記，則通過資本系統(tǒng)的“ODI企業(yè)注銷-登記”錄入系統(tǒng)，記錄所有中方股東截至2012年底的協(xié)議撤資總金額情況。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容2補(bǔ)錄內(nèi)容2、ODI境外投資企業(yè)截止201ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容2序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登記交易總額度累計發(fā)生尚可金額股權(quán)投資額累計匯出1新設(shè)，協(xié)議出資100萬

100萬0100萬100萬02

實(shí)際匯出35萬100萬35萬65萬100萬35萬3增資50萬

150萬35萬115萬150萬35萬

4中轉(zhuǎn)外30萬

30萬030萬120萬5萬5

實(shí)際匯回5萬30萬5萬25萬120萬5萬2012年底2013年初例子2：ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容2序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容3補(bǔ)錄內(nèi)容3、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之間發(fā)生的逐筆協(xié)議數(shù)據(jù)：通過資本系統(tǒng)相應(yīng)的協(xié)議登記功能錄入系統(tǒng)。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容3補(bǔ)錄內(nèi)容3、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容3序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登記交易總額度累計發(fā)生尚可金額股權(quán)投資額累計匯出1新設(shè)，協(xié)議出資100萬

100萬0100萬100萬02

實(shí)際匯出35萬100萬35萬65萬100萬35萬3增資50萬

150萬35萬115萬150萬35萬

4中轉(zhuǎn)外30萬

30萬030萬120萬5萬5

實(shí)際匯回5萬30萬5萬25萬120萬5萬2012年底2013年初6外轉(zhuǎn)中20萬

20萬020萬140萬5萬7

匯出10萬20萬10萬10萬140萬15萬

8增資3萬

153萬35萬118萬143萬15萬9

匯出20萬153萬55萬98萬143萬35萬10增資6萬

159萬55萬104萬149萬35萬11

匯出20萬159萬75萬84萬149萬55萬例子3：ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容3序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容4補(bǔ)錄內(nèi)容4、補(bǔ)錄協(xié)議數(shù)據(jù)的錄入時間和復(fù)核時間：即補(bǔ)錄內(nèi)容1、補(bǔ)錄內(nèi)容2和補(bǔ)錄內(nèi)容3的經(jīng)辦時間。通過填寫《補(bǔ)錄協(xié)議登記的錄入時間、復(fù)核時間》并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的協(xié)議信息，完成對協(xié)議數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄。其中，補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容2的錄入時間和復(fù)核時間應(yīng)填寫為“2012年12月31日”，以避免對2013年統(tǒng)計數(shù)據(jù)的影響。補(bǔ)錄內(nèi)容3的錄入時間和復(fù)核時間按照業(yè)務(wù)實(shí)際的發(fā)生時間填寫。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容4補(bǔ)錄內(nèi)容4、補(bǔ)錄協(xié)議數(shù)據(jù)的錄入時間和復(fù)核ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5補(bǔ)錄內(nèi)容5、補(bǔ)錄協(xié)議（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容2）截至2012年12月31日的累計交易發(fā)生情況。通過填寫《補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實(shí)際發(fā)生金額情況》并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的控制信息，完成對補(bǔ)錄協(xié)議（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容2）截至2012年底的累計發(fā)生金額的錄入。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5補(bǔ)錄內(nèi)容5、補(bǔ)錄協(xié)議（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)名稱境內(nèi)股東代碼境內(nèi)股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱投資幣種新設(shè)登記業(yè)務(wù)編號股權(quán)累計購匯累計購匯折美元累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元債權(quán)累計購匯累計購匯折美元累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元《補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實(shí)際發(fā)生金額情況》——1_ODI對外實(shí)際出資累計金額填報單內(nèi)容ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)名稱境內(nèi)股東代碼境內(nèi)ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5《補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實(shí)際發(fā)生金額情況》——2_ODI減資、清算匯回累計金額填報單標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)名稱境內(nèi)股東代碼境內(nèi)股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱投資幣種減資、注銷登記業(yè)務(wù)編號累計現(xiàn)匯流入累計現(xiàn)匯流入折美元累計跨境人民幣流入累計跨境人民幣折流入美元已流入資金累計付匯已流入資金累計付匯折美元已流入資金累計境內(nèi)劃轉(zhuǎn)(劃出)已流入資金累計境內(nèi)劃轉(zhuǎn)(劃出)折美元已流入資金累計結(jié)匯已流入資金累計結(jié)匯折美元ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5《補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實(shí)際發(fā)生金額ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容6補(bǔ)錄內(nèi)容6、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之間發(fā)生的逐筆交易數(shù)據(jù)：通過填寫《2013年以來的逐筆交易數(shù)據(jù)明細(xì)》，并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的交易信息，完成對2013年來交易數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄。2012年底以前發(fā)生的交易數(shù)據(jù)無需補(bǔ)錄。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容6補(bǔ)錄內(nèi)容6、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容匯總1編號補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄方式參考文檔補(bǔ)錄內(nèi)容12012年底前對外投資協(xié)議合計業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過“對外義務(wù)出資”登記辦理

補(bǔ)錄內(nèi)容22012年底前ODI中方撤資協(xié)議合計業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過“對外實(shí)際出資減資”登記辦理

補(bǔ)錄內(nèi)容32013年逐筆協(xié)議明細(xì)業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過協(xié)議登記功能辦理

補(bǔ)錄內(nèi)容4所有補(bǔ)錄協(xié)議的實(shí)際經(jīng)辦日期業(yè)務(wù)人員填寫Excel文檔，總局推廣辦刷新后臺數(shù)據(jù)附表1補(bǔ)錄內(nèi)容5補(bǔ)錄內(nèi)容1和2截至2012年底的累計交易發(fā)生情況業(yè)務(wù)人員填寫Excel文檔，總局推廣辦刷新后臺數(shù)據(jù)附表2補(bǔ)錄內(nèi)容62013年逐筆交易明細(xì)業(yè)務(wù)人員填寫Excel文檔，總局推廣辦刷新后臺數(shù)據(jù)附表3ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容匯總1編號補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄方式參考文檔補(bǔ)錄內(nèi)容ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容匯總2對于2013年沒有業(yè)務(wù)的ODI企業(yè)：補(bǔ)錄如下內(nèi)容：對外出資的協(xié)議累計額，累計匯出的發(fā)生額（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容5）撤資的協(xié)議累計額，累計匯入的發(fā)生額（補(bǔ)錄內(nèi)容2和補(bǔ)錄內(nèi)容5）對于2013年有業(yè)務(wù)的ODI企業(yè)，在上面的基礎(chǔ)上，還要增加：2013年以來的逐筆協(xié)議和逐筆交易（補(bǔ)錄內(nèi)容3和補(bǔ)錄內(nèi)容6）ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容匯總2對于2013年沒有業(yè)務(wù)的ODI企業(yè)：ODI遷移補(bǔ)錄企業(yè)范圍需要補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的范圍：當(dāng)前登記狀態(tài)為“正常”的ODI企業(yè)；截至2012年底已清算但仍有資金尚未匯回的ODI企業(yè)。直投系統(tǒng)所有現(xiàn)存的境內(nèi)外機(jī)構(gòu)個人主體信息已全部遷移至資本系統(tǒng)。對于ODI業(yè)務(wù)的補(bǔ)錄工作，無需新建主體。ODI遷移補(bǔ)錄企業(yè)范圍需要補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的范圍：ODI遷移補(bǔ)錄分工各分局補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的分工見《各分局補(bǔ)錄的ODI企業(yè)分工》（附表4）。原則上按照該境外投資項(xiàng)目的最后一次外匯登記的經(jīng)辦局進(jìn)行分工。ODI遷移補(bǔ)錄分工各分局補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的分工見《各分局補(bǔ)錄ODI遷移補(bǔ)錄注意事項(xiàng)業(yè)務(wù)人員須完成各項(xiàng)補(bǔ)錄內(nèi)容，并報總局推廣辦后方可為企業(yè)辦理新的ODI業(yè)務(wù)。未報推廣辦前，ODI企業(yè)不得辦理新的協(xié)議登記、年檢或交易。否則，會影響后續(xù)業(yè)務(wù)。如果存在非貨幣出資實(shí)際到位的情況，作為新發(fā)生業(yè)務(wù)，使用資本系統(tǒng)的“ODI非資金權(quán)益確認(rèn)”功能進(jìn)行登記（應(yīng)確保前述6項(xiàng)補(bǔ)錄內(nèi)容都完成后方可進(jìn)行）。ODI遷移補(bǔ)錄注意事項(xiàng)業(yè)務(wù)人員須完成各項(xiàng)補(bǔ)錄內(nèi)容，并報總局推境外上市補(bǔ)錄補(bǔ)錄內(nèi)容1、境外上市首發(fā)/增發(fā)的逐筆協(xié)議數(shù)據(jù)：根據(jù)歷史業(yè)務(wù)發(fā)生順序，逐筆進(jìn)行協(xié)議登記。補(bǔ)錄內(nèi)容2、境外上市股東增減持的逐筆協(xié)議數(shù)據(jù)：根據(jù)歷史業(yè)務(wù)發(fā)生順序，逐筆進(jìn)行協(xié)議登記。補(bǔ)錄內(nèi)容3、境外上市回購的逐筆協(xié)議數(shù)據(jù)：根據(jù)歷史業(yè)務(wù)發(fā)生順序，逐筆進(jìn)行協(xié)議登記。補(bǔ)錄內(nèi)容4、補(bǔ)錄協(xié)議數(shù)據(jù)的錄入時間和復(fù)核時間，并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的協(xié)議信息，完成對協(xié)議數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄。補(bǔ)錄內(nèi)容5、境外上市項(xiàng)下的逐筆交易數(shù)據(jù)：包括開關(guān)戶、收支、結(jié)售匯及境內(nèi)劃轉(zhuǎn)數(shù)據(jù)。境外上市補(bǔ)錄補(bǔ)錄內(nèi)容1、境外上市首發(fā)/增發(fā)的逐筆協(xié)議數(shù)據(jù)：根謝謝！謝謝！資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)

數(shù)據(jù)遷移監(jiān)測中心王鵬2013年3月資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)

數(shù)據(jù)遷移監(jiān)測中心王鵬數(shù)據(jù)遷移的目的保證延續(xù)性業(yè)務(wù)的順利辦理保證在資本系統(tǒng)中能夠?qū)v史數(shù)據(jù)進(jìn)行查詢、統(tǒng)計數(shù)據(jù)遷移的目的保證延續(xù)性業(yè)務(wù)的順利辦理數(shù)據(jù)遷移的方式后臺遷移補(bǔ)錄根據(jù)不同業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，采取不同的遷移方式數(shù)據(jù)遷移的方式后臺遷移數(shù)據(jù)遷移情況概述業(yè)務(wù)類別遷移方式完成情況直接投資FDI后臺遷移基本完成ODI后臺遷移+補(bǔ)錄補(bǔ)錄部分即將開始外債后臺遷移已完成擔(dān)保

市場境外上市補(bǔ)錄即將開始財務(wù)公司結(jié)售匯資格準(zhǔn)入

央企衍生業(yè)務(wù)

商業(yè)銀行結(jié)構(gòu)性存款資格準(zhǔn)入

股權(quán)激勵補(bǔ)錄已完成QFII/RQFII/QDII后臺遷移（交易）+補(bǔ)錄（協(xié)議）已完成數(shù)據(jù)遷移情況概述業(yè)務(wù)類別遷移方式完成情況直接投資FDI后臺遷FDI遷移1、主要遷移方式：后臺遷移2、協(xié)議信息遷移：（1）直投系統(tǒng)的協(xié)議信息的唯一標(biāo)識是：企業(yè)代碼+外匯登記次第；資本系統(tǒng)的協(xié)議信息的唯一標(biāo)識是：業(yè)務(wù)編號。遷移過程中，根據(jù)直投系統(tǒng)的唯一標(biāo)識生成了資本系統(tǒng)的業(yè)務(wù)編號。（2）資本系統(tǒng)中對出資義務(wù)變化的協(xié)議登記對應(yīng)于直投系統(tǒng)中的新設(shè)、增資、減義務(wù)、增資并購業(yè)務(wù)。遷移過程中，這幾類業(yè)務(wù)登記流水都在一個業(yè)務(wù)編號項(xiàng)下。FDI遷移1、主要遷移方式：后臺遷移FDI遷移（3）減資、四類轉(zhuǎn)股、先行回收投資、注銷、接收境內(nèi)外匯再投資登記：每筆登記都生產(chǎn)一個單獨(dú)的業(yè)務(wù)編號。（4）保證金登記、前期費(fèi)用登記：直投系統(tǒng)中2012年12月17日以后的保證金和前期費(fèi)用開戶核準(zhǔn)全部遷移為協(xié)議登記數(shù)據(jù)（5）對直投系統(tǒng)中生效的協(xié)議進(jìn)行了遷移，作廢的協(xié)議不做遷移。3、年檢：只保留了資本系統(tǒng)年檢報表中現(xiàn)有的數(shù)據(jù)要素。往年年檢報表中存在但資本系統(tǒng)年檢報表中沒有的數(shù)據(jù)要素不再保留。如果要在資本系統(tǒng)中補(bǔ)辦往年的年檢，需要按照資本系統(tǒng)中的年檢表樣報送數(shù)據(jù)。FDI遷移（3）減資、四類轉(zhuǎn)股、先行回收投資、注銷、接收境內(nèi)FDI遷移4、核準(zhǔn)件遷移：將直投系統(tǒng)的核準(zhǔn)件全部歸并到資本系統(tǒng)的八類核準(zhǔn)件下：賬戶開立、賬戶變更、賬戶關(guān)閉、入賬、原幣劃轉(zhuǎn)、購付匯、結(jié)匯、其他。直投系統(tǒng)中的部分專有數(shù)據(jù)要素不再保留。直投系統(tǒng)中的通用核準(zhǔn)件對應(yīng)資本系統(tǒng)中的其他核準(zhǔn)件。對直投系統(tǒng)中外匯局審批的核準(zhǔn)件做遷移，作廢的核準(zhǔn)件不做遷移。5、交易數(shù)據(jù)遷移：包括對直投系統(tǒng)中銀行備案數(shù)據(jù)和銀行已反饋的核準(zhǔn)件數(shù)據(jù)的遷移。根據(jù)國際收支申報標(biāo)準(zhǔn)對直投系統(tǒng)數(shù)據(jù)做了補(bǔ)全，增加了交易編碼，構(gòu)造了申報號等，根據(jù)直投系統(tǒng)中備案數(shù)據(jù)與協(xié)議數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)關(guān)系增加了業(yè)務(wù)編號信息。銀行未反饋的核準(zhǔn)件不做交易數(shù)據(jù)遷移。6、全貌數(shù)據(jù)遷移：根據(jù)直投系統(tǒng)中的額度信息生成最新的全貌信息。資本金入賬額度等于直投系統(tǒng)中“資本金賬戶尚可流入額度核對登記”后的值。FDI遷移4、核準(zhǔn)件遷移：將直投系統(tǒng)的核準(zhǔn)件全部歸并到資本系ODI遷移已完成遷移的數(shù)據(jù)：ODI前期費(fèi)用ODI年檢ODI重大事項(xiàng)備案ODI核準(zhǔn)件境外放款特殊目的公司登記及融資ODI遷移已完成遷移的數(shù)據(jù)：ODI遷移未遷移的數(shù)據(jù)：ODI協(xié)議登記（新設(shè)、增資、減資、轉(zhuǎn)股等）協(xié)議項(xiàng)下的交易信息（境外投資購付匯、撤資匯回等）這部分?jǐn)?shù)據(jù)的遷移方式：數(shù)據(jù)補(bǔ)錄ODI遷移未遷移的數(shù)據(jù)：ODI遷移補(bǔ)錄原因：1、資本系統(tǒng)中ODI業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)體系是完備的：區(qū)分股權(quán)、債權(quán)；義務(wù)（包括股東各種出資形式的協(xié)議金額）的增減變化是完備的；實(shí)到值（貨幣、非貨幣的實(shí)際發(fā)生情況）的增減轉(zhuǎn)也是完備的。2、直投系統(tǒng)中ODI業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)不完備：新設(shè)、增資時登記出資形式，但是減實(shí)際和減義務(wù)不區(qū)分，使得義務(wù)和實(shí)到值的變化情況不明確，無法實(shí)現(xiàn)額度控制，通過“尚可匯出額度登記”記錄額度，該功能影響因素?zé)o法確定。3、業(yè)務(wù)編號的生成：直投系統(tǒng)中ODI的并購成立不區(qū)分轉(zhuǎn)股并購和增資并購，無法確認(rèn)生產(chǎn)業(yè)務(wù)編號的個數(shù)。ODI遷移補(bǔ)錄原因：ODI遷移需要補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的范圍：當(dāng)前登記狀態(tài)為“正常”的ODI企業(yè)；截至2012年底已清算但仍有資金尚未匯回的ODI企業(yè)。ODI遷移需要補(bǔ)錄的ODI企業(yè)的范圍：ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1補(bǔ)錄內(nèi)容1、ODI境外投資企業(yè)截止2012年12月31日的對外投資協(xié)議數(shù)據(jù)（新設(shè)、增資、外轉(zhuǎn)中、減義務(wù)）：以金額累計的方式，合并為一筆出資義務(wù)協(xié)議登記，通過資本系統(tǒng)的“對外義務(wù)出資-登記”錄入系統(tǒng)，記錄所有中方、外方股東截至2012年底的協(xié)議投資情況。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1補(bǔ)錄內(nèi)容1、ODI境外投資企業(yè)截止201ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1例子1：序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登記交易總額度累計發(fā)生尚可金額股權(quán)投資額累計匯出1新設(shè)，協(xié)議出資100萬

100萬0100萬100萬02

實(shí)際匯出35萬100萬35萬65萬100萬35萬3增資50萬

150萬35萬115萬150萬35萬2012年底2013年初標(biāo)紅的是要補(bǔ)錄的內(nèi)容注：此PPT中所列的例子僅涉及股權(quán)信息，出資方式的信息也省略。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1例子1：序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1補(bǔ)錄原則：補(bǔ)錄內(nèi)容1的登記可以參考直投系統(tǒng)中的數(shù)據(jù)，但需要根據(jù)直投系統(tǒng)中的當(dāng)前值采用倒推的方式獲取去年底的信息，即：使用當(dāng)前股權(quán)信息對2013年以來已經(jīng)發(fā)生的協(xié)議變更登記做反向操作（如果發(fā)生了增資，則用當(dāng)前股權(quán)信息減掉增資金額，減資及轉(zhuǎn)股類推），得到截止2012年底的股權(quán)信息。直投系統(tǒng)去年底的信息中（1）如果既有投資總額也有注冊資本，則二者差額為資本系統(tǒng)去年底的債權(quán)，注冊資本為股權(quán)；（2）如果只有投資總額，無注冊資本，則資本系統(tǒng)中默認(rèn)全部為股權(quán)，債權(quán)為0；（3）債權(quán)出資方式默認(rèn)為“境內(nèi)貨幣出資(含跨境人民幣)-債權(quán)”。如果實(shí)際出資形式還有其他非貨幣出資，則根據(jù)實(shí)際情況在貨幣出資之外，填補(bǔ)非貨幣出資形式及金額。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容1補(bǔ)錄原則：補(bǔ)錄內(nèi)容1的登記可以參考直投系ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容2補(bǔ)錄內(nèi)容2、ODI境外投資企業(yè)截止2012年12月31日的各中方股東撤資（減資、中轉(zhuǎn)外、清算）的協(xié)議數(shù)據(jù)：以金額累計的方式，合并為一筆協(xié)議。如果該ODI企業(yè)狀態(tài)為“正常”，則通過資本系統(tǒng)的“對外實(shí)際出資減資-登記”錄入系統(tǒng)；如果該ODI企業(yè)已進(jìn)行清算登記，則通過資本系統(tǒng)的“ODI企業(yè)注銷-登記”錄入系統(tǒng)，記錄所有中方股東截至2012年底的協(xié)議撤資總金額情況。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容2補(bǔ)錄內(nèi)容2、ODI境外投資企業(yè)截止201ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容2序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登記交易總額度累計發(fā)生尚可金額股權(quán)投資額累計匯出1新設(shè)，協(xié)議出資100萬

100萬0100萬100萬02

實(shí)際匯出35萬100萬35萬65萬100萬35萬3增資50萬

150萬35萬115萬150萬35萬

4中轉(zhuǎn)外30萬

30萬030萬120萬5萬5

實(shí)際匯回5萬30萬5萬25萬120萬5萬2012年底2013年初例子2：ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容2序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容3補(bǔ)錄內(nèi)容3、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之間發(fā)生的逐筆協(xié)議數(shù)據(jù)：通過資本系統(tǒng)相應(yīng)的協(xié)議登記功能錄入系統(tǒng)。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容3補(bǔ)錄內(nèi)容3、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容3序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登記交易總額度累計發(fā)生尚可金額股權(quán)投資額累計匯出1新設(shè)，協(xié)議出資100萬

100萬0100萬100萬02

實(shí)際匯出35萬100萬35萬65萬100萬35萬3增資50萬

150萬35萬115萬150萬35萬

4中轉(zhuǎn)外30萬

30萬030萬120萬5萬5

實(shí)際匯回5萬30萬5萬25萬120萬5萬2012年底2013年初6外轉(zhuǎn)中20萬

20萬020萬140萬5萬7

匯出10萬20萬10萬10萬140萬15萬

8增資3萬

153萬35萬118萬143萬15萬9

匯出20萬153萬55萬98萬143萬35萬10增資6萬

159萬55萬104萬149萬35萬11

匯出20萬159萬75萬84萬149萬55萬例子3：ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容3序號業(yè)務(wù)操作協(xié)議的控制信息股權(quán)信息協(xié)議登ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容4補(bǔ)錄內(nèi)容4、補(bǔ)錄協(xié)議數(shù)據(jù)的錄入時間和復(fù)核時間：即補(bǔ)錄內(nèi)容1、補(bǔ)錄內(nèi)容2和補(bǔ)錄內(nèi)容3的經(jīng)辦時間。通過填寫《補(bǔ)錄協(xié)議登記的錄入時間、復(fù)核時間》并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的協(xié)議信息，完成對協(xié)議數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄。其中，補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容2的錄入時間和復(fù)核時間應(yīng)填寫為“2012年12月31日”，以避免對2013年統(tǒng)計數(shù)據(jù)的影響。補(bǔ)錄內(nèi)容3的錄入時間和復(fù)核時間按照業(yè)務(wù)實(shí)際的發(fā)生時間填寫。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容4補(bǔ)錄內(nèi)容4、補(bǔ)錄協(xié)議數(shù)據(jù)的錄入時間和復(fù)核ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5補(bǔ)錄內(nèi)容5、補(bǔ)錄協(xié)議（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容2）截至2012年12月31日的累計交易發(fā)生情況。通過填寫《補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實(shí)際發(fā)生金額情況》并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的控制信息，完成對補(bǔ)錄協(xié)議（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)容2）截至2012年底的累計發(fā)生金額的錄入。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5補(bǔ)錄內(nèi)容5、補(bǔ)錄協(xié)議（補(bǔ)錄內(nèi)容1和補(bǔ)錄內(nèi)ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)名稱境內(nèi)股東代碼境內(nèi)股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱投資幣種新設(shè)登記業(yè)務(wù)編號股權(quán)累計購匯累計購匯折美元累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元債權(quán)累計購匯累計購匯折美元累計自有外匯付匯累計自有外匯付匯折美元累計跨境人民幣支付累計跨境人民幣支付折美元《補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實(shí)際發(fā)生金額情況》——1_ODI對外實(shí)際出資累計金額填報單內(nèi)容ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)名稱境內(nèi)股東代碼境內(nèi)ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5《補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實(shí)際發(fā)生金額情況》——2_ODI減資、清算匯回累計金額填報單標(biāo)的企業(yè)代碼標(biāo)的企業(yè)名稱境內(nèi)股東代碼境內(nèi)股東名稱所屬外匯局代碼所屬外匯局名稱投資幣種減資、注銷登記業(yè)務(wù)編號累計現(xiàn)匯流入累計現(xiàn)匯流入折美元累計跨境人民幣流入累計跨境人民幣折流入美元已流入資金累計付匯已流入資金累計付匯折美元已流入資金累計境內(nèi)劃轉(zhuǎn)(劃出)已流入資金累計境內(nèi)劃轉(zhuǎn)(劃出)折美元已流入資金累計結(jié)匯已流入資金累計結(jié)匯折美元ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容5《補(bǔ)錄協(xié)議截至2012年底的實(shí)際發(fā)生金額ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容6補(bǔ)錄內(nèi)容6、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之間發(fā)生的逐筆交易數(shù)據(jù)：通過填寫《2013年以來的逐筆交易數(shù)據(jù)明細(xì)》，并提交總局推廣辦刷新系統(tǒng)后臺的交易信息，完成對2013年來交易數(shù)據(jù)的補(bǔ)錄。2012年底以前發(fā)生的交易數(shù)據(jù)無需補(bǔ)錄。ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容6補(bǔ)錄內(nèi)容6、2013年1月1日至補(bǔ)錄日之ODI遷移補(bǔ)錄內(nèi)容匯總1編號補(bǔ)錄內(nèi)容補(bǔ)錄方式參考文檔補(bǔ)錄內(nèi)容12012年底前對外投資協(xié)議合計業(yè)務(wù)人員在資本系統(tǒng)中通過“對外義務(wù)出資”登記辦理