工序貿(mào)易及其影響探討和分析

工序貿(mào)易及其影響探討和分析由技術(shù)進步、制度變遷所引致的國際分工深化，已對國際貿(mào)易形式產(chǎn)生了深刻的影響。隨著國際分工的不斷深化，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易形式也在悄然發(fā)生變遷。歷史地看，國際分工重要經(jīng)歷了三個階段：產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工以及產(chǎn)品內(nèi)分工，而這三種國際分工形式又分別對應(yīng)著三種類型的國際貿(mào)易形式：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易。產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的前提是產(chǎn)品內(nèi)分工，而產(chǎn)品內(nèi)分工的一個突出特征就是生產(chǎn)經(jīng)過或效勞流程在時間和空間的分割或分離〔盧鋒，2004〕；而產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的一個主要形式則是基于工序分工的工序貿(mào)易。在工序貿(mào)易形式下，貿(mào)易品不再是完好的最終產(chǎn)品或整套效勞流程，而是生產(chǎn)經(jīng)過中的某一生產(chǎn)工序或效勞供應(yīng)流程中的某一可分離的獨立環(huán)節(jié)。工序貿(mào)易實際上已成為當(dāng)前產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的最突出現(xiàn)象，而這一新的貿(mào)易現(xiàn)象及隱含其中的經(jīng)濟學(xué)含義尚未得到深切進入的討論和研究。至今為止，關(guān)于產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易的研究，大多數(shù)文獻重要關(guān)注技術(shù)進步導(dǎo)致的生產(chǎn)經(jīng)過細(xì)分及其對應(yīng)的中間品、半成品或投入品的貿(mào)易。而本文的重要目的就是討論工序貿(mào)易這種國際貿(mào)易形式的構(gòu)成機制及其影響效應(yīng)，并結(jié)合當(dāng)前國際政治經(jīng)濟環(huán)境的特征及其發(fā)展變化趨勢、中國在新的國際分工體系中所處的環(huán)節(jié)和位置、中國本身比較優(yōu)勢的動態(tài)變化等因素，討論基于產(chǎn)品內(nèi)分工比較優(yōu)勢的中國對外貿(mào)易戰(zhàn)略和政策。一、關(guān)于工序貿(mào)易的文獻述評工序貿(mào)易是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易形式下的一個突出現(xiàn)象，工序貿(mào)易自己也成為產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易形式下的一個最重要的子形式。至今為止，直接討論工序貿(mào)易現(xiàn)象的研究文獻并不多見。但是，到當(dāng)前為止對生產(chǎn)經(jīng)過的國際分割和中間品〔又稱半成品或投入品〕貿(mào)易的討論，卻為工序貿(mào)易的研究構(gòu)筑了一個很好的基礎(chǔ)。Jones和Kierzkowski〔1990，2001〕等人比較早地關(guān)注生產(chǎn)經(jīng)過的國際分割現(xiàn)象。他們的研究表示清楚，技術(shù)的進步和交通運輸成本的降低，使得企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)過不只能夠在時間上分離，而且可以以在空間上跨國界分割。而生產(chǎn)經(jīng)過國際分割的一個主要后果，就是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易形式的誕生。隨后，Deardorff〔2001a，2001b〕、Egger和Falkinger〔2003〕以及Kohler〔2004a，2004b〕等人也對生產(chǎn)國際分割現(xiàn)象進行了研究，他們的研究伴隨著一個被廣為傳播的術(shù)語外包〔Offshoring〕。由于被轉(zhuǎn)移出來的生產(chǎn)工序大都是勞動密集型的，因而，大多數(shù)外包模型通常隱含著這樣的假設(shè)前提：發(fā)達(dá)國家作為最終產(chǎn)品的研發(fā)者和生產(chǎn)組織者，是外包工序的發(fā)包者；而發(fā)展中國家由于技術(shù)、資本以及高素質(zhì)〔或高技能〕勞動力等要素的欠缺，因此只能是.外包工序的承接方?？陀^地看，這樣的假設(shè)與當(dāng)前的國際貿(mào)易現(xiàn)實是符合的。但在Kohler〔2004b〕等人的研究模型中，生產(chǎn)分割只發(fā)生在同一產(chǎn)業(yè)條理，且基于生產(chǎn)分割的貿(mào)易成本在同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)是統(tǒng)一的。顯然，這樣的假設(shè)與現(xiàn)實有著明顯的間隔。另一類與工序貿(mào)易相關(guān)的研究文獻就是討論中間品、半成品或投入品的貿(mào)易。一直以來，傳統(tǒng)的貿(mào)易模型將國際貿(mào)易刻畫成基于不同比較優(yōu)勢的國家之間進行最終產(chǎn)品或完好勞務(wù)的交換，而貿(mào)易雙方都能獲得基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易所得。而產(chǎn)品內(nèi)分工的一個主要結(jié)果，就是催生了半成品、中間品或作為生產(chǎn)經(jīng)過投入品的生產(chǎn)資料的國際貿(mào)易。換言之，在產(chǎn)品內(nèi)國際分工形式下，貿(mào)易品〔即貿(mào)易的標(biāo)的物〕不再是最終產(chǎn)品，而是半成品、中間品或投入品。Feenstra和Hanson〔1996〕以及Yi〔2003〕等人對半成品、中間品或投入品〔下文以中間品泛稱之〕的貿(mào)易進行了深切進入的討論。他們以為，企業(yè)生產(chǎn)的國際分割以及垂直專業(yè)化的發(fā)展趨勢，催生了中間品貿(mào)易現(xiàn)象。從學(xué)術(shù)研究層面看，對中間品貿(mào)易現(xiàn)象的關(guān)注稍早于工序貿(mào)易現(xiàn)象，所以，研究中間品貿(mào)易的文獻在時間上也更早些。實際上，中間品貿(mào)易往往伴隨著工序貿(mào)易，或者說，工序貿(mào)易在某些情形下內(nèi)含于中間品貿(mào)易之中。例如，大量零部件的國際貿(mào)易就屬于此種情形。從需求角度看，需求方所需要的實際上就是按一定規(guī)格或要求生產(chǎn)出來的零部件，而按一定規(guī)格或要求生產(chǎn)零部件就構(gòu)成整個最終產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)過中的其中一個工序環(huán)節(jié)。換言之，需求方實際上是在購買某一工序，由于這一工序物化在某一中間品零部件中，于是，工序的買賣便以中間品貿(mào)易的形式進行。值得關(guān)注的是，在Feenstra和Hanson〔1996〕以及Yi〔2003〕等人研究中，除了垂直專業(yè)化理論外，價值鏈理論、市場內(nèi)部化以及交易成本理論也貫穿其中。這說明，方法論上的多元化已成為這一研究領(lǐng)域的一個主要特征。在直接研究純工序貿(mào)易的學(xué)者當(dāng)中，Grossman和Rossi-Hansberg〔2006，2008，2010〕等人走在前面。雖然大多數(shù)工序貿(mào)易往往伴隨著或內(nèi)含于中間品貿(mào)易，但Grossman和Rossi-Hansberg仍將自己的研究從中間品貿(mào)易的研究中分離出來，而專攻工序貿(mào)易的內(nèi)涵、外延及其相關(guān)效應(yīng)。Grossman和Rossi-Hansberg等對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)過的國際化分割進行了基于理論模型的嚴(yán)格描繪敘述，在這里基礎(chǔ)上分析了工序貿(mào)易的相關(guān)效應(yīng)。概而言之，迄今為止關(guān)于工序貿(mào)易研究的重要結(jié)論是：工序貿(mào)易是產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易形式一種主要的表現(xiàn)形式；工序貿(mào)易是生產(chǎn)垂直專業(yè)化的產(chǎn)品；工序貿(mào)易的發(fā)展和深化，是一種帕累托優(yōu)化。關(guān)于工序貿(mào)易對勞動力市場的影響效應(yīng)，研究者的結(jié)論并不一致。一種研究結(jié)論以為，工序的外包導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家工作時機的流失，進而加重業(yè)已存在的失業(yè)危機。這種結(jié)論在國際金融風(fēng)暴導(dǎo)致世界性經(jīng)濟危機的背景下成為西方的主流觀點，引起發(fā)達(dá)國家貿(mào)易政策制訂者的看重，并在一定水平上被反映在其貿(mào)易政策的制訂和調(diào)整上。而Grossman和Rossi-Hansberg等人的研究結(jié)論則以為，工序的外包不一定導(dǎo)致作為工序發(fā)包方的發(fā)達(dá)國家的勞動力福利的降低，在某種情形下，工序貿(mào)易有可能導(dǎo)致貿(mào)易雙方的雙贏結(jié)局。但是，這樣的結(jié)論仍有待進一步實證研究的驗證。出于能夠理解的原因，大多數(shù)西方學(xué)者關(guān)注的是工序貿(mào)易對作為工序輸出方的發(fā)達(dá)國家的勞動力市場效應(yīng)及其它福利效應(yīng)，但工序貿(mào)易對作為工序承接方的發(fā)展中國家的福利效應(yīng)，現(xiàn)有文獻則較少關(guān)注。技術(shù)進步對工序貿(mào)易構(gòu)成機制的影響，現(xiàn)有文獻給予大量的分析，但制度變遷在工序貿(mào)易乃至產(chǎn)品內(nèi)貿(mào)易構(gòu)成機制的作用，則在一定水平上被忽略了。另外，工序貿(mào)易已在很大水平上對世界貿(mào)易格局構(gòu)成沖擊或影響，世界貿(mào)易格局正在發(fā)生明顯的變化。長期以來，包含中國在內(nèi)的大多數(shù)發(fā)展中國家的對外貿(mào)易戰(zhàn)略或政策是建立在勞動力資源或不可再生天然資源的比較優(yōu)勢上。但在產(chǎn)品內(nèi)分工催生工序貿(mào)易不斷發(fā)展和深化的今天，基于勞動密集型比較優(yōu)勢的對外貿(mào)易戰(zhàn)略或政策顯然需要從新評估。二、一個基于工序分工的貿(mào)易模型為了最大限度地具體表現(xiàn)出制度變遷與技術(shù)進步對國際貿(mào)易形式的影響，本文的模型構(gòu)建就從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)過的國際分割開始。在制度變遷和技術(shù)進步的直接作用下，國際分工形式逐步從原先的產(chǎn)業(yè)間分工、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工逐步演變?yōu)楫a(chǎn)品內(nèi)分工。最終產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)過由一系列生產(chǎn)環(huán)節(jié)或生產(chǎn)工序構(gòu)成，在產(chǎn)品內(nèi)分工形式下，企業(yè)的生產(chǎn)并不涵蓋最終產(chǎn)品生產(chǎn)的所有環(huán)節(jié)，而是專注于生產(chǎn)經(jīng)過中的某個環(huán)節(jié)或工序。這里隱含的邏輯前提是：在某類最終產(chǎn)品生產(chǎn)的完好經(jīng)過中，不同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)或生產(chǎn)工序具有不同的要素密集度，由于各國間存在著不同的要素天賦構(gòu)造，作為生產(chǎn)經(jīng)過組織者和協(xié)調(diào)者，企業(yè)為了本身的成本最小化或利益最大化，必定會將不同的生產(chǎn)工序放到與該工序的要素密集度相匹配的國家或地區(qū)，這樣便產(chǎn)生了生產(chǎn)經(jīng)過國際分割的動機。從比較優(yōu)勢理論的角度看，生產(chǎn)經(jīng)過的國際分割實際上是一種帕累托優(yōu)化。利益驅(qū)動說充足解釋了生產(chǎn)經(jīng)過國際分割的基本動機，但生產(chǎn)的國際分割能否實現(xiàn)或者在多大水平上能夠?qū)崿F(xiàn)，還取決于制度和技術(shù)這兩個制約因素。例如，假如某種制度出于某種動機或原因此限制生產(chǎn)經(jīng)過的跨時間和跨空間分割，那么生產(chǎn)經(jīng)過的分割尤其是跨國分割就很難實現(xiàn)；還有，假如生產(chǎn)的國際分割產(chǎn)生過高的組織協(xié)調(diào)成本，則這種情形下的生產(chǎn)國際分割也很難實現(xiàn)?！惨弧匙兞慷x與基本模型EstebanRossi-Hansberg〔2008〕對生產(chǎn)經(jīng)過中的連續(xù)工序根據(jù)要素密集度的不同而進行了細(xì)分。本文借鑒Grossman模型中的工序細(xì)分原則，將生產(chǎn)經(jīng)過中的某些工序定義為L工序〔即這樣的工序消耗技術(shù)密集度較低的勞動〕，而將另一些工序定義為H工序〔意味著這樣的工序?qū)⑾募夹g(shù)密集度較高的勞動〕。當(dāng)然，生產(chǎn)經(jīng)過中除了勞動力要素外，也必定牽涉其它要素的投入，如資本、土地等要素的投入。為了方便性和不失一般性，只將勞工作低技能勞工和高技能勞工的區(qū)分，前者為L工序所雇用，而后者則為H工序所雇用。換言之，所有的低技能勞工都是同質(zhì)的，同時所有的高技能勞工也是同質(zhì)的。①這樣的假設(shè)意味著，某個L工序在A國所需的低技能勞工消耗與在B國所需的低技能勞工消耗是一樣的；同樣，某個H工序在A國所需的高技能勞動與在B國所需的高技能勞動也是一樣的。為反映不同國家間在要素天賦構(gòu)造方面的差別，模型允許各國的不同產(chǎn)業(yè)具有不同要素密集度這樣的特征。這就意味著，某個L工序在A國將投入更多低技能勞動〔可能由于A國有著相當(dāng)豐富的低技能勞動力資源〕，而同樣的工序在B國卻只投入較少或有限的低技能勞動〔可能由于低技能勞動力在B國是一個稀缺資源〕。留意這樣的假設(shè)與前文的勞動力同質(zhì)假設(shè)并不矛盾，它反映了不同國家的同一產(chǎn)業(yè)在要素密集度上的區(qū)別。這一假設(shè)實際上也反映了發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家勞工工資的差異不同。假設(shè)A國是技術(shù)密集型國家，而B國則是勞動密集型國家。當(dāng)生產(chǎn)的組織協(xié)調(diào)總部〔可以理解為企業(yè)的總部〕位于A國時，A國的企業(yè)就存在一個將何種工序從整個生產(chǎn)流程中外包出去的問題。為使模型盡可能真實地反映現(xiàn)實世界的外包情形，本文假設(shè)A國企業(yè)只考慮在L工序系列中挑選外包工序。這樣，外包工序的流向就基本上確定為由發(fā)達(dá)國家發(fā)出〔即發(fā)達(dá)國家作為工序發(fā)包方〕，同時由發(fā)展中國家承接〔亦即發(fā)展中國家作為工序接包方〕。下面再對L工序進行進一步定義：設(shè)i為L工序系列中任一工序，且i[0，1]，即i被標(biāo)上從0到1的指數(shù)，指數(shù)越高意味著該工序的技術(shù)密集度越高，而技術(shù)密集度的高低又與外包成本的高低成正比。換言之，要外包一個指數(shù)較高的i工序，就會同時產(chǎn)生較高的組織協(xié)調(diào)或生產(chǎn)管理成本。這樣，一個工序能否成為貿(mào)易工序，就與它的指數(shù)高低親密相關(guān)。根據(jù)i的定義，t〔i〕是一個連續(xù)增函數(shù)。W=t〔I〕W*〔1〕在〔1〕式中，I被定義為邊際工序，這意味著在i[0，1]中，I處于某個具有邊際意義的位置：工序指數(shù)低于I的任何工序，都能夠考慮外包到B國；而工序指數(shù)高于I的任何工序，則只能留在A國完成。這樣，企業(yè)生產(chǎn)j產(chǎn)品的單位成本就可表示如下：〔二〕工序外包的影響效應(yīng)1.對工序輸出國勞動力市場及其產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的影響。對于A國〔即工序輸出國〕的勞動力市場而言，隨著本來由A國低技能勞工完成的L工序逐步轉(zhuǎn)移到B國，A國的低技能勞工將失去部分工作，在短期中，A國低技能勞工市場會出現(xiàn)供過于求的現(xiàn)象，這將直接導(dǎo)致A國低技能勞工工資的下降。這在邏輯上與要素價格均等化理論③是一致的。在供過于求的A國低技能勞工市場中，部分低技能勞工將轉(zhuǎn)向H工序的勞動這意味著進入高技能勞工的系列。低技能勞工轉(zhuǎn)向高技能勞工，通常伴隨著較高轉(zhuǎn)換成本，這些成本將花費在信息的采集、新技能的培訓(xùn)以及承受更高層次條理的教育上。這顯然又會對高技能勞工市場的原有平衡帶來連鎖沖擊。其結(jié)果是：在長期中，A國高技能勞工的工資也被稀釋了。假如一些行業(yè)存在著較高的門檻〔例如，需要較高的學(xué)歷或復(fù)雜成熟的技能〕，這就意味著低技能勞工面臨難于跨越的轉(zhuǎn)換成本，這些行業(yè)的就業(yè)者及其工資就不會明顯遭到低技能勞工的稀釋或影響。另外，L工序不斷向B國轉(zhuǎn)移的趨勢，也向A國的新勞動力〔即將要投入勞動力市場的新就業(yè)者〕發(fā)出清楚明晰的信息：低技能勞工市場正在不斷收縮。這樣的信息將促使新勞動力在一開始就做好邁向高技能行列的預(yù)備，由于低技能勞動市場面臨不斷降低的工資和失業(yè)的威脅。于是，在長期中，這意味著A國的就業(yè)構(gòu)造得到優(yōu)化。隨著的不斷提升，越來越多的L工序?qū)⑥D(zhuǎn)移到B國，A國的產(chǎn)業(yè)構(gòu)造也逐步朝著技術(shù)密集型邁進；或者，A國的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)將不斷擴大。關(guān)于工序外包對A國勞動力市場和產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的影響，在邏輯上也存在著另外一種可能：隨著部分L工序轉(zhuǎn)移到B國，在短期，A國的低技能勞工的收入將降低，部分低技能勞動力失去工作④；但另一方面，隨著越來越小，I越來越大，越來越多的L工序轉(zhuǎn)移到B國，就越來越小，這也意味著作為生產(chǎn)組織、管理和協(xié)調(diào)者的A國企業(yè)能夠在其它條件不變的情形下節(jié)約越來越多的生產(chǎn)成本，這將促使A國企業(yè)擴大生產(chǎn)規(guī)模，進而使短期中遭到?jīng)_擊而失去平衡的A國低技能勞動力市場在更大生產(chǎn)規(guī)模的基礎(chǔ)上進入新的平衡。由于始終存在著一些不能轉(zhuǎn)移的L工序，生產(chǎn)規(guī)模擴張通常意味著對各種勞動力要素〔包含低技能勞動力和高技能勞動力〕需求的擴大。在新的平衡中，由于低技能勞動力市場的供需構(gòu)造發(fā)生了變化，對低技能勞動力更大的需求導(dǎo)致低技能勞動力的工資得到提升。同時，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大，也能給A國的高技能勞動力帶來好處，其收入也會相應(yīng)提升。⑤但是，A國勞工工資提升的幅度〔或者能否提升〕顯然又取決于產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張時要素密集度比例的變化。假如產(chǎn)業(yè)規(guī)模在原有要素密集度的基礎(chǔ)上進行擴張，那就會對A國的低技能勞工和高技能勞工的收入同時產(chǎn)生積極的效應(yīng)；假如產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴張伴隨著要素密集度的改變，那其結(jié)果就會變得稍為復(fù)雜一些：假如擴張伴隨著技術(shù)密集度的增長⑥，這將導(dǎo)致A國高技能勞動者獲益；假如擴張伴隨著勞動密集度的增長〔這種趨勢并不明顯〕，獲益的則是A國的低技能勞工。2.對工序承接國勞動力市場及其產(chǎn)業(yè)構(gòu)造的影響。對于B國〔即工序的承接方〕而言，隨著越來越小，I越來越大，越來越多的L工序轉(zhuǎn)移到B國，B國原有的低技能勞動力的平衡也將遭到?jīng)_擊。越來越多的L工序轉(zhuǎn)移到B國意味著對低技能勞工的需求不斷擴大，這種勞動力市場需求構(gòu)造的變化在短期必定會對B國低技能勞工工資的提升產(chǎn)生正面的影響。假如B國存在著大量閑余的低能勞動力，那么，工序的跨國轉(zhuǎn)移就會在很大水平上解決B國的就業(yè)問題。在長期中，B國低技能勞工工資的變化取決于所承接的外包工序量與本國勞動力供應(yīng)L*的相對關(guān)系。不斷轉(zhuǎn)移進B國的L工序，也促使B國從農(nóng)村地區(qū)釋放出來的低技能勞工不斷奔向L工序的勞動市場。假如B國的要素天賦構(gòu)造沒有明顯變化，這種工序的跨國轉(zhuǎn)移對B國將產(chǎn)生另一個長期效應(yīng)：B國將被鎖定在勞動力資源比較優(yōu)勢的陷阱中。一旦被鎖定在這種比較優(yōu)勢陷阱中，就意味B國處于產(chǎn)業(yè)鏈微笑曲線的底端，進而在國際貿(mào)易的利益分配中處于特別晦氣的位置。換言之，A國占據(jù)著微笑曲線的兩端〔兩段位置是研發(fā)和銷售〕，而B國處于下面的位置〔在產(chǎn)業(yè)鏈中的加工和裝配環(huán)節(jié)〕，如此圖1所示。處于產(chǎn)業(yè)鏈上游和下游環(huán)節(jié)，就能通過國際貿(mào)易實現(xiàn)更高層次的市場價值、獲取更多的貿(mào)易利益。而能否占領(lǐng)上游和下游位置，又直接取決于能否把握核心技術(shù)與目的市場。顯然，的不斷降低〔意味著技術(shù)的不斷進步和制度的不斷變遷導(dǎo)致工序跨國轉(zhuǎn)移成本的不斷下降〕，將使上述產(chǎn)業(yè)鏈分工平衡〔即A國控制研發(fā)和銷售、B國專門從事加工和裝配〕進一步穩(wěn)定。下面專門討論技術(shù)和制度的變化對處于這種分工平衡中的B國的沖擊和影響。一般而言，技術(shù)在長期中具有明顯的溢出效應(yīng)，那么的不斷降低也意味著B國技術(shù)的提升或優(yōu)化。假如B國在生產(chǎn)領(lǐng)域出現(xiàn)了中性技術(shù)進步⑦，則B國的生產(chǎn)成本將進一步下降，B國在生產(chǎn)環(huán)節(jié)的比較優(yōu)勢將進一步擴大，而B國工人的工資相對于資本收益而言，沒有變化。因而，B國在生產(chǎn)領(lǐng)域出現(xiàn)的中性技術(shù)進步非但沒有幫助B國解脫比較優(yōu)勢陷阱，反而進一步穩(wěn)定了原有的國際分工平衡格局。假如B國出現(xiàn)的是勞動節(jié)約型技術(shù)進步，這時就會在某種水平上出現(xiàn)技術(shù)對勞動的替代，B國工人相對工資會減少，B國在勞動密集型領(lǐng)域的比較優(yōu)勢相對減弱，A國與B國之間的工序貿(mào)易量會減少；假如B國出現(xiàn)的是資本節(jié)約型技術(shù)進步，這時就會在一定水平上出現(xiàn)勞動對資本的替代，那就會加大A國與B國間的工序貿(mào)易，B國的工人工資也會相應(yīng)提升。概而言之，出如今B國的各種類型的技術(shù)進步在一般情形下并不能將B國拉出比較優(yōu)勢陷阱，只是強化或弱化了原來的國際分工格局。相對而言，勞動節(jié)約型的技術(shù)進步能夠在一定水平上沖擊原有的國際分工平衡，能夠為建立新的國際分工格局創(chuàng)造時機，但其代價是B國低技能勞動就業(yè)率的下降。假如B國存在著大量閑余的低技能勞動力，B國相關(guān)的制度布置和政策導(dǎo)向就面臨困難選擇。〔三〕企業(yè)生產(chǎn)總部轉(zhuǎn)移的影響效應(yīng)假設(shè)A國企業(yè)將總部轉(zhuǎn)移到B國，為了節(jié)約交易費用，并充足利用B國豐富的勞動力資源和其它要素，A國企業(yè)有足夠的動機將企業(yè)總部〔或至少是產(chǎn)品生產(chǎn)的組織、協(xié)調(diào)和管理總部〕轉(zhuǎn)移到B國。企業(yè)生產(chǎn)總部的重要本能機能是對生產(chǎn)經(jīng)過的各個流程或工序進行組織、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和管理，以確保整個生產(chǎn)流程符合企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)和要求。顯然，企業(yè)總部的重要活動屬于高知識密集度工序。這樣，A國企業(yè)總部向B國轉(zhuǎn)移這種現(xiàn)象從要素密集度的角度看似乎是一個悖論由于這意味著高知識密集度工序向低知識密集度國家或地區(qū)的轉(zhuǎn)移，但這種轉(zhuǎn)移往往伴隨著A國一定量的特定人力資本的轉(zhuǎn)移。換言之，固然A國企業(yè)的生產(chǎn)總部轉(zhuǎn)移到了B國，但在總部從事高知識密集度工序的重要人員可能來自A國。當(dāng)然，另外一種情況也是存在的：固然企業(yè)總部的活動相對于生產(chǎn)經(jīng)過的L工序而言具有更高層次的知識密集度或技術(shù)密集度，但A國企業(yè)仍然能以低于本國的成本在B國找到勝任企業(yè)總部工作的管理人員。⑧這種情形意味著企業(yè)總部的轉(zhuǎn)移不只節(jié)約了信息傳遞成本，同時還降低了總部管理人員的總體薪酬。概而言之，企業(yè)生產(chǎn)總部的這種轉(zhuǎn)移導(dǎo)致了管理成本的下降。于是，總部轉(zhuǎn)移這一悖論得到解釋。這里仍然假設(shè)生產(chǎn)j產(chǎn)品經(jīng)過所需的生產(chǎn)要素包含L工序要素投入、H工序要素投入及其它要素投入，所不同的是：原先以為工序轉(zhuǎn)移成本系數(shù)從A國轉(zhuǎn)移到B國的部分L工序，如今就直接放在B國直接生產(chǎn)了；而如今實際要轉(zhuǎn)移的工序，反而是原先留在A國的t〔1-I〕工序以及H工序：這兩個工序系列如今由B國轉(zhuǎn)移到A國去。假設(shè)工序轉(zhuǎn)移成本系數(shù)仍然是，企業(yè)在B國生產(chǎn)所需的其它要素的投入量和價格不變，那么生產(chǎn)總部轉(zhuǎn)移到B國之后的A國企業(yè)生產(chǎn)j產(chǎn)品的單位成本就可表示如下：〔四〕模型的擴展為了進一步貼近真實世界，下文通過允許一些給定變量的變動來對模型進行擴展。上文提到=f〔Y，T〕，其中Y代表制度，T代表技術(shù)，即為制度變遷和技術(shù)進步的一個函數(shù)。由于廣義的技術(shù)進步也意味著運輸成本的減少，因此交通運輸成本這一變量被隱含在廣義的T中。為了精確反映邊際工序I的變化趨勢，這里將運輸間隔D作為單獨變量提出，由于在企業(yè)生產(chǎn)總部轉(zhuǎn)移的中，生產(chǎn)地與各種所需生產(chǎn)要素所在地的間隔以及生產(chǎn)地與目的市場的間隔被當(dāng)作一個相當(dāng)主要的因素在轉(zhuǎn)移決策中加以考慮。除了外，再假設(shè)D也是影響I的另一個獨立變量，這樣便有：I=f〔Y，T，D〕，即邊際工序指數(shù)I是制度變遷、技術(shù)進步以及運輸間隔的一個函數(shù)。顯然，給定Y和T，D越小，I就越高。假設(shè)總部轉(zhuǎn)移到B國后I變?yōu)椋纯蓪ⅰ?〕式改寫成：由于＞I，這意味著隨著總部的轉(zhuǎn)移，更多的L工序落腳于B國。根據(jù)i[0，1]的定義，伴隨著總部轉(zhuǎn)移入B國的是-I部分的L工序，而1-I部分的工序在總部轉(zhuǎn)移前已落腳B國。因而，總部轉(zhuǎn)移的明顯效應(yīng)是：更多的L工序轉(zhuǎn)移到B國，B國在L生產(chǎn)環(huán)節(jié)的技術(shù)密集度相應(yīng)得到提升，這在長期中會對B國的勞動力市場產(chǎn)生構(gòu)造性影響：B國的就業(yè)構(gòu)造在長期中將得到優(yōu)化；同時，工序貿(mào)易的總量變?yōu)?，由于＞I，因而，總部的轉(zhuǎn)移使A、B兩國間的工序貿(mào)易量減少了。假如B國就是最終產(chǎn)品j的重要目的市場，那么A、B兩國間最終產(chǎn)品的貿(mào)易量也會大幅減少〔由于最終產(chǎn)品j的生產(chǎn)地同時也是該產(chǎn)品的重要消費地〕。十分地，存在一組特定的Y、T、D值〔能夠理解為非常合理的制度布置、相領(lǐng)先進的技術(shù)條件、非常短的運輸間隔〕，使得I=1。當(dāng)I=1時，這意味著所有的L工序都會隨著生產(chǎn)總部的轉(zhuǎn)移而落腳B國。這時，〔4〕式又可改寫為：上式表示清楚，企業(yè)生產(chǎn)總部轉(zhuǎn)移到B國后，企業(yè)生產(chǎn)j產(chǎn)品的所有L工序都被同時轉(zhuǎn)移到了B國，這時兩國間的工序貿(mào)易量是，即只存在H工序的跨國貿(mào)易。由于全部的L工序相對于原先部分轉(zhuǎn)移的L工序具有更高層次的技術(shù)密集度，因而這又意味著B國在生產(chǎn)環(huán)節(jié)上的技術(shù)密集度得到提升。至此，生產(chǎn)分割與工序貿(mào)易的大體輪廓及其基本效應(yīng)已基本清楚。然而，仍然存在一個問題：隨著的不斷降低〔作為技術(shù)不斷進步與制度不斷優(yōu)化的結(jié)果〕，H工序能否可以進行跨時間和空間的分割，進而在H工序環(huán)節(jié)產(chǎn)生工序貿(mào)易？這種可能性顯然也是存在的。這種可能性能夠通過改寫〔5〕式來展現(xiàn)：在上式中，新變量代表B國的高技能勞動者的工資水平，i代表生產(chǎn)j產(chǎn)品的任何一個H工序，i[0，1]且在H工序中同樣存在一個邊際工序。根據(jù)i的定義，h〔i〕同樣是一個連續(xù)增函數(shù)。隨著的不斷降低，邊際工序的指數(shù)也會發(fā)生上文所述的類似變化?？偟内厔菔?，的不斷降低將促使更多具有較高技術(shù)密集度的工序轉(zhuǎn)移到B國。假如最終產(chǎn)品的目的市場重要位于B國，那么傳統(tǒng)的最終產(chǎn)品貿(mào)易或完好流程的效勞貿(mào)易將會大幅度減少，工序貿(mào)易也隨著越來越多的生產(chǎn)工序落腳于轉(zhuǎn)移后的生產(chǎn)總部而下降。假如最終產(chǎn)品的市場呈現(xiàn)出多元化態(tài)勢，那么傳統(tǒng)的完好產(chǎn)品貿(mào)易或完好流程的效勞貿(mào)易就不會大幅度減少。在n個國家〔假設(shè)這些國家具有明顯不同的要素天賦構(gòu)造〕、m種產(chǎn)品的復(fù)雜世界中，某一時點的貿(mào)易平衡仍然是產(chǎn)品貿(mào)易、效勞貿(mào)易和工序貿(mào)易各自以一定的比例并存。三、結(jié)論與啟示本文構(gòu)建的工序貿(mào)易模型揭示了在技術(shù)創(chuàng)新和制度變遷的作用下，工序貿(mào)易形式的構(gòu)成機制、發(fā)展趨勢及其影響效應(yīng)。技術(shù)進步與制度創(chuàng)新是催生工序貿(mào)易形式的兩股強大的驅(qū)動力量。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，一些新的生產(chǎn)技術(shù)或手段被應(yīng)用到生產(chǎn)經(jīng)過當(dāng)中，使得在原有技術(shù)約束條件下不能分割或不能細(xì)化分割的生產(chǎn)經(jīng)過或效勞流程變得能夠跨時間和空間分割或細(xì)化分割，在相關(guān)的制度布置下〔如多邊貿(mào)易體制的改良、雙邊互惠貿(mào)易協(xié)定的施行配以傾向性產(chǎn)業(yè)政策等〕，工序貿(mào)易形式得以構(gòu)成和發(fā)展。在許多情況下，工序必需物化在一些零部件的生產(chǎn)或加工中，這樣，工序貿(mào)易往往以中間品的貿(mào)易形式加以實現(xiàn)；而在另一情況下，工序可以不依附零部件而獨立存在，即也存在純工序的貿(mào)易，而效勞貿(mào)易就是這種貿(mào)易的典型表現(xiàn)形式。在實質(zhì)上，工序貿(mào)易屬于無形貿(mào)易這一范疇。根據(jù)這一定義，純工序貿(mào)易一般不牽涉貿(mào)易品的實際運輸問題，但在貿(mào)易品的生產(chǎn)經(jīng)過及貿(mào)易經(jīng)過中會牽涉一些信息或資料的發(fā)送或傳輸問題。當(dāng)前，作為工序輸出方的發(fā)達(dá)國家仍占領(lǐng)著產(chǎn)業(yè)鏈條的兩個高端研發(fā)和銷售，而大多數(shù)作為工序承接方的發(fā)展中國家則處于產(chǎn)業(yè)鏈條的底端加工和裝配，這樣的國際分工格局使得大多數(shù)發(fā)展中國家在國際貿(mào)易的利益分配中處于晦氣地位。隨著高新科技結(jié)果不斷應(yīng)用到實際生產(chǎn)當(dāng)中，生產(chǎn)的跨境組織協(xié)調(diào)和跨時間、空間管理成本越來越低，生產(chǎn)的可分割水平越來越細(xì)化，越來越多的生產(chǎn)工序轉(zhuǎn)移到有著豐裕勞動力資源的發(fā)展中國家，這使得發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)不斷向技術(shù)密集型和資本密集型收斂，同時，發(fā)達(dá)國家在一定水平上也能享遭到就業(yè)構(gòu)造優(yōu)化、勞動工資提升的好處；而一些發(fā)展中國家則會隨著工序貿(mào)易的擴大而陷入勞動密集型比較優(yōu)勢陷阱當(dāng)中難于自拔。生產(chǎn)要素能夠分為初級生產(chǎn)要素和高級生產(chǎn)要素。傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢原理強調(diào)的是天然資源、勞動力成本等方面的比較優(yōu)勢，這樣的比較優(yōu)勢在產(chǎn)業(yè)發(fā)展相對粗糙的時候起過主要作用。然而，以高素質(zhì)的人力資本為核心的高級生產(chǎn)要素，則具有創(chuàng)新的功能。創(chuàng)新不僅能夠降低成本，發(fā)展出能夠替代日益短缺的初級生產(chǎn)要素的材料和能力，還能夠提升品牌等無形資產(chǎn)，提升附加值和競爭力〔李義平，2006〕。當(dāng)一國〔尤其是發(fā)展中國家〕完全根據(jù)靜態(tài)比較優(yōu)勢來制訂和施行產(chǎn)業(yè)政策和對外貿(mào)易戰(zhàn)略時，就會陷入或者沉醉于自己天然資源、成本或既有能力的比較優(yōu)勢而不能自拔。衡量一國能否陷入比較優(yōu)勢陷阱的一個頗具可操作性的判定方法是，明確一個國家在當(dāng)時特定的經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境下，采取比較優(yōu)勢戰(zhàn)略和采取其他發(fā)展戰(zhàn)略相比較，能否獲得了更好的福利水平〔周燕、緘默，2003〕。而陳昊〔2010〕通過基于綜合時間序列和面板數(shù)據(jù)模型的分析，證明了中國對外貿(mào)易領(lǐng)域的確存在一定水平的比較優(yōu)勢陷阱。一國之所以會陷入比較優(yōu)勢陷阱，是由于其要素天賦構(gòu)造和其產(chǎn)品的要素密集度在一定時間區(qū)間內(nèi)不會出現(xiàn)明顯的變化⑨。而一旦被鎖定在比較優(yōu)勢陷阱中，一國的經(jīng)濟就會對原來的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)構(gòu)成嚴(yán)重的路徑依靠，就算將來的要素天賦構(gòu)造發(fā)生了變化，原有的比較優(yōu)勢正在喪失，競爭優(yōu)勢逐步減弱，也不會輕易邁出原來的陷阱。換言之，陷入得越深，將來的轉(zhuǎn)換成本越高。在現(xiàn)有國際分工格局中，發(fā)展中國家在生產(chǎn)領(lǐng)域的資本節(jié)約型技術(shù)進步會加大或強化勞動密集型的比較優(yōu)勢，進而激發(fā)越來越多的工序從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家。這樣，不斷擴大的工序貿(mào)易在給發(fā)展中國家的閑余勞動力創(chuàng)造更多就業(yè)時機的同時，也會進一步固化當(dāng)前的比較優(yōu)勢陷阱；而發(fā)生在生產(chǎn)領(lǐng)域的勞動節(jié)約型的技術(shù)進步則會弱化發(fā)展中國家的勞動密集型比較優(yōu)勢，這樣必定伴隨著勞動密集型就業(yè)率的下降，但會引領(lǐng)發(fā)展中國家優(yōu)化其產(chǎn)業(yè)構(gòu)造，提升其產(chǎn)業(yè)技術(shù)密集度，改善其國際分工位置，進而獲取更多的國際貿(mào)易利益。隨著越來越多的國際企業(yè)生產(chǎn)總部轉(zhuǎn)移到發(fā)展中同家，工序貿(mào)易的流向也發(fā)生了變化。以前是發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家輸出勞動密集型的生產(chǎn)工序，如今則出現(xiàn)了從發(fā)展中國家向發(fā)達(dá)國家輸出高技術(shù)密集度工序這一現(xiàn)象。簡而言之，企業(yè)總部的轉(zhuǎn)移導(dǎo)致了工序貿(mào)易流向的逆轉(zhuǎn)。在長期中，總部的轉(zhuǎn)移往往伴隨著明顯的技術(shù)溢出效應(yīng)，發(fā)展中國家能夠通過優(yōu)化技術(shù)吸收環(huán)境來提升本身的技術(shù)水平，進而優(yōu)化原有的要素天賦構(gòu)造。同時，工序貿(mào)易會創(chuàng)造出大量的就業(yè)時機，因而，工序貿(mào)易的發(fā)展對廣闊的發(fā)展國家而言仍然具有明顯的正面就業(yè)效應(yīng)。但另一方面，發(fā)展中國家又要應(yīng)付伴隨著總部轉(zhuǎn)移而進入的低技術(shù)密集度、高污染、高耗能的生產(chǎn)工序。顯然，這給發(fā)展中國家的貿(mào)易政策和投資政策的制訂和調(diào)整增長了難度。國際企業(yè)生產(chǎn)總部向一些發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移確實會減少低技術(shù)密集度工序的貿(mào)易，但同時卻會增長高技術(shù)密集度工序的貿(mào)易。另外，由于最終產(chǎn)品消費市場的多元化態(tài)勢，最終產(chǎn)品的貿(mào)易不會隨著工序貿(mào)易的增長而明顯減少。國際貿(mào)易發(fā)展的現(xiàn)實表示清楚：基于靜態(tài)比較優(yōu)勢的對外貿(mào)易戰(zhàn)略不能改變發(fā)展中國家經(jīng)濟落后相貌，也無法改變國際貿(mào)易利益分配中不公平現(xiàn)象。但從長期看，一國的要素天賦構(gòu)造不會永遠(yuǎn)被鎖定。換言之，在長期中，發(fā)展中國家原有的要素天賦構(gòu)造總會遭到貿(mào)易所得積累、FDI技術(shù)溢出效應(yīng)、要素跨國流動、干中學(xué)以及本國制度變遷和技術(shù)進步等因素的沖擊和影響而不斷得到優(yōu)化。因而，發(fā)展中國家的對外貿(mào)易戰(zhàn)略應(yīng)建立在動態(tài)比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)之上，以技術(shù)進步和制度創(chuàng)新為驅(qū)動力，以產(chǎn)業(yè)構(gòu)造升級為目的，將現(xiàn)有的比較優(yōu)勢通過逐步積累和有序釋放而轉(zhuǎn)化為將來的競爭優(yōu)勢，確立具有可連續(xù)發(fā)展的動態(tài)比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域，這樣便可充足地利用現(xiàn)有的比較優(yōu)勢，同時又可避免自陷比較優(yōu)勢陷阱。利用新的技術(shù)研發(fā)出具有自立知識產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品并開拓新的目的市場，應(yīng)成為包含中國在內(nèi)的廣闊發(fā)展中國家的基本貿(mào)易戰(zhàn)略選擇。換言之，把握產(chǎn)品和市場仍然是獲得更高層次