2021年夏季證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)熱階段補(bǔ)充卷（附答案）

2021年夏季證券從業(yè)資格考試《證券交易》預(yù)熱階段補(bǔ)充卷（附答案）一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。1、《刑法》第181條規(guī)定，有（）行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。A、單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的B、以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的C、以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的【參考答案】：D2、（）是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。A、委托合同B、風(fēng)險(xiǎn)揭示書C、客戶須知D、客戶交易結(jié)算資金存管合同【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易委托人和證券經(jīng)紀(jì)商的概念、權(quán)利和義務(wù)。見教材第四章第一節(jié)，P77。3、在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免（）。A、分級(jí)授權(quán)B、分散經(jīng)營(yíng)C、分級(jí)決策D、分級(jí)管理【參考答案】：B4、某投資者于2008年10月17日在滬市買人2手x國(guó)債(該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132．75元，則已計(jì)息天數(shù)為（）。A、124天B、125天C、126天D、127天【參考答案】：C【解析】掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P44。5、證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由（）統(tǒng)一制定。A、證券公司B、證券交易所C、證監(jiān)會(huì)D、證券業(yè)協(xié)會(huì)【參考答案】：A【解析】證券公司融資融券業(yè)務(wù)合同由證券公司統(tǒng)一制定。6、深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為（）股。A、500B、1000C、100D、5000【參考答案】：A【解析】深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶中購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。7、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于（）人民幣。A、3000萬元B、5000萬元C、1億元D、2億元【參考答案】：B【解析】從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，其凈資本不得低于5000萬元人民幣。8、下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)B、購買力風(fēng)險(xiǎn)C、政治風(fēng)險(xiǎn)D、政策法律風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：D9、債券質(zhì)押式回購的計(jì)價(jià)單位是（）。A、每百元資金到期年收益B、每百元資金到期加權(quán)平均年收益率C、每百元面值債券的到期購回價(jià)格D、每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。10、證券營(yíng)業(yè)部必須在保證資金安全的前提下，追求（），嚴(yán)格控制財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。A、收入最大化B、成本最小化C、利潤(rùn)最大化D、流動(dòng)性最優(yōu)化【參考答案】：C11、證券公司應(yīng)當(dāng)依照證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身的（）及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。A、經(jīng)營(yíng)規(guī)模B、安全監(jiān)管能力C、管理能力D、財(cái)務(wù)狀況【參考答案】：C【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)依照證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。12、在深圳證券交易所法人結(jié)算模式之下，深圳證券交易所會(huì)員須以法人名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)指定（）。A、法人結(jié)算席位B、B股聯(lián)合席位C、風(fēng)險(xiǎn)金賬戶D、結(jié)算經(jīng)辦人【參考答案】：A13、某投資者于某年10月17日在滬市買人2手x國(guó)債(該國(guó)債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價(jià)132.75元；次年1月6日賣出，成交價(jià)130.26元。然后，于2月2日在深市買人Y股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10．92元；2月18日賣出，成交價(jià)11.52元。假設(shè)經(jīng)紀(jì)人不收委托手續(xù)費(fèi)，對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2‰，對(duì)股票交易傭金的收費(fèi)為成交金額的2.8‰，買人股票的實(shí)際付出為（）元。A、5460B、5475.29C、5760D、5738.11【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握各類交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見教材第二章第四節(jié)，P44～45。14、融資融券業(yè)務(wù)是指（）出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A、證券公司向客戶B、銀行向客戶C、銀行向證券公司D、證券公司向銀行【參考答案】：A【解析】融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。15、證券交易所所撤銷會(huì)員資格，須經(jīng)（）審定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、地方證管辦C、中國(guó)人民銀行D、交易所理事會(huì)【參考答案】：D16、提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)（）的重要措施。A、有效性B、穩(wěn)定性C、安全性D、流動(dòng)性【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P12。17、下列證券品種中不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是（）。A、股票B、基金C、無紙化國(guó)債D、憑證式國(guó)債【參考答案】：D18、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是（）。A、品牌B、客戶關(guān)系建立C、目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇D、客戶促成【參考答案】：C【解析】在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)中，招攬客戶的前提和基礎(chǔ)是目標(biāo)市場(chǎng)與營(yíng)銷渠道選擇。19、格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。A、中國(guó)人民銀行B、證券交易所C、交易系統(tǒng)D、結(jié)算代理人【參考答案】：C20、證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊(cè)資本不得低于人民幣（）億元。A、1B、2C、3D、5【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司設(shè)立的條件和可以開展的業(yè)務(wù)。見教材第一章第一節(jié)，P8。21、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定在每日（）向其報(bào)告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。A、收市后B、開盤后C、11：30前D、13：30前【參考答案】：A22、證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【參考答案】：D【解析】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P186。23、融資買入或融券賣出的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括（）。A、利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)B、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)C、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)D、基本風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A【解析】A。系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)一般包括利率風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)(通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn))、政治風(fēng)險(xiǎn)。24、證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。A、3B、5C、6D、9【參考答案】：A25、融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A、1000股（份）B、100股（份）C、1000手D、100手【參考答案】：B【解析】融資融券交易的一般規(guī)則之一：融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股（份）或其整數(shù)倍。26、證券公司提供的代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的業(yè)務(wù)對(duì)象是（）。A、境內(nèi)上市公司B、境外上市公司C、未上市的公司D、民營(yíng)小企業(yè)【參考答案】：C27、對(duì)于最低結(jié)算備付金比例，債券品種(包括現(xiàn)券交易和回購交易)按（）計(jì)收，債券以外的其他證券品種按（）計(jì)收。A、5%，10%B、10%，20%C、20%，30%D、30%，40%【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P293。28、證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開業(yè)的證券名稱應(yīng)當(dāng)是（）。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱-證券公司名稱-各方托管機(jī)構(gòu)名稱B、證券公司名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱-集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱C、證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱-資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱D、各方托管機(jī)構(gòu)名稱-證券公司名稱-集合資產(chǎn)托管計(jì)劃名稱【參考答案】：B29、證券交易機(jī)制從（）劃分，可以分為指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)。A、交易對(duì)象的執(zhí)行特點(diǎn)B、8．交易時(shí)間的連續(xù)特點(diǎn)C、交易價(jià)格的決定特點(diǎn)D、交易結(jié)果的登記情況【參考答案】：C【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類、目標(biāo)。見教材第一章第一節(jié)，P11。30、某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國(guó)結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為（）萬元。A、2.7568B、2.7273C、2.8926D、2.9866【參考答案】：B【解析】B。根據(jù)最低結(jié)算備付金公式計(jì)算可得：最低結(jié)算備付金限額一上月證券買入金額÷上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例=300÷22×20%≈2．7273(萬元)。31、已知某一證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)為49094萬元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為453萬元人民幣，無形及遞延資產(chǎn)為38萬元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為14728.2萬元人民幣，中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為300萬元人民幣，沒有長(zhǎng)期投資。試求該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本。A、33891.9B、34891.9C、35891.9D、36891.9【參考答案】：A32、根據(jù)（）的不同，債券主要有政府債券、金融債券和公司債券三大類。A、債券持有人B、債券承銷商C、發(fā)行對(duì)象D、發(fā)行主體【參考答案】：D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P3。33、某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日的基金凈值為1.025元，則申購手續(xù)費(fèi)為（）。A、147.56B、147.78C、148.78D、148.87【參考答案】：B34、固定收益證券綜合電子平臺(tái)的一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過（）分鐘。A、30B、60C、120D、150【參考答案】：B【解析】根據(jù)規(guī)定，一級(jí)交易商對(duì)固定收益證券做市時(shí)，至少應(yīng)對(duì)在固定收益平臺(tái)上掛牌交易的各關(guān)鍵期限國(guó)債中的一只基準(zhǔn)國(guó)債進(jìn)行做市。一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過60分鐘。35、全國(guó)銀行問市場(chǎng)質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（）。A、由正回購方?jīng)Q定B、由中國(guó)人民銀行統(tǒng)一制定C、由逆回購方?jīng)Q定D、由回購雙方約定【參考答案】：D36、在上海證券交易所采用競(jìng)價(jià)交易方式的開盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。A、9：00～9：30B、9：15—9：25C、9：25～9：30D、9：10—9：25【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。37、深圳交易所規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的（）。A、上下150元B、上下15%C、上下15元D、上下50%【參考答案】：A【解析】按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元；非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。38、證券營(yíng)業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營(yíng)業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是（）。A、證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)B、證券公司擺脫了大量煩瑣的會(huì)計(jì)核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)C、可以簡(jiǎn)化交接手續(xù)，節(jié)省社會(huì)勞動(dòng)力，提高市場(chǎng)效率D、證券公司直接掌握客戶資金動(dòng)態(tài)【參考答案】：D39、從2002年3月25日開始，國(guó)債交易率先采用（）。A、全價(jià)交易B、凈價(jià)交易C、凈值交易D、全值交易【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P33。40、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為（）。A、交易性過戶B、證券賬戶轉(zhuǎn)讓C、集中交易過戶D、集中證券賬戶變更【參考答案】：C41、股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（）指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。A、證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、上市公司協(xié)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)【參考答案】：B【解析】股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。42、從一定意義上來說，證券自營(yíng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風(fēng)險(xiǎn)可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、基本風(fēng)險(xiǎn)非基本風(fēng)險(xiǎn)C、政策風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)D、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)非市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【參考答案】：A43、證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后（）日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請(qǐng)注銷專用證券賬戶，客戶應(yīng)當(dāng)予以協(xié)助。A、5B、10C、15D、30【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P205。44、競(jìng)價(jià)市場(chǎng)上，匹配成功的訂單按（）成交。A、當(dāng)日開市價(jià)B、市場(chǎng)價(jià)格C、委托訂單規(guī)定的價(jià)格D、做市商報(bào)價(jià)【參考答案】：C45、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上l0萬元以下的罰款。A、1倍以上5倍以下B、3萬元以上30萬元以下C、3萬元以上10萬元以下D、1萬元以上10萬元以下【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P142。46、根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，先要開立（）。A、外匯賬戶B、B股資金賬戶C、B股賬戶D、證券賬戶【參考答案】：B【解析】考生切記是開立B股資金賬戶而不是B股賬戶。47、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率【參考答案】：A48、根據(jù)我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（）后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、1年【參考答案】：B49、以下幾個(gè)選項(xiàng)中不是證券交易的特征的是（）。A、收益性B、風(fēng)險(xiǎn)性C、穩(wěn)定性D、流動(dòng)性【參考答案】：C50、在債券買斷式回購交易中，債券持有人是（）。A、債券購買方B、逆回購方C、正回購方D、資金供給方【參考答案】：C【解析】考點(diǎn)：熟悉債券買斷式回購交易的含義。見教材第九章第二節(jié)，P271。51、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過（）進(jìn)行。A、證券交易所交易系統(tǒng)B、交易清算系統(tǒng)C、證券公司D、互聯(lián)網(wǎng)【參考答案】：A52、專用證券賬戶注銷后，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A、2B、3C、5D、7【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范。見教材第七章第三節(jié)，P200。53、下列關(guān)于證券交收違約處理的描述，不正確的是（）?！緟⒖即鸢浮浚篋【解析】D。A股、基金、債券等品種由于實(shí)行前端監(jiān)控，一般不存在證券交收違約處理的問題，而深圳B股則由于未實(shí)行前端監(jiān)控，存在須進(jìn)行證券交收違約處理的可能。54、證券交易的特征主要表現(xiàn)為（）A、流動(dòng)性、安全性和收益性B、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性C、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性D、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性【參考答案】：B55、某上市公司每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利1．50元，同時(shí)按10：5的比例向現(xiàn)有股東配股，配股價(jià)格為6．40元。若該公司股票在除權(quán)除息日的前收盤價(jià)為11．05元，則除權(quán)(息)參考價(jià)應(yīng)為（）元。A、10．00B、6．40C、11．05D、9．40【參考答案】：D【解析】根據(jù)題意，現(xiàn)金紅利為1．50元，由除權(quán)(息)參考價(jià)的計(jì)算公式，可得：除權(quán)(息)參考價(jià)=[(前收盤價(jià)一現(xiàn)金紅利)+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例]上(1+股份變動(dòng)比例)=[(11．05—0．15)+6．40×0．5]÷(1+0．5)=9．70(元)56、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按（）來確定。A、5元B、當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格C、當(dāng)日基金份額凈值D、當(dāng)日市場(chǎng)平均價(jià)格【參考答案】：C57、證券交易所競(jìng)價(jià)交易中股票、基金、權(quán)證交易單筆申報(bào)最大數(shù)量為（）。A、不超過100萬股(份)B、不超過1萬手C、不超過1萬手D、不超過5萬手【參考答案】：A【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見教材第二章第三節(jié)，P31。58、登記結(jié)算公司產(chǎn)生損失中不能用風(fēng)險(xiǎn)保證基金彌補(bǔ)的是（）。A、技術(shù)故障造成的損失B、操作失誤造成的損失C、不可抗力造成的損失D、經(jīng)營(yíng)發(fā)生的損失【參考答案】：D59、（）實(shí)行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。A、A股B、B股C、債券D、權(quán)證【參考答案】：B【解析】考點(diǎn)：熟悉回轉(zhuǎn)交易制度。見教材第三章第一節(jié)，P55。60、在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式中，新股申購資金的驗(yàn)資日為（）日。A、TB、T+lC、T+2D、T+3【參考答案】：C二、多項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式正回購方的權(quán)利，下列說法正確的有（）。A、按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng)B、收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息C、回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)D、在到期交割日，按合同約定贖回同品種債券【參考答案】：A,B,D2、關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是（）。A、目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度B、回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日(T日)買入的證券在交收日之前賣出的交易C、債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易D、在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券【參考答案】：A,C【解析】B股實(shí)行T+1回轉(zhuǎn)交易，可轉(zhuǎn)換債券實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易。3、T+1滾動(dòng)交收目前適用于我國(guó)的（）交易等。A、A股B、B股C、基金D、債券、回購【參考答案】：A,C,D4、我國(guó)證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(yíng)（）等買賣的席位。A、A種股票B、B種股票C、國(guó)債D、債券E、基金【參考答案】：A,C,D,E5、可以動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形有（）。A、為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算B、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券C、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款D、按照規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物E、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金【參考答案】：A,B,C,D,E6、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（）。A、彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失B、賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失C、補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失D、增加證券公司可供分配的資金E、減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款【參考答案】：A,B,C7、全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的（）。A、交易價(jià)格B、掛牌日C、摘牌日D、交易的起止日期【參考答案】：B,C,D【解析】全國(guó)銀行同業(yè)拆借中心根據(jù)中央結(jié)算公司提供的交易券種要素，公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期，回購期限最短為1天，最長(zhǎng)為1年，參與者可以在此區(qū)間內(nèi)自由選擇回購期限，不得延期。8、下列關(guān)于ETF(交易所交易基金)的說法中，正確的有（）。A、代表的是一攬子股票的投資組合，追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)B、可以在證券交易所掛牌交易C、贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回D、可以同時(shí)進(jìn)行基金份額的申購、贖回【參考答案】：A,B,C【解析】答案為AB書139頁贖回是投資者通過一級(jí)交易商申請(qǐng)以一定數(shù)量的基金份額換取一攬子股票和少量現(xiàn)金，因此贖回時(shí)不能用現(xiàn)金9、下列關(guān)于證券賬戶開立流程和規(guī)定的敘述中，正確的有（）。A、證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國(guó)結(jié)算公司直接受理B、特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場(chǎng)辦理開戶手續(xù)C、自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，可以通過中國(guó)結(jié)算公司委托的分布在全國(guó)各地的開戶代理機(jī)構(gòu)辦理D、上海證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易；深圳證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效【參考答案】：A,C【解析】目前，上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶當(dāng)日開立，當(dāng)日即可用于交易。10、關(guān)于買賣深圳證券交易所無價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有（）。A、股票上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的900%以內(nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%B、債券上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下30%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%C、債券非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下10%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%D、債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下300%，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下10%【參考答案】：A,B,C11、約定到期合同終止的各種具體情形包括但不限于（）。A、甲方死亡或喪失民事行為能力B、乙方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序C、甲方被人民法院宣告進(jìn)入破產(chǎn)程序或解散D、乙方被證券監(jiān)管機(jī)關(guān)取消業(yè)務(wù)資格E、其他法定的情形【參考答案】：A,B,C,D,E12、下列屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有（）。A、假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)B、集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣C、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易【參考答案】：B,C,D13、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括（）。A、人事管理制度B、設(shè)備管理制度C、安全管理制度D、計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度E、稽核管理制度及其他管理制度【參考答案】：A,B,C,D,E14、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（）相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。A、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)B、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)C、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)【參考答案】：A,B,C【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。15、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)有（）等。A、對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)B、開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息D、對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)會(huì)備案【參考答案】：A,C,D【解析】B是代辦業(yè)務(wù)。16、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的具體含義包括（）。A、各類證券公司都能從事的證券業(yè)務(wù)B、是一種以盈利為目的的經(jīng)營(yíng)行為C、在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金D、必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行【參考答案】：B,C,DBCD【解析】A選項(xiàng)表述錯(cuò)誤，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)必須符合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定并申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)方可。本題的最佳答案是BCD選項(xiàng)。17、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（）。A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中。委托人的指令具有權(quán)威性B、經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格C、經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任D、證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任【參考答案】：A,C18、有關(guān)交易所席位的說法，不正確的是（）。A、有形席位的報(bào)盤速度較高B、我國(guó)目前只有有形席位C、我國(guó)有普通席位和特別席位之分D、所有國(guó)家都有普通席位和特別席位兩種【參考答案】：A,B,D19、證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（）。A、比較集中B、通常交易量較小C、交易手續(xù)復(fù)雜D、交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰、費(fèi)時(shí)少【參考答案】：B,D20、營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程中賬戶管理包括（）。A、開立證券交易結(jié)算資金賬戶B、資料變更與賬戶掛失補(bǔ)辦C、密碼修改、清密D、撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管及銷戶【參考答案】：A,B,C,D三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。1、投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（）。A、投資者在確定轉(zhuǎn)人證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理B、每個(gè)交易日下午收市前，證券營(yíng)業(yè)部接受中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)C、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因D、轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部【參考答案】：A,D【解析】掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見教材第二章第二節(jié)，P26。27。2、證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有（）。A、證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼B、證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式C、投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶承擔(dān)D、證券投資顧問不得代客戶作出投資決策【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問服務(wù)的主要內(nèi)容和管理要求。見教材第四章第二節(jié)，P112～113。3、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)可以使用的資金和證券有（）。A、自有資金和證券B、通過證券交易所的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金和證券C、通過證券金融公司的業(yè)務(wù)平臺(tái)融入的資金D、依法籌集的其他資金和證券【參考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見教材第八章第五節(jié)，P260。4、證券公司在代理開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的（），在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。A、真實(shí)性B、有效性C、完整性D、一致性【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P83。5、滬、深證券交易所推出的質(zhì)押式國(guó)債回購交易品種不同的有（）。A、4天回購B、28天回購C、63天回購D、273天回購【參考答案】：C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本規(guī)則。見教材第九章第一節(jié)，P266。6、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股（）。A、總數(shù)B、市值C、收益率D、其占公司總股本的比例【參考答案】：A,D【解析】考點(diǎn)：熟悉合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易管理的有關(guān)規(guī)定0見教材第三章第二節(jié)，P69。7、證券交易所會(huì)員董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)會(huì)員違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，證券交易所責(zé)令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀(jì)律處分措施（）。A、在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)B、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開譴責(zé)C、取消交易權(quán)限D(zhuǎn)、暫停或者限制交易【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉對(duì)證券交易所會(huì)員違規(guī)行為的處分規(guī)定。見教材第一章第二節(jié)，P16。8、上海證券交易所規(guī)定，開盤集合競(jìng)價(jià)期間，即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱B、前收盤價(jià)格C、虛擬開盤參考價(jià)格D、虛擬匹配量和虛擬未匹配量【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P62。9、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（）。A、證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報(bào)告制度B、舉報(bào)制度C、信息披露D、檢查制度【參考答案】：A,C,D【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任。見教材第四章第五節(jié)，P140。10、以下計(jì)算公式中，正確的有（）。A、除權(quán)(息)參考價(jià)=[(前收盤價(jià)-現(xiàn)金紅利)+配股價(jià)格×股份變動(dòng)比例]÷(1+股份變動(dòng)比例)B、新行權(quán)價(jià)格=(原行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià))／除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)C、新行權(quán)比例=(原行權(quán)比例×除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))／標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)D、新行權(quán)價(jià)格=(原行權(quán)價(jià)格×標(biāo)的證券除息日參考價(jià))／除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：掌握證券除權(quán)(息)的處理辦法和除權(quán)(息)價(jià)的計(jì)算方法。見教材第三章第一節(jié)，P59。11、（）是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。A、目標(biāo)市場(chǎng)選擇B、營(yíng)銷渠道選擇C、客戶促成D、客戶關(guān)系建立【參考答案】：A,B【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見教材第四章第三節(jié)，P117。12、證券交易所交易結(jié)果異常的情形是指（）。A、交易結(jié)果出現(xiàn)嚴(yán)重錯(cuò)誤B、行情發(fā)布出現(xiàn)錯(cuò)誤C、證券指數(shù)計(jì)算出現(xiàn)重大偏差D、前一交易日的日終清算交收處理未按時(shí)完成或雖已完成但清算交收數(shù)據(jù)出現(xiàn)重大差錯(cuò)【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易異常情況的處理規(guī)定。見教材第三章第一節(jié)，P60。13、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（）。A、賬戶管理B、清算交割C、投資者教育與適當(dāng)性管理D、證券投資顧問服務(wù)【參考答案】：A,B,C,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶管理、委托買賣、清算交割的管理要求和操作規(guī)范。見教材第四章第二節(jié)，P80。14、下列關(guān)于權(quán)證行權(quán)的說法中正確的有（）。A、當(dāng)日行權(quán)申報(bào)指令當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷B、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)C、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出D、當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日可以賣出【參考答案】：A,B,C【解析】熟悉權(quán)證業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見教材第五章第三節(jié)，P168。15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有（）。A、建立經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檢查稽核制度B、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度C、對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管D、強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督【參考答案】：B,C,D【解析】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。見教材第四章第四節(jié)，P133。16、證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件有（）。A、經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營(yíng)l年以上B、同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元D、最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的含義和業(yè)務(wù)范圍。見教材第五章第四節(jié)，P172。17、關(guān)于股份登記，下列說法正確的有（）。A、證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記B、股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映C、配股股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等D、證券發(fā)行人申請(qǐng)送股登記時(shí)，應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合【參考答案】：B,C,D【解析】BCD。A項(xiàng)證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。18、結(jié)算系統(tǒng)參與人（）后，可申請(qǐng)終止在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的結(jié)算業(yè)務(wù)，撤銷結(jié)算賬戶。A、無對(duì)應(yīng)交易席位B、已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債權(quán)C、已結(jié)清與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一切債務(wù)D、資金交收賬戶余額不能滿足交收日交收所需要的資金【參考答案】：A,B,C【解析】考點(diǎn)：掌握結(jié)算賬戶管理的有關(guān)規(guī)定和要求。見教材第十章第三節(jié)，P292。19、以下關(guān)于封閉式基金的說法，正確的有（）。A、封閉式基金在成立后，基金管理公司可以申請(qǐng)其基金在證券交易所上市B、封閉式基金如果獲得批準(zhǔn)，則投資者就可以在二級(jí)市場(chǎng)上買賣基金份額C、封閉式基金份額的買賣價(jià)格是在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上計(jì)算的D、封閉式基金如果是非上市的，投資者可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回【參考答案】：A,B【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易的種類。見教材第一章第一節(jié)，P4。20、深圳證券交易所規(guī)定，開盤、收盤集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（）。A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱B、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格C、前收盤價(jià)格D、匹配量和未匹配量【參考答案】：A,B,D【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見教材第三章第二節(jié)，P63。四、判斷題（共40題，每題1分）。1、委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。（）A、正確B、錯(cuò)誤C、放棄【參考答案】：A【解析】委托合同是指委托人委托受托人以自己的名義和資金在委托權(quán)限內(nèi)辦理委托事務(wù)而達(dá)成的協(xié)議。2、現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】出現(xiàn)無法進(jìn)行買賣申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的10%以上，或者中斷行情傳輸?shù)挠脩魯?shù)量超過證券交易所行情用戶總數(shù)的10%以上的交易異常情況的，證券交易所實(shí)行臨時(shí)停市。3、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。（）【參考答案】：正確4、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。（）A、正確B、錯(cuò)誤【參考答案】：正確【解析】A【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資主辦人員須具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。5、在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令不可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】在同一認(rèn)購日可進(jìn)行多次認(rèn)購申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷，但認(rèn)購申報(bào)已被受理的除外。6、證券公司服務(wù)質(zhì)量的提高不僅指禮貌待客、微笑服務(wù)，還包括服務(wù)規(guī)范、服務(wù)速度、服務(wù)知識(shí)與服務(wù)內(nèi)容等方面?！緟⒖即鸢浮浚赫_7、在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。（）【參考答案】：正確8、最低備付可用于完成交收和劃出。（）【參考答案】：錯(cuò)誤9、證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)。（）【參考答案】：正確【解析】證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員5-都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)。要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠(chéng)信、公平的經(jīng)營(yíng)理念，進(jìn)而轉(zhuǎn)化成全體員工在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中的自覺行為。10、自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P188。11、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。12、自營(yíng)部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門對(duì)賬。（）【參考答案】：正確【解析】【考點(diǎn)】掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見教材第六章第二節(jié)，P187。13、個(gè)人投資者可以用化名開設(shè)資金賬戶和股票賬戶?！緟⒖即鸢浮浚哄e(cuò)誤14、記結(jié)算公司按照銀貨對(duì)付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時(shí)，融資融券交易交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。（）【參考答案】：正確15、最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)于次一營(yíng)業(yè)日補(bǔ)足。（）【參考答案】：正確16、根據(jù)上海證券交易所的交易規(guī)則，債券現(xiàn)券或回購交易單筆買賣數(shù)量在1萬手(含)以上或交易金額在1000萬元(含)以上的，可以采用大宗交易方式。（）【參考答案】：正確【解析】根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合國(guó)債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元的，可以采用大宗交易方式。17、在深圳證券交易所，買賣有價(jià)格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競(jìng)價(jià)期間超過有效競(jìng)價(jià)范圍的有效申報(bào)也可以即時(shí)參加競(jìng)價(jià)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤18、《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用。（）【參考答案】：正確【解析】A。自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營(yíng)賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)。19、所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。（）【參考答案】：A【解析】掌握證券交易的競(jìng)價(jià)原則和競(jìng)價(jià)方式。見教材第二章第四節(jié)，P37。20、根據(jù)凈額清算原則，清算價(jià)款時(shí)，不同種類證券的買賣價(jià)款都可以合并計(jì)算。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】B。清算價(jià)款時(shí)，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價(jià)款可以合并計(jì)算，但不同清算期發(fā)生的價(jià)款不能合并計(jì)算。21、證券公司應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的3個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢銷戶手續(xù)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】【考點(diǎn)】熟悉經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的一般要求。見教材第四章第五節(jié)，P136。22、標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券交易提前了結(jié)。（）【參考答案】：錯(cuò)誤【解析】標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券交易。23、證券公