備件計劃管理制度

1、備件計劃管理制度1目的和適用范圍為確保設(shè)備正常運行，加強備件計劃及質(zhì)量管理，提高計劃命中 率，保證備件按需到位，防止不合格的備件進廠，杜絕因備件質(zhì)量問 題造成檢修延時或生產(chǎn)不能正常進行，以滿足生產(chǎn)和設(shè)備檢修的需 要，特制定本管理制度。本管理制度適用于寶山鋼鐵股份有限公司各廠、部、處、分公司、技術(shù)中心（以下簡稱：二級部門）對備件計劃的管理和控制，以確保 關(guān)鍵設(shè)備備件的可達；也適用于備件包括新品采購、國產(chǎn)化（科研） 備件、修復(fù)件進廠檢驗及備件質(zhì)量異議的處理。2職責(zé)設(shè)備部是公司備件歸口管理部門。負責(zé)維修備件計劃的審核、審 批，控制備件計劃的申報量；負責(zé)集中管理的通用備件計劃的申報及 審批；審定關(guān)鍵生

2、產(chǎn)設(shè)備備件的清單；組織好備品備件進廠的檢驗； 參與備件質(zhì)量異議的分析及對二級部門制度執(zhí)行情況進行評價。生產(chǎn)部是公司生產(chǎn)備件的專業(yè)歸口管理部門。負責(zé)生產(chǎn)備件計劃 審核、審批，控制生產(chǎn)備件計劃申報量；參與備件質(zhì)量異議的分析等。二級部門為備件計劃申報部門。在年度預(yù)算范圍內(nèi)自行規(guī)劃、申 報計劃，請購委托單上的采購要素必須準確、 齊全并綜合考慮設(shè)備狀 況、設(shè)備檢修模型、備件加工周期及使用壽命等因素，制定關(guān)鍵設(shè)備 備件的清單及最低庫存量；備件到貨后及時安排上機，發(fā)生質(zhì)量異議 時如實填寫備件質(zhì)量跟蹤報告單（詳見表格編號：GFZ09021 01A）并做好有關(guān)質(zhì)量異議資料的收集工作。設(shè)備采購管理處是公司各類備件

3、的采購歸口部門。 負責(zé)對備件計 劃的受理并按請購委托單上的采購要素及時采購質(zhì)優(yōu)價廉的備件，確保備件按需到位）負責(zé)按類編制備件制造（或供應(yīng)）周期的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)） 選擇可靠的備件供應(yīng)廠商，對備件供應(yīng)廠商進行資質(zhì)評估；掌握備件 的技術(shù)質(zhì)量要求和檢驗標準，將備件的技術(shù)質(zhì)量要求、檢驗標準和備 件包裝要求納入備件合同條款并督促備件供應(yīng)廠商嚴格執(zhí)行；根據(jù)備件檢驗記事記錄，組織商務(wù)及技術(shù)談判并向供方提出索賠求； 對二級部門提出的質(zhì)量異議進行處理； 負責(zé)進口備件采購代理協(xié)議的簽訂。3備件請購計劃的申請要求對二級部門點檢員的要求根據(jù)設(shè)備狀態(tài)、檢修模型并參考備件的制造周期提出備件預(yù)計 使用計劃和請購數(shù)量（臺、套、件）的

4、申請，同時必須注明事故件或 計劃件。掌握所管轄設(shè)備的備件庫存和庫存結(jié)構(gòu)的情況，對庫存中不能 使用的備件（因維修工程、技改項目或設(shè)備淘汰、改型等原因造成的） 及時向設(shè)備部提出報廢或調(diào)撥的申請或再利用的建議，由設(shè)備部向成本處提出報廢的申請或向技改處、設(shè)備采購管理處等部門推薦再利用 的建議。對二級部門備件管理人員的要求根據(jù)點檢提出的備件請購申請，查清庫存和在途情況并根據(jù)備 件的庫領(lǐng)預(yù)算，在平衡好備件采購資金預(yù)算的前提下生成備件的請購 委托計劃，以確保備件到貨、入庫后能夠的庫領(lǐng)資金領(lǐng)用，防止造成 備件庫存積壓。嚴格控制本部門的年度備件采購資金預(yù)算，統(tǒng)籌安排本部門全 年的備件請購計劃，在滿足生產(chǎn)和設(shè)備檢

5、修需求的前提下， 不斷提高 本部門的備件計劃命中率。4請購委托單申報的質(zhì)量要求二級部門申報的備件請購委托單上采購要素必須準確、齊全。采 購要素含：備件管理號、備件名稱、型號規(guī)格（非標備件用圖號或外 型尺寸等代替）制造周期、主機名稱、主機代碼、請購數(shù)量（臺、 套、件）交貨日期等。二級部門的非標機械備件（指既沒有型號規(guī)格，也沒有制造圖） 需請購時，必須貫徹先測繪后制造的原則，即先提出備件的測繪委托 計劃，根據(jù)測繪后的備件制造圖申報備件請購委托計劃。首次請購需提供樣件的，必須在請購委托單型號規(guī)格欄目中注明。 二級部門在申報備件請購計劃的同時應(yīng)準備好樣件或具備樣件提供 條件，設(shè)備部計劃審批后，由設(shè)備部

6、通知相應(yīng)部門在二個工作日內(nèi)與 采購部門聯(lián)絡(luò)樣件提供方式。首次請購需提供制造圖、技術(shù)規(guī)格書的，二級部門在申報備件請購計劃的同時應(yīng)準備好制造圖、技術(shù)規(guī)格書，設(shè)備部計劃審批后，由 設(shè)備部通知相應(yīng)部門在二個工作日內(nèi)提供給采購部門。通用機械和電氣、儀表類備件，如屬通用件的非標備件，除請購 委托單上型號規(guī)格齊全外，還必須對其特殊要求作附加說明。 如不能 在清購委托單上簡要說明的，設(shè)備部計劃審批后，由設(shè)備部通知相應(yīng) 部門在二個工作日內(nèi)與采購部門聯(lián)絡(luò)并另作書面說明，以確保采購部門計劃受理后及時采購。二級部門提供樣件、圖紙等與采購部門交接時必須確認、簽字。進口備件已經(jīng)國產(chǎn)化的或已有國產(chǎn)替代品的，必須用國內(nèi)產(chǎn)品備

7、 件主文件申報計劃并填上相應(yīng)國內(nèi)產(chǎn)品的型號規(guī)格。設(shè)備部在審批計劃前應(yīng)認真審核請購委托單上備件采購要素是否 齊全，如有誤則不予審批并通知二級部門糾正。設(shè)備部對滿足采購要素的請購委托單準予審批，采購部門收到計 劃后對具備請購條件的予以執(zhí)行， 對不具備請購條件的，應(yīng)于五個工 作日內(nèi)將請購委托單按退單流程退設(shè)備部。由設(shè)備部聯(lián)系并要求二級部門在三個工作日內(nèi)將書面意見送設(shè)備部對口業(yè)務(wù)員，設(shè)備部在二個工作日內(nèi)完成計算機操作。5計劃的組織方式月度計劃月度計劃是指二級部門根據(jù)設(shè)備狀況和檢修模型，在滿足備件 制作周期的前提下可隨時申報備件請購計劃。設(shè)備部計劃審批日期：每月 1日至23日。月度計劃的備件采購資金應(yīng)控

8、制在預(yù)算范圍之內(nèi)。凡年修用備件，二級部門應(yīng)在保證備件制作周期的前提下，按 月度計劃方式進行申報。專項資金備件（如：維修工程、大型工器具等項目）可按月度 計劃方式進行申報，但必須要用資金代碼加以區(qū)別。月度計劃代碼：維修備件為“ xXG”、生產(chǎn)備件為“ X4 、維 修工程備件為“ X用。、乂為年度，如“ 01”即指2001年，“02” 即指2002年。緊急計劃凡設(shè)備發(fā)生狀態(tài)劣化、故障或事故后對備件的緊急需求，經(jīng)二級部門主管領(lǐng)導(dǎo)確認、簽字后，可隨時申報緊急采購計劃，但備件采 購資金應(yīng)控制在預(yù)算范圍之內(nèi)。年修備件因種種原因還需追加計劃的（即指年修實施前3個月內(nèi)需追加進口、國內(nèi)計劃的）可以按緊急計劃方式

9、進行申報。采購部 門應(yīng)設(shè)法供應(yīng)，如確因備件制造周期不夠而不能完成的，責(zé)任在二級部門。緊急計劃代碼：維修備件為“ X刈、生產(chǎn)備件為“ X刈”。無庫存?zhèn)浼媱潫o庫存?zhèn)浼堎徲媱澘呻S時申報，其代碼統(tǒng)一為“X刈”，但備件采購資金應(yīng)控制在預(yù)算范圍之內(nèi)。6年修備件管理年修項目應(yīng)在年修實施前6個月確定，年修項目確定后，年修備 件必須以跟蹤清單形式實施專項管理。年修備件跟蹤清單由二級部門按年修項目分類編制，每項備件必 須有對應(yīng)的檢修項目，分類跟蹤清單應(yīng)包括：急用備件進度跟蹤管理表（詳見表格編號：GFZ09021-02A ）年修修復(fù)備件跟蹤清單（詳見表格編號：GFZ09021-03A ）年修利用庫存?zhèn)浼櫱鍐?/p>

10、（詳見表格編號：GFZ09021-04A ） 6.2.4由二級部門在年修實施前6個月負責(zé)提供給設(shè)備部，由設(shè)備部 審核后分發(fā)給各有關(guān)部門進行專項管理。增補年修備件計劃，國內(nèi)備件一般應(yīng)在年修實施前 3個月，主控 項目所需備件在年修實施前6個月，國外備件應(yīng)在年修實施前4個月 申報，增補的年修備件同樣納入專項管理范圍。 年修實施前3個月內(nèi) 停止受理以月度計劃方式申報的國內(nèi)年修備件計劃， 年修實施前4個 月內(nèi)停止受理以月度計劃方式申報的國外年修備件計劃。 在月度計劃 受理過程中，如確因備件制造周期不夠而不能完成的， 責(zé)任在二級部 門。采購部門收到年修備件跟蹤清單后，即以跟蹤清單為依據(jù)實施年 修備件供應(yīng)專

11、項管理。年修備件原則上必須在年修實施前一個月到貨，點檢員必須對到 貨備件及時安排復(fù)測工作，發(fā)生備件質(zhì)量異議采購部門必須及時處 理。對年修期間突發(fā)的急需備件，由設(shè)備部組織采購部門設(shè)法供應(yīng)。年修備件抵庫，采購部門必須在抵庫單上注明“年修備件”字樣， 由設(shè)備部組織備件檢測部門在一周內(nèi)完成年修備件的開檢工作。開檢完畢后送至各備件保管庫的年修備件必須在卡片上作好“年修備件”標志。開檢過程中出現(xiàn)的年修備件質(zhì)量異議，采購部門必須在2天內(nèi)到開檢現(xiàn)場處理。二級部門在年修實施前一個月，將需送至現(xiàn)場的年修備件清單 （含送貨時間、地點、聯(lián)系人）提交設(shè)備部（備件倉庫），由設(shè)備部 組織送貨到現(xiàn)場。年修實施前6個月由設(shè)備部

12、每月組織檢查一次年修備件到貨情 況；年修實施前3個月由設(shè)備部每半月組織檢查一次年修備件到貨情 況；年修實施前1個月由設(shè)備部每周組織檢查一次年修備件到貨情 況。7備件計劃審批權(quán)限超限額（即機械、電器類：50萬元人民幣或5萬美元）儀表類： 20萬元人民幣或2萬美元）備件的請購由二級部門填寫寶山鋼鐵 股份有限公司備件請購審批報告（詳見表格編號：GFZ09021-07A ） 交設(shè)備部，經(jīng)設(shè)備部審核后報公司領(lǐng)導(dǎo)審批， 經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準后方可 執(zhí)行。超預(yù)算備件的請購經(jīng)二級部門主管部長、設(shè)備部主管部長共同審 批后方可執(zhí)行。備件計劃實施二級審批制度二級部門審批權(quán)限備件單價 5萬元的由作業(yè)長審批。備件單價A 5萬

13、元的由設(shè)備車間主任審批。備件單帳A 10萬元的由二級部門主管部長（設(shè)備助理）審批。設(shè)備部審批權(quán)限備件單價 5萬元的由設(shè)備部備管室業(yè)務(wù)員審批。備件單價A 5萬元的由設(shè)備部備管室計劃主管審批。備件單價A 10萬元的由設(shè)備部備管室主任審批。備件單價A 20萬元的由設(shè)備部主管部長審批。8備件采購超歷史價、計劃價確認審核（剔除市場漲價因素）采購價格超歷史價小于2%的、超計劃價小于5%的，由采購部 門確認審核。采購價格超歷史價大于等于 2%小于5%的、超計劃價大于等于 5%小于10%的，經(jīng)二級部門確認后，由設(shè)備部（備管室）審核。采購價格超歷史價大于等于5%的、超計劃價大于等于10%,經(jīng) 二級部門確認后，由

14、設(shè)備部主管部長審核。9關(guān)鍵設(shè)備備件的儲備與管理二級部門必須建立關(guān)鍵設(shè)備備件清單（詳見表格編號：GFZ09021-12A ）報設(shè)備部，經(jīng)設(shè)備部審核、批準后執(zhí)行。關(guān)鍵設(shè)備備件調(diào)整，必須填報關(guān)鍵設(shè)備備件調(diào)整申請表（詳見 表格編號：GFZ09021-13A ）,經(jīng)設(shè)備部審批后生效。事故件的定義與儲備9.3且事故件定義：以生產(chǎn)保險為目的的必備零部件。事故件的使用 壽命在一年以上，正常情況下不進行更換，但存在突然損壞的可能性 和更換周期的不確定性，該備件一旦損壞，將損失重大或造成主作業(yè) 線停產(chǎn)的重大事故。9.3.2事故件的儲備原則上維持一個常量，事故件的儲備量一般為1臺（套）。事故件的采購資金應(yīng)控制預(yù)算范

15、圍之內(nèi)。關(guān)鍵設(shè)備備件的儲備與請購關(guān)鍵設(shè)備備件中已實施無庫存、通用件集中管理項目的備件， 其最低庫存量的設(shè)置、供貨細則等接簽訂的無庫存協(xié)議書執(zhí)行。二級部門自行管理的關(guān)鍵設(shè)備備件若低于設(shè)定的最低庫存量 時，在滿足備件制作周期的前提下，由二級部門自行負責(zé)申報。關(guān)鍵 設(shè)備備件按月度計劃方式進行申報，但備件的采購資金應(yīng)控制在預(yù)算 范圍內(nèi)。關(guān)鍵設(shè)備備件中除9.3.2和9.4.1以外的備件設(shè)置原則制造周期小于6個月的：最低庫存量=年耗量X1/4制造周期大于6個月的：最低庫存量=年耗量X1/2關(guān)鍵設(shè)備備件領(lǐng)用后庫存為“ 0”的說明更換下來的關(guān)鍵設(shè)備備件的緊急修復(fù)周期或正在采購的關(guān)鍵設(shè) 備新品備件的采購周期能滿

16、足該關(guān)鍵設(shè)備備件使用壽命的，即關(guān)鍵設(shè) 備的修復(fù)備件或新品備件的在途時間小于該關(guān)鍵設(shè)備備件使用壽命 的，該關(guān)鍵設(shè)備的修復(fù)件或新品采購件均作為可達。關(guān)鍵設(shè)備備件儲備量的修改儲備量與備件的使用壽命、制造和加工周期以及設(shè)備狀況、備 件質(zhì)量、檢修模型等有關(guān)，故儲備量設(shè)置可根據(jù)上述實際情況進行適 當(dāng)?shù)恼{(diào)整。10對已超備件采購資金預(yù)算，但生產(chǎn)又急需的備件，原則上由二級 部門自行消化、平衡備件采購資金。若確實無法平衡，由二級部門專 題報告，經(jīng)二級部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核，設(shè)備部主管部長審批后方可實施。11對不可預(yù)測的因素造成意外事故所發(fā)生的備件費用，按公司主管 領(lǐng)導(dǎo)的批示辦理。12按月度計劃或緊急計劃申報請購的備件，

17、因現(xiàn)場急需要求備件采 購部門催促制造廠商緊急交貨的，二級部門必須填寫現(xiàn)場急用備件 進度跟蹤周報（詳見表格編號：GFZ09021-08A ）,設(shè)備部納入緊急 備件跟蹤管理，采購部門必須急現(xiàn)場所急設(shè)法供應(yīng)，以滿足現(xiàn)場生產(chǎn)需要。13備件的開箱檢驗備件開箱檢驗業(yè)務(wù)由設(shè)備部負責(zé)和外委，開箱檢驗的主要內(nèi)容 是：對一般備件的外觀、數(shù)量及型號規(guī)格進行檢驗并檢查有無有效 的合格證，作好檢驗記錄，無有效合格證的備件不得入庫。根據(jù)二級部門的檢測委托對規(guī)定檢驗項目進行復(fù)檢，對備件承制（修）單位提供的備件與隨附的質(zhì)量記錄資料的一致性進行驗證并 作好檢驗記錄或開具檢測報告，復(fù)檢合格后備件方可入庫。備件開箱檢驗或品質(zhì)復(fù)檢時

18、限生的質(zhì)量異議問題，一律填寫： 備件檢驗記事（按國內(nèi)、進口備件分別填寫，詳見表格編號：GFZ09021-09A、GFZ09021-10A ）,經(jīng)設(shè)備部確認后由采購部門對 外交涉和索賠。不合格的備件進入開檢庫代保管區(qū)隔離保管， 合格備件辦理正 常的入庫手續(xù)。備件檢驗記事及檢驗資料的保管。備件進廠的檢驗要求一般備件進廠均應(yīng)有承制、承修單位出具的臺格證，并以此作 為入庫的質(zhì)量憑證。無合格證的備件不得入庫。關(guān)鍵設(shè)備備件進廠均應(yīng)對備件承制 （修）單位提供的備件與隨 附的質(zhì)量記錄資料的一致性進驗證。不合格品的處置不合格品的返工及報廢，由采購部門對外交涉后決定。返工后 及補交的備件應(yīng)按原流程重新檢驗。不合格

19、品的返修或讓步接收，必須由供方提出書面申請，經(jīng)備 件使用部門主管領(lǐng)導(dǎo)簽字同意后執(zhí)行， 返修后備件應(yīng)按原流程重新檢 驗，檢驗合格后方可入庫。返修及不合格記錄應(yīng)同時隨備件入庫保管。 14備件質(zhì)量異議的處理備件質(zhì)量異議是指新制作的備件或經(jīng)修復(fù)的備件因與所供制造 圖上的尺寸、精度、材質(zhì)等不符，不能完全達到技術(shù)要求，不能使用 而影響檢修；或由于制造、修復(fù)工藝不當(dāng)?shù)仍蛞鹗褂脡勖s短， 增加非計劃檢修時間；或由于制造、修復(fù)的質(zhì)量引起使用性能差等原 因造成設(shè)備故障而影響生產(chǎn)的質(zhì)量問題。備件質(zhì)量異議的處理原則：誰采購，誰負責(zé)處理質(zhì)量異議，原 則上采用現(xiàn)金索賠制。即：采購部門負責(zé)對采購備件質(zhì)量異議的處理； 設(shè)

20、備部負責(zé)對修復(fù)備件質(zhì)量異議的處理， 且相應(yīng)的責(zé)任部門在合同中 必須要有現(xiàn)金索賠的明確條款。開檢或上機使用過程中出現(xiàn)的備件質(zhì) 量異議，責(zé)任部門必須及時到現(xiàn)場確認。 質(zhì)量異議提出后當(dāng)月處理率 大于等于90%,二個月必須處理完畢。二級部門在備件使用過程中發(fā)生質(zhì)量異議填寫備件質(zhì)量跟蹤 報告單交設(shè)備部，由設(shè)備部指定專人交采購部門或修復(fù)部門。必要 時由設(shè)備部委托具有資質(zhì)的檢驗部門復(fù)檢和裁決。15考核評價對二級部門的評價計劃命中率低于年度目標值，由設(shè)備部提出評價意見。備件到貨后三個月未上機的（事故件除外）必須說明原因，設(shè) 備部視實際情況提出評價意見。對采購部門的評價計劃完成率低于年度目標值，由設(shè)備部提出評價

21、意見。質(zhì)量異議當(dāng)月處理率達 90%,二個月內(nèi)必須處理完畢。低于 目標值由設(shè)備部提出評價意見。重復(fù)采購而造成積壓的考核備件計劃申報部門。16其他生產(chǎn)備件計劃管理按本管理制度的原則，由生產(chǎn)部負責(zé)制訂相 關(guān)的生產(chǎn)備件管理制度，并貫徹執(zhí)行。本管理制度由設(shè)備部負責(zé)解釋。自本管理制度實施之日起，GFZ09021 （第1版）備件的計劃 組織、儲備、進廠檢驗及質(zhì)量跟蹤管理程序及表格編號為 GFZ09021-05A年修金加制作件跟蹤清單、GFZ09021-06A年 修備件國產(chǎn)化（科研）備件跟蹤清單 GFZ09021-11A備件品質(zhì)復(fù) 檢項目清單的記錄表單同時作廢，其余已印刷的記錄表單可使用至 2002年底。表格

22、編號：GFZ09021-01A寶山鋼鐵股份有限公司備件質(zhì)量跟蹤報告單單位：No.:備件編號備件管理號備國產(chǎn)品備件名稱型號規(guī)格數(shù)量件進口件主機名稱啟用日期使用日期來代（試）品供貨單位合同號單價源修復(fù)件備件質(zhì)量問題（附簡圖或照片）及處理意見:點檢員：（生產(chǎn)備件管理）：聯(lián)系電話：日期:備件組長：聯(lián)系電話：日期：備件采購部門處理意見:備管室調(diào)查意見:經(jīng)辦人：日期：經(jīng)辦人：日期:受理人：日期:受理人：日期:表格編號：GFZ09021-02A寶山鋼鐵股份有限公司急用備件進度跟蹤管理表跟蹤號:生產(chǎn)廠代碼專業(yè)員號備件編號要求交貨表備件狀態(tài)說明單價委托單號受理日期備件名稱進口 /國產(chǎn)請購數(shù)量說明：此急用備件進度跟蹤管理表代替年修新品訂購備件度跟蹤清單，可根據(jù)跟蹤號從備件管理計算機系統(tǒng)中打印。項目編號委托單號備件編號備件名稱數(shù)量承修單位交貨期備注表格編號：GFZ09021-03A寶山鋼鐵股份有限公司 年修修復(fù)備件跟蹤清單項目編號備件編號備件管理號備件名稱年修 用量計劃總價庫存量庫區(qū)表格編號：GFZ09021-04A寶山鋼鐵股份有限公司年修利用庫存?zhèn)浼櫱鍐伪砀窬幪枺篏FZ09021-05A緊急寶山鋼鐵股份有限公司 備件請購審批報告重點進口國內(nèi)本批廠（部、分公司）備件共項件，計劃總價共人民幣（美兀）。其委托單編號為：共份，業(yè)經(jīng)有關(guān)部