投資公司業(yè)務簡介

1、共三十六頁第一部分 公司簡介及經(jīng)營理念第二部分 資產(chǎn)管理業(yè)務第三部分 投資銀行業(yè)務第四部分 華章公司的研發(fā)力量(l ling)第五部分 華章公司的優(yōu)質(zhì)客戶與合作伙伴目 錄2共三十六頁第一部分公司簡介及經(jīng)營(jngyng)理念3共三十六頁 北京華章投資管理有限公司是從事資產(chǎn)管理和投資銀行業(yè)務，向客戶提供“研究&一站式”終生(zhngshng)投資銀行服務的資產(chǎn)管理公司，總部設(shè)在北京，業(yè)務輻射世界各地 公司始終傾力打造以研究為基礎(chǔ)，以客戶網(wǎng)絡(luò)為資源的核心競爭力 公司高管人員均較早投身于中國本土資本市場，全部來自于國內(nèi)著名的券商及金融機構(gòu)，擁有平均超過10年的投資和資本運作經(jīng)歷，積累了深厚的資本運營

2、經(jīng)驗公司簡介4共三十六頁以向客戶提供“研究&一站式終生投資銀行服務”為 宗旨；以客戶為中心，以產(chǎn)品為鏈條，資產(chǎn)管理(gunl)、金融投資研究、投資銀行互為聯(lián)動，為客戶量身定度各類金融服務產(chǎn)品，與客戶結(jié)成終生戰(zhàn)略合作伙伴經(jīng)營(jngyng)理念5共三十六頁董事會風險控制委員會投資決策委員會總裁資產(chǎn)管理總部投資銀行總部研究發(fā)展總部總裁辦公司組織(zzh)結(jié)構(gòu)6共三十六頁第二(d r)部分資產(chǎn)管理業(yè)務7共三十六頁 華章公司自成立之日起就致力于開展以證券市場研究、證券投資為主的資產(chǎn)管理業(yè)務，具有雄厚的資金實力和科學高效的管理模式 資產(chǎn)管理總部集聚了一批在金融研究和證券投資方面有著豐富從業(yè)經(jīng)驗(jngy

3、n)的專業(yè)技術(shù)人才，他們以誠信、穩(wěn)健、創(chuàng)新、發(fā)展為原則，以為委托人的金融資產(chǎn)保值增值為己任，通過建立的風險控制委員會與投資決策委員會進行合理的風險控制與準確的組合投資為客戶提供優(yōu)質(zhì)、高效的資產(chǎn)管理業(yè)務華章公司資產(chǎn)管理業(yè)務(yw)簡介8共三十六頁 中長期投資 堅持對成長性好的上市公司(shn sh n s)進行中長期投資，獲取穩(wěn)定利益 穩(wěn)健操作 在充分考慮市場風險的基礎(chǔ)上，把握少數(shù)的投資機會 自主決策 以自主研究為主導，不坐莊，進行投資組合分散風險投資(tu z)理念9共三十六頁投資(tu z)品種及特點公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，主要投資(tu z)于以下品種：股票：風險相對較大，可以通過各種方式來

4、優(yōu)化投資組合合理規(guī)避和化解投資風險，從而獲得較高收益，同時也充分滿足資金的流動性要求國債：收益穩(wěn)定，受利率政策波動大企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換公司債券：收益穩(wěn)定投資基金：收益風險不確定10共三十六頁資產(chǎn)管理業(yè)務(yw)運作模式國債受理委托投資帳戶管理 由資產(chǎn)(zchn)委托人開設(shè)并控制專有資產(chǎn)(zchn)（資金）帳戶，資產(chǎn)(zchn)管理人對該帳戶資產(chǎn)(zchn)進行投資和管理，力求該帳戶資產(chǎn)(zchn)增值最大化，并按一定比例對管理帳戶資產(chǎn)(zchn)收取管理費，對增值資產(chǎn)(zchn)享受分成的一種資產(chǎn)(zchn)管理方式11共三十六頁帳戶管理(gunl)特點不轉(zhuǎn)移資產(chǎn)控制勸，保證資金(zjn)的高度安

5、全；專家理財，實現(xiàn)資產(chǎn)的快速和長期穩(wěn)定增值；作風穩(wěn)健，最大限度地降低投資風險；產(chǎn)品多樣，供不同投資偏好的客戶選擇；獨立設(shè)帳，準確計算投資收益和進行帳戶清算；提供咨詢服務，全程接受監(jiān)控12共三十六頁帳戶(zhn h)管理工作流程資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人資產(chǎn)委托人13共三十六頁帳戶(zhn h)管理主導產(chǎn)品保守穩(wěn)健型 以50%的資金投資國債，50%投資股票，在穩(wěn)健的基礎(chǔ)上爭取高收益價值發(fā)現(xiàn)型 選取價值低估型股票進行操作，分享價值發(fā)現(xiàn)的收益成長型 選取成長潛力巨大的朝陽性行業(yè)的成長性強的中小盤個股( )進行投資資產(chǎn)重組型 選取經(jīng)過資產(chǎn)置換重組類公司構(gòu)建組合，以業(yè)務

6、轉(zhuǎn)型公司為投資重點狙擊主力型 選取基金和券商在高位被套，經(jīng)過大幅調(diào)整基本面優(yōu)良的個股進行構(gòu)建投資組合綜合型對上述各種類型的個股的根據(jù)綜合構(gòu)建投資組合14共三十六頁風險(fngxin)防范及資金安全保證深入研究國家宏觀經(jīng)濟政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策等），把握經(jīng)濟發(fā)展周期，回避政策性風險加強公司內(nèi)部管理，建立公司內(nèi)部監(jiān)督和制約機制，利用科學高效的投資策略和操作工具及手段，提高資產(chǎn)管理能力(nngl)，減少管理風險充分了解上市公司發(fā)展狀況，運用投資組合、價值投資策略分散投資風險建立股票池和風險預警系統(tǒng)，減少投資交易風險15共三十六頁華章(huzhng)公司資產(chǎn)管理業(yè)務的優(yōu)勢無所不包的研究資

7、訊(z xn)網(wǎng)絡(luò) 充分利用社會資源，形成研究信息網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)研究和投資操作的完美結(jié)合 注意研究的實質(zhì)，站在巨人的肩膀上，提煉研究成果，與投資 緊密結(jié)合一流的投資管理隊伍 投資管理人員均有10年以上的操作經(jīng)驗，經(jīng)過牛市和熊市的歷練，深諳投資之道，具有超前的戰(zhàn)略眼光和靈活的戰(zhàn)術(shù)技巧信息來源圖國家經(jīng)濟管理部門行業(yè)研究院所券商基金研究機構(gòu)行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)高等院校研究機構(gòu)16共三十六頁第三部分(b fen)投資銀行業(yè)務17共三十六頁投資(tu z)銀行業(yè)務簡介 投資銀行總部是華章公司為企業(yè)提供財務顧問服務和管理咨詢服務的專業(yè)(zhuny)部門，目前有專業(yè)(zhuny)人員10人，都曾服務于國內(nèi)著名證券公司、金

8、融機構(gòu)及證券管理部門，多名專業(yè)(zhuny)人員持有注冊會計師、律師、評估師、中國證監(jiān)會證券發(fā)行承銷及證券投資咨詢等執(zhí)業(yè)資格，目前已擔當多家上市公司或非上市公司的財務顧問 公司投資銀行業(yè)務是指通過資金市場和資本市場運作，充分發(fā)掘和整合內(nèi)部、外部各項資源，向重點行業(yè)、各級政府、企業(yè)、機構(gòu)提供包括投融資、并購、重組、激勵機制、私募及海內(nèi)外上市等服務的決策建議、方案策劃及相關(guān)的金融服務，主要包括如下內(nèi)容和工作職能：18共三十六頁投資銀行主要(zhyo)業(yè)務一、財務顧問業(yè)務1、公開融資(rn z)（含首次發(fā)行、配股、增發(fā)新股、可轉(zhuǎn)換公司債、企業(yè)債券）2、兼并收購 3、企業(yè)改制與重組 4、項目投資5、發(fā)

9、行債券 6、私募及海外上市 7、常年財務顧問二、管理咨詢業(yè)務1、戰(zhàn)略規(guī)劃 2、商業(yè)模式設(shè)計3、管理制度和內(nèi)控制度設(shè)計 4、經(jīng)營者和員工激勵設(shè)計三、投資者關(guān)系顧問1、投資者關(guān)系 2、IPO財經(jīng)公關(guān)3、金融營銷咨詢 4、媒介管理5、市場推廣 6、危機管理7、公關(guān)工具制備19共三十六頁投行業(yè)務產(chǎn)品(chnpn)之一：融資顧問業(yè)務 提供長期資金融資方案，包括銀團貸款、發(fā)行債券(zhiqun)（包括可轉(zhuǎn)換債券(zhiqun)、企業(yè)債券(zhiqun)）、增資擴股（包括增法新股、配股）、買殼上市、合資合作經(jīng)營、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、分拆出售或其它方式的方案等一整套服務，并根據(jù)客戶需要參與融資方案的實施一、公募業(yè)務（新

10、股首次發(fā)行、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債）： 了解客戶需求、分析企業(yè)現(xiàn)狀，為客戶設(shè)計最佳直接融資方案；協(xié)助客戶按照有關(guān)法律法規(guī)的要求進行重組、輔導、改制與上市；協(xié)助客戶建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu)；全程負責組織、協(xié)調(diào)各中介結(jié)構(gòu)的工作，確保項目的順利實施；及時幫助客戶與有關(guān)部門實現(xiàn)有效的溝通；負責客戶的財經(jīng)公關(guān)工作；協(xié)助發(fā)行人擬定方案、確定發(fā)行價格、選擇發(fā)行時機、進行有效的推介；高質(zhì)量、規(guī)范地完成證券發(fā)行，實現(xiàn)發(fā)行人的價值最大化二、私募業(yè)務： 為客戶公司設(shè)計商業(yè)模型，制訂商業(yè)計劃書，尋找戰(zhàn)略投資者、風險投資商，完成預定的募資額，并做好下一步的發(fā)展規(guī)劃20共三十六頁投行業(yè)務(yw)產(chǎn)品之二：并購及資產(chǎn)

11、重組 并購顧問：運用專業(yè)知識和經(jīng)驗為企業(yè)提供戰(zhàn)略方案、機會評價和選擇、資產(chǎn)評估、收購結(jié)構(gòu)設(shè)計、價格確定及收購資金的安排等；統(tǒng)一協(xié)調(diào)參與收購工作的審計、法律、評估等工作，最終形成收購（合并）建議書，并參加收購談判和聯(lián)系過橋貸款；同時，也可為賣方提供“財務包裝”、反收購策劃等服務具體包括：1、收購兼并方案策劃；2、目標企業(yè)的尋找和評價；3、目標企業(yè)的盡職調(diào)查；4、協(xié)助進行收購兼并合同談判；5、協(xié)助辦理各種報批手續(xù)；6、協(xié)助其他(qt)中介服務機構(gòu)的工作；7、出具獨立財務顧問報告8、外資并購方的尋找與推介最終通過資產(chǎn)注入、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、債務重組、債權(quán)重組、分立或合并等方式幫助客戶完成重組21共

12、三十六頁投行業(yè)務產(chǎn)品(chnpn)之二：并購及資產(chǎn)重組 企業(yè)改制、重組顧問：建立現(xiàn)代企業(yè)制度、制定公司的發(fā)展戰(zhàn)略、內(nèi)部股權(quán)結(jié)構(gòu)與人事結(jié)構(gòu)調(diào)整、完善財務管理、進行經(jīng)營診斷、補充發(fā)展所需的資本、剝離或出售有負作用的業(yè)務和下屬分支機構(gòu)、同債權(quán)人分別進行協(xié)商(xishng)，實施債轉(zhuǎn)股等重組債務 幫助公司仔細地進行財務分析，找出目前的危機所在，是企業(yè)實現(xiàn)良性發(fā)展首先應解決的問題，通過改制與重組，充分發(fā)掘企業(yè)的潛在價值，使企業(yè)的經(jīng)營發(fā)展走上健康、穩(wěn)定的發(fā)展道路22共三十六頁投行業(yè)務產(chǎn)品之三：企業(yè)激勵制度(zhd)設(shè)計 根據(jù)客戶需求為其量身定做員工持股計劃、認股權(quán)證計劃、管理層融資收購計劃及其它股權(quán)激勵機

13、制。具體有：設(shè)計股票激勵種類與方案，包括：業(yè)績股票股票期權(quán)、虛擬股票股票增值權(quán)、限制性股票延期支付、經(jīng)營者/員工持股、管理層/員工收購等；協(xié)助公司完善薪酬制度(zhd)及績效考核體系；股權(quán)激勵及管理層收購方案設(shè)計；制作實施過程中所需文件材料及方案報批；協(xié)調(diào)公司與有關(guān)主管及相關(guān)部門的溝通；全程負責協(xié)助方案實施23共三十六頁投行業(yè)務產(chǎn)品(chnpn)之四：常年財務顧問企業(yè)資本運作戰(zhàn)略規(guī)劃；企業(yè)資源的優(yōu)化配置；公司法人治理(zhl)結(jié)構(gòu)的設(shè)計與完善；投資與項目融資服務；行業(yè)信息及行業(yè)重組服務；公司信息披露服務；日常經(jīng)營及財務狀況診斷服務；維護客戶公共關(guān)系，塑造資本市場形象；政策咨詢及研究成果服務24

14、共三十六頁華章公司投資銀行(tu z yn xn)的業(yè)務優(yōu)勢華章公司投資銀行業(yè)務擁有一大批熟悉中國國情資本運作的專家團隊投資銀行的資深專業(yè)人士主要來自中國前十位的券商、國內(nèi)大型金融機構(gòu)和投資咨詢機構(gòu)；在融資顧問、企業(yè)并購與資產(chǎn)重組、企業(yè)激勵機制設(shè)計、企業(yè)常年財務顧問、私募及海外上市等業(yè)務方面，已形成由投資銀行界資深專業(yè)人士領(lǐng)銜的專家組；他們在各自領(lǐng)域都擁有豐富的從業(yè)(cn y)經(jīng)驗和驕人的業(yè)績；與國家財政部、國資委、證監(jiān)委、商務部、發(fā)改委有良好的關(guān)系和溝通渠道曾服務過的機構(gòu)：銀河證券、興業(yè)證券、海通證券、AMC公司、中國銀行、建設(shè)銀行、工商銀行采取按金融產(chǎn)品劃分專家群的運作模式，目前已形成在業(yè)

15、界享有聲譽的投行隊伍他們?yōu)榘膊始瘓F、中原油氣、東盛科技、天方藥業(yè)、六國化工、神火集團、中孚實業(yè)、河南輪胎等大型客戶提供過優(yōu)質(zhì)服務25共三十六頁第四部分(b fen)華章公司的研發(fā)力量26共三十六頁華章公司的研發(fā)(yn f)業(yè)務 研究發(fā)展總部是為客戶提供專業(yè)的研究報告和投資建議為主要業(yè)務的部門，目前共有研究人員10人，分別負責宏觀經(jīng)濟(hn un jn j)、基金、行業(yè)和上市公司、二級市場等方面的研究，與各大基金管理公司、券商和投資機構(gòu)的研發(fā)部門有較為廣泛的合作與交流。所有研究人員均具有相關(guān)研究領(lǐng)域的專業(yè)背景、豐富的實踐經(jīng)驗、較高的學歷和求實務實的敬業(yè)精神 研發(fā)工作思路：利用社會研究資源，形成研

16、發(fā)網(wǎng)絡(luò)，站在巨人之肩，消化吸收成果，達到研發(fā)和投資無縫對接 他們所提供的高水平的研究報告是公司的資產(chǎn)管理業(yè)務和投資銀行業(yè)務能夠以較高水平開展的堅強保證 工作內(nèi)容包括：從事國家宏觀經(jīng)濟政策、產(chǎn)業(yè)動向和上市公司的調(diào)查研究工作；對股票、債券、基金等市場的行情走勢、熱點題材進行動態(tài)的分析和預測；搜集、整理市場信息和各種數(shù)據(jù)資料，研究和創(chuàng)新金融工具，為公司業(yè)務部門、客戶和社會投資者提供各種咨詢服務；對公司發(fā)展中的重大問題進行專題研究，研究和制定公司發(fā)展戰(zhàn)略，為公司領(lǐng)導決策提供支持27共三十六頁華章公司的研發(fā)(yn f)力量華章旗下有一支強大的研究隊伍，均具有多年的證券從業(yè)經(jīng)驗，構(gòu)成了金融產(chǎn)品研究和開發(fā)的

17、強大支撐；擁有多名來自于國家經(jīng)濟政府部門、證券金融機構(gòu)、法律機構(gòu)和大型企業(yè)的專家和指導師，定時與公司的客戶保持交流；擁有多名金融、投資、會計博士和碩士，開展投資銀行、資產(chǎn)管理、證券投資等領(lǐng)域的金融研究和實物(shw)操作；在資本運營、金融工程、兼并收購、固定收益證券、創(chuàng)業(yè)板、現(xiàn)代資產(chǎn)投資組合等各領(lǐng)域具備較高的研究水平研究理念： 站在政策的源頭； 站在知識的源頭； 站在信息的源頭； 站在操作的源頭。接受有關(guān)行業(yè)主管部門的委托，組織完成了一批高質(zhì)量研究報告；公司的研究力量得到了有關(guān)政府和業(yè)界的高度重視和評價公司的研究成果對有關(guān)經(jīng)營機構(gòu)及客戶的經(jīng)營策略和方針具有廣泛而重要的影響力28共三十六頁研發(fā)部

18、門所提供(tgng)的服務為機構(gòu)投資者提供證券投資研究服務 為基金管理公司、上市公司、國有企業(yè)等機構(gòu)投資者提供證券投資研究服務，跟蹤分析和預測宏觀經(jīng)濟形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、上市公司經(jīng)營狀況以及股票價格的變動，提供及時、深入的研究報告和投資建議為二級市場資產(chǎn)管理業(yè)務提供系列研究產(chǎn)品和服務 研究和資訊產(chǎn)品涵蓋每日財經(jīng)參考、市場動態(tài)分析、投資月刊、宏觀經(jīng)濟分析、上市公司分析等內(nèi)容，能充分滿足證券投資業(yè)務的需要企業(yè)融資項目分析 利用對行業(yè)和各類公司的研究優(yōu)勢，為客戶提供對特定行業(yè)公司的分析，從行業(yè)的市場競爭狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策、廠商競爭戰(zhàn)略、公司財務狀況等方面進行深入研究，對客戶相關(guān)(xinggun)企業(yè)融資項目進行收益和風險評估，為客戶決策和運作提供研究支持29共三十六頁第五部分(b fen)華章公司的優(yōu)質(zhì)客戶與合作伙伴30共三十六頁華章(huzhng)公司的優(yōu)質(zhì)客戶群各公司(n s)LOGO各公司LOGO31共三十六頁華章(huzhng)公司的優(yōu)質(zhì)客戶群各公司(n s)LOGO各公司LOGO32共三十六頁華章(huzhng)公司的合作伙伴各公司(n s)LOGO各公司LOGO33共三十六頁華章(huzhng)公司的合作伙伴各公司(n s)LOGO各公司LOGO34共三十六頁華章公司將竭盡全力協(xié)助國內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)走向(zuxing)輝煌公司地址：北京市*