從羈縻到編戶：胡族與北魏政治

1、從羈縻到編戶：胡族與北魏政治文/侯旭東（清華大學(xué)歷史系教授）被忽略的北魏胡族問題公元524年（北魏正光五年），北魏都城洛陽永寧寺殫功窮巧的九級浮圖落成不久，高風(fēng)永夜，寶鐸和鳴，鏗鏘遠(yuǎn)揚(yáng)，一派繁華。此時(shí)朝中雖有權(quán)臣秉政，隔絕帝后，四海卻還安定。不料初春剛至，藩國的貢使還未遠(yuǎn)去，戍守北疆的六鎮(zhèn)鎮(zhèn)民聚眾起兵，高平酋長等隨即響應(yīng)，戰(zhàn)火驟起，席卷關(guān)隴，歷時(shí)數(shù)年。其間兵鋒不止一次波及豳州，即今天甘肅正寧縣一帶，豳州民眾起兵卻僅有一次，“招引隴賊”，圍州城多時(shí)，卻不曾攻下州城，規(guī)模有限。披檢史書，自487年至北魏滅亡，鄰近州郡胡漢各族起事不斷，豳州卻安如世外桃源。這一現(xiàn)象鮮為人知，單純依靠傳世史料也難以索解

2、。好在近年甘肅正寧縣發(fā)現(xiàn)的一通北魏石碑為我們提供了線索。此碑名為大代持節(jié)豳州刺史山公寺碑，立于公元504年（正始元年），碑文記述了當(dāng)時(shí)的豳州刺史山累為孝文帝建寺追福之事，碑陰與碑側(cè)布滿了州縣屬吏題名。借助題名，可知當(dāng)?shù)鼐用裰蓄H多氐、羌與屠各人，同是胡族猥居之地，卻能免于兵燹，耐人尋味。北魏朝廷對待境內(nèi)胡族的政策不能不引起我們的注意。元魏一朝史事多據(jù)魏收魏書，其基調(diào)是鮮卑族拓跋部對漢族的統(tǒng)治，與漢族的交往史，突出的是拓跋部逐步漢化的歷程，其他側(cè)面模糊不清，甚至孝文帝漢化改革前實(shí)際通行的鮮卑人姓名、官職也被史家改用漢稱，有違真相，后人的認(rèn)識(shí)難免產(chǎn)生錯(cuò)覺。實(shí)際上，自西漢中期開始匈奴附塞內(nèi)徙，東漢后期

3、羌、氐入遷關(guān)中，特別是十六國時(shí)期匈奴、鮮卑、羯、氐、羌五胡亂華的洗禮，加之各政權(quán)反復(fù)移民，胡族遍及北方各地，形成大分散，小聚居的局面。關(guān)中、河西多氐、羌、敕勒、盧水胡與屠各，華北活躍著屠各、丁零、山胡、契胡，南北方交界地帶是巴、氐、蠻、僚的天下，漠北則鮮卑、烏桓、高車等逐鹿在前，柔然、突厥稱雄于后。這些只是其中犖犖大者。顯然，無論是十六國還是繼之而起的北魏，面臨的問題遠(yuǎn)不止是如何處理與漢人、漢人大族的關(guān)系，更為復(fù)雜棘手的是如何統(tǒng)治語言、風(fēng)俗各異的其他胡族。隨著北魏統(tǒng)一步伐的邁進(jìn)，疆域不斷擴(kuò)大，臣服的陌生胡族愈多，處理的難度亦愈加劇，考驗(yàn)著拓跋人的統(tǒng)治智慧。北魏之所以沒有淪為十六國后短命的第十七

4、國，能夠一統(tǒng)北方，并穩(wěn)定控制近百年，胡族政策的成功功不可沒。全面觀察，北魏立國后，對于境內(nèi)拓跋族以外的胡族實(shí)行的統(tǒng)治策略基本是圍繞兩個(gè)側(cè)面展開：一是相機(jī)逐步推行“離散部落”將胡族部落民編戶化；另一是沿用十六國舊制，在胡族聚居區(qū)設(shè)立護(hù)軍，創(chuàng)立鎮(zhèn)戍制，駐軍設(shè)官加以鎮(zhèn)撫，容忍胡族舊有部落組織的存在。兩種政策交織并行，甚至可以說伴隨了北魏一朝。延續(xù)漢晉的解決民族問題的傳統(tǒng)辦法：以軍統(tǒng)民，維持部落制六國多數(shù)國家為控制境內(nèi)胡族聚居區(qū)，遠(yuǎn)承曹魏，設(shè)立“護(hù)軍”，北魏繼承了這一制度，同時(shí)，北魏時(shí)得到完善的鎮(zhèn)戍制不僅用來捍邊，亦與控制胡族有密切關(guān)系。所謂“護(hù)軍”是一種軍事職官，前面往往綴有地名，如陽曲護(hù)軍、離石護(hù)

5、軍，見于記載的北魏護(hù)軍有十余處，均分布在胡族活躍地區(qū)?！版?zhèn)戍”則是一種軍事機(jī)構(gòu)，主要分布在南北邊境要地與胡族聚居區(qū)，多數(shù)用來防御外敵，亦有相當(dāng)部分用做鎮(zhèn)撫胡族的基地。以設(shè)鎮(zhèn)的地點(diǎn)命名，如安定鎮(zhèn)、杏城鎮(zhèn)，長官為鎮(zhèn)將。護(hù)軍、鎮(zhèn)戍不同于一般州郡之處有二：首先是它的軍事色彩，軍政合一，以軍統(tǒng)民。此類資料北魏闕如，十六國的石刻或可參考。公元367年（前秦建元三年），馮翊護(hù)軍鄭能進(jìn)在今天陜西省蒲城縣境內(nèi)鄧公祠立了一通鄧太尉祠碑，碑文記述鄭能進(jìn)修飭鄧太尉祠一事，兼及馮翊護(hù)軍的轄區(qū)與部族名稱，還有屬吏的姓名。24位屬吏幾乎都帶有“軍”字，如軍參事、軍門下督、軍功曹等等，見不到州郡縣府常見的戶曹、租曹、金曹之類

6、負(fù)責(zé)百姓戶口、賦稅的官吏。其次，護(hù)軍、鎮(zhèn)戍所轄胡族的固有組織并未破壞?，F(xiàn)存另一前秦時(shí)期的碑，即公元368年（建元四年）所立廣武將軍產(chǎn)碑，碑陰及兩側(cè)題名出現(xiàn)60多個(gè)“部大”、“酋大”，姓氏顯示其族屬為羌、氐、雜胡等。部大、酋大原是胡族首領(lǐng)的稱呼，稱號(hào)依舊，說明部族組織尚存。護(hù)軍、鎮(zhèn)戍通過部大、酋大間接控制胡族，因而無需設(shè)置屬吏管理民政。北魏時(shí)期亦是如此。魏初為監(jiān)督秀容胡人在今天山西原平、忻縣一帶置秀容護(hù)軍，治下的契胡爾朱榮的高祖為領(lǐng)民酋長，曾率契胡兵隨道武帝平定中原，得世代居住秀容川，部落依舊，直至北魏末年?duì)栔鞓s起兵時(shí)。鎮(zhèn)戍治下亦如此。位于今天甘肅涇川縣的安定鎮(zhèn)足以為證。445年（太平真君六年）

7、盧水胡蓋吳起兵，遣將西掠，史書說“安定諸夷酋皆聚眾應(yīng)之”，此時(shí)安定諸族部落首領(lǐng)依然活躍，并能迅速召集部民響應(yīng)，首領(lǐng)動(dòng)員能力強(qiáng)大自不待言，部落組織猶存亦非臆測。護(hù)軍、鎮(zhèn)戍制下保存部落組織的胡人不必像編戶一樣交納賦稅，承擔(dān)徭役，但多半要擔(dān)負(fù)兵役，享受特殊待遇。北魏初設(shè)護(hù)軍縱是延續(xù)十六國舊制，未必有明確的自覺。到太武帝（424-451年）時(shí)，魏廷已意識(shí)到統(tǒng)治各方百姓要因俗而宜，魏書?食貨志說太武帝時(shí)“開拓四海，以五方之民各有其性，故修其教不改其俗，齊其政不易其宜”，浸透了禮記?王制中古老的羈縻思想。護(hù)軍制，一定程度上鎮(zhèn)戍制的繼續(xù)存在與這一思想密切相關(guān)。不僅如此，對于散居州郡轄區(qū)內(nèi)的胡族，北魏統(tǒng)治者亦

8、采取類似策略。秦益二州的赤葩渴郎羌深居山谷，“雖相羈縻，王人罕到”，即是一例。這一政策下生活的胡族應(yīng)與護(hù)軍、鎮(zhèn)戍制下的胡族處境類似，均保持固有的生活方式與組織未變，官府并無直接控制。前瞻后顧，護(hù)軍與鎮(zhèn)戍并非十六國、北魏獨(dú)有的設(shè)置，與漢晉做法一脈相承，亦為后代所承襲。從漢代的“屬國”與“道”、魏晉十六國北魏的護(hù)軍，到唐宋的羈縻州與元明清的土司，名稱各異，職責(zé)相近，針對的均是非漢族與非統(tǒng)治民族。質(zhì)言之，這些制度背后的指導(dǎo)思想均不出對待異族的“羈縻”思想。這種思想影響下的設(shè)置是把雙刃劍。保護(hù)了諸族語言、風(fēng)俗和社會(huì)組織，卻有礙諸族與其他部族發(fā)生內(nèi)在的聯(lián)系，不利于各族融合。同時(shí)，聚族而居且保持舊有部族組

9、織，朝廷管控不得不透過部落首領(lǐng)，無法直接控制到百姓，效力有限；原有組織也會(huì)成為部落首領(lǐng)動(dòng)員部民，反抗官府的有利依托，十六國北魏不少起兵就是如此。北魏新舉措：解散部落組織，使其成為編民對官府而言，部落組織如梗在喉，不除不快。十六國時(shí)期未必不想解決這一隱患，連年的戰(zhàn)亂，使各國無暇顧及，同時(shí)，各國常要依靠諸族征戰(zhàn)，也不得不容忍其組織的存在。北魏初年襲此治胡，但當(dāng)它結(jié)束了北方紛亂的局面，騰出手來有時(shí)間比較從容地考慮這類問題時(shí)，得以逐步采取新的對策。新措施實(shí)際就是北魏立國之初道武帝實(shí)行的“離散部落”的延續(xù)?！半x散部落”以往多視為拓跋開國初年一時(shí)之策，元魏一代實(shí)際一以貫之，為道武以后諸帝所繼承?！半x散部落

10、”，簡言之就是解散部族組織，使部民成為編民，實(shí)質(zhì)可概括為“部落民編戶化”。道武帝立國之初“離散部落”主要針對賀蘭部與獨(dú)孤部，目的是建立國家，隨著局勢的穩(wěn)定，后來則擴(kuò)展到其他部落。從更寬廣的視野觀察，類似的措施到太武帝統(tǒng)一北方后還在延續(xù)，盡管已經(jīng)無人再用“離散部落”一詞了，且更多地體現(xiàn)為牧守的具體統(tǒng)治而非朝廷的一紙?zhí)柫?。追尋部落民編戶化的過程，“護(hù)軍制”，以及一定程度上鎮(zhèn)戍制的消亡可視為重要的參照。公元446年（太武帝太平真君七年），魏廷在較大范圍內(nèi)以郡縣制取代護(hù)軍制。長安西北所設(shè)五護(hù)軍便在這一年改為“縣”，并新設(shè)郡縣。同年，其他胡族分布區(qū)域的不少州郡縣亦興廢分合，這些調(diào)整應(yīng)包含不少集中的編戶化

11、制度建設(shè)。到了457年（文成帝太安三年），史載“以諸部護(hù)軍各為太守”，改護(hù)軍為郡守，這可看作是多數(shù)護(hù)軍治下部落編戶化達(dá)到一定程度而采取的統(tǒng)一改制措施。不過，這次改制并不徹底，個(gè)別護(hù)軍繼續(xù)存在了30年，在今天甘肅正寧縣南，即當(dāng)時(shí)的三縣鎮(zhèn)，后來的豳州，北魏設(shè)的泥陽、惠涉二護(hù)軍到487年（太和十一年）才被廢罷。值得注意的是，倉促的措施往往奏效一時(shí)，卻造成歷史的反復(fù)。長安周邊形勢的發(fā)展就證明了這一點(diǎn)。446年借助太武帝親征之勢一舉設(shè)立的郡縣并不能永久性地將當(dāng)?shù)厍钾缔D(zhuǎn)化為編戶民，北魏大軍一旦撤離，僅靠州郡軍隊(duì)，甚至長安鎮(zhèn)的兵力都難以維持局面，當(dāng)?shù)睾逭嬲龑?shí)現(xiàn)編戶化要到20多年之后。此外，對于散布在護(hù)軍與

12、鎮(zhèn)戍以外的郡縣中的胡族，亦常見直接納入郡縣管理的事例，這些亦應(yīng)在上述政策的脈絡(luò)中理解。孝文帝初年，吐谷渾拾寅部落饑窘，侵?jǐn)_澆河（今青海貴德縣），皮喜奉命征討，結(jié)果酋帥強(qiáng)奴子等各率戶歸附，于是設(shè)置廣業(yè)、固道兩郡予以安置，這些納入郡縣編制的羌民很快也會(huì)走上編戶化的道路。民族融合背后的北魏官府與胡族的復(fù)雜斗爭進(jìn)言之，部落民的編戶化并不僅僅是統(tǒng)治方式的變換，更是部民生活方式的巨大變化，難以通過簡單的郡縣化在短時(shí)間內(nèi)一蹴而就。不同的胡族，在受到北魏控制時(shí)的生產(chǎn)及生活狀況不同，生活的區(qū)域不同，亦使其編戶化的道路有曲直難易之別。這種狀況注定部落民編戶化歷時(shí)彌久，致使北魏后期文獻(xiàn)中不斷可以見到部族的身影。作為

13、編戶，需向官府納稅服役，對于一貫免于賦役的胡族部落民來說相當(dāng)痛苦，各種形式的反抗自然少不了，六世紀(jì)初元遙在冀州刺史任上的遭遇就是一例。元遙為原先沒有戶籍的胡人設(shè)籍，欲使之編戶化，并試圖收稅充當(dāng)軍費(fèi)，結(jié)果“胡人不愿，乃共構(gòu)遙”，誣稱元遙受賄，遭到查處，可見胡人對于編戶化的抗拒。概括而言，胡族編戶化進(jìn)程至少取決于兩點(diǎn)：首先，從全國范圍看，進(jìn)展的快慢與胡族納入北魏統(tǒng)轄時(shí)的態(tài)勢有關(guān)。平息反叛而捕獲的胡人可乘勝立即破壞其部落組織將其納入郡縣編制予以編戶化。而對于賓服的胡族往往采取和緩漸近的辦法，編戶化的進(jìn)程可能反而會(huì)拖得很長。對比勅勒（高車）與山胡（稽胡）的遭遇便可清楚。勅勒本以游牧為生，北魏道武帝“離

14、散部落”時(shí)以其粗獷，不任役使而保持了部落組織，并將其安頓在北境協(xié)助守邊，但因?qū)覍姨油?、反抗，魏廷多次將其遷到內(nèi)地州郡，很快從記載中消失，表明已迅速融入當(dāng)?shù)亍壤障仍馐鼙蔽旱耐罋⒍仁蛊淝?，成為編戶民的道路是曲折而充滿血腥的，相對而言，速度較快。與此相對，廣泛散布在汾、河地區(qū)的山胡或稽胡，自漢魏附塞以后長期定居此地，接受朝廷統(tǒng)治，編戶化的進(jìn)程卻更為遲緩。此地多山，腹地廣闊，官府統(tǒng)治力量薄弱，回旋余地大，山胡盡管已知農(nóng)耕，但要將其全部、永久性納入編戶體制亦非易事，編戶化反而持續(xù)時(shí)間最久，隋唐以后猶見其蹤影。其次，部落民編戶化，更直接依賴當(dāng)?shù)卮淌锋?zhèn)將守令的具體統(tǒng)治實(shí)踐，取決于他們能否審時(shí)度勢，采取

15、恰當(dāng)?shù)呐e措。不少州郡胡族長期沒有編戶化，緣于地方官員的措施不當(dāng)。史書記載的往往是少數(shù)成功的事例，實(shí)際生活中更多的是失敗的遭遇。不用說，胡族編戶化的過程也就是北魏官府與胡族斗爭的歷史，充滿了沖突與反復(fù)，這樣一部血淚史貫穿北魏一朝始終，并延續(xù)到北朝末。盡管如此，到了隋唐時(shí)期，絕大多數(shù)胡族已經(jīng)融入漢族，原有的族稱亦化為陳跡，只能通過姓氏辨別其祖先的族屬了。另有一些胡族受到北魏朝廷特殊待遇，直至北魏滅亡始終保持著部落組織而未遭解散，高車部（勅勒）、爾朱氏是其中的顯例。這些部族多分布在北部或西北邊陲，替拓跋人捍邊守土，有的部落組織一直存在到北魏末年，部落大人一直擁有合法的地位。而恰好是其中的爾朱榮動(dòng)搖了

16、北魏統(tǒng)治，不能不說是個(gè)歷史悲劇。豳州經(jīng)驗(yàn)：從長時(shí)段的角度看北魏民族政策的背景與啟示總體觀察，北魏對待胡族兩種政策存在及演進(jìn)與以下兩點(diǎn)有關(guān)：一是政治局勢。當(dāng)北魏初據(jù)某一胡族聚居地區(qū)時(shí)，力量有限，往往無法一舉瓦解原有部族組織，只得暫時(shí)容忍其存在，原有的護(hù)軍制得以繼續(xù)維持。一旦根基穩(wěn)固，無論處于何種目的，往往相機(jī)解散部族組織，使之成為郡縣編戶民。二是北魏軍隊(duì)構(gòu)成的變化與國家形態(tài)。隨著北魏混一北方，野戰(zhàn)銳減，防衛(wèi)城池以及攻城作戰(zhàn)劇增，原有以騎兵為主的軍隊(duì)作用下降，用來充當(dāng)騎兵的胡族的需求萎縮，而對長于守城的漢人需求增加；同時(shí)，隨著帝國規(guī)模擴(kuò)大與不斷深入到農(nóng)耕區(qū)，傳統(tǒng)的掠奪已不能維持正常統(tǒng)治，穩(wěn)定的財(cái)政收入以維持帝國的持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)，包括軍隊(duì)的日常開銷，則必不可少。朝廷對于賦稅的需求不斷提高，定期交納賦稅的編戶民多多益善。在這種背景下，胡族編戶化而成為向朝廷交納賦稅的對象自然是官府所樂見的事情。就朝廷而言，關(guān)注的是胡族編戶化所帶來的財(cái)政收入，因此而生