國內(nèi)外RD研發(fā)投入管理模式的發(fā)展歷程

1、國內(nèi)外R&D（研發(fā)投入）管理模式的發(fā)展歷程在經(jīng)濟全球化、需求多樣化的今天，呈現(xiàn)出企業(yè)之間的競爭日趨加劇、工藝技術(shù)發(fā)展異常迅猛和市場行情復(fù)雜多變的景象。在此背景下人們?nèi)找骊P(guān)注R&D的投入、R&D的管理模式和評價方法的研究，如Rod Coombs等人提出了基于R&D發(fā)展過程的三種模型，即以提高企業(yè)經(jīng)營績效為目的的新產(chǎn)品或新工藝開發(fā)模式，以保護市場地位為目的的核心產(chǎn)品或核心技術(shù)開發(fā)模式，以創(chuàng)造和開發(fā)新產(chǎn)品技術(shù)平臺的開發(fā)模式；劉景江等人在此基礎(chǔ)上又提出了第四種模式，以獲得持續(xù)競爭優(yōu)勢為目的的核心能力開發(fā)模式；D.Nobelius在2004年提出了基于時間維度的R&

2、;D六代模型。聯(lián)系到我國的實際情況，無論是R&D 的理論研究還是R&D的實踐應(yīng)用與發(fā)達國家相比都相差甚遠，企業(yè)R&D水平也參差不齊。R&D管理模式的發(fā)展也經(jīng)歷著一個逐步演進和變革的過程，每一代模式都是在其特定的市場環(huán)境、特定的技術(shù)條件、特定組織氛圍下產(chǎn)生和歸納出來的。本文在梳理國外R&D發(fā)展理論與模式的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國R&D 的管理現(xiàn)狀分析，針對性地提出了三種R&D選擇模式，為我國不同企業(yè)提供了選擇、思考或組合的參考途徑。一、國外R&D發(fā)展概況20世紀(jì)50年代至今，學(xué)者與業(yè)界在不同的商業(yè)背景與市場環(huán)境下對R&D模式進行了研

3、究。R&D所面對的市場環(huán)境已經(jīng)由50年代的經(jīng)濟高速化、市場區(qū)域化、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化、批量化、需求單一化發(fā)展到今天的經(jīng)濟全球化、市場一體化、產(chǎn)品個性化、需求多樣化的境況。這50多年中，R&D模式總體上經(jīng)歷了五代的發(fā)展，現(xiàn)第六代已嶄露頭角。具體特點如下：R&D第一代（20世紀(jì)50年代到50年代中期），產(chǎn)品稀缺、需求無限、技術(shù)推動、部門獨立完成。這一時期新產(chǎn)品大量生產(chǎn)，新興行業(yè)不斷涌現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新被看成解決企業(yè)發(fā)展問題的良方。R&D管理的焦點在于注重產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)品生產(chǎn)能力開發(fā)，以便生產(chǎn)更多的產(chǎn)品，R&D投入被看作一種優(yōu)勢資本，即投入與其產(chǎn)出成正比。 R&D第二

4、代（20世紀(jì)60年代中期到70年代初），市場供求平衡，市場拉動，競爭加劇。這一時期企業(yè)開始關(guān)注市場需求，優(yōu)化管理和市場拉動效應(yīng)得到重視，但是忽略了對于市場需求的長期研究。與第一代不同，這時的R&D活動滯后于市場需求，項目管理方式首次被運用到R&D管理中。R&D第三代(20世紀(jì)70年代中期到80年代中期)，這一時期呈現(xiàn)出通貨膨脹、市場飽和、成本領(lǐng)先、綜合開發(fā)的特點。降低成本、控制成本成為企業(yè)命脈，企業(yè)需要通過改進、發(fā)展新技術(shù)達到節(jié)約資源的目的。因此，企業(yè)對R&D進行綜合考慮，有機地將技術(shù)能力和市場需求進行結(jié)合，市場開拓與技術(shù)開發(fā)風(fēng)險進行平衡的方法便在這一時期孕育而

5、生。R&D第四代(20世紀(jì)80年代到90年代中期)，經(jīng)濟開始復(fù)蘇，企業(yè)在重視其核心業(yè)務(wù)的同時開始考慮多元化經(jīng)營戰(zhàn)略。這一時期，需求多樣、快速響應(yīng)、開拓市場、搶占市場是R&D競爭的主要焦點。為了縮短新產(chǎn)品開發(fā)時間，集成化管理與并行工程被采用。R&D不只單純注重實體產(chǎn)品，而是將產(chǎn)品的設(shè)計融入到了企業(yè)的各個環(huán)節(jié)中，包括產(chǎn)品的服務(wù)、銷售以及產(chǎn)品組合等。R&D第五代（20世紀(jì)90年代中期至今），全球競爭加劇，技術(shù)更替加快，技術(shù)投資風(fēng)險加大。這一時期，資源外取、降低風(fēng)險、集成開發(fā)是主要特點。企業(yè)普遍將研發(fā)任務(wù)分離出去以降低產(chǎn)品開發(fā)的不確定性，即更加強調(diào)與供應(yīng)商、競爭者、分銷

6、商、顧客等多領(lǐng)域的協(xié)調(diào)與集成管理，構(gòu)建一個高效的R&D管理有機體。以“藍牙”技術(shù)為代表的第六代R&D著眼于應(yīng)對日趨加劇的復(fù)雜環(huán)境：產(chǎn)品涉及到的技術(shù)難度和廣度日益增加、與合作者的關(guān)系日益復(fù)雜、產(chǎn)品的回報率低且投入日趨增大。這一時期，企業(yè)重新開始重視研究階段，多個行業(yè)聯(lián)合進行研究，全球性的多行業(yè)聯(lián)盟成為這時的指導(dǎo)思想。二、國外第六代R&D管理模式特點近50多年中，R&D管理方法隨環(huán)境的變化不斷更新，從最初的單純地注重研究技術(shù)與開發(fā)產(chǎn)品到現(xiàn)今的多行業(yè)聯(lián)合研發(fā)以應(yīng)對復(fù)雜環(huán)境，如圖1。從傳統(tǒng)意義上講，R&D投入是企業(yè)競爭力的源泉，但能否將這項指標(biāo)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的利潤，

7、取決于R&D管理模式。很多企業(yè)在開發(fā)新技術(shù)上取得了巨大成功，但卻未能將其轉(zhuǎn)化為成功的商業(yè)產(chǎn)品。圖1 R&D五代管理方法R&D第六代，為了減少環(huán)境的不確定性帶來的負面影響，提高R&D速度，企業(yè)將研究與開發(fā)進行分離，再一次強調(diào)研究部分，追求更加根本的技術(shù)創(chuàng)新。由愛立信和英特爾公司提出的“藍牙”技術(shù)是這一時期的代表，它開創(chuàng)了一種基于生態(tài)系統(tǒng)建立研究網(wǎng)絡(luò)的方法，采用由更加寬泛的技術(shù)源泉為基礎(chǔ)的復(fù)合技術(shù)。構(gòu)建整個工業(yè)行業(yè)聯(lián)合研發(fā)網(wǎng)絡(luò)成為第六代R&D模式的顯著特征，技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)的界定性劃分將成為相關(guān)利益企業(yè)爭論的焦點，同樣也是第六代R&D模式的難點。構(gòu)

8、建此網(wǎng)絡(luò)的基礎(chǔ)是建立全部相關(guān)企業(yè)達成共識的協(xié)議，“藍牙”協(xié)議可以對此提供很好的借鑒。在協(xié)議中要明確規(guī)定哪些技術(shù)能夠成為企業(yè)自身的專利，哪些技術(shù)是必須共享的。構(gòu)建此網(wǎng)絡(luò)不僅需要更加寬泛的技術(shù)基礎(chǔ)，而且能夠提供信息交流的軟設(shè)備同樣必不可少。在這個網(wǎng)絡(luò)下各個企業(yè)和行業(yè)同樣面臨競爭，各自擁有其自身的目標(biāo)市場。其聯(lián)合是建立在企業(yè)自身發(fā)展戰(zhàn)略基礎(chǔ)之上，而絕非企業(yè)短期利潤，將提升企業(yè)技術(shù)研究能力作為最終目的?？梢钥闯?，R&D的前五代始終將技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)進行集成，當(dāng)今企業(yè)需要把握更加準(zhǔn)確的市場需求，R&D時間明顯縮短，因此這種集成在第六代更加重要。只有將技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)有機地結(jié)合才能滿足

9、市場真正需求、提高產(chǎn)品上市時間、提高產(chǎn)品質(zhì)量、降低產(chǎn)品成本。當(dāng)這種集成能夠與企業(yè)戰(zhàn)略結(jié)合，它便可以成為企業(yè)真正的競爭優(yōu)勢。三、我國R&D現(xiàn)狀分析改革開放以來，R&D在中國的發(fā)展取得了長足的進步，但同時也存在著不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面。第一，我國R&D投入嚴(yán)重不足。中國開始真正意義上的R&D投入是在改革開放以后，雖然這50多年中R&D經(jīng)費有了迅速提升，但從強度和總量上仍然偏低。多年來，我國 R&D經(jīng)費占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比例長期徘徊在0.6左右，)1999年為0.83，2000年為1.0，2001年才首次達到了1.1，而發(fā)達國家CERD/GDP

10、的比值都在2以上。另一方面，我國 R&D經(jīng)費總量與發(fā)達國家相比差距就更懸殊了，是發(fā)達國家的1/20。據(jù)此，國民經(jīng)濟與社會發(fā)展第十個五年計劃綱要提出，2005年我國全社會R&D經(jīng)費占國民生產(chǎn)總值的比例提高到1.5以上。第二，R&D投入結(jié)構(gòu)明顯不合理?，F(xiàn)階段，我國R&D資金投入主要來源于：政府科技投入、銀行科技貸款、風(fēng)險基金和企業(yè)自身R&D投入。與國外不同，我國政府科技投入占到國家R&D的一半以上，而企業(yè)自身投入相當(dāng)?shù)?，國外資金投入的主體是企業(yè)。造成這種狀況的原因是國有企業(yè)正在進行結(jié)構(gòu)調(diào)整，一時擺脫不了脫困現(xiàn)狀；許多中小企業(yè)正在進行原始的資金積累，無

11、力進行大量的R&D投入。第三，R&D結(jié)構(gòu)不合理，基礎(chǔ)研究薄弱。我國用于基礎(chǔ)研究的經(jīng)費占總經(jīng)費的比重遠低于美國，甚至比發(fā)展中國家的印度、巴西還要低，但是，應(yīng)用研究所占比重與美國基本持平，實驗發(fā)展所占比重超過美國。其主要原因是我國高校為追求短期經(jīng)濟效益而更加注重應(yīng)用研究和實驗發(fā)展而忽略了基礎(chǔ)研究，這樣會削弱大學(xué)的原始性創(chuàng)新能力，影響大學(xué)R&D在國家技術(shù)創(chuàng)新體系中的源頭作用，最終導(dǎo)致整個國家發(fā)展缺少后勁。第四，不同企業(yè)與行業(yè)之間R&D能力相差懸殊。我國一些國有企業(yè)、中小企業(yè)內(nèi)部R&D能力較差，自主創(chuàng)新能力薄弱，甚至沒有屬于自己的R&D機構(gòu)。但是國內(nèi)一些

12、高新技術(shù)企業(yè)的R&D投入?yún)s很高，具有較強的技術(shù)創(chuàng)新能力，并且已經(jīng)將技術(shù)創(chuàng)新作為了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的命脈與動力。四、啟示由上述分析可以很清楚地看出，無論是R&D的理論研究還是R&D的實踐應(yīng)用與發(fā)達國家相比都相差甚遠。為此，借鑒國外先進R&D管理手段，建立起適應(yīng)我國國情的企業(yè)R&D模式，使各類企業(yè)均能進行自身的可持續(xù)R&D活動，是關(guān)鍵所在。按照企業(yè)R&D的能力與技術(shù)能力劃分，可以分為R&D能力與技術(shù)能力較弱的企業(yè)大部分中小企業(yè)；基本具備R&D能力與技術(shù)能力的企業(yè)大部分的國有大中型企業(yè)；具有較強R&D能力與技術(shù)能力的企業(yè)那

13、些高新技術(shù)企業(yè)。第一，對于我國那些尚不具備R&D能力的中小企業(yè)，構(gòu)建虛擬五方R&D聯(lián)盟是一條很好的途徑。企業(yè)要瞄準(zhǔn)市場、引導(dǎo)顧客、根據(jù)市場的需要確定自身R&D的產(chǎn)品，最終成為技術(shù)創(chuàng)新主體。政府是這個聯(lián)盟中的關(guān)鍵所在，政府應(yīng)該進行相應(yīng)的政策傾斜，在進行五方的合理論證下，使確實可行的R&D項目上馬。銀行進行投資風(fēng)險評價后，給予必要的資金支持。高校與科研機構(gòu)在幫助企業(yè)進行市場分析、管理方式的培訓(xùn)、產(chǎn)品開發(fā)的同時更要加強相關(guān)基礎(chǔ)技術(shù)的研究。企業(yè)在技術(shù)的學(xué)習(xí)過程中要逐步建立自身的核心競爭力，可以將高校作為其依托進行一些基礎(chǔ)性研究，為企業(yè)的發(fā)展積聚力量。即建立企業(yè)瞄準(zhǔn)市場、

14、高校和科研機構(gòu)進行技術(shù)研究、企業(yè)進行產(chǎn)品開發(fā)、政府和銀行提供支持與保障的虛擬五方R&D。聯(lián)盟，在這個聯(lián)盟中，五方風(fēng)險共擔(dān)，利潤共享，如圖2。R&D與市場結(jié)合、引導(dǎo)顧客、R&D與制造結(jié)合、分離連接研究與開發(fā)、并行工程等R&D管理方法需要被采用，技術(shù)研究與產(chǎn)品開發(fā)的有機結(jié)合是這個聯(lián)盟的難點，需要企業(yè)與高校和科研機構(gòu)不斷的溝通。圖2 虛擬五方R&D聯(lián)盟第二，對于那些自身具有一定R&D能力的國有大中型企業(yè)而言，優(yōu)化自身R&D管理模式最為關(guān)鍵。通過引導(dǎo)顧客為企業(yè)創(chuàng)造市場，從顧客的表示需要、附屬需要、真正需要、相關(guān)需要、潛在需要對顧客消費心理進行多層

15、次深入分析，不僅注重產(chǎn)品實體的R&D還要關(guān)注產(chǎn)品的服務(wù)與銷售等環(huán)節(jié)的開發(fā)；運用并行工程進行多部門共同產(chǎn)品開發(fā)，達到加快產(chǎn)品上市時間，提高產(chǎn)品質(zhì)量的目的；與供應(yīng)商、銷售商、顧客、競爭對手聯(lián)合開發(fā)，進行有效的風(fēng)險分擔(dān)，如圖3。圖3 企業(yè)自主R&D模型第三，對于具有較強R&D能力的高新技術(shù)企業(yè)，融入全球復(fù)合技術(shù)R&D網(wǎng)絡(luò)，成為大經(jīng)濟系統(tǒng)的一部分，是大勢所趨。電子、通訊、計算機、生物制藥等高新技術(shù)產(chǎn)品的研究與開發(fā)具有高投入、高風(fēng)險、周期長等特點，其技術(shù)R&D之難，投資規(guī)模之大導(dǎo)致任何企業(yè)均不能單獨進行開發(fā)；均不能承擔(dān)其相應(yīng)的風(fēng)險。高新技術(shù)產(chǎn)品通常是多種知識與技術(shù)集成的結(jié)果，需要多個部門的通力合作。這種全球復(fù)合技術(shù)研究網(wǎng)，使得各個企業(yè)各顯其長，取長補短，資源配置更加合理。我國企業(yè)應(yīng)該努力建立三層虛擬R&D網(wǎng)絡(luò)，基層企業(yè)構(gòu)建專門技術(shù)研究項目組，中層進行國內(nèi)企業(yè)的聯(lián)合開發(fā)核心技術(shù)，高層參與關(guān)鍵技術(shù)的開發(fā)，這樣通過不斷地學(xué)習(xí)國外先進技術(shù)，企業(yè)可以掌握該行業(yè)