整合體系審核通用檢查表格式簡化版(人事行政部)

1、?WX 受審核部門適用的法規(guī)有哪些?Assign a unique reporting sense for error relating to tape failure with head interface 有無遺漏 ?WX Encryption enhancements to FIPS capable code areas Fix for FSC 7865 permanent error on LTO4 media Selection Timeout due to Long Bus Reset Assertion (U320 Sense Key for write protected un

2、initialized cartridge load should be 07 - it was set at 05 In a SAN environment with link failures, the drive incorrectly fails with FSC 7070 on the recovery of the link failure FSC 1605 reported by the drive as a result of link level errors on the bus in a write command (U320 Implement a Tape Alert

3、 for FSC 2C3A ADI reporting of FC status for supported features has an incorrect length ERP enhancement for high friction media events Incorrect value in Log Page 0x0C Parameter Code 0x02 (compressed data bytes at read operation Add FSC for safety unthread/rethread and high friction media events FSC

4、 7133 failure as a result of beginning of wrap Data check ERP When compression is selected, a faster write speed will be selected During drive detection, a physical link error may cause the HBA to not respond. This works around the HBA failure ADI fix for display message on LUN2 requests New cleaner

5、 tapes can have a CM entry that will cause the Cleaner cartridge to not be ejected Under the multi-initiator environment, LTO4 U320 hung up during a write operation when the other drive issued Reset on the bus. (U320 In Multi-LUN condition. LUN1 commands that invoke data transfer are issued while Re

6、ad/Write in turbo mode 法規(guī)住處是否及明變更Implement Tape Alert for FSC's 1224 -1227 (RAS failures Write timeout on Fibre Channel drives Unload failure with FSC 2E09 and the Drive posts a SCD '5'. This can be caused by powering off the drive with tape mounted or at load point FSC 1606 Fibre Channe

7、l DMA FIFO fix 由誰負(fù)責(zé)?WADI disabling of the primary SCSI port prevent selection of the primary port, but does not correctly prevent bus reset processing When more than 16 LUNs are connected, the drive did not properly return the correct LUN 做得如何?XLibrary initiation failure over ADI - task management I

8、U should not come during login process A Control Path SAS drive can fail for a microcode error as a result of handling abort requests. This happens mainly on non-TLR supported Host Bus Adapters SAS change for handling an abort request with iSeries and pSeries SAS adapters When over temp occurred the

9、re was no indication on the SCD in certain casesDrive Code Level: 8192 (for TS3100/TS3200 at this timeFixes: During reselection in non-IU mode the drive experienced an issue with the reselection. This resulted in a communication failure between the drive and Host. After a send diagnostics, drive ret

10、urns check condition on release (U320 FSC 78B5 returned to the host with LTO4 media Drive unable to load a tape manually after it was eject Cleaning operation twice in a row with U320 drive Implement Support Port?WXChanged read CRC error sense code (U320 和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談Fix frame number in error

11、recovery for ADI communication (ADI 看其是否充分了解Added iuCRC error FSC to the FSC table in the drive Read operation stopped due to FSC 7865 error 員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?XNeed to move brush retract detection from unmount to mount. Need to invoke GDB when motor driver error happens (Half High drive only Drive Cod

12、e Level: 7BG5Fixes: Drive Code Level: 7BG3Fixes: 本組織的守法情況及守法證明性文件FC only changes to the clock timing on the drive internal bus Fix calculations of read attributes 0x222 and 0x223 Releveling for FIPS qualification False excessive read recovery timeout (Read ERPs with slow host ?WX FSC 2C51 is reporte

13、d after mount fail 各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清楚?有無違背情況?XReturn "all pages" for LUN2 for mode sense command 有無守法證明性文件,如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境、職業(yè)健康安全評價報告、三同時驗收報告,噪聲的監(jiān)測數(shù)據(jù)等?W注1：標(biāo)W者審核時應(yīng)查閱文件，標(biāo)X者應(yīng)在現(xiàn)場查對（文件查閱含記錄的查閱）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法提問審核結(jié)果判定（符合畫“”，輕微不符合“

14、”嚴(yán)重不符合畫“X”）如果出現(xiàn)不符合，請描述不符合事實QMS條款OHS/EMS條款4.2.1總則4.4.4文件化組織是否有文件的管理體系?相關(guān)文件是否齊全?文件是書面形式還是電子形式?與管理體系相關(guān)的文件有多少?W與受審核部門相關(guān)的文件是哪些?W組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是否存完好?X電子形式文件的使用是否有效?X管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的適用要素(或過程并符合其要求?要素(或過程之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述?管理體系文件的內(nèi)容是否滿足QMS、EMS、OHS的要求?W一體化管理體系要素(過程間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚?W查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑?W文件

15、是否便于查閱?X4.2.2質(zhì)量手冊管理手冊的覆蓋面是否完整?如對QMS標(biāo)準(zhǔn)有刪減,刪減合理性說明的是否有?管理手冊是否包括管理體系的范圍。W管理手冊是否包括任何刪減,刪減合理性是否說明。W管理手冊是否引用或包括程序文件。W管理手冊是否包括管理體系過程(或要素之間的相互作用的表述。W手冊和程序是否相互協(xié)調(diào),是否有可操作性。W管理手冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符合文件控制要求。X4.2.3文件控制4.4.5文件和資料控制制定的文件控制程序是否符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否有可操作性?程序中是否對文件的編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定?W程序文件是否有效版本?WX外來文件(策

16、劃和運行體系的是否包括在控制范圍之例?WX是否規(guī)定了文件夾的保管辦法?W是否規(guī)定了適用和定期評審文件的有效性?WX對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到現(xiàn)行有效文件?X是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法?W注1：標(biāo)W者審核時應(yīng)查閱文件，標(biāo)X者應(yīng)在現(xiàn)場查對（文件查閱含記錄的查閱）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法提問審核結(jié)果判定（符合畫“”，輕微不符合“”嚴(yán)重不符合畫“X”）如果出現(xiàn)不符合，請描述不符合事實QMS條款OHS/EMS條款4.2.3文件控制4.4.5文件和資料控制文件

17、的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚?所有文件標(biāo)識是否明確?文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)?所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā)布、保管、修訂、評審情況文件修改后是否重新批準(zhǔn)？X識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？WX使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？X文件的查找是否方便？X文件的保管是否有效？X外來文件的控制（策劃和運行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系方面的）是否對外來文件夾的收集、審查、批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？作廢文件的管理是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識和管理，以防止誤用？4.2.4記錄4.5

18、.3記錄和記錄管理是否有對記錄進行管理的程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集編目、歸檔、保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定?本組織與有關(guān)的記錄有哪些?與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些?程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求?是否有保存期限的規(guī)定?記錄管理的實況是否對記錄進行了清理,并列出了清單?WX對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與書面程序的要求相一致?X記錄是否填寫正確、字跡清楚?X貯存是否便于存取和檢索?X貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜,防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)?X過期記錄是否完整?能否提供足夠信息?信息是否可靠、可見證?X記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性?X員工在需要時能否從組織的

19、記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息?X注1：標(biāo)W者審核時應(yīng)查閱文件，標(biāo)X者應(yīng)在現(xiàn)場查對（文件查閱含記錄的查閱）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法提問審核結(jié)果判定（符合畫“”，輕微不符合“”嚴(yán)重不符合畫“X”）如果出現(xiàn)不符合，請描述不符合事實QMS條款OHS/EMS條款6.1資源提供組織怎樣確定并提供所需的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？W對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的人員如何進行確保能力？W如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何實施？W提供資源是否滿足體系的要求？是否配備足

20、夠的資源，有多少人員、計量器具、設(shè)備？WX6.2人力資源4.4.2能力、培訓(xùn)和意識是否確定了影響質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全的各類人員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對技能、教育、培訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？W是否對人員能力用途與否進行了培訓(xùn)與考核？人員的安排是否滿足要求？WX是否進行了能力的確認(rèn)？是否建立了確定培訓(xùn)需求和實施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實施培訓(xùn)的具體計劃是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓(xùn)應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否都經(jīng)過了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因素、風(fēng)險的不同情況的要求？培訓(xùn)的對象是否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)計劃？WX有沒有進行

21、方針、目標(biāo)、意識、程序的培訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用和職責(zé)的培訓(xùn)？WX對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并進行了資格認(rèn)定？WX對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？WX對臨時工是否進行了培訓(xùn)？WX受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？X培訓(xùn)程序和培訓(xùn)計劃是否得到有效實施上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？W是否對培訓(xùn)的有效性進行了評價？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？W培訓(xùn)后是否考核？W以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果如何WX供方和承包方是否需要培訓(xùn)？效果如何培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？W培訓(xùn)的效果如何？X對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險的工作人員是否進行了培訓(xùn)，效果如何可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、職業(yè)健康安全風(fēng)險

22、的崗位有哪些？是否明確？W這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？WX這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負(fù)的工作？X注1：標(biāo)W者審核時應(yīng)查閱文件，標(biāo)X者應(yīng)在現(xiàn)場查對（文件查閱含記錄的查閱）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法提問審核結(jié)果判定（符合畫“”，輕微不符合“”嚴(yán)重不符合畫“X”）如果出現(xiàn)不符合，請描述不符合事實QMS條款OHS/EMS條款5.5.3內(nèi)部溝通4.4.3協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的程序?組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制

23、定過程中是否聽取了員工意見?WX程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?W外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?WX內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針的制定、修訂、評審。W員工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。W內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與過程的識別與確定;環(huán)境因素的識別與評價;危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃。W員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職業(yè)健康安全變化的任何活動,如引入新的或改進的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?W員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?X協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記

24、錄?W是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?W通報組織管理方針和管理體系有效性的過程將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程異常、緊急情況下的信息如何交流是否同員工、周圍進行過信息交流?W是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員?W信息通報采取何種方式?WX受審核部門涉及到哪些信息交流?W同外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息?W是否同供方和承包方交流有送信息?WX如何處理顧客投訴?WX注1：標(biāo)W者審核時應(yīng)查閱文件，標(biāo)X者應(yīng)在現(xiàn)場查對（文件查閱含記錄的查閱）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核

25、部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法提問審核結(jié)果判定（符合畫“”，輕微不符合“”嚴(yán)重不符合畫“X”）如果出現(xiàn)不符合，請描述不符合事實QMS條款OHS/EMS條款5.6管理評審4.6管理評審是否有定期進行管理評審的規(guī)定評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?W是否按規(guī)定的時間進行管理評審?W管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?W計劃安排在5月21日進行受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?W管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：W內(nèi)、外部審核結(jié)果。方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。事故、事件調(diào)查處理情況。不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。相關(guān)方(顧客的

26、投訴，建議及其要求。監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制善的總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。改進的建議。計劃安排在5月21日進行管理評審的實施情況管理評審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評審?W是否就下列內(nèi)容進行了評審：W1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否適宜。風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控

27、制措施是否有效？3）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？4）過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化?5）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無得大質(zhì)量問題?6）環(huán)境、職業(yè)健康安全績效趨勢。7）事故和事件的調(diào)查處理情況。8）糾正和預(yù)防措施實施情況。計劃安排在5月21日進行注1：標(biāo)W者審核時應(yīng)查閱文件，標(biāo)X者應(yīng)在現(xiàn)場查對（文件查閱含記錄的查閱）。注2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合，輕微不符合，嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。管理體系要求檢查內(nèi)容檢查方法提問審核結(jié)果判定（符合畫“”，輕微不符合“”嚴(yán)重不符合畫“X”）如果出現(xiàn)不符合，請描述不符合事實QMS條款OHS/EMS條款5.6管理評審4.6管理評審管理評審的實施情況管理評審的內(nèi)容是否充分9）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。10）相關(guān)方的投訴、建議及其要求11）法規(guī)和其他要求符合性善如何？12）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？13）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？14）自前次管理評審以來所進行的內(nèi)容審核和外部審核的結(jié)果及其有效性15）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。16）需要改進和加