3C認證內(nèi)審檢查表參考模板

1、飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門辦公室內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員劉沛沛內(nèi)審組長簽字審核條款1.1條款主要內(nèi)容：職責1. 質(zhì)量負責人2. 標志管理3. 與質(zhì)量有關(guān)的各級人員的質(zhì)量職責.審核方法：1) 與質(zhì)量活動有關(guān)的各類人員的職責和相互關(guān)系是否已規(guī)定，規(guī)定的充分性、適宜性、協(xié)調(diào)性如何；2) 工廠是否指定了質(zhì)量負責人，是否有任命書,其是否以文件的形式被賦予了1.1 a)d)規(guī)定的職責和權(quán)限,如有則文件名是什么?3) 通過對相關(guān)對質(zhì)量負責人資格的考核,查其是否可以滿足對其資格的要求,可考核其相關(guān)的資格證書等；4) 通過對相關(guān)過程

2、和活動的審核，評定各類人員職責的履行情況。 5) 考查是否建立了<標志管理程序>.并考核其內(nèi)容是否符合細則的要求.6) 現(xiàn)場審核其標志的保管和使用是否符合細則的要求.審核結(jié)果審核結(jié)論1 / 181) 查與各部門人員的職責和相互關(guān)系，已有明確規(guī)定，規(guī)定的充分、適宜；2) 查任命文件，辦公室已下發(fā)了質(zhì)量負責人的任命書,并以文件的形式規(guī)定了職責和權(quán)限。3) 通過對質(zhì)量負責人的詢問，質(zhì)量負責人符合資格的考核,可以滿足對其資格的要求；4) 查在人員培訓方面的相關(guān)過程和活動，各相關(guān)人員職責的履行符合要求。 5) 查有認證產(chǎn)品的一致性、變更和強制性認證標志保管和使用控制程序，其內(nèi)容符合細則的要求

3、。6) 查現(xiàn)場標志的保管和使用否符合細則的要求。1.符合2.符合3.符合4.符合5.符合6.符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門品管部內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員壽發(fā)展內(nèi)審組長簽字審核條款1.2條款主要內(nèi)容：資源提供1. 生產(chǎn)設(shè)備、檢測設(shè)備、人力資源的配置和管理是否符合產(chǎn)品質(zhì)量保障要求。2. 生產(chǎn)、檢測、儲存環(huán)境是否符合質(zhì)量保障要求。審核方法：1) 工廠是否確定了對認證產(chǎn)品質(zhì)量有影響的各崗位人員的能力要求，通過何種措施使人員滿足崗位能力要求，2) 目前各崗位人員的能力是否符合要求；3) 抽取一到二個對質(zhì)量有影響人員，查看是否

4、符合要求。4) 對生產(chǎn)、檢驗、試驗現(xiàn)場的檢查，結(jié)合生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量安全要求特點，查看其生產(chǎn)、檢測、試驗資源是否配置符合要求。同時也可以通過對臺帳等的檢查達到審核的目的。5) 結(jié)合產(chǎn)品生產(chǎn)工藝、質(zhì)量、安全的要求、檢測工藝對生產(chǎn)檢測環(huán)境進行檢查，看相應的環(huán)境是否可以保障產(chǎn)品的生產(chǎn)、檢測、試驗的要求。審核結(jié)果審核結(jié)論1) 查任命文件，辦公室對認證產(chǎn)品質(zhì)量有影響的各崗位人員有能力要求，通過考核與培訓措施使人員滿足崗位能力要求的，2) 查各崗位的人員能力否符合要求；3) 詢問檢驗員劉華偉，其符合規(guī)定要求。4) 對生產(chǎn)、檢驗、試驗現(xiàn)場的檢查，產(chǎn)品質(zhì)量安全符合要求，查看其生產(chǎn)、檢測、試驗資源配置符合要求。同時

5、也可以通過對臺帳等的檢查達到審核的目的。5) 查生產(chǎn)工藝、質(zhì)量、安全的要求、包括環(huán)境是可以保障產(chǎn)品的生產(chǎn)、檢測、試驗的要求。1. 符合2. 符合3. 符合4. 符合5. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門技術(shù)部內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員任紅福內(nèi)審組長簽字審核條款21條款主要內(nèi)容：質(zhì)量計劃1質(zhì)量計劃的編制。2質(zhì)量計劃的內(nèi)容。審核方法：1 是否制定了質(zhì)量計劃。2 質(zhì)量計劃是否受控且有效。3 質(zhì)量計劃的內(nèi)容是否符合細則的要求。是否加蓋“受控”字樣章。審核結(jié)果審核結(jié)論1 查技術(shù)部有制定質(zhì)量計劃。2 質(zhì)量計劃處于受控狀態(tài)且有效。3

6、 查質(zhì)量計劃的內(nèi)容，符合細則的要求，但查加工工藝文件時發(fā)現(xiàn)，SFD固定式氣體放電燈具（BAD59）工藝卡片中漏蓋“受控”字樣章1. 符合2. 符合3. 不符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門辦公室內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員劉沛沛內(nèi)審組長簽字審核條款2.2條款主要內(nèi)容：1文件控制程序的制定。 2文件的日常管理。審核方法：1) 是否制定了文件和資料的控制程序；2) 查閱程序文件，其內(nèi)容是否覆蓋了細則中2.2 a)c)的規(guī)定；3) 任意抽取幾個文件查看其發(fā)布前的批準情況。4) 查看文件的修訂狀態(tài)。5) 看有沒有作廢文件的非預期使

7、用情況。6) 根據(jù)文件的目錄性文件查看是否應用文件的部門有文件的有效版本。審核結(jié)果審核結(jié)論1) 查辦公室有制定文件和資料的控制程序；2) 查閱程序文件，其內(nèi)容是否覆蓋了細則中2.2 a)c)的規(guī)定；3) 隨機抽取了幾個文件，其發(fā)布前得到了批準且有效。4) 查看文件的修訂狀態(tài)，有符合要求的修訂標識并批準。5) 任意抽查，有無發(fā)現(xiàn)作廢文件的使用。6) 查辦公室的文件以及相關(guān)部門文件，均為有效版本。1. 符合2. 符合3. 符合4. 符合5. 符合6. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門品管部內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員壽發(fā)展內(nèi)

8、審組長簽字審核條款2.3條款主要內(nèi)容：質(zhì)量記錄1. 質(zhì)量記錄管理文件.2. 質(zhì)量記錄的日常管理.審核方法：1) 查閱管理質(zhì)量記錄的程序文件（或類似文件），程序?qū)|(zhì)量記錄的標識、儲存、保管、處理是否進行了規(guī)定，規(guī)定是否充分和適宜；2) 隨機抽取保存的質(zhì)量記錄和現(xiàn)場使用的質(zhì)量記錄，確認規(guī)定和實施的符合性；3) 是否所有質(zhì)量記錄都規(guī)定了保存期限，規(guī)定是否適宜；如果規(guī)定了,則文件/記錄名是什么?4) 查看幾份質(zhì)量記錄,填寫是否清晰、完整。審核結(jié)果審核結(jié)論1) 查記錄管理程序，程序?qū)|(zhì)量記錄的標識、儲存、保管、處理進行了規(guī)定，且規(guī)定充分和適宜；2) 隨機抽查了保存的質(zhì)量記錄和現(xiàn)場使用的質(zhì)量記錄，發(fā)現(xiàn)規(guī)定

9、和實施均符合要求；3) 查所有質(zhì)量記錄都規(guī)定了保存期限，規(guī)定的保存期限適宜；文件名為受控記錄清單。4) 查看了幾份質(zhì)量記錄,發(fā)現(xiàn)填寫的并不清晰。1. 符合2. 符合3. 符合4. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門采購部內(nèi)審員吳志武、徐鎊審核時間6.10陪同人員葉建勝內(nèi)審組長簽字審核條款3.1條款主要內(nèi)容：供應商的控制1. 供方控制程序.2. 供方的評價.3. 供方的日常管理.審核方法：1) 是否制定了對供應商的選擇、評價和日常管理的程序文件;2) 文件中對選擇、評價的準則和日常管理的方法是否明確、適宜；3) 查看近期的供方評價、選擇

10、、日常管理，看是否按程序的要求對供應商進行了選擇、評定及日常管理；審核結(jié)果審核結(jié)論1) 查有供方管理標準和采購管理標準、其內(nèi)容對評價和日常管理作了明確規(guī)定;2) 程序文件中對選擇、評價的準則和日常管理的方法是明確和適宜的；3) 查看近期三份的供方評價、選擇時發(fā)現(xiàn)，2份供方評價現(xiàn)場考核表未得到批準。；1. 符合2. 符合3. 不符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門品管部內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員壽發(fā)展內(nèi)審組長簽字審核條款3.2條款主要內(nèi)容：關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證1 關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證的管理性文件。2 關(guān)鍵元器

11、件和材料的檢驗/驗證的實施。審核方法：1) 審查是否制定了關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證及定期確認檢驗的程序，程序規(guī)定是否適宜；如有，則文件名是什么；2) 按程序文件（或類似文件）規(guī)定的要求，結(jié)合其采購情況，查閱相關(guān)記錄，確認其符合性和有效性。3) 是否有由供方進行檢驗和驗證的情況，如果有，供應商進行檢驗時，工廠是否對檢驗提出了明確的要求。4) 通過查閱生產(chǎn)廠對關(guān)鍵元器件合格率或類似內(nèi)容的統(tǒng)計信息確認生產(chǎn)廠對關(guān)鍵元器件的檢驗/驗證控制程序是否可行或有效。審核結(jié)果審核結(jié)論1) 查有規(guī)定關(guān)鍵元器件和材料的檢驗或驗證以及定期確認檢驗標準，標準規(guī)定了關(guān)鍵元器件和材料的檢驗/驗證及定期確認檢驗要求，程序規(guī)

12、定是適宜；2) 根據(jù)關(guān)鍵元器件和材料的檢驗或驗證以及定期確認檢驗標準，抽查了相關(guān)的關(guān)鍵件質(zhì)量記錄，得知其其符合相關(guān)要求。3) 查無由供方進行檢驗和驗證的情況。4) 通過查閱品管部門對關(guān)鍵元器件合格率或類似內(nèi)容的統(tǒng)計信息，確認生品管部對關(guān)鍵元器件的檢驗/驗證控制程序是可行、有效的。1. 符合2. 符合3. 符合4. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門技術(shù)部內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員任紅福內(nèi)審組長簽字審核條款4.1條款主要內(nèi)容：關(guān)鍵工序1 關(guān)鍵工序的識別。2 關(guān)鍵工序的控制。審核方法：1) 通過查閱相關(guān)文件和現(xiàn)場觀察，確認工

13、廠是否明確了關(guān)鍵生產(chǎn)工序；文件名稱是什么2) 通過查閱關(guān)鍵工序操作人員的培訓記錄及資格評定，并結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查的情況，判斷操作人員是否具備相應的能力；3) 在規(guī)定有工藝作業(yè)指導書的工序上，是否有工藝作業(yè)指導書，是否為有效版本，是否明確了控制要求。4) 操作人員是否按工藝作業(yè)指導書進行操作。審核結(jié)果審核結(jié)論1) 經(jīng)現(xiàn)場查看壓鑄、噴塑有確認為關(guān)鍵工序；工藝文件中有識別關(guān)鍵工序。2) 查看關(guān)鍵工序操作人員有培訓記錄及考核，并對壓鑄車間的人員向江珍進行了詢問壓力參數(shù)，其基本可以回答并正確。3) 查現(xiàn)場壓鑄車間有工藝作業(yè)指導書，為有效版本，并明確了該工序的控制要求。4) 觀看機加車間車床工李學柱，其完全按工

14、藝作業(yè)指導書要求進行操作。1. 符合2. 符合3. 符合4. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門生產(chǎn)部內(nèi)審員吳志武、徐鎊審核時間6.10陪同人員楊國旺內(nèi)審組長簽字審核條款4.2條款主要內(nèi)容：工作環(huán)境1 工作環(huán)境的識別。2 環(huán)境要求的滿足。審核方法：1 通過文件檢查、詢問等方式，結(jié)合產(chǎn)品生產(chǎn)工藝要求查看是否可以準確的識別工作環(huán)境的要求。2 通過對現(xiàn)場的觀察，看是否工作環(huán)境要求得到了滿足。審核結(jié)果審核結(jié)論1 工作環(huán)境符合生產(chǎn)工藝要求，并易于識別。2 通過查看現(xiàn)場，工作環(huán)境符合產(chǎn)品實現(xiàn)的要求。1. 符合2. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC

15、認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門生產(chǎn)部內(nèi)審員吳志武、徐鎊審核時間6.10陪同人員楊國旺內(nèi)審組長簽字審核條款4.3條款主要內(nèi)容：過程監(jiān)控1 過程參數(shù)的監(jiān)控。2 產(chǎn)品特性的監(jiān)控。審核方法：1) 通過查閱相關(guān)規(guī)定和調(diào)查詢問的方式，確定有無需要進行監(jiān)控的過程參數(shù)和產(chǎn)品特性；2) 通過查閱相關(guān)記錄和現(xiàn)場觀察的方式，了解對過程參數(shù)和產(chǎn)品特性進行監(jiān)控的情況，確認其實施的符合性和有效性。審核結(jié)果審核結(jié)論1) 通過調(diào)查詢問，確定有需要進行監(jiān)控的過程，并查看其監(jiān)控參數(shù)；2) 查看記錄和規(guī)定，過程監(jiān)控符合要求。1. 符合2. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCM

16、SP822-001-003受審部門生產(chǎn)部內(nèi)審員吳志武、徐鎊審核時間6.10陪同人員楊國旺內(nèi)審組長簽字審核條款4.4條款主要內(nèi)容：設(shè)備的維護和保養(yǎng)審核方法：1) 查閱與生產(chǎn)設(shè)備維護保養(yǎng)相關(guān)的文件，了解維護保養(yǎng)的要求；2) 按文件規(guī)定的要求，抽查維護保養(yǎng)計劃和記錄，確認其計劃實施的符合性和有效性；3) 在現(xiàn)場通過觀察和詢問的方式了解生產(chǎn)設(shè)備的運行狀態(tài)。審核結(jié)果審核結(jié)論1) 查有設(shè)備管理規(guī)定；2) 按文件規(guī)定的要求，抽查維護保養(yǎng)計劃和記錄，確認其計劃實施符合和有效；3) 在現(xiàn)場通過觀察和詢問，了解了生產(chǎn)設(shè)備運行狀態(tài)良好。1. 符合2. 符合3. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-

17、FCMSP822-001-003受審部門品管部內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員壽發(fā)展內(nèi)審組長簽字審核條款5.5條款主要內(nèi)容：檢驗點審核方法：1) 通過查閱相關(guān)文件和詢問的方式，明確檢驗/試驗的工位（或類似檢驗/試驗點）；2) 通過在現(xiàn)場查閱記錄和觀察的方式，確認其實施結(jié)果可否達到檢驗的目的；3) 當無法實現(xiàn)檢驗目的時，請生產(chǎn)廠給出合理的解釋，并確認其為實現(xiàn)檢驗目的所采用的保證方式。審核結(jié)果審核結(jié)論1) 現(xiàn)場查看檢驗和試驗的工位，有明確的檢驗和試驗點和標識位；2) 通過現(xiàn)場的記錄查看，確認其檢查的結(jié)果可以達到檢驗要求；3) 詢問在無法實現(xiàn)檢驗目的時，檢驗人員委托第三方檢驗或驗證，查有第三

18、方檢驗記錄。1. 符合2. 符合3. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門品管部內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員壽發(fā)展內(nèi)審組長簽字審核條款5條款主要內(nèi)容：例行檢驗和確認檢驗1 例行檢驗和確認檢驗程序性文件。2 例行檢驗和確認檢驗的實施。審核方法：1制定文件化的例行檢驗和確認檢驗程序，其規(guī)定是否適宜；2是否按程序要求進行例行檢驗和確認檢驗；審核結(jié)果審核結(jié)論1. 查有文件化的例行檢驗和確認檢驗程序，其規(guī)定是適宜；2. 查檢驗記錄已按程序要求進行例行檢驗和確認檢驗；1. 符合2. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-

19、FCMSP822-001-003受審部門品管部內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員壽發(fā)展內(nèi)審組長簽字審核條款6條款主要內(nèi)容：檢驗試驗儀器設(shè)備1.檢驗資源配置.2.校準和檢定.3.日常檢查及運行檢查.審核方法：1.查閱有關(guān)檢驗和試驗設(shè)備的相關(guān)規(guī)定，并確認其能否保證檢驗和試驗設(shè)備滿足檢驗試驗能力要求；2.檢驗人員是否能按操作規(guī)程使用儀器設(shè)備；3.觀察和抽查檢驗人員培訓記錄等方式確認檢驗人員是否有能力準確使用儀器設(shè)備。4.檢測設(shè)備是否在檢定有效期內(nèi).5.是否有符合要求的周檢驗/校準計劃.6.是否制定了運行檢查和日常檢查的規(guī)定性文件.7.是否能夠按照文件的規(guī)定進行日常檢查/運行檢查.審核結(jié)果審核結(jié)

20、論1.查閱有關(guān)檢驗和試驗設(shè)備的相關(guān)規(guī)定，能否保證檢驗和試驗，設(shè)備能滿足檢驗試驗能力要求；2.現(xiàn)場驗證，檢驗人員能按操作規(guī)程使用儀器設(shè)備；3.查看檢驗人員培訓記錄，能說明有能力準確使用儀器設(shè)備。4.查現(xiàn)場的檢測設(shè)備，均在檢定有效期內(nèi).5.查檢定計劃符合要求.6.查有制定運行檢查和日常檢查的規(guī)定性文件.7.查運行檢查和日常檢查記錄，符合規(guī)定要求.1. 符合2. 符合3. 符合4. 符合5. 符合6. 符合7. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門品管部內(nèi)審員李松昌、徐思審核時間6.9陪同人員壽發(fā)展內(nèi)審組長簽字審核條款7條款主要內(nèi)容：不合格品

21、的控制1.不合格品控制程序2.不合格品的標識.3.不合格后的糾正.4.不合格品的處理.5.返工、返修及其重檢。審核方法：1) 查閱不合格品的控制程序，確認其內(nèi)容是否滿足要求；2) 在現(xiàn)場審查的全過程，都應注意對不合格品的控制是否按規(guī)定的要求在執(zhí)行；3) 對發(fā)現(xiàn)的不合格品是否按規(guī)定進行了標識、隔離和處置；4) 查閱進貨檢驗、過程檢驗和最終檢驗的不合格品記錄并注意其處置情況；5) 查返工、返修品的記錄，確認其操作是否按規(guī)定執(zhí)行；6) 查關(guān)鍵元器件和完成品的不合格品率是否超出正常范圍；7) 對需要采取糾正和/或預防措施的不合格是否按規(guī)定采取了相應的有效措施，效果如何。審核結(jié)果審核結(jié)論1) 查有不合格品的控制程序，其內(nèi)容滿足規(guī)定要求；2) 在現(xiàn)場審查不合格品的控制，符合規(guī)定要求；3) 查現(xiàn)場時發(fā)現(xiàn)對不合格品標識未嚴格按要求進行標識、隔離和處置；4) 查進貨檢驗、過程檢驗和最終檢驗的不合格品記錄時，均有對其進行評審和處置；5) 查返工、返修品的記錄，均已按要求規(guī)定執(zhí)行；6) 查關(guān)鍵元器件和完成品的不合格品率未超出正常范圍；7) 對需要采取糾正和/或預防措施的不合格品，均按規(guī)定采取了相應的有效措施。1. 符合2. 符合3. 不符合4. 符合5. 符合6. 符合7. 符合飛策防爆電器有限公司 CCC認證內(nèi)審檢查表 FM-FCMSP822-001-003受審部門品管部內(nèi)審員李松昌