淺論采礦權(quán)構(gòu)造分析在明晰其產(chǎn)權(quán)中的效用

1、淺論采礦權(quán)構(gòu)造分析在明晰其產(chǎn)權(quán)中的效用    摘要:文章全面了剖析凈采礦權(quán)、采礦權(quán)交易和采礦權(quán)為主的礦山企業(yè)等采礦權(quán)構(gòu)造，是重構(gòu)采礦權(quán)產(chǎn)權(quán)體系及其物權(quán)屬性的必要條件。明晰礦產(chǎn)私人產(chǎn)權(quán)與行政特許的各自范圍和對(duì)象，是采礦權(quán)產(chǎn)權(quán)界定的重要內(nèi)容。 關(guān)鍵詞:采礦權(quán)；產(chǎn)權(quán)明晰；結(jié)構(gòu)分析；負(fù)外部性 政府的同一職能機(jī)關(guān)是礦產(chǎn)資源的公共管理者和所有權(quán)處分者，采礦權(quán)的同一許可手續(xù)是礦產(chǎn)開采的市場(chǎng)準(zhǔn)入證和礦產(chǎn)產(chǎn)權(quán)證。公共管理權(quán)力與私人產(chǎn)權(quán)權(quán)利融入一體，權(quán)利產(chǎn)生權(quán)力退化為權(quán)力產(chǎn)生權(quán)利。官商結(jié)合、資源浪費(fèi)等就緣于采礦權(quán)產(chǎn)權(quán)的如此混亂。本文試圖通過對(duì)采礦權(quán)構(gòu)造分析以重構(gòu)采礦權(quán)產(chǎn)權(quán)制

2、度。 一、采礦權(quán)負(fù)外部性內(nèi)部化的主要途徑是清晰地界定產(chǎn)權(quán) 礦產(chǎn)資源配置效率極低，主要是礦產(chǎn)資源在市場(chǎng)外交易而產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)外部性?！坝泻Φ耐獠啃员欢x為一個(gè)或更多人的自發(fā)行為未經(jīng)第三人同意而強(qiáng)加他們的成本或收益?！痹诜珊徒?jīng)濟(jì)學(xué)中，“給予他人收益”的外部性不多。在采礦權(quán)的外部性中，只表現(xiàn)為負(fù)外部性?！柏?fù)外部性意味著權(quán)利主體沒有承擔(dān)其行為的全部成本，部分地強(qiáng)加于他人身上?！辈傻V權(quán)負(fù)外部性主要是采礦權(quán)人不為損害別人付出代價(jià)，所以幾乎不進(jìn)行自我約束。在經(jīng)濟(jì)的外部性領(lǐng)域里，采礦權(quán)負(fù)外部性的程度和范圍驚人。 1 采礦權(quán)主體的掠奪性開采對(duì)不特定群體產(chǎn)生的負(fù)外部性。礦產(chǎn)資源配置價(jià)格的象征性，使開采者有資格選擇亂

3、挖濫采、挑肥丟瘦的掠奪式占有方式，將所有當(dāng)代人和后代人可用礦產(chǎn)資源耗竭的趨勢(shì)形成，危害到可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。負(fù)外部性的結(jié)局是既沒有礦產(chǎn)資源配置的帕累托效率，也失去了他人占有礦產(chǎn)資源的公平。 2采礦權(quán)主體權(quán)利的行使對(duì)特定的他人產(chǎn)生的負(fù)外部性。首先，采礦權(quán)行使對(duì)特定他人土地使用權(quán)的占有或妨害。在他人房屋、水田、渠道的地下穿過所需要的地下使用權(quán)，很少與他人談判交易，塌陷以后得到賠償和恢復(fù)的很少。其次，采礦行為對(duì)礦區(qū)周圍特定他人環(huán)境的妨害。礦產(chǎn)開采中的礦碴、含礦物的地下水排出以及排氣排污等。由于環(huán)境影響遲滯都沒有計(jì)入采礦的成本。最后，部分礦主為追求暴利而逃避安全投入。礦難了結(jié)和環(huán)境治理由政府埋單。

4、3采礦權(quán)的尋租成本轉(zhuǎn)嫁他人后產(chǎn)生了的負(fù)外部性?！皩ぷ狻笔股鐣?huì)強(qiáng)勢(shì)集團(tuán)最有可能從有自由處分資源的行政機(jī)關(guān)那里獲得低廉的礦產(chǎn)所有權(quán)，還能得到行政機(jī)關(guān)在礦產(chǎn)所有權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程中的保護(hù)。“尋租”成本來源于礦產(chǎn)資源實(shí)際價(jià)值與授予時(shí)象征性價(jià)格差的一部分，是國(guó)有資產(chǎn)大量流失的部分量值。是用他人的錢買權(quán)，讓他人背負(fù)著被轉(zhuǎn)嫁的“尋租”成本。 采礦權(quán)“外部性最主要的特征是存在人們關(guān)注但又不在市場(chǎng)上出售的商品?！笔袌?chǎng)外交換，不可能以準(zhǔn)確的價(jià)格信息反映產(chǎn)品的需求去向。“在完全競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)中，資源能夠按照社會(huì)最有價(jià)值的方式得到利用。如存在外部性不經(jīng)濟(jì)，個(gè)人和公司并不為一定的資源支付真實(shí)的費(fèi)用，但其它人和企業(yè)卻由于前者的利

5、用而付了費(fèi)”。 使采礦權(quán)外部性內(nèi)部化的途徑是清晰地界定產(chǎn)權(quán)?！坝嘘P(guān)外部效應(yīng)的實(shí)際問題，一般都是在產(chǎn)權(quán)未能很好地界定的情況下發(fā)生的?！薄拔覀儽仨氉龅囊磺芯褪谴_保初始的財(cái)產(chǎn)權(quán)得到明確界定，爾后，人們就能通過正常的方式交換財(cái)產(chǎn)權(quán)，以防止外部效應(yīng)?！?“產(chǎn)權(quán)不是指人與物的關(guān)系，而是指物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它是一系列用來確定每個(gè)人相對(duì)于稀缺資源使用時(shí)的地位的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系”?！爱a(chǎn)權(quán)界定就是要在各種稀缺資源上設(shè)定產(chǎn)權(quán)，使之由特定的主體支配和承擔(dān)，并且明確規(guī)定權(quán)利的內(nèi)容及效力”。在稀缺的礦產(chǎn)資源上設(shè)定產(chǎn)權(quán)以內(nèi)化其負(fù)外部性，不僅要完成產(chǎn)權(quán)的初始界定，還要通過對(duì)產(chǎn)權(quán)界定后內(nèi)

6、化外部性效果的考核而創(chuàng)新界定內(nèi)容和方式，并以公共政策或法律的形式固定下來以逐步形成合理的產(chǎn)權(quán)制度。認(rèn)同采礦權(quán)產(chǎn)權(quán)安排以及影響外部性內(nèi)部化的重要性，其基礎(chǔ)性工作是全面弄清被界定對(duì)象的采礦權(quán)結(jié)構(gòu)狀況。 二、全面認(rèn)識(shí)采礦權(quán)的構(gòu)造是清晰地界定產(chǎn)權(quán)的必要條件 采礦權(quán)及其價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程由三個(gè)塊狀結(jié)構(gòu)組成：凈采礦權(quán)、采礦權(quán)為主的礦山企業(yè)與采礦權(quán)各環(huán)節(jié)的交易。 （一）凈采礦權(quán)的客體是特定而可分的礦產(chǎn) 首先，采礦權(quán)的客體是特定的。崔建遠(yuǎn)教授認(rèn)為：“在說明礦業(yè)權(quán)屬于準(zhǔn)物權(quán)時(shí)，其衡量標(biāo)準(zhǔn)是客體的不特定性?！币虼耍暗V業(yè)權(quán)的客體是復(fù)合性的，即特定礦區(qū)的地下部分與賦存其中的礦產(chǎn)資源”。其分析方法是將采礦權(quán)與探礦權(quán)捆綁成礦

7、業(yè)權(quán)，為照顧探礦行為對(duì)象的不確定性而淹沒了采礦權(quán)客體的特定性。當(dāng)采礦權(quán)從虛化的礦業(yè)權(quán)中解放出來后，裸露的采礦權(quán)客體一目了然，“不特定性”和“復(fù)合性”于采礦權(quán)根本不存在，“特定礦區(qū)的地下部分”也不是采礦權(quán)的客體。 其次，采礦權(quán)的客體是具體的?！暗V產(chǎn)資源實(shí)行資產(chǎn)化管理，把塊段資源當(dāng)作國(guó)家的特殊資產(chǎn)，以一定程序和形式通過評(píng)估價(jià)值出讓給業(yè)主，而置換出國(guó)家所有者的身份?！钡V產(chǎn)資源資產(chǎn)化以后，對(duì)特定的塊段礦產(chǎn)賦予采礦權(quán)，其客體則是具體而可以準(zhǔn)確地統(tǒng)計(jì)的礦產(chǎn)，不再是抽象的礦產(chǎn)資源?！霸诒蝗祟悇趧?dòng)從地殼中分離以前，為礦產(chǎn)資源，被人類勞動(dòng)從地殼中分離后，為礦產(chǎn)品”的認(rèn)定難以自圓其說。勞動(dòng)分離使礦產(chǎn)轉(zhuǎn)為礦產(chǎn)品，不

8、可能使礦產(chǎn)資源成為礦產(chǎn)品。抽象的礦產(chǎn)資源既不是勞動(dòng)的對(duì)象，也不是財(cái)產(chǎn)權(quán)利的客體。 最后，采礦權(quán)的客體具有動(dòng)產(chǎn)性?！安粍?dòng)產(chǎn)是不可移動(dòng)的物，或移動(dòng)后會(huì)影響其經(jīng)濟(jì)價(jià)值的物”開采活動(dòng)使礦產(chǎn)與礦床分離形成礦產(chǎn)品，沒有改變客體的物質(zhì)屬性，也沒有損失礦產(chǎn)的價(jià)值。在法國(guó)“學(xué)者認(rèn)為，轉(zhuǎn)讓采礦權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)單純地將之視為動(dòng)產(chǎn)買賣”。 （二）礦山企業(yè)是以采礦權(quán)為主的財(cái)產(chǎn)權(quán)利束 采礦權(quán)與以采礦為主的采礦企業(yè)，是靜態(tài)凈采礦權(quán)與采礦權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的行為活動(dòng)的區(qū)別。有學(xué)者分類為資源產(chǎn)權(quán)與投資產(chǎn)權(quán)。礦山企業(yè)是采礦權(quán)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的組織，首先體現(xiàn)為一種獲得效用的行為，然后才是財(cái)產(chǎn)。采礦權(quán)是主要的和提前具有的投資產(chǎn)權(quán)，其它投資產(chǎn)權(quán)包括可分的和不可的兩個(gè)方面。 企業(yè)內(nèi)可分產(chǎn)權(quán)是機(jī)器設(shè)備、廠房設(shè)施、安全技術(shù)以及勞動(dòng)投入等歸屬明確、通過市場(chǎng)交易而計(jì)入成本、有排他性支配且不具有外部性的財(cái)產(chǎn)權(quán)，是實(shí)現(xiàn)采礦權(quán)價(jià)值的輔助性投資。不可分產(chǎn)權(quán)是礦山企業(yè)必要的財(cái)產(chǎn)使用與他人財(cái)產(chǎn)所有者的使用難以區(qū)分的，其特點(diǎn)是在市場(chǎng)外交易的“產(chǎn)權(quán)的不可分性產(chǎn)生和存在外部性?！钡V山企業(yè)需要的空間環(huán)境權(quán)，他人土地的地下權(quán)，運(yùn)送礦山資產(chǎn)的公路使用、他人勞動(dòng)力資源的雇傭權(quán)等都屬于不可分產(chǎn)權(quán)。 （三）發(fā)生在眾多環(huán)節(jié)的采礦權(quán)交易 “無論是資源所有權(quán)人，還是資源開發(fā)利用權(quán)人，或者是參與資源產(chǎn)權(quán)和投資產(chǎn)權(quán)的開發(fā)利用者，只有在交易中才有利益可