企業(yè)知識產權管理規(guī)范評審驗收標準

1、企業(yè)知識產權管理規(guī)范評審驗收標準1.基礎指標l 依程度判定為合格、一般不合格、或嚴重不合格。l 1項及以上嚴重不合格的，5項以上一般不合格的，評定為文件審查不合格或現(xiàn)場審核不合格。l 1項至5項一般不合格的，評定為文件審查局部不合格或現(xiàn)場審核有條件合格。標準章節(jié)二級指標考核內容考核要點可控點備 注（對應標準條款）考核結果4.知識產權管理體系文件控制1.是否建立文件管理程序a.文件分類、分密級管理規(guī)定；對于文件根據實際需要區(qū)分類別；文件或檔案管理制度、或保密制度中有文件秘密分級條款；4.2.2(c)包含了對記錄文件的要求，可結合基礎指標第6、32a、50條，提高指標第15條審查b.文件編號、借閱

2、及閱讀規(guī)定；文件管理制度中有文件編號規(guī)則；文件管理或保密制度中有根據類別或密級確定閱讀權限的規(guī)定；文件管理制度中有文件發(fā)放、借閱規(guī)定。4.2.2(d)包含了對記錄文件的要求，可結合基礎指標第6、32a，提高指標第15條審查c.失效文件管理規(guī)定；文件管理制度中有文件作廢后處理程序。4.2.2;7.6（c）包含了對記錄文件的要求，可結合基礎指標第6、32a，提高指標第15條審查d.執(zhí)行記錄。現(xiàn)場審核；按上述要求抽查?？膳c基礎指標第32b，提高指標第15條審查2.是否在文件發(fā)布、修訂后再發(fā)布前進行審核a.文件發(fā)布、修訂后再發(fā)布前審核規(guī)定；文件管理制度中有文件發(fā)布前、以及修訂后發(fā)布前要經過審核的規(guī)定。

3、4.2.2(a)b.審核記錄。現(xiàn)場審核；文件封面有發(fā)布/再發(fā)布日期、審核人。知識產權手冊3.是否在手冊中明確規(guī)范在企業(yè)中的適用的條款適用條款及其說明。手冊中說明“本手冊包括標準的全部要求”或“除第幾小節(jié)節(jié)標準涉及的所有內容”；可無說明，但一旦發(fā)現(xiàn)有未涵蓋的內容則屬于嚴重不合格。4.是否在手冊中包括知識產權機構及其職能知識產權機構和職責。手冊中說明了知識產權運作機構，明確了其職責。4.2.3(a)可與基礎指標第14條，提高指標第2、3條一起審查5.是否在手冊中明確知識產權的管理制度、流程、相關表單及其引用的位置制度、流程、相關表單或對其引用。手冊中每一第后面列明了形成的相關文件，相關文件可以是制

4、度、流程、表單；最好有制度文件一覽表、控制程序一覽表、運行記錄表單一覽表指引不明確或有錯誤的需為企業(yè)指出4.2.1(c); 4.2.3(b) (c)外來文件與記錄文件6.是否建立知識產權外來文件和記錄文件管理程序a.對知識產權記錄文件的標識、貯存、保護、檢索、保存和處置所需控制的規(guī)定；文件管理制度、外來文件管理制度、記錄控制程序中有外來文件和記錄文件如何標識、貯存、保管方式和保管期限、保密、存檔、失效后處置的規(guī)定；外來文件是指行政和司法過程記錄等4.2.4b.執(zhí)行記錄?，F(xiàn)場審核；按上述要求抽查可與基礎指標第32條、提高指標第15條一起審查5.管理職責管理承諾7.是否明確最高管理者的知識產權職責

5、a.知識產權管理的第一責任人；手冊的“管理者承諾”扉頁或手冊中“管理職責”章明確；企業(yè)知識產權管理的第一責任人是最高管理者。必須是最高管理者簽字，不能只是打印的。5.1b.制定知識產權方針；最高管理者職責包括：制定知識產權方針。5.1(a)c.制定知識產權目標。最高管理者職責包括：制定知識產權目標。5.1(b)知識產權方針8.是否制定知識產權方針并發(fā)布a.是否經最高管理者審核發(fā)布：手冊的“知識產權方針”扉頁上有最高管理者簽字。必須是最高管理者簽字，不能只是打印的。5.2b.符合相關法律法規(guī)和政策的要求；主觀判斷5.2(a)c.適應企業(yè)經營發(fā)展。主觀判斷5.2(b)9.知識產權方針是否得到全體員

6、工的理解現(xiàn)場審核；提問顯示知識產權方針被企業(yè)員工所熟悉5.2(f)策劃10.是否進行知識產權管理體系策劃a.分析企業(yè)知識產權管理現(xiàn)狀及需求的記錄；有分析報告，比如咨詢服務機構的診斷報告；內審和管評報告不可替代此分析報告。5.3.1(a)b.提出企業(yè)知識產權管理活動改進需求的記錄。有改進需求記錄，比如咨詢服務機構的診斷報告里有改進建議。5.3.1(a)11.是否建立知識產權年度目標并分解明確責任人和工作進度，并可考核。相關表單中有年度目標，每一項年度目標：1.明確責任人或責任部門；2.明確進度要求；3.明確各種類知識產權數量或質量考核要求。不能只在手冊中有年度目標。5.3.2可與提高指標第1條一

7、起審查；本條指年度目標，提高指標第1條指中長期發(fā)展目標12.是否建立獲取和宣傳適用的法律法規(guī)的渠道a.獲取適用的法律法規(guī)和其他要求，并形成記錄；現(xiàn)場審核：獲取法律法規(guī)和其他要求的記錄。本條側重的是“法律法規(guī)”、是“記錄”5.3.3(a)可與基礎指標第27條一起審查；注意與基礎指標第27條、提高指標第14條的區(qū)別b.及時更新有關法律法規(guī)和其他要求的信息；現(xiàn)場審核；查是否及時更新上述法律法規(guī)和其他要求。5.3.3(b)c.及時將法律法規(guī)和其他要求傳達給員工?，F(xiàn)場審核；有傳達的記錄表單、宣傳冊或現(xiàn)場抽查相關員工的知曉度。5.3.3(b)職責權限和溝通13.是否任命管理者代表并明確職責a.任命記錄；手

8、冊中有任命書，任命書由最高管理者簽署。必須是最高管理者簽字，不能只是打印的。5.4.1b.管理者代表的職責明確。管代職責至少包括：1.確保管理體系的建立、實施和保持；2.向最高管理者報告管理績效和改進需求；3.確保全體員工對方針和目標的理解；4.落實管理體系運行和改進需要的各項資源；5.確保外部溝通的有效性。5.4.114.是否具有知識產權管理的職能部門明確負責知識產權管理部門的職能。手冊中明確寫明具有管理知識產權工作職責的部門名稱；該部門的職能至少包括：1.制定企業(yè)知識產權發(fā)展規(guī)劃；2.建立知識產權管理績效評價體系；3.參與監(jiān)督和考核其他相關管理機構；4.負責企業(yè)知識產權的日常管理工作。也可

9、委托專業(yè)機構代為管理并承擔以上職能。5.4.2第1款15.是否配備專職或兼職的知識產權管理人員人員崗位職責。在手冊里查設定知識產權機構的決定文件，現(xiàn)場審核時可查看部門負責人檔案資料。5.4.2第1句可與基礎指標第18條一起審查管理評審16.是否進行知識產權管理評審a.管理評審的規(guī)定（定期、最高管理者組織）；有管評制度或程序，制度或程序中有開展管評的時間計劃、組織人的規(guī)定。5.5管評可與內審條款（基礎指標第57-60條）一起審查b.管理評審記錄（目的、內容、結果等）管評記錄。規(guī)范的管評記錄既包括時間、參加人等要素，還包括評審要求、評審輸入、評審輸出（改進建議）結構化模塊。5.517.是否根據管理

10、評審結論進行改進改進記錄。改進記錄。不是改進建議。5.5.36.資源管理人力資源18.是否建立知識產權工作人員的任職條件任職要求。手冊或人力資源管理制度中有任職要求。最好是分崗位提任職要求，知識產權工作人員上崗時應滿意哪些任職條件，能明確不能完全滿足要求時所采取的培訓措施更好。6.1.119.是否建立知識產權培訓計劃培訓計劃。培訓制度、程序，或相關記錄表單中有培訓計劃。最好有分崗位的培訓計劃。6.1.2（a）20.是否組織進行知識產權管理人員的教育培訓培訓記錄（時間、內容、參訓人、效果）?，F(xiàn)場審核：培訓記錄。6.1.2(b)可與基礎指標第22b條、提高指標第5-7條一起審查21.是否約定知識產

11、權權屬和保守秘密條款a.勞動合同、勞務合同；查合同范本/或實際合同；勞動合同和/或勞務合同上有：1.知識產權歸屬條款；2.保守商業(yè)秘密條款；知識產權管理總則中籠統(tǒng)的對合同中須有上述的約定的規(guī)定不算。此條屬一般性知識產權約定條款，提高指標第8條是對重點員工的特殊約定條款。6.1.3前半句可與提高指標第8條一起審查。b.條款設置的合理性。主觀判斷22.是否對新入職員工進行知識產權調查和培訓a.調查記錄； 調查問卷：現(xiàn)場審核：調查記錄。此款屬一般性調查，提高指標第9條是對研發(fā)人員的特殊調查。6.1.4前半句可與提高指標第9條一起審查b.入職知識產權培訓?，F(xiàn)場審核：培訓記錄?？膳c基礎指標第20條、提高

12、指標第5-7條一起審查。23.是否對離職的員工進行知識產權相關事項提醒a.談話記錄； 現(xiàn)場審核：談話記錄。6.1.5前半句b.文件和工具交還記錄?，F(xiàn)場審核：文件和工具交還記錄。7.6（c）24.是否建立知識產權獎懲制度并形成記錄a.知識產權獎懲規(guī)定（獎懲條件、方式、時間等）；知識產權獎懲規(guī)定中無論是單獨的制度還是集合于知識產權管理總則中，至少需明確：1.獎勵條件、懲處條件；2.獎勵方式、懲處方式；3.獎勵時間節(jié)點、懲處時間節(jié)點。是對專利、商標等所有知識產權類別而言。6.1.6b.獎懲記錄（獎懲人、時間、方式）現(xiàn)場審核：獎懲記錄?；A設施25.是否配備知識產權管理軟硬件設施a.辦公場所；現(xiàn)場審核

13、：場所條件。6.2（b）b.計算機和網絡等?，F(xiàn)場審核：自動化設備條件。6.2（a）可與提高指標第11條一起審查財務資源26.是否設立知識產權預算費用a.預算記錄； 有分配到各類知識產權申請、注冊、登記、維持、檢索、分析、評估、訴訟、培訓、機構運行、獎勵等各方面的預算記錄6.3可與提高指標第12條一起審查b.支出記錄。有上述相關類別的支出記錄。6.3信息資源27.是否建立知識產權信息收集渠道a.信息收集渠道；知識產權管理總則或信息管理制度中寫明信息收集渠道。手冊中只有籠統(tǒng)的“建立信息收集渠道”之類表述不合格。本條側重的既不是制度、也不是記錄，而是給出的渠道。6.4（a）注意與基礎指標第12條、提

14、高指標第14條的區(qū)別b.信息檢索分析制度；有檢索分析制度、程序。手冊中有相應的文件引用指明。6.4（b）c.信息分析記錄。有檢索、分析記錄?；A指標第29條（申請前的檢索）、46條（研發(fā)立項前的檢索）、48條（研發(fā)過程中的檢索評估）、56條（銷售會展前的檢索分析），提高指標第39條(銷售市場檢索分析)所指向的檢索分析報告都符合本款要求。28.是否建立信息發(fā)布審批程序a.信息發(fā)布審批規(guī)定（審批要求）；有信息發(fā)布審批制度6.4（c）b.審批記錄。現(xiàn)場審核：審批記錄。7.基礎管理獲取29.是否進行知識產權獲取前的檢索a.獲取前檢索的規(guī)定； 檢索制度中有商標、專利等知識產權申請前檢索規(guī)定。7.1（b）

15、b.檢索記錄。現(xiàn)場審核：知識產權申請前的檢索記錄。7.1（b）結合基礎指標第48條一起審查，參見基礎指標第33條的說明30.是否保持獲取記錄a.申請記錄；現(xiàn)場審核：申請文檔、官方費用繳納記錄。7.1（c）可與基礎指標第48b條、提高指標第26a一起審查b.審查和授權記錄?，F(xiàn)場審核：申請后審查過程文檔、授權證書。7.1（c）可與基礎指標第48b條、提高指標第26a一起審查31.是否保障發(fā)明創(chuàng)造人的署名權a.署名權規(guī)定； 手冊、知識產權管理總則、或專利商標申請辦法、程序中有保障發(fā)明創(chuàng)造人署名權的規(guī)定。7.1（d）b.申請記錄?，F(xiàn)場審核：申請文檔中發(fā)明創(chuàng)造人的署名與研發(fā)檔案中技術方案提交人的署名基本

16、一致。7.1（d）維護32.是否建立知識產權分類管理檔案并形成記錄a.知識產權檔案管理規(guī)定（存放、借閱等）；有知識產權檔案管理制度。分類、分級管理是提高指標第15條。7.2（a）注意與提高指標第15條的區(qū)別b.檔案管理記錄?，F(xiàn)場審核要點：對維護過程中產生的文件及時歸檔。7.2（a）注意與提高指標第15條的區(qū)別；與基礎指標第34、35條一起審查。33.是否建立知識產權評估程序評估規(guī)定（評估時點、評估方式、評估流程）。對知識產權授權后是否持續(xù)維持該權利，應有專門的知識產權有效性評估制度或程序，規(guī)定評估時點、方式、流程等。7.2（b）與基礎指標第35c條一起審查。知識產權信息分析評估制度包括：基礎指

17、標第29、48b(是否申請知識產權前的檢索分析)、本條即第33（是否維持權利有效的評估）、46（立項前項目知識產權評估）、47（研發(fā)前項目知識產權檢索分析）、53（生產過程中對技術創(chuàng)新的評估）、56a（宣傳、許諾銷售、會展前做風險規(guī)避分析）、55（銷售前對欲上市產品做知識產權狀況分析）；提高指標第17c（轉讓和許可前知識產權評估）、18（投融資前知識產權價值評估）、19（企業(yè)重組前知識產權價值評估）、23b（防止自己產品侵犯他人知識產權的風險監(jiān)測評估）、24b(糾紛處理方式評估)、26b（境外與欲出口產品有關的知識產權狀況分析）、30（立項前包含關鍵技術的專利分析）、32（立項前包含是否會侵犯

18、他人知識產權的風險評估）、38（銷售前對欲上市產品做知識產權風險規(guī)避分析方案）條提及的評估制度。知識產權政策的分析評估制度包括：提高指標第20（標準化組織的知識產權政策評估）、21（知識產權聯(lián)盟的知識產權政策評估）、25（境外知識產權宏觀環(huán)境）條提及的評估制度。知識產權評估規(guī)定及相應記錄中含有上述所有規(guī)定、程序的，直接對相應驗收項作出合格結論。34.是否建立知識產權權屬變更流程并形成記錄a.知識產權權屬變更流程；在專利、商標管理制度、程序中有權屬變更流程。在手冊、知識產權管理總則中籠統(tǒng)地提及變更流程，在表單記錄中有詳細的變更流程也可。7.2（c）b.變更審批記錄；現(xiàn)場審核：官方審批記錄。c.變

19、更手續(xù)記錄?，F(xiàn)場審核：企業(yè)變更手續(xù)記錄。35.是否建立知識產權權屬放棄程序并形成記錄a.知識產權權屬放棄流程；在專利、商標管理制度、程序中有權屬放棄流程。在手冊、知識產權管理總則中籠統(tǒng)地提及放棄流程，在表單記錄中有詳細的放棄流程也可。7.2（d）b.放棄審批記錄；現(xiàn)場審核：官方審批記錄。c.放棄評估記錄?，F(xiàn)場審核：放棄權利前啟動了評估程序。涉及評估程序。運用36.是否促進和監(jiān)控知識產權在產品中的實施a.促進實施措施； 在手冊、知識產權總則、專利管理制度或者專門的制度里寫有促進知識產權在產品中實施的措施?！按龠M實施”應理解為對自主知識產權或被許可使用的、買入的知識產權積極組織實施。措施可以是產品

20、中知識產權貢獻率統(tǒng)計方法的建立，獎勵知識產權實施，發(fā)生了知識產權轉讓、許可、質押貸款、作價入股，受讓知識產權后再運營，組建專利聯(lián)盟，構建專利池，在產品上標注專利標識以利于專利技術的知曉度。僅受讓他人知識產權行為不單獨構成滿足本款要求，而應進一步體現(xiàn)受讓知識產權的前述措施。7.3.1（a）前半句可與提高指標21條一起審查b.實施記錄?，F(xiàn)場審核：運行記錄。保護37.是否采取措施規(guī)避辦公生產設備及軟件侵犯他人知識產權的風險a.設備采購管理的知識產權條款； 本款指避免購買的他人產品是侵權產品的制度性規(guī)定。本條不是指采購合同中規(guī)定：本企業(yè)最終產品（如汽車）由于集合了采購產品（如發(fā)動機）作為零部件，對最終

21、產品（汽車）和零部件（發(fā)動機）作出分別的知識產權權屬規(guī)定。（基礎指標第51條的要求）本條僅要求他人產品（發(fā)動機）是否是正版、非侵權貨物。7.4.1（a）;8.3(a)注意與基礎指標第51條的區(qū)別知識產權風險監(jiān)控制度包括：基礎指標本條即第37（辦公設備和軟件侵犯他人知識產權風險）、38和提高指標22b(企業(yè)產品侵犯他人知識產權風險)、56（宣傳、許諾銷售、會展前作知識產權風險規(guī)避預案）條所述的風險管控；提高指標第23（全面保護公司知識產權的風險管控程序，包括搜集信息、分析和識別信息、危機評介、啟動應急預案程序）、32（立項時基于關鍵技術的專利數量、地域分布、專利權人信息，對立項項目作出的風險評估

22、）、34（研發(fā)時跟蹤競爭對手、項目技術發(fā)展，作出避免侵權的方案）、39（銷售市場持續(xù)監(jiān)控的知識產權風險規(guī)避方案）條所述的風險管控。知識產權風險管理規(guī)定及相應記錄中含有上述所有規(guī)定、程序的，直接對相應驗收項作出合格結論。b.正版軟件使用規(guī)定。知識產權管理制度中有正版軟件使用規(guī)定。7.4.1（a）;8.3(a)38.是否監(jiān)控公司知識產權風險監(jiān)控記錄。本條指定期監(jiān)控企業(yè)產品可能涉及他人知識產權的狀況，目的是防止他人起訴本企業(yè)。采用現(xiàn)場審核；監(jiān)控記錄。本條與提高指標第22b條重合。7.4.1（b）前半句與提高指標第22b條一起審查合同管理39.是否對合同中有關知識產權的條款進行審查合同審查規(guī)定。合同管

23、理制度中有對知識產權條款進行審查的規(guī)定。7.5（a）與提高指標第29條一起審查40.是否規(guī)范知識產權對外委托業(yè)務合同的知識產權條款a.委外合同（權屬規(guī)定、保密規(guī)定）；查實際合同，沒有實際合同的查合同范本或合同管理制度；委托知識產權代理機構開展知識產權檢索、申請、維權等事務時，有權屬、保密相關規(guī)定。7.5（b）b.合同審查記錄?，F(xiàn)場審核：對委外合同按照上述規(guī)定進行審查。41.是否規(guī)范委托開發(fā)或合作開發(fā)合同的知識產權條款a.委托或合作開發(fā)（知識產權權屬、許可及利益分配、后續(xù)改進的權屬和使用）；查實際合同：沒有實際合同的查合同東西或合同管理制度；委托或合作開發(fā)時，有權屬、許可或利益分配、后需改進的權

24、屬、使用、保密相關規(guī)定。7.5（c）b.合同審查記錄。現(xiàn)場審核：對委托開發(fā)、合作開發(fā)合同按照上述規(guī)定進行審查。保密42.是否明確涉密人員管理規(guī)定a.保密等級設定；保密制度或知識產權管理總則中有涉密人員的保密等級管理規(guī)定。涉密人員的保密等級分為保密、不保密也可。7.6（a）b.接觸權限設定。保密制度或知識產權管理總則中有涉密人員的根據不同保密等級具有不同解除權限的管理規(guī)定。7.6（a）43.是否規(guī)范可能造成知識產權流失的設備管理規(guī)定a.管理及借用規(guī)定；保密制度或知識產權管理總則中有涉密設備的管理及借用規(guī)定。7.6（b）b.涉密設備清單；單獨的涉密設備清單。c.使用記錄?，F(xiàn)場審核：涉密設備使用登記

25、記錄。44.是否規(guī)范涉密信息的管理規(guī)定并形成記錄a.涉密信息管理規(guī)定；保密制度或知識產權管理總則中有涉密信息的管理規(guī)定。7.6（c）可與基礎指標第50a條一起審查b.涉密信息清單；單獨的涉密信息清單。c.保存、借閱、使用記錄。現(xiàn)場審核：涉信息的保存、借閱、使用登記記錄。45.是否明確涉密區(qū)域管理要求并形成記錄a.涉密區(qū)域規(guī)定；保密制度或知識產權管理總則中有涉密區(qū)域的管理規(guī)定。7.6（d）b.相關記錄?，F(xiàn)場審核：涉密區(qū)域運行的登記記錄。立項46.是否分析所涉及的知識產權信息知識產權信息分析報告分析項目所涉及知識產權信息的報告。有分析報告即可，不必要求過高。8.1（a）前半句參見基礎指標第33條的

26、說明與提高指標第30、32條一起審查研究開發(fā)47.是否進行項目知識產權檢索檢索報告。查檢索報告，檢索范圍要包含領域知識產權信息、文獻信息、其他公開信息。分析是更高一層次的要求，如項目技術發(fā)展狀況、知識產權狀況、競爭對手狀況?？梢詻]有8.2（a）可與提高指標第33條一起審查48.是否及時進行研發(fā)成果評估，明確保護方式，并及時保護a.研究成果管理規(guī)定；手冊、知識產權管理總則或研發(fā)管理制度中有督促研究人員及時報告研究開發(fā)成果的規(guī)定。8.2（d）b.評估記錄（包括建議）；c.知識產權申報記錄?，F(xiàn)場審核：研發(fā)中形成的知識產權是否申請專利等知識產權的評估報告。現(xiàn)場審核：申報記錄（同基礎指標第30條）8.2

27、（e）參見基礎指標第33條的說明49.是否保存研究開發(fā)活動中形成的記錄a.研發(fā)記錄規(guī)定；手冊、知識產權總則或研發(fā)管理制度中有保留研發(fā)活動中形成的記錄的規(guī)定。8.2（f）b.研發(fā)記錄（設計、實驗等）；現(xiàn)場審核：研發(fā)記錄。c.研發(fā)檔案管理記錄?，F(xiàn)場審核：研發(fā)檔案管理記錄。8.實施和運行采購50.是否對采購信息資料進行管理和保密a.保密規(guī)定；保密制度或采購管理制度中有對采購信息進行保密的管理規(guī)定。8.3（b）b.相關記錄（供方信息、進貨渠道、進價策略）?，F(xiàn)場審核：采購記錄（供方信息、進貨渠道、進價策略）。51.是否明確采購合同中知識產權規(guī)定采購合同（知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等）。查實

28、際采購合同，沒有實際合同的查合同范本或合同管理制度；采購合同中含有知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等規(guī)定。8.3（c）生產52.是否在對外協(xié)作生產的合同中明確知識產權規(guī)定協(xié)作生產合同（知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等）。查實際協(xié)作生產合同，沒有實際合同的查合同范本或合同管理制度；協(xié)作生產合同中含有知識產權權屬、許可使用范圍、侵權責任承擔等規(guī)定。協(xié)作生產指委托加工、來料加工、貼牌生產等對外協(xié)作生產8.4（b）第2句可與提高指標第37條一起審查53.是否對涉及產品與工藝方法的技術改進與創(chuàng)新及時評估a.生產創(chuàng)新的規(guī)定；知識產權總則、生產活動知識產權管控程序中有促進生產過程中產品與工

29、藝方法改進和創(chuàng)新的規(guī)定。b.評估記錄。對上述改進和創(chuàng)新及時作出是否能形成知識產權的評估，形成報告。參觀基礎指標第33條的說明54.是否有效保存生產活動中形成的記錄相關記錄和規(guī)定。先查知識產權總則、生產活動知識產權管控程序中有保存生產活動記錄的規(guī)定。再查生產過程記錄。8.4（C）銷售和售后55.銷售前，對產品的知識產權分析產品知識產權分析記錄現(xiàn)場審核：銷售前做了與產品相關的知識產權檢索分析。8.5（a）前半句參觀基礎指標第33條56.是否在產品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定產權保護或風險規(guī)避預案a.風險規(guī)避預案；是否在宣傳、許諾銷售、會展等商業(yè)活動開展前對許諾銷售產品作了知識產權風險規(guī)避預案。

30、8.5（b）參加基礎指標等33、37條的說明b.檢索分析記錄。上述風險規(guī)避預案中應包括檢索分析記錄。9.審核和改進內部審核57.是否建立內部審核程序并實施內部審核a.內部審核規(guī)定和計劃記錄；手冊、知識產權總則或單獨文件中有內部審核規(guī)定。并且有內部審核計劃。9.2b.內部審核記錄； 有內部審核記錄表單。c.內部審核報告。有內部審核報告。58.是否具有合格內部審核人員考核證明。內審員證，注意核實該人員是否是企業(yè)工作人員。分析和改進59.是否分析內部審核結果并制定改進措施改進措施。內審報告中有改進建議或措施。9.360.是否監(jiān)督檢查改進效果并形成記錄改進記錄。有針對內審報告提出的改進措施所做的改進記

31、錄。9.3注：企業(yè)不涉及的業(yè)務，并在知識產權手冊中進行說明的項目可視為合格。2.提高指標標準章節(jié)二級指標考核內容考核要點可控點備 注（對應標準條款）考核結果5.管理職責策劃1.是否建立知識產權中長期發(fā)展目標a.目標審批記錄；手冊的“知識產權中長期目標”上有最高管理者的簽字。5.3.2基礎指標第11條是指年度目標b.目標與方針保持一致。主觀判斷5.3.2（b）職責權限和溝通2.是否建立獨立的知識產權管理部門a.獨立的知識產權管理部門；手冊中顯示企業(yè)成立了獨立的知識產權管理部門；不必然將原商標管理部門劃入。5.4.2第1款b.職能明確。手冊中明確該獨立的知識產權管理部門的職能。5.4.2第1款3.

32、是否明確其他機構的知識產權職責其他機構的知識產權職責明確具體。手冊中明確其他知識產權職責。5.4.2第2款相比于基礎指標第14條增加了其他機構的知識產權職責。4.是否建立知識產權溝通渠道內部溝通記錄（時間、人員、內容等）?，F(xiàn)場審核：管理者代表建立了知識產權溝通渠道，并有記錄溝通時間、人員、內容的表單。溝通渠道形式為座談會、電話聯(lián)系、網絡聯(lián)系等。5.4.3人力資源5.是否組織進行不同崗位的知識產權培訓培訓記錄（時間、內容、參訓人、效果）?，F(xiàn)場審核：培訓記錄。 培訓記錄詳細，有效果、改進、文章發(fā)表的可得高分。6.1.2（b）可與基礎指標第20條一起審查。6.是否組織進行與研發(fā)等和知識產權密切崗位的

33、人員進行知識產權培訓培訓記錄（時間、內容、參訓人、效果）?，F(xiàn)場審核：培訓記錄。 培訓記錄詳細，有效果、改進、文章發(fā)表的可得高分。6.1.2（d）可與基礎指標第20條一起審查。7.是否組織進行中高層管理人員的知識產權培訓培訓記錄（時間、內容、參訓人、效果）?，F(xiàn)場審核：培訓記錄。培訓記錄詳細，有效果、改進、文章發(fā)表的可得高分。6.1.2（c）可與基礎指標第20條一起審查。8.是否簽署重點員工的競業(yè)限制和補償協(xié)議競業(yè)限制協(xié)議。查入職合同或入職補充合同：必須有競業(yè)限制條款。此條是對入職合同的要求，與提高指標第10條離職協(xié)議不同。知識產權管理總則中籠統(tǒng)的對合同中須有上述約定的規(guī)定不算。此條是對重點員工的

34、特殊約定條款，不適用于所有員工。6.1.3第3句可與基礎指標第21a條一起審查。9.是否要求研究開發(fā)等于知識產權密切崗位的新入職員工簽署知識產權聲明知識產權聲明?，F(xiàn)場審核：知識產權聲明記錄。此條是對研發(fā)等知識產權密切崗位新入職人員的特殊要求。6.1.4后半句可與基礎指標第22條一起審查10.是否要求核心員工簽署離職知識產權協(xié)議離職知識產權協(xié)議?，F(xiàn)場審核：離職知識產權協(xié)議或離職協(xié)議中的知識產權條款。知識產權管理總則中籠統(tǒng)的對離職人員有保守企業(yè)商業(yè)秘密、遵守國家知識產權法律法規(guī)的規(guī)定不算。此條是對研發(fā)等知識產權核心崗位離職人員的特殊要求。6.1.5后半句可與基礎指標第23條一起審查基礎設施11.是

35、否使用知識產權管理軟件專業(yè)的知識產權管理軟件?，F(xiàn)場審核：軟件。6.2（a）財務資源12.是否設立知識產權風險準備金相關記錄。主要是看有沒有風險準備金設立的真實記錄。6.3（d）信息資源13.是否建立專業(yè)的知識產權數據庫建立合同及相關記錄。有開發(fā)建立企業(yè)知識產權數據庫的勞務合同；現(xiàn)場審核：數據庫建設情況。6.4（d）7.基礎管理獲取14.是否明確知識產權獲取的方式和途徑獲取的途徑及方式。在專利、商標申請制度、程序中寫明什么樣的知識產權由企業(yè)自己申請、什么樣的委托代理機構申請；或者/以及什么樣的知識產權要向國外申請。注意與基礎指標第12、27條所述“渠道”的區(qū)別。7.1（a）維護15.是否建立知識

36、產權分級檔案管理并形成記錄a.分級管理規(guī)定；文件管理制度、程序中有分級管理規(guī)定。企業(yè)一般都可做到。7.2（e）可結合基礎指標第1、6、32a條一起審查b.管理記錄。現(xiàn)場審核：檔案管理記錄。7.2（e）可結合基礎指標第1、6、32a條一起審查運用16.是否對產品中知識產權貢獻度進行統(tǒng)計統(tǒng)計記錄。有一套適合企業(yè)的統(tǒng)計方法，并且有統(tǒng)計結果。7.3.1（a）后半句17.是否在知識產權許可和轉讓前進行調查和評估a.知識產權轉讓和許可規(guī)定；知識產權管理制度中有轉讓和許可規(guī)定，包括轉讓和許可前進行調查、評估。7.3.1（b）b.知識產權許可和轉讓事前調查；現(xiàn)場審核：調查記錄。c.知識產權轉讓和許可前的評估。

37、現(xiàn)場審核：評估報告或記錄。18.是否在投融資前進行盡職調查和價值評估a.盡職調查記錄；現(xiàn)場審核：調查記錄。7.3.2b.價值評估記錄?，F(xiàn)場審核：評估報告或記錄。19.是否在企業(yè)重組前進行知識產權調查a.盡職調查記錄；b.價值評估記錄?，F(xiàn)場審核：調查記錄?！爸亟M”包括合并、并購、出售、剝離資產。7.3.320.是否在標準化工作中明確其知識產權政策a.知識產權政策評估記錄；現(xiàn)場審核：評估報告或記錄。指為主制定或只是參與了國際標準，國家標準、行業(yè)標準、地方標準、產業(yè)聰明標準（地方標準的一種，如地理標志產品標準）制修訂工作。對標準中的知識產權政策進行的評估，包括制度復述、制定對策、相關工作流程。7.3

38、.4（a）參見基礎指標和33條的說明b.明確知識產權聯(lián)盟的原則。牽頭制定上述標準時，組織制定了標準工作組的知識產權政策和工作程序。7.3.4（b）21.是否在組建或參加知識產權聯(lián)盟前明確其知識產權政策a.知識產權政策評估記錄；現(xiàn)場審核：評估記錄。7.3.5（a）能見基礎指標第33條的說明b.明確知識產權聯(lián)盟的原則。組建知識產權能聯(lián)盟時遵守公平、合理，無歧視原則。7.3.5（b）保護22.是否建立知識產權防范預案a.預案內容;應制定萬一發(fā)生本企業(yè)產品侵犯他人知識產權時該如何處置的防范預案的流程。7.4.1（b）后半句b.監(jiān)控記錄；本款同基礎指標第38條，一般都能達到。7.4.1（a）與基礎指標第

39、38條一起審查參見基礎指標第37條的說明c.警示記錄。企業(yè)重視防范教育，有警示方面的培訓教育記錄。23.是否建立全面的知識產權風險管理程序a.風險管理程序；建立了全面的知識產權風險（預警）管理體系或程序，包括搜集信息、分析和識別信息、危機評價、啟動應急預案程序等適合企業(yè)特點的一套程序.可單獨成為一個制度或存在于其他制度中，但必須內容“全面”。7.4.1（c）與基礎指標第56條一起審查參見基礎指標第37條的說明b.評估和監(jiān)測記錄?，F(xiàn)場審核：風險監(jiān)測記錄不、風險評估記錄。參見基礎指標第33條的說明24.是否評估知識產權糾紛處理方式a.評估規(guī)定；制度中有糾紛處理方式的評估規(guī)定。處理方式例如訴訟、仲裁、和解、調解、交叉許可、行政處理等。7.4.2參見基礎指標第33條的說明b.評估記錄?，F(xiàn)場審核：評估記錄25.是否在向境外銷售產品前進行知識產權風險分析知識產權風險分析報告（法律、政策、侵權狀況）。現(xiàn)場審核：有欲銷售地的境外宏觀知識產權環(huán)境分析（分析其知識產權法律、政策、保護狀況）。7.4.3（a）前半句參見基礎指標第33條的說明26.是否在向境外出售產品前進行知識產權布局a.專利申請記錄；現(xiàn)場審核：向外申請文檔、官方費用繳納記錄、申請后審查過程文檔、授權證書等。7.