深交所盡快平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板

1、2009年05月25日深交所：盡快平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板5月22日，深圳證券交易所黨委書記、理事長陳東征主持召開第三屆理事會第三十次會議，討論分析市場總體形勢，研究審議業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)事項。1、上交所將推出系列舉措提升上市公司治理水平2、吳曉求 IPO重啟不應(yīng)與指數(shù)掛鉤3、民族證券三營業(yè)部獲全國總工會表彰有關(guān)三板B股資金交收清算的若干問題（一）關(guān)于2009年端午節(jié)休市期間證券資金清算交收安排的通知一、今日要聞深交所：盡快平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板5月22日，深圳證券交易所黨委書記、理事長陳東征主持召開第三屆理事會第三十次會議，討論分析市場總體形勢，研究審議業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)事項。會議強調(diào)，深交所當(dāng)前工作的重點，是在安全

2、運行和加強監(jiān)管的基礎(chǔ)上，根據(jù)中央、國務(wù)院要求，按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，盡快平穩(wěn)推出創(chuàng)業(yè)板，加快建設(shè)多層次資本市場體系。會議通報了近期市場總體情況，認為當(dāng)前國際金融危機對實體經(jīng)濟的影響進一步呈現(xiàn)，中小企業(yè)發(fā)展面臨嚴峻挑戰(zhàn)，但也存在很大的發(fā)展機遇。深交所既要充分估計未來可能面臨的困難，也要堅定信心，扎實做好深交所本職工作。會議經(jīng)過認真討論，審議通過了深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則。會議認為，通過廣泛征求社會意見，各方對創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則涉及的熱點問題達成了進一步的共識。該規(guī)則既借鑒了主板特別是中小板監(jiān)管的經(jīng)驗，又考慮到創(chuàng)業(yè)板公司的特點，對創(chuàng)業(yè)板市場信息披露、股份限售、保薦機構(gòu)責(zé)任、退市制度等進行了有

3、針對性的制度設(shè)計。會議要求在進一步論證的基礎(chǔ)上，盡量吸取各方意見修改后，按程序上報。同時加快制定相關(guān)配套指引，并在實踐中不斷完善。會議審議通過了深圳證券交易所公司債券上市規(guī)則。會議認為，目前公司債券市場仍滯后于國民經(jīng)濟和資本市場發(fā)展的需要，要加快推進分類監(jiān)管等制度創(chuàng)新，大力推動公司債券市場發(fā)展，進一步拓寬企業(yè)融資渠道，積極應(yīng)對國際金融危機。理事、總經(jīng)理宋麗萍，專職理事唐昌放、宿庸，理事祝幼一、馮國榮、吳萬善、楊鶤等出席了會議。與會理事及代表暢所欲言，交流了業(yè)內(nèi)最新動態(tài)，圍繞相關(guān)具體工作提出了不少建設(shè)性意見和建議。（上海證券報）返回二、行業(yè)動態(tài)1、上交所將推出系列舉措提升上市公司治理水平上交所總

4、經(jīng)理張育軍在日前召開的“滬市上市央企及銀行公司治理與信息披露座談會”上表示，監(jiān)管部門已將2009年確定為公司治理的整改年，上交所年內(nèi)將成立上市公司治理推進委員會，吸引外部專家參與，制訂未來三年內(nèi)上市公司治理改進的目標(biāo)，并形成一系列的行動方案。張育軍透露，今年在公司治理的整改中將重點關(guān)注四方面問題，即大股東違規(guī)占用上市公司資金、上市公司違規(guī)擔(dān)保、同業(yè)競爭和非公允關(guān)聯(lián)交易、股改承諾履行等。上交所將進一步完善現(xiàn)場檢查辦法，根據(jù)年報審計、媒體報道和信訪投訴等發(fā)現(xiàn)的問題，對重點公司進行有針對性的現(xiàn)場檢查。張育軍表示，上交所將公司治理作為今年市場建設(shè)的重要內(nèi)容，除成立公司治理推進委員會外，還將成立專門機構(gòu)

5、，推進上市公司董事、監(jiān)事、高管人員培訓(xùn)和公司治理內(nèi)容培訓(xùn)。同時，還將開展公司治理系列總結(jié)評估活動，發(fā)布上市公司最佳公司治理實踐案例匯編，鼓勵上市公司公司治理第三方評級，舉辦上市公司最佳公司治理評選活動，以引導(dǎo)上市公司符合公司治理的最佳作法。同時，上交所還將進一步推動上市公司提高信息披露質(zhì)量，提高公司治理透明度，為外部監(jiān)督提供條件。在披露中，要求上市公司加強公平披露，突出信息披露的重要性和有用性，鼓勵公司自愿性披露，并進一步完善XBRL標(biāo)準化披露要求，為XBRL在2009年定期報告的試點使用做好準備。在上市公司內(nèi)部控制方面，上交所也將進一步推進相關(guān)制度建設(shè)，要求上市公司全面實施內(nèi)部控制標(biāo)準，要求

6、上市公司披露董事會內(nèi)部控制評估報告，以及審計機構(gòu)有關(guān)公司內(nèi)控的核實評價意見。同時，推動上市公司設(shè)立內(nèi)部控制委員會。此外，有關(guān)公司治理的系列法規(guī)也在加快制定中。張育軍透露，上市公司監(jiān)管條例目前已遞交國務(wù)院法制辦，今年年內(nèi)應(yīng)可公布。同時，上交所將推動上市公司治理準則，等一系列法規(guī)的出臺，以進一步完善制度，構(gòu)建更具彈性的公司治理制度平臺。(上海證券報)返回2、吳曉求 IPO重啟不應(yīng)與指數(shù)掛鉤中國人民大學(xué)金融與證券研究所所長、著名經(jīng)濟學(xué)家吳曉求表示，本次新股發(fā)行制度改革充分考慮到中小投資者利益，有利于中小投資者參與新股申購。吳曉求認為，新股發(fā)行制度改革的方向是正確的，其中有兩大特點值得肯定。一是網(wǎng)上網(wǎng)

7、下申購分離，單一主體不能同時在網(wǎng)上和網(wǎng)上進行申購；二是對網(wǎng)上單個申購賬戶設(shè)定上限，單一網(wǎng)上申購賬戶原則上不超過本次網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)的千分之一。這兩大新特點能夠有效克服機構(gòu)投資者在新股申購方面的優(yōu)勢地位，切實保護了中小投資者的利益。吳曉求還建議，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)提高網(wǎng)上申購的比例。吳曉求說，“網(wǎng)上網(wǎng)下規(guī)模數(shù)量比例的確定問題仍需完善。中小投資者沒法參與網(wǎng)下申購，所以對網(wǎng)上申購要適當(dāng)傾斜?！眳菚郧蠓Q，IPO重啟不應(yīng)與指數(shù)掛鉤，而應(yīng)該按照正常發(fā)行規(guī)則走。把IPO重啟當(dāng)作市場調(diào)控的砝碼是錯誤的，不能認為指數(shù)越低，重啟IPO的風(fēng)險越大。是否重啟IPO不在于指數(shù)，而在于新上市的企業(yè)是否具有成長性，是否能夠公開透明進行信

8、息披露。吳曉求認為，新股發(fā)行制度改革要堅持市場化取向，在多少點位下重啟IPO，本身就是無法論證的命題。企業(yè)應(yīng)該成為決定新股發(fā)行的主體，成熟一家就發(fā)一家。吳曉求還表示，應(yīng)以本次IPO重啟為契機，以后不應(yīng)再作暫停IPO的決定。對于IPO重啟與創(chuàng)業(yè)板推出誰先誰后的問題，吳曉求認為不要特意關(guān)注，而應(yīng)按照規(guī)則辦事。吳曉求認為，中小股可以考慮優(yōu)先發(fā)行，好的大盤股也可以考慮。吳曉求建議，通過多種方式拓寬市場資金渠道，擴大資金供給，力求做到供給增加和需求增加相匹配，以化解IPO重啟帶來的恐慌。吳曉求說，雖然目前信貸流動性非常充裕，但從嚴格意義上說，這部分資金是不準進入股市的，接下來可以考慮進一步開放海外資金進

9、入等增加市場流動性的方式。(上海證券報)返回3、民族證券三營業(yè)部獲全國總工會表彰5月23日，民族證券在四川省樂山市為獲得2009年度“全國工人先鋒號”等光榮稱號的四川樂山中心營業(yè)部等先進集體和個人舉行頒獎授牌儀式。在2009年中華全國總工會和中國金融工會的評選中，民族證券樂山中心營業(yè)部榮獲2009年度全國“工人先鋒號”、全國金融“五一勞動獎狀”和全國金融“工人先鋒號”；北京佟麟閣路營業(yè)部榮獲2009年度“全國工人先鋒號”；遼寧鞍山人民路營業(yè)部營業(yè)廳榮獲全國金融“女職工建功立業(yè)標(biāo)兵崗”和全國金融“五一勞動獎狀”。此外，民族證券冷蓉還被評選為全國金融“女職工建功立業(yè)標(biāo)兵”。民族證券公司董事長趙大建

10、表示，希望通過表彰先進和學(xué)習(xí)先進的方式，在全公司掀起一個“比學(xué)趕超”的熱潮，成為提升員工綜合素質(zhì)、提升企業(yè)競爭軟實力的新動力。樂山中心營業(yè)部總經(jīng)理馬蓉生宣布將總公司頒發(fā)的獎金三萬元全部捐贈給汶川縣水磨中學(xué)，用于支持災(zāi)區(qū)教育事業(yè)的恢復(fù)重建。(中國證券報)返回三、客服快遞有關(guān)三板B股資金交收清算的若干問題（一）背景：三板B股資金交收實行與滬深B股相似的T+3交收規(guī)則。但因三板股份數(shù)據(jù)源的特殊性，清算系統(tǒng)在實現(xiàn)三板B股資金交收清算的規(guī)則以及最終的憑證體現(xiàn)等方面與滬深B股存在著一些異同點。在近幾期每日資訊中將對這些問題逐一說明。本期內(nèi)容：一、三板B股資金的交收依據(jù)與滬B股份有何不同？此處所述的交收依據(jù)

11、是指清算系統(tǒng)在確定三板B股美元與滬B美元資金交收日期的依據(jù)數(shù)據(jù)源不同。滬B美元資金交收日期根據(jù)交收通知文件BC1中的SETTLEDATE字段值確定。三板B股美元資金交收日期根據(jù)STBTJ庫中的TJMRGS字段確定，并需滿足以下條件：1） STBTJ庫中字段TJMCGS = -2；2） STBTJ庫中字段TJBYBZ = '0'；3） STBTJ庫中字段TJCJRQ = '三板B股交易日期'。為此，若當(dāng)天清算中發(fā)現(xiàn)三板B股美元資金未交收，需要重點檢查STBTJ庫有否問題，特別是三板的STBTJ庫經(jīng)過電腦部處理的，更需要重點關(guān)注此問題。二、在三板B股數(shù)據(jù)源正確的情況

12、下，為何有時三板B股美元資金交收憑證沒有生成？三板B股數(shù)據(jù)源，如成交回報庫STBHB、股份結(jié)算信息庫STBGF、證券交易統(tǒng)計庫STBTJ等均是正確的，并且三板股份清算流程、美元清算流程也是正確的，卻產(chǎn)生了三板B股美元資金交收憑證查不到的問題。在近期維護中就發(fā)生了此問題，初看此問題產(chǎn)生的原因很是隱避難查，但從三板股份清算流程與美元清算流程的時間點對比上我們發(fā)現(xiàn)了問題的所在，是由于三板股份的資金統(tǒng)計與對賬的操作時間晚于美元的資金傳輸操作時間造成的。為此，在出現(xiàn)此問題時，建議大家通過查看下列的開工界面操作時間點并與美元的開工界面進行對比，看有否異常。之后采用重復(fù)清算或與我客服中心聯(lián)系解決此問題。新意科技客戶服務(wù)中心高級服務(wù)經(jīng)理 連維昌2009年05月25日返回四、業(yè)務(wù)規(guī)則關(guān)于2009年端午節(jié)休市期間證券資金清算交收安排的通知各結(jié)算單位：按照滬深證券交易所休市安排，2009年端午節(jié)休市2天（2009年5月28日、29日）。根據(jù)關(guān)于2009年部分節(jié)假日休市期間證券資金清算交收安排的通知，現(xiàn)將2009年端午節(jié)休市期間資金清算交收安排通知如下：一、2009年5月27日發(fā)生的證券交易（B股除外）和當(dāng)日到期的債券回購，資金清算日為2009年5月27日，資金交收日為2009年6月1日。二、2009年6月1日發(fā)生的證券交易（B股除外）和2009年5月28日6月1日到期的債券回購，資金清算日為2