中國碳金融法律體系立法模式構(gòu)建效果VIP

1、中國碳金融法律體系立法模式構(gòu)建效果 一、引言 隨著低碳經(jīng)濟越來越深入人心，低碳經(jīng)濟的發(fā)展越來越被國際社會高度重視，我國發(fā)展低碳經(jīng)濟、發(fā)展碳金融已是必然趨勢。作為最基本的社會規(guī)范之一，對于市場的有序運轉(zhuǎn)，法律發(fā)揮著舉足輕重的作用，碳金融市場的井然有序離不開碳金融相關(guān)法律的規(guī)制。然而我國碳金融法律處于空白狀態(tài)，逐步構(gòu)建與完善碳金融法律體系成為我國現(xiàn)階段一項重要任務。碳金融法律體系是站在環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展問題的高度構(gòu)建的一項新的法律體系，其可行性和價值應與現(xiàn)實相結(jié)合，需要論證其需求的客觀性。Faure & Peeters（2009）、Peeters & N&oac

2、ute;brega（2014）等采用法學學科和經(jīng)濟學學科相結(jié)合的綜合研究方法，通過比較分析歐盟和美國關(guān)于溫室氣體排放管理的體系異同，從經(jīng)濟和法律的視角綜合提出了歐盟溫室氣體排放交易機制的立法及政策的選擇。陸靜（2010）、涂永前（2012）、郭曉瑞（2012）、尚全躍（2014）等分析了我國碳排放權(quán)交易存在的問題，介紹歐美國家碳排放交易立法概況和實踐，分析他們相對較為成熟的體制及經(jīng)驗，提出了完善我國碳排放權(quán)交易法律制度的建議。 二、中國構(gòu)建碳金融法律體系的必要性和可行性 （一）中國構(gòu)建碳金融法律體系的必要性 目前，在國際社會發(fā)展碳金融已經(jīng)達成共識，世界各國已在積極開展碳金融活動，并通過一系列的

3、法律制度保障其健康有序發(fā)展。作為CO2等溫室氣體排放大國，積極參與國際碳金融發(fā)展的進程中，我國也應借鑒國際經(jīng)驗，加強碳金融法律體系建設，促進我國碳金融健康良性發(fā)展。作為一種上層建筑，碳金融法律體系是發(fā)展碳經(jīng)濟、碳金融的基石與準則，在以下方面對我國有積極的作用。 1.有利于我國建立完善的碳排放權(quán)交易市場。我國是高碳型的發(fā)展中國家，減排項目和減排數(shù)量均處于全球第一，因而碳排放權(quán)交易市場發(fā)展空間較大。我國碳排放交易市場建設處于起步狀態(tài)，缺乏相應的法律規(guī)范對其支持與促進，缺乏良好的制度環(huán)境支撐其良好運行。 本文由wWW. .com提供，畢業(yè)論文 網(wǎng)專業(yè)代寫教育教學論文和畢業(yè)論文以及發(fā)表論文服務，歡迎光

4、臨.com2.有利于維護能源安全，應對氣候變化。作為溫室氣體排放大國，能源消耗量大且使用單一。建立碳金融法律體系，約束與規(guī)范參與主體的行為，有利于維護我國能源安全，應對氣候惡化。 3.有利于增強我國在碳排放權(quán)交易中的主動權(quán)與話語權(quán)。雖然目前碳排放交易主動權(quán)掌握在歐美發(fā)達國家手里，但全球范圍內(nèi)統(tǒng)一的國際碳排放權(quán)交易市場尚未建立，碳權(quán)價格、需求關(guān)系都還未通過市場機制真正反映出來。我國作為溫室氣體排放大國，仍有機會參與碳排放權(quán)規(guī)則制定，讓交易規(guī)則更加符合我國利益需要。 （二）中國構(gòu)建碳金融法律體系的可行性 作為國際碳減排的積極倡導國和參與國，我國完全有條件也有能力構(gòu)建本國的碳金融法律體系。 1.構(gòu)建

5、我國碳金融法律體系可以現(xiàn)有政策法規(guī)為支撐。目前我國能源相關(guān)行政法規(guī)有30部左右，與能源相關(guān)的部門規(guī)章有200部左右，于這些政策法規(guī)中，金融法和環(huán)境法體系都為建立碳金融法律體系奠定了良好的政策背景和法規(guī)基礎，指引著我國碳金融法律體系的構(gòu)建，涵蓋于這些法律法規(guī)政策中的指導思想、基本原則以及基本法律制度對于碳金融法律體系、法律制度的立法思路的確立與整體性把握基礎性意義重大，因此不可否認節(jié)能減排法律法規(guī)及政策對于碳金融法具有基礎地位。 2.科技發(fā)展奠定了技術(shù)基礎。碳金融涉及到碳排放權(quán)權(quán)利移轉(zhuǎn)、信息溝通與共享、綠色信貸標準等，這些決定了建構(gòu)碳金融制度需要科學技術(shù)的發(fā)展與支持，目前我國大力倡導科技發(fā)展，為

6、此奠定了技術(shù)基礎。 3.國外先進的法律制度提供了有益的經(jīng)驗借鑒。在世界各主要發(fā)達國家，為防止氣候惡化，各國都通過金融杠桿應對氣候變化，相對我國而言碳金融發(fā)展較為成熟和完善，其理論、法律制度和實踐中積累的成功經(jīng)驗為建設我國碳金融法律體系提供了借鑒作用。例如：美國的低碳經(jīng)濟法案、歐洲溫室氣體排放交易指令等，西方國家碳金融法律體系蓬勃發(fā)展，為我國碳金融法律體系建設提供了寶貴的經(jīng)驗。 4.擁有良好的國際法律環(huán)境。多年來，人類一直在尋找公正且合理地遏制環(huán)境惡化、解決氣候變化問題的方法，形成三大成果：聯(lián)合國氣候變化框架公約、京都議定書和巴厘路線圖。這些為我國碳金融法律體系構(gòu)建提供了良好的國際法律環(huán)境。 三

7、、中國碳金融法律體系構(gòu)建的基本原則 碳金融法律體系建構(gòu)的基本原則是指在制定、實施整個碳金融制度中所應遵循的基本原理和準則?！傲⒎ㄊ菆?zhí)法、守法之本，立法質(zhì)量的高低，直接關(guān)系到執(zhí)法、守法效果的好壞?！比粢晟莆覈冀鹑谙嚓P(guān)立法工作首先要有強大的立法原則作為指導。綜合我國應對氣候變化立法、能源立法和碳金融的相關(guān)立法情況，在完善碳金融相關(guān)法律制度的過程中，除了需遵循民法、經(jīng)濟法及環(huán)境法有關(guān)基本原則外，有必要將以下立法原則作為立法的出發(fā)點。 （一）公平原則 公平原則認為人類各代都處在同一生存空間，他們對這一空間中的自然資源和社會財富擁有同等享用權(quán)，他們應該擁有同等的生存權(quán)。在碳排放權(quán)交易活動中，對碳排放

8、權(quán)的分配應當公平，只要符合法定的申請條件，人人都享有平等的申請權(quán)利；同時，任何參與主體進行碳排放權(quán)交易時，都享有平等的機會和地位，其合法的權(quán)益都能公平的保護，任何損害行為均應受到相應的懲罰。 （二）可持續(xù)發(fā)展原則 我們共同的未來中對“可持續(xù)發(fā)展”定義為：“既滿足當代人的需求，又不對后代人滿足其自身需求的能力構(gòu)成危害的發(fā)展”?？沙掷m(xù)發(fā)展原則包括兩方面內(nèi)涵，首先金融機構(gòu)的金融活動必須以保證自身可持續(xù)發(fā)展為前提，具體而言就是金融資產(chǎn)安全；其次從社會利益看碳金融活動是為氣候環(huán)境服務的，核心價值為保證經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。碳金融的大力開展，目的是推進低碳經(jīng)濟，促進溫室氣體減排；金融機構(gòu)涉足碳金融市場本質(zhì)是最大

9、限度追逐利潤，但是如果碳金融的發(fā)展只注重碳資產(chǎn)的買賣、資產(chǎn)價格的炒作和控制，那碳金融市場必然將會像樓市、股市一樣炒出泡沫，最終背離碳金融的初衷。避免這種惡性狀況的發(fā)生，需要依靠政府出臺相關(guān)政策與法規(guī)，引導公 眾實現(xiàn)碳金融的可持續(xù)發(fā)展。因此，一方面，通過政策調(diào)控指導和法律監(jiān)督確保碳金融市場的健康有序發(fā)展，以推動低碳經(jīng)濟，實現(xiàn)控制溫室氣體排放；另一方面，加強控制風險能力建設，防范金融機構(gòu)參與碳金融市場導致的多重風險，實現(xiàn)金融機構(gòu)對碳金融市場推廣的持續(xù)性支持。（三）風險可控原則 碳金融的安全性強調(diào)參與主體追求長期穩(wěn)定的效益和免遭風險損失，效率性則強調(diào)金融市場資金或資產(chǎn)最終實現(xiàn)效益過程中（也就是實現(xiàn)碳

10、金融市場流動性的過程）高周轉(zhuǎn)速度和高運轉(zhuǎn)頻率。安全性、流動性和效益性是判斷金融業(yè)務是否良性運轉(zhuǎn)的三項指標，三者在經(jīng)營實踐過程中形成一個矛盾共同體，相互發(fā)生沖突又協(xié)調(diào)統(tǒng)一，尋求有效的平衡機制：流動性是國際市場上有效利用碳金融資產(chǎn)資源的現(xiàn)實要求、是實現(xiàn)安全性和效益性的手段和工具；碳金融活動的效益性決定了金融機構(gòu)需涉足其中，這為實現(xiàn)碳金融的流動性奠定了基礎，為避免金融機構(gòu)的逐利性帶來系統(tǒng)性金融風險，風險可控應為一原則。碳金融法律體系的設計應以激發(fā)碳金融市場資源的流動性并將規(guī)范碳金融資源流動性作為主要目標，同時為確保金融活動安全應當注重建設風險防控機制，反向刺激資源流動從而實現(xiàn)金融市場資源融通價值，使

11、得碳金融參與主體在碳金融市場中得到效益的同時推動碳金融市場發(fā)展，進而促進我國經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。據(jù)此，整體制度設計應當確定以市場機制為主導，政府相關(guān)主管部門要從社會可持續(xù)整體利益出發(fā)，對碳金融市場適度干預以防范系統(tǒng)性金融風險發(fā)生，減少全球性金融波動帶來的影響。 本文由wWW. .com提供，畢業(yè)論文 網(wǎng)專業(yè)代寫教育教學論文和畢業(yè)論文以及發(fā)表論文服務，歡迎光臨.com（四）效率與效益兼顧原則 在經(jīng)濟學領域中“效率”與“效益”有著廣泛的應用，而現(xiàn)在效率與效益的概念也被引入法學領域中。其中，經(jīng)濟分析法學派尤為關(guān)注效率與效益在法學領域的意義，甚至將效率與效益作為評價法律的核心價值之一。運用經(jīng)濟學的視角研

12、究法學問題，在法學中滲透效率與效益的概念，不但利于跨學科的交流與互動，研究成果也因此更具現(xiàn)實意義。金融立法更強調(diào)整體效益與社會效益，安全與效率一直是金融法立法必須遵守的一項基本原則，此項原則用可持續(xù)發(fā)展的眼光來看，存在明顯不足，因為沒能將環(huán)境效益納入其中。在碳金融立法中既要遵循金融立法的基本原則，強調(diào)社會環(huán)益，又要兼顧環(huán)境效益，就是必須注意“效率”與“效益”的平衡，在碳金融法律體系構(gòu)建過程中要重視用法律的手段提高碳金融的效率，金融效益、社會效益與環(huán)境效益亦需兼顧協(xié)調(diào)。 四、中國碳金融法律體系立法模式的選擇 目前，有關(guān)碳金融的規(guī)范主要是規(guī)章和政策性文件，雖然這些對發(fā)展低碳金融有一定的規(guī)范作用，但

13、是不成體系，對碳金融激勵和具體的監(jiān)管缺乏可供實施的具體制度設計，對低碳金融業(yè)的發(fā)展缺乏具體的鼓勵措施，不能適應低碳經(jīng)濟的發(fā)展新趨勢。因此，為了使碳金融真正成為應對氣候變化的有效手段，使之積極引導金融市場的行為，建立碳金融法律體系已經(jīng)大勢所趨。碳金融法律體系的構(gòu)建，有三種模式可以選擇： （一）單獨立法模式 即出臺一部專門規(guī)定碳金融的法律，如碳金融法，詳細規(guī)定有關(guān)碳金融的主體、客體、程序、實施及責任等全面的法律規(guī)則；也可以國務院為制定主體，以行政法規(guī)的形式來確定碳金融法律體系。碳金融法律體系以這種單獨立法模式確立，有利于對碳金融所涉及各個方面進行具體的規(guī)定，使碳金融法律體系的地位大大提高，但是這種

14、立法模式的執(zhí)行存在一定的難度。 （二）整合和修改現(xiàn)有法律的立法模式 即對我國目前現(xiàn)有的環(huán)保、金融等法律根據(jù)需要進行整合和修改，對不符合社會需要的規(guī)定進行修訂，碳金融有關(guān)的內(nèi)容增訂其中，如在商業(yè)銀行法中增加碳金融的內(nèi)容，確立碳金融法律制度，完善碳金融法律體系。 （三）適用國際條約的模式 即各國政府通過加入或簽訂有關(guān)碳金融方面如聯(lián)合國氣候變化框架公約、京都議定書等國際條約，直接適用國際公約的規(guī)定，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的協(xié)調(diào)統(tǒng)一發(fā)展，維護全人類共同的生態(tài)環(huán)境。 上述三種立法模式中，第二種更具有操作性、更符合我國國情，碳金融法律體系的構(gòu)建選擇此模式，更容易被社會和公眾接受。原因有如下三點： 一是我國

15、目前的金融法律與環(huán)境法律還不完善，碳基金和碳保險等碳金融衍生品還處于初步開發(fā)階段，以單獨立法模式構(gòu)建碳金融體系條件尚不成熟。同時，如果直接適用國際條約，增強我國在國際貨幣定價體系中的主動地位的愿想將難更實現(xiàn)，不利于提高碳排放交易體系中的話語權(quán)。以我國現(xiàn)有的法律為基礎，選擇整合與修改現(xiàn)有的環(huán)保、金融等法律，修訂不符合社會需要的規(guī)定，在其中增加與碳金融有關(guān)的內(nèi)容，如在商業(yè)銀行法中增加碳金融的內(nèi)容，這種立法模式成本較低，也使得碳金融更具有操作性，有利于碳金融法律制度得以更好的貫徹和實施。 二是碳金融體系的構(gòu)建是項龐大的工程，細化深入到不同的法律部門并形成交叉，盡管碳金融是新生事物，但是現(xiàn)行的法律法規(guī)

16、基本都能找到相應的適用基礎，則其應當受到一般性規(guī)定的調(diào)整，對于碳金融衍生品等新生概念只需通過修改現(xiàn)行立法即可解決。 三是碳金融在全球范圍發(fā)展勢頭迅猛，我國作為碳排量最多，且尚未承擔減排義務的國家，勢必要積極參與到碳金融市場中，如果采用單獨立法模式，等待專項立法成熟，需要一定的周期，彼時我國將錯失金融創(chuàng)新的契機，最終導致會我國喪失在以后碳金融定價中的話語權(quán)。 本文由wWW. .com提供，畢業(yè)論文 網(wǎng)專業(yè)代寫教育教學論文和畢業(yè)論文以及發(fā)表論文服務，歡迎光臨.com五、結(jié)論 建立和完善我國碳金融法律體系是發(fā)展碳金融的基礎和前提，其立法模式的確立是這一過程的核心環(huán)節(jié)。本文首先分析了我國構(gòu)建碳金融法律體系的必要性和可行性，其次論述了構(gòu)建碳金融法律體系所需堅持的基本原則，最后通過對比分析提出了我國碳金融法律體系立法模式，認為整合和修改現(xiàn)有法律的立法模式更加符合我國國情，社會和公眾更容易接受。 參考文獻 1Faure M G，Peeters M G W M.Climate change and European emissions trading.Lessons for theory and practiceJ.Natural Resource