稽核管理制度匯編

1、 1.0目的加強管理人員責任，規(guī)管理，使各項工作按規(guī)定執(zhí)行，激勵員工積極性，提高工作效率和質(zhì)量，推進管理變革。1.1通過稽核，提高執(zhí)行力。1.2通過檢查發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題，并幫助責任部門分析原因、進行改善。1.3檢查、落實規(guī)章制度、流程文件、管理辦法以與會議決議執(zhí)行情況。1.4促進各部門之間的協(xié)調(diào)、溝通。1.5檢查、跟進公司政策、方針、會議精神等的貫徹執(zhí)行和反饋。1.6掌握公司全員工作狀態(tài)，促進各部門提高效率。1.7建立、健全和完善責任制約機制。1.8懲惡揚善，獎優(yōu)罰劣，在企業(yè)樹立正氣。2.0 圍2.1公司日常工作稽核、專項案例稽核.2.2各部門、各崗位（從總經(jīng)理至基層員工）。3.0職能3.

2、1 稽核辦職能3.1.1代表總經(jīng)理對各部門、各崗位行使監(jiān)督權、檢查權、獎懲權。3.1.2稽核檢查各部門、各崗位是否按規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位說明書等規(guī)定進行作業(yè)。3.1.3堅持以規(guī)定為標準，以事實為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實事，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私。3.1.4對稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導改進和獎罰建議權。3.1.5有權召集各部門和崗位人員參加調(diào)查座談會。3.2稽核辦主任權責3.2.1接收總經(jīng)理分派的稽核任務。3.2.2分解稽核任務，并提出專項稽核建議。3.2.3主持稽核辦日常工作，包括組織稽核案例分析會、稽核專項會議。3.2.4為稽核專員和公司各崗位人員進行稽核

3、工作提供建議、指導。3.2.5匯總每個稽核周期工作，撰寫稽核報告向總經(jīng)理匯報。3.3稽核專員權責3.3.1熟知公司各項規(guī)定、標準，熟練掌握獎罰尺度，準確督促部門和崗位工作改善。3.3.2按時按質(zhì)完成稽核任務書、總經(jīng)理下達指令與專項稽核任務。3.3.4按時完成稽核檢查表、整改通知書、稽核獎罰匯總表、專項稽核報告的填制和上交。3.3.5向稽核辦主任反饋稽核過程發(fā)現(xiàn)的規(guī)定、標準不完善之處，并提出改善建議。3.4公司各部門權責3.4.1向稽核人員提供相關工作計劃、表單、證據(jù)、數(shù)據(jù)、記錄。3.4.2負責提供管理變革項目任務已完成的書面證明材料。3.4.3對各種規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)流程、崗位

4、說明書等規(guī)定的缺陷提出修改和完善建議。3.4.4對稽核工作有異議以書面形式向總經(jīng)理提出申訴，由總經(jīng)理在管理例會上回復并形成決議。4.0稽核辦組織架構4.1 稽核辦直屬總經(jīng)理，對總經(jīng)理負責。4.2 建立以稽核辦主任、稽核專員為成員的稽核辦公室。4.3組織架構總經(jīng)辦稽核辦主任稽核專員稽核專員4.4稽核辦人事任免決定稽核辦成員人事任免由公司總經(jīng)理決定。5.0稽核容5.1工作職責5.2作業(yè)流程5.3程序文件5.4管理辦法5.5操作指引5.6規(guī)章制度執(zhí)行5.7 現(xiàn)場6S活動5.8考勤、紀律5.9績效管理5.10安全生產(chǎn)5.11會議決議執(zhí)行5.12部聯(lián)絡單執(zhí)行5.13工作計劃、總結5.14總經(jīng)理臨時指定任

5、務6.0稽核作業(yè)程序6.1稽核檢查6.1.1稽核專員根據(jù)稽核任務書有計劃進行稽核檢查工作。6.1.2 稽核專員要求被稽核部門提供調(diào)查所需證據(jù)。6.1.3 稽核專員將稽核事實填寫在稽核檢查表上，稽核容欄應包括事實描述、證據(jù)記錄等，處理結果欄應包括處罰、獎勵、責令限期整改等容?；藱z查表必須由被稽核人簽名確認，如責任人拒絕簽字，由其直接上司確認簽字。6.1.4處理結果中有整改要求的，由稽核專員填制整改通知書，交部門責任人在“接收整改部門責任人”欄簽名確認，被整改部門責任人根據(jù)稽核專員的要求填寫原因分析和整改措施并簽名確認后留一聯(lián)給被整改部門責任人實施整改。6.1.5稽核專員在整改期限到后，應再次進

6、行稽核，并將整改結果檢查情況填報在整改通知書中整改稽核欄上。6.1.6稽核中檢查出違紀情況，稽核專員開稽核處罰單，由當事人簽字確認，當事人拒絕簽字的由其上司確認后簽字并對拒絕簽字的當事人雙加倍處罰。7.0申訴程序7.1被稽核處罰人員認為處罰錯誤，應書面提報總經(jīng)理，由總經(jīng)理裁決處理。7.2對沒有或缺乏處理依據(jù)的問題由稽核專員報稽核辦主任確認后開出整改通知書，由責任部門限期整改。在規(guī)定期限未完成整改者對部門負責人進行處罰。8.0各部門申請督導程序8.1各部門負責人有檢查下屬工作的責任，不得將本人職責的工作提交稽核辦。8.2部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責，不得將部門協(xié)調(diào)溝通工作提交稽核辦。8.3行政職責管

7、理受理圍的容，由人事行政部門處理?；宿k接到行政案例可直接轉(zhuǎn)行政部門，也可協(xié)助行政部門處理。8.4以上圍之外，需要稽核辦進行稽核的，必須提交書面申請并由部門負責人簽字確認后轉(zhuǎn)稽核辦，由稽核辦主任決定稽核或轉(zhuǎn)責任職能部門處理。9.0處罰規(guī)定9.1稽核專員未按期完成稽核任務，處10元/次罰款。9.2稽核專員未按期提交稽核報表的，延期一天罰款10元。9.3稽核專員接到書面投訴后，未做處理也未回復的，罰款10元。9.4稽核專員被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等，確認屬實時處50元/罰款并取消稽核專員資格。9.5被稽核者態(tài)度蠻橫或不配合，拒絕提供稽核所需資料，處責任人20元/次罰款。9.6被稽核部門未

8、按時完成工作任務，按照相對應的處罰規(guī)定進行處罰。9.7被稽核部門未按時完成工作任務，如相對應的規(guī)定中無明確處罰依據(jù)的，由稽核專員開整改通知書，責令限期整改，逾期未整改者處罰10元/次。9.8責任人拒絕在稽核處罰單上簽字確認的，其直接上司也拒絕簽字，由稽核辦主任核實后對責任人處原罰款金額兩倍的罰款，并對部門負責人處罰10元/次。9.9對稽核人員進行恐嚇、打擊、報復，一經(jīng)查實將罰款500元，并予以辭退。10.0稽核時間、方式10.1按照稽核任務書規(guī)定進行稽核。10.2不定期專項稽核，同時對日常工作采用抽查的方式進行稽核。10.3稽核容涉與多個部門的稽核專員要一查到底，直到追究出最終責任人。11.0

9、 相關表單11.1 整改通知書11.2 稽核周任務書11.3 稽核處罰單11.4 稽核案例分析報告11.5 稽核獎罰匯總表整改通知書整改部門部門負責人發(fā)出日期事實描述：稽核專員簽字/日期： 整改部門責任人簽字/日期：原因分析： 分析人簽字/日期：整 改 措 施責任人完成日期部門負責人簽字/日期：整改完成情況與效果： 部門負責人簽字/日期：整改稽核：稽核專員簽字/日期： 說明此單一式兩聯(lián)，白聯(lián)交整改責任部門進行整改，黃聯(lián)稽核專員存根。 稽核獎罰單時間責任部門責任人職務處理事實、依據(jù)與結果：責任人責任人直接上司稽核專員稽核辦主任說明1、此單一式三聯(lián)，1頁白聯(lián)稽核中心；2頁紅聯(lián)交責任人；3頁綠聯(lián)交財務部。2、此單由稽核專員開據(jù)，經(jīng)責任人和其直接上司簽字后轉(zhuǎn)稽核辦主任審核后生效。第_x0001_ 稽核辦 第聯(lián)責任人 第聯(lián)財務部稽核周任務書項次稽核項目項目容責任部門/人稽核時間稽核員稽核項次稽核員簽字1234567注：以上所列事項各稽核專員必須嚴格徹底執(zhí)行并做進自己每日稽核日志當中，