財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定

1、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定一、 事項(xiàng)范圍山東轄區(qū)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格須經(jīng)我局核準(zhǔn)。二、審核依據(jù)（一）期貨交易管理?xiàng)l例第五十七條：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他期貨從業(yè)人員，實(shí)行資格管理制度。（二）期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法第二條：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。三、應(yīng)具備條件（一）具有誠(chéng)實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營(yíng)管理能力。（二）沒(méi)有下列情形之一：1公司法第一百四十七條規(guī)定的情形；2因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期

2、貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；3因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年；4因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；5國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；6因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；7自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)

3、或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；8因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門(mén)責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷(xiāo)之日起未逾3年；9中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。（三）具有期貨從業(yè)人員資格。在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員的任職資格，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。（四）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，學(xué)歷可以放寬至大

4、學(xué)?？?。（五）具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。四、辦理程序（一）擬任職期貨公司向我局提出申請(qǐng)。（二）我局通過(guò)審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。（三）我局自受理申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。（四）期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理任職手續(xù)。五、申請(qǐng)材料（一）擬任職公司出具的申請(qǐng)書(shū)，格式見(jiàn)附件1。（二）任職資格申請(qǐng)表，格式見(jiàn)附件2。（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明的復(fù)印件。（四）期貨從業(yè)人員資格證書(shū)的復(fù)印件。（五）會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書(shū)的復(fù)印件。（六）對(duì)于任職資格條

5、件中所要求的從業(yè)經(jīng)歷，應(yīng)當(dāng)由相應(yīng)的任職單位出具證明材料。（七）關(guān)于不存在辦法第十九條所列舉情形的個(gè)人聲明，格式見(jiàn)附件3。六、申請(qǐng)材料基本要求（一）申請(qǐng)材料中未特別注明的，均應(yīng)提供原件。凡注明可以提供復(fù)印件的，應(yīng)同時(shí)準(zhǔn)備原件以備查驗(yàn)。（二）申請(qǐng)材料中的每一項(xiàng)材料均應(yīng)加蓋擬任職公司的公章。（三）申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)制作目錄。（四）申請(qǐng)材料使用A4紙張。附件1：關(guān)于XXX（人名）期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局：本公司擬任用XXX為公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，特向貴局申請(qǐng)對(duì)XXX的任職資格進(jìn)行審核。本公司已經(jīng)對(duì)所報(bào)送的申請(qǐng)材料進(jìn)行了審查，保證申請(qǐng)材料內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

6、重大遺漏，本公司承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。特此申請(qǐng)。 XX期貨公司（公章） 年 月 日附件2：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表 申 請(qǐng) 人 擬 任 人 擬任職務(wù) 填表日期 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)制 2007年7月制填表須知：一、本表應(yīng)由擬任人本人填寫(xiě)；所填內(nèi)容可用電腦打印，但必須由本人親筆簽名，不得電腦打印簽名或由他人代簽。二、對(duì)于表格中明確要求填寫(xiě)的欄目，擬任人必須如實(shí)填寫(xiě)，如不存在所列事項(xiàng)，必須注明“無(wú)”，不得留有空白。表內(nèi)空白不夠，可另附A4紙說(shuō)明。 三、表內(nèi)的年、月、日一律用公歷。 四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。五、戶籍所在地填寫(xiě)戶籍所在派出所，辦有暫住證的同時(shí)寫(xiě)明辦理

7、暫住證所在派出所。六、社會(huì)關(guān)系欄必須填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無(wú)，須注明。家庭主要成員和主要社會(huì)關(guān)系中如有人員退休或去世，應(yīng)注明其退休前或生前所在單位及職務(wù)。七、學(xué)習(xí)簡(jiǎn)歷從高中開(kāi)始順序填寫(xiě)，起止時(shí)間須具體到月，如有在職攻讀學(xué)歷、學(xué)位的情況須注明“在職攻讀”。八、工作履歷要從首次參加工作開(kāi)始順序填寫(xiě)，起止時(shí)間須具體到月。申請(qǐng)人的工作經(jīng)歷必須連續(xù)，如有特殊情況而發(fā)生不連續(xù)的情形，應(yīng)注明原因和事項(xiàng)。專業(yè)性質(zhì)應(yīng)注明“期貨”、“證券”、“其他金融”、“法律”、“會(huì)計(jì)”、“其他經(jīng)濟(jì)管理”、“其他”等。九、擬任人的親屬不能作為其學(xué)習(xí)經(jīng)歷和工作履歷的證明人。擬任人學(xué)習(xí)經(jīng)歷

8、和工作經(jīng)歷的證明人必須注明有效聯(lián)系電話（包括移動(dòng)電話），不得填列“失去聯(lián)系”或空白不填。申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格承諾一、本人已對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表的填表要求進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所有填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無(wú)任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。二、本人承諾，在取得期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格后，認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的各項(xiàng)規(guī)章文件，進(jìn)一步掌握期貨公司的管理知識(shí)，遵紀(jì)守法，誠(chéng)信勤勉，使自己持續(xù)具備期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格條件并能夠勝任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。三、本人承諾，在擔(dān)

9、任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)后，將誠(chéng)信守法、恪盡職守，審慎高效地行使職權(quán)、履行義務(wù)，自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，主動(dòng)配合、接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管，維護(hù)所任職公司及其客戶的合法權(quán)益，拒絕從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，拒絕利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，拒絕收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。四、本人承諾，在擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)后，將切實(shí)履行法定和公司章程規(guī)定的職責(zé)，促進(jìn)公司建立健全內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，確保相關(guān)制度有效執(zhí)行，維護(hù)控制系統(tǒng)有效運(yùn)作，在本人的職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)確保公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)

10、任，對(duì)所分管業(yè)務(wù)的違法違規(guī)行為承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。如本人上述聲明存在虛假陳述或發(fā)生違背上述承諾事項(xiàng)的行為，本人愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并接受處罰。 擬任人： 年 月 日本人基本情況姓名性別民族 照片 （1寸）曾用名出生日期國(guó)籍身份證號(hào)碼護(hù)照號(hào)碼境外長(zhǎng)期居留權(quán)證名稱和號(hào)碼政治面貌婚姻狀況身體狀況最高學(xué)歷及學(xué)位掌握的外語(yǔ)語(yǔ)種及程度職稱出生地戶籍所在地現(xiàn)住址 聯(lián)系電話現(xiàn)任職單位職務(wù)是否在其他單位兼職，如有，請(qǐng)注明單位名稱和職務(wù)期貨從業(yè)資格取得時(shí)間及證書(shū)編號(hào)其他專業(yè)資格名稱及證書(shū)編號(hào)通過(guò)資質(zhì)測(cè)試的時(shí)間家 庭 成 員（配偶、子女）姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)主 要 社 會(huì) 關(guān) 系（本人和配偶的父母、兄弟姐

11、妹情況以及本人父母的兄弟姐妹情況；如無(wú)，須注明。主要社會(huì)關(guān)系中如有人員退休或去世，應(yīng)注明其退休前或生前所在單位及職務(wù)）姓名與本人關(guān)系現(xiàn)工作或?qū)W習(xí)單位職務(wù)學(xué) 習(xí) 簡(jiǎn) 歷起止時(shí)間院校、專業(yè)畢業(yè)（結(jié)業(yè)、肄業(yè)）證明人及聯(lián)系電話最 近 五 年 的 專 業(yè) 培 訓(xùn) 情 況起止時(shí)間專業(yè)培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)組織機(jī)構(gòu)工 作 履 歷（在同一單位先后任不同職務(wù)的，應(yīng)分開(kāi)填寫(xiě)）起止時(shí)間工作單位工作內(nèi)容職務(wù)專業(yè)性質(zhì)證明人及聯(lián)系電話曾取得的期貨公司、證券公司或其他金融機(jī)構(gòu)高管人員任職資格任職資格名稱取得時(shí)間資格證書(shū)編號(hào)（批文號(hào)）目前是否有效是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的處罰？如受過(guò)，請(qǐng)注明處罰時(shí)間、原因及內(nèi)容。是否受過(guò)期貨、證券交易所或中

12、國(guó)期貨業(yè)、證券業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分？如受過(guò)，請(qǐng)注明紀(jì)律處分時(shí)間、原因及內(nèi)容。是否受過(guò)其他部門(mén)的處罰？如受過(guò)，請(qǐng)注明處罰時(shí)間、原因及內(nèi)容。是否受過(guò)刑事處罰？如受過(guò)，請(qǐng)注明處罰時(shí)間、原因及內(nèi)容。擬離任的機(jī)構(gòu)是否正在接受有關(guān)部門(mén)的調(diào)查或正涉及到重大的法律訴訟事項(xiàng)？是否涉嫌正在調(diào)查中的重大投訴或違法違規(guī)行為？如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。是否有在境外金融機(jī)構(gòu)從業(yè)的經(jīng)歷？若有，是否有不良記錄？其他需要說(shuō)明的問(wèn)題擬任職公司的推薦意見(jiàn)（個(gè)人提出申請(qǐng)的，無(wú)需填寫(xiě)此欄）推薦意見(jiàn)至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）擬任人填寫(xiě)的申請(qǐng)表內(nèi)容是否真實(shí)、無(wú)誤；（2）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠(chéng)信表現(xiàn)；（3）擬任人遵守期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)

13、規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；（4）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；（5）擬任人的執(zhí)業(yè)表現(xiàn)；（6）總體鑒定和明確的推薦意見(jiàn)。 擬任職公司公章： 年 月 日附件3： 個(gè)人聲明本人現(xiàn)鄭重聲明，不存在以下第一至十三項(xiàng)所列舉的情形：一、無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；二、因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；三、擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；四、擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人

14、責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；五、個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；六、因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；七、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷(xiāo)資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷(xiāo)資格之日起未逾5年；八、因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；九、國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；十、因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門(mén)的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾