北京市高新技術(shù)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀調(diào)查表

1、北京市高新技術(shù)企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀調(diào)查表一、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)【說(shuō)明】風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是指損害或損失發(fā)生的可能性。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)是指未來(lái)的不確定性對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理：企業(yè)為實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)提供合理保證的過(guò)程和方法。Q1貴企業(yè)認(rèn)為，下列哪些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于企業(yè)影響最為嚴(yán)重，并按重要性判斷（請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)的表格中打勾）： 序號(hào)陳述重要性判斷非常重要比較重要重要不太 重要不重要1戰(zhàn)略決策失誤風(fēng)險(xiǎn)2創(chuàng)新項(xiàng)目的延期風(fēng)險(xiǎn)3創(chuàng)新資金的短缺風(fēng)險(xiǎn)4技術(shù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)5創(chuàng)新技術(shù)的先進(jìn)性、穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)6研發(fā)人才的流失風(fēng)險(xiǎn)7創(chuàng)新成果市場(chǎng)化的風(fēng)險(xiǎn)8客戶需求發(fā)生轉(zhuǎn)變風(fēng)險(xiǎn)9成本上升風(fēng)險(xiǎn)10應(yīng)收帳款風(fēng)險(xiǎn)11利率及匯率

2、波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)12進(jìn)口產(chǎn)品（替代產(chǎn)品）的沖擊風(fēng)險(xiǎn)13知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)14國(guó)家政策環(huán)境變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)15其他（請(qǐng)注明_）Q2對(duì)創(chuàng)新人才短缺的風(fēng)險(xiǎn)，貴企業(yè)主要采取的對(duì)策：1內(nèi)部培養(yǎng)、提拔 2外部引進(jìn)3內(nèi)部培養(yǎng)與外部引進(jìn)相結(jié)合 4不存在上述風(fēng)險(xiǎn)Q3對(duì)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，貴企業(yè)采取的對(duì)策：1停止或退出該產(chǎn)品的生產(chǎn) 2提高產(chǎn)品性能，積極應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)3與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手聯(lián)合開(kāi)發(fā) 4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，再采取措施Q4對(duì)企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程中造成健康、安全、環(huán)保問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)，貴企業(yè)采取的對(duì)策：1回避、停止“問(wèn)題”項(xiàng)目2風(fēng)險(xiǎn)控制（比如購(gòu)買公共責(zé)任保險(xiǎn)、進(jìn)行嚴(yán)格的環(huán)境評(píng)估等）3風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，再采取措施4不存在上述風(fēng)險(xiǎn)Q5對(duì)于資金缺口的風(fēng)險(xiǎn)，貴企業(yè)采取的對(duì)策：1始

3、終確保足額現(xiàn)金 2建立多種融資渠道3量力而行開(kāi)展業(yè)務(wù)Q6對(duì)企業(yè)不能按時(shí)回收應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)，貴企業(yè)采取的對(duì)策：1零賒欠 2嚴(yán)格執(zhí)行客戶信用評(píng)級(jí)制度3采用保險(xiǎn)等手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 4風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，再采取措施Q7對(duì)原材料及產(chǎn)品價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，貴企業(yè)采取的對(duì)策（可多選）：1與客戶簽訂長(zhǎng)期合約 2利用各種金融衍生工具降低風(fēng)險(xiǎn)3接受價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) 4重新選擇供應(yīng)商及客戶Q8對(duì)國(guó)際金融格局動(dòng)蕩、市場(chǎng)利率及匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，貴企業(yè)采取的對(duì)策：1重新調(diào)整業(yè)務(wù)布局 2利用金融衍生工具進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖3接受上述波動(dòng) Q9對(duì)于新的市場(chǎng)機(jī)遇，貴企業(yè)采取的對(duì)策：1一律不介入“陌生”領(lǐng)域，無(wú)論是否有利可圖2只對(duì)所熟悉的產(chǎn)業(yè)投資3積極把

4、握每次機(jī)會(huì)，無(wú)論對(duì)該領(lǐng)域熟悉與否，只要條件基本具備 二、規(guī)劃（計(jì)劃）制定 10至15題，涉及企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃制定情況。Q10企業(yè)是否已經(jīng)制定了全面風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)劃和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方案：1是，并且制定了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)方針2否，但是已經(jīng)開(kāi)始著手制定3尚未開(kāi)展相關(guān)工作Q11對(duì)未來(lái)可能發(fā)生的重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案或處理計(jì)劃的制定情況：1制定了全面的應(yīng)急預(yù)案或處理計(jì)劃2制定了部門的應(yīng)急預(yù)案或處理計(jì)劃3尚未制定應(yīng)急預(yù)案或處理計(jì)劃Q12企業(yè)制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略時(shí)，是否進(jìn)行過(guò)成本效益分析：1是 2否 Q13企業(yè)是否定期舉辦類似風(fēng)險(xiǎn)管理討論會(huì)的會(huì)議，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)策略的修正、制定：1公司會(huì)定期開(kāi)會(huì)討論

5、 2 公司不定期開(kāi)會(huì)討論3公司尚未舉辦過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理討論會(huì)Q14企業(yè)是否制定了全面風(fēng)險(xiǎn)管理的培訓(xùn)計(jì)劃：1已經(jīng)制定 2無(wú)，但正在制定中 3尚未考慮 （如果選擇2、3，請(qǐng)?zhí)?6題）Q15企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)的對(duì)象是：1公司高層管理人員 2中層管理者和高層管理人員3包括基層員工在內(nèi)的所有員工三、領(lǐng)導(dǎo)與組織16至23題，涉及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)和組織情況。Q16企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是（可多選）：1保證實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo) 2防止企業(yè)資產(chǎn)流失3更好地控制經(jīng)營(yíng)過(guò)程的波動(dòng)性 4為企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值5滿足股東的要求 6應(yīng)用國(guó)外的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)7用風(fēng)險(xiǎn)管理增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力 8其他Q17企業(yè)管理層中由誰(shuí)負(fù)責(zé)本企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管

6、理工作：1董事長(zhǎng) 2總經(jīng)理 3副總經(jīng)理4首席會(huì)計(jì)師 5首席風(fēng)險(xiǎn)官 6其他7尚未明確Q18企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理工作涉及到如下哪些職能部門（可多選）：1高級(jí)管理層 2研發(fā)部門 3市場(chǎng)銷售部門4財(cái)務(wù)部門 5人力資源部門 6風(fēng)險(xiǎn)管理部門7審計(jì)監(jiān)查部門 8法律合規(guī)部門9其他部門（請(qǐng)指明_）Q19企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門設(shè)立情況：1已設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理的專職部門2尚未設(shè)立專職部門，但已確定相關(guān)職能部門履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)3既未設(shè)立專職部門，也未確定相關(guān)職能部門履行全面風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)（如果選擇1，請(qǐng)?zhí)?1題）Q20公司尚未設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門的原因是： 1公司規(guī)模小，沒(méi)有必要設(shè)立2日常的經(jīng)營(yíng)管理已經(jīng)將風(fēng)險(xiǎn)管理職能考慮進(jìn)

7、去3增設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門會(huì)增加部門間的協(xié)調(diào)難度Q21貴企業(yè)是否配備了專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員：1尚未配備 2已經(jīng)配備（選擇1的，請(qǐng)直接回答第23題）Q22企業(yè)的專職風(fēng)險(xiǎn)管理人員配置情況：11人 22-5人36-10人 410人以上Q23現(xiàn)階段企業(yè)開(kāi)展全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的障礙是（可多選）：1對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理重要性認(rèn)識(shí)不足 2缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理專門人才3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、量化技術(shù)不完善 4風(fēng)險(xiǎn)控制手段不成熟5缺乏資金 6其他四、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估24至33題，涉及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)的相關(guān)情況。Q24企業(yè)是否有完善的風(fēng)險(xiǎn)列表：1制定了較為系統(tǒng)、全面的風(fēng)險(xiǎn)列表2制定了包含部分風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)列表3尚未制定本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)列表 Q25企業(yè)是否設(shè)定了風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)

8、價(jià)指標(biāo)：1是 2否Q26企業(yè)是否制定了重大風(fēng)險(xiǎn)的定量的預(yù)警指標(biāo)：1對(duì)所有重大風(fēng)險(xiǎn)都制定了定量的預(yù)警指標(biāo)2對(duì)部分重大風(fēng)險(xiǎn)制定了定量的預(yù)警指標(biāo)3尚未制定重大風(fēng)險(xiǎn)的定量預(yù)警指標(biāo)Q27企業(yè)是否對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)也加以識(shí)別和評(píng)價(jià)：1識(shí)別并評(píng)價(jià) 2識(shí)別但未評(píng)價(jià)3沒(méi)有考慮過(guò)Q28企業(yè)是否制定了重大風(fēng)險(xiǎn)承受度標(biāo)準(zhǔn)：1已制定了定量的風(fēng)險(xiǎn)承受度標(biāo)準(zhǔn)2已制定了定性的風(fēng)險(xiǎn)承受度標(biāo)準(zhǔn)3已制定了定量和定性相結(jié)合的風(fēng)險(xiǎn)承受度標(biāo)準(zhǔn)4尚未明確風(fēng)險(xiǎn)承受度標(biāo)準(zhǔn)Q29企業(yè)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的方式：1聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)2未聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，但聘請(qǐng)外部專家進(jìn)行3企業(yè)自己Q30企業(yè)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻率：1每一年進(jìn)行一次 2每半年進(jìn)行一次3每季度進(jìn)行一次 4每

9、月進(jìn)行一次5暫無(wú)明確計(jì)劃Q31企業(yè)是否已采用了定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法（如統(tǒng)計(jì)推論、計(jì)算機(jī)模擬、失效模式與影響分析、事件樹(shù)分析等）：1是 2否Q32企業(yè)是否建立了全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)：1是，且覆蓋所有重要管理及業(yè)務(wù)流程2是，只覆蓋部分重要管理及業(yè)務(wù)流程3否（如果選擇3，請(qǐng)?zhí)?4題）Q33風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警效果：1全面實(shí)現(xiàn) 2部分實(shí)現(xiàn)3尚未實(shí)現(xiàn)五、監(jiān)督反饋34至39題，涉及企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督和反饋機(jī)制。Q34對(duì)于既定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，貴企業(yè)是否嚴(yán)格執(zhí)行：1是，并且定期檢查反饋 2否Q35企業(yè)是否建立了風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施狀況追蹤制度：1是 2否Q36企業(yè)是否建立了風(fēng)險(xiǎn)管理策略實(shí)施狀況問(wèn)責(zé)制

10、度：1是 2否Q37企業(yè)制訂全面風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告的情況： 1每年至少制訂一次 2不定期制訂 3有類似報(bào)告 4沒(méi)有制訂Q38企業(yè)是否已建立風(fēng)險(xiǎn)事件信息庫(kù)： 1是 2否（選擇2的，請(qǐng)直接從40題回答）Q39企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)事件信息庫(kù)中案例積累情況:（1）企業(yè)的自身案例 110個(gè)以下 21050個(gè) 350100個(gè) 4100200個(gè) 5200500個(gè) 6500個(gè)以上（2）國(guó)內(nèi)同行業(yè)案例 110個(gè)以下 21050個(gè) 350100個(gè) 4100200個(gè) 5200500個(gè) 6500個(gè)以上（3）國(guó)外同行業(yè)案例 110個(gè)以下 21050個(gè) 350100個(gè) 4100200個(gè) 5200500個(gè) 6500個(gè)以上六、科技保險(xiǎn)40

11、至43題，涉及企業(yè)運(yùn)用科技保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)事項(xiàng)?！菊f(shuō)明】科技保險(xiǎn)：承保科技企業(yè)或研發(fā)機(jī)構(gòu)在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售或其他經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中會(huì)面臨財(cái)產(chǎn)損失、人身傷害、研發(fā)中斷、民事賠償責(zé)任等風(fēng)險(xiǎn)的一系列保險(xiǎn)產(chǎn)品。產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任險(xiǎn)：承保研發(fā)成果因設(shè)計(jì)缺陷造成他人財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡的保險(xiǎn)。 營(yíng)業(yè)中斷保險(xiǎn)：承保由于自然災(zāi)害造成關(guān)鍵研發(fā)設(shè)備損毀、滅失或喪失使用功能以及存儲(chǔ)于其中的科研資料丟失，導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)工作中斷的保險(xiǎn)。 產(chǎn)品責(zé)任保險(xiǎn)：承保制造商產(chǎn)品因缺陷導(dǎo)致他人財(cái)產(chǎn)損失或人身傷亡的保險(xiǎn)。產(chǎn)品質(zhì)量保證保險(xiǎn)：承保制造商、銷售商或修理商因制造、銷售或修理的產(chǎn)品質(zhì)量有內(nèi)在的缺陷，而造成產(chǎn)品本身?yè)p壞，對(duì)使用者應(yīng)負(fù)有的經(jīng)濟(jì)損失賠償責(zé)任。Q40科技保險(xiǎn)在全面風(fēng)險(xiǎn)管理中的重要性判斷：1具有十分重要的作用 2是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的重要手段，但作用有限3沒(méi)有任何作用 Q41企業(yè)是否采用科技保險(xiǎn)的方式化解科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)：1沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)科技保險(xiǎn) 2聽(tīng)說(shuō)過(guò)，但尚未購(gòu)買科技保險(xiǎn)3購(gòu)買過(guò)科技保險(xiǎn)產(chǎn)品（如果選擇1、2，本問(wèn)卷回答完畢，謝謝?。㏎42企業(yè)如果購(gòu)買過(guò)科技保險(xiǎn)，購(gòu)買的是哪些產(chǎn)品：1產(chǎn)品研發(fā)責(zé)任險(xiǎn) 2關(guān)鍵研發(fā)設(shè)備險(xiǎn) 3營(yíng)業(yè)中斷保險(xiǎn) 4高