設(shè)計變更、工程施工指令、現(xiàn)場簽證管理辦法

1、.設(shè)計變更、工程指令、現(xiàn)場簽證管理辦法第一章總則一、目的為進一步統(tǒng)一規(guī)范集團開發(fā)建設(shè)項目的設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證管理工作，以確保其穩(wěn)妥、有序、高效運作，特制訂本辦法。二、原則1、 集團公司負責(zé)本辦法的制訂、修改、解釋、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查。2、 集團公司有關(guān)部門及人員負責(zé)貫徹執(zhí)行本管理辦法。三、適用范圍集團工程管理部、成本管理部。第二章概念一、設(shè)計變更1.1 概念設(shè)計變更是指建設(shè)單位發(fā)起，工程管理部主辦， 完成公司內(nèi)部審批程序后，交由承建商施工的涉及結(jié)構(gòu)功能、建筑功能、材料變動等內(nèi)容的技術(shù)經(jīng)濟文件。1.2 主要內(nèi)容經(jīng)設(shè)計院修正的原施工圖出現(xiàn)錯、漏、碰、缺等情況，導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項；由于

2、建設(shè)單位經(jīng)設(shè)計院同意改變建設(shè)標準、結(jié)構(gòu)功能、使用功能、增減工程內(nèi)容，而導(dǎo)致做法變動、 材料代換或其他變更事項；由于工程部采用新工藝、新材料或其他技術(shù)措施，或由于.營銷管理部、客戶服務(wù)中心應(yīng)客戶要求提出變更，導(dǎo)致做法變動、材料代換或其他變更事項。二、工程 (甲方 )指令2.1 概念工程（甲方）指令是指建設(shè)單位發(fā)起，由工程部主辦，完成公司內(nèi)部審批程序。2.2 主要內(nèi)容已施工的部位需要拆除；在施工過程中，由于施工條件變化，如地下狀況（土質(zhì)、地下水、構(gòu)筑物及管線等）變化，導(dǎo)致工程量增減或其他變更事項；經(jīng)雙方協(xié)商一致，導(dǎo)致合同范圍內(nèi)工程量減少的事項；合同之外的零星用工事項。2.3 工程聯(lián)系單： 特指由施

3、工方發(fā)起，以書面形式申請或磋商合同事宜的外來文函，它由工程部統(tǒng)一負責(zé)接收、登記及回文，并牽頭組織相關(guān)職能部門會簽處理意見（格式見附件）。三、現(xiàn)場簽證3.1 概念是指監(jiān)理單位、建設(shè)單位對承建商申報的設(shè)計變更和工程 （甲方）指令工作完成情況或工程量進行確認的書面資料， 是工程結(jié)算的依據(jù)之一；按來源分為因設(shè)計變更類簽證、因工程（甲方）指令類簽證。第三章辦理原則1、權(quán)力限制原則： 公司對設(shè)計變更及工程（甲方）指令的下發(fā)、.審批、簽證結(jié)算實行嚴格的權(quán)限審批， 超過權(quán)限范圍的簽字一律無效；2、 事前審批原則：要求設(shè)計變更（除結(jié)構(gòu)類變更外） 及工程（甲方）指令（除特急工程（甲方）指令）均需事前經(jīng)過估價與審批

4、程序方可實施，禁止事后補辦手續(xù)。3、 一單一算原則： 一份簽證辦理一份結(jié)算。4、 完工確認原則： 設(shè)計變更及工程（甲方）指令完工后，承建商、監(jiān)理部、工程部、成本部在簽證單上必須完成簽字蓋章確認；隱蔽工程，必須在其覆蓋之前完成簽字蓋章確認。5、統(tǒng)一標準表格原則：所有的設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證單都必須使用規(guī)定的統(tǒng)一標準表格。6、原件結(jié)算原則：設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證的結(jié)算必須要有齊備的、有效的原件作為結(jié)算的依據(jù)。7、時間限制原則： 發(fā)包單位對設(shè)計變更及現(xiàn)場簽證及其結(jié)算實行嚴格的時間限制，禁止事后補辦。第五章流程及審批注意事項一、設(shè)計變更、工程指令1、流程1.1、流程說明：公司應(yīng)根據(jù)以上工程（甲方）指令及設(shè)計變

5、更的下發(fā)流程，結(jié)合公司實際情況制定審批細則 ;各流程審核或?qū)徟俗铋L處理時間為 2 工作日。1.2、流程圖.設(shè)計變更下發(fā)流程設(shè)計院及建設(shè)單位各相關(guān)部門提出變更設(shè)計管理部發(fā)起設(shè)計變更審批, 并初判是否影響銷售承諾與政府規(guī)定YN營銷管理部、客戶關(guān)系部、法律、項目事務(wù)部判定是否影響銷售承諾與政府規(guī)定項目經(jīng)理部說明現(xiàn)場情況，明確變更可行性除必須執(zhí)行結(jié)構(gòu)類設(shè)計變更以外的所有設(shè)計變更成本管理部進行費用預(yù)估并發(fā)表意見必須執(zhí)行的結(jié)構(gòu)類設(shè)計變更按公司規(guī)定的審核流程執(zhí)行審核最終審批人為公司總經(jīng)理或其授權(quán)人或?qū)?jīng)營負責(zé)的片區(qū)項目總經(jīng)理NY成本部預(yù)估變更終止項目經(jīng)理部秘書編號并下發(fā)一式四份（監(jiān)理、承包方、工程部、成本

6、部），工程師以工程指令形式通知監(jiān)理、承包方實施備注：必須執(zhí)行的結(jié)構(gòu)類設(shè)計變更是指：由設(shè)計院下發(fā)的涉及結(jié)構(gòu)構(gòu)建布置、標識、尺寸、配筋、強度等變化的結(jié)構(gòu)類設(shè)計變更。.工程（甲方）指令下發(fā)流程工程指令審批（非設(shè)計變更類）特急指令一般指令公司總經(jīng)理同意采用特成本管理部進行費用預(yù)估，并發(fā)表意見急程序N按公司規(guī)定的審核流程執(zhí)行審核Y最終審批人為公司總經(jīng)理或其授權(quán)人或?qū)?jīng)營負責(zé)的片區(qū)項目總經(jīng)理NY成本預(yù)估指令終止工程部編號并下發(fā)一式四份（監(jiān)理、承包方、工程部、成本部）工程師通知監(jiān)理、承包方實施2、審批注意事項2.1、設(shè)計變更及工程（甲方）指令的下發(fā)流程，分別詳見流程圖1 及流程圖 2。應(yīng)根據(jù)以上工程 （甲方

7、）指令及設(shè)計變更的下發(fā)流程，結(jié)合公司實際情況制定審批細則;各流程審核或?qū)徟俗铋L處理時間為 2 工作日。2.2、設(shè)計變更及工程（甲方）指令審批注意事項2.3、公司應(yīng)使用設(shè)計變更及工程（甲方）指令的網(wǎng)上審批系統(tǒng)，.以提高工作效率和保證資料的可追溯性；審批流程完成并通過審批后，由工程部下發(fā)相關(guān)單位并存檔；2.4、工程部在發(fā)起設(shè)計變更單、工程（甲方）指令單時，若因本專業(yè)變更導(dǎo)致其它專業(yè)需要一同變更的（如因墻體位置改變導(dǎo)致水電管線移位），應(yīng)知會相關(guān)部門，共同擬定工作內(nèi)容。2.5、工程部在填寫設(shè)計變更單、工程（甲方）指令單時應(yīng)無歧義完整表述，以便于成本管理部費用估算、公司決策以及承建商實施。2.6、無特

8、殊情況， 成本管理部的費用估算應(yīng)有計算過程；成本人員在對變更及指令費用進行估算時， 對措詞不清，結(jié)算時易引起分歧、糾紛的變更或指令單有權(quán)退回經(jīng)辦人重新填寫，以避免引起歧義。2.7、對于預(yù)估造價調(diào)減或存在責(zé)任扣款的設(shè)計變更與工程（甲方）指令，項目工程師應(yīng)及時跟蹤、 落實、核定減少的具體數(shù)額， 工程部、成本管理部應(yīng)建立專門扣款臺帳并共享，以便簽證結(jié)算時扣減。2.8、設(shè)計變更或工程（甲方）指令內(nèi)容涉及責(zé)任扣款時，必須在文件中注明責(zé)任單位，并抄送責(zé)任扣款單位。2.9、所有設(shè)計變更單及工程 （甲方）指令單都必須使用公司規(guī)定的標準表格（見附件F1/2/3 ），并明確以下內(nèi)容：編號、工程名稱、發(fā)生時間、發(fā)生

9、部位或范圍、變更（甲方）指令的內(nèi)容、做法及原因說明、相關(guān)圖紙說明、 下發(fā)單位、抄送單位（特別是存在責(zé)任扣款時）等。2.10 、設(shè)計變更單下發(fā)時，必須對原設(shè)計在現(xiàn)場的實施情況給予注明。.2.11 、設(shè)計院直接下發(fā)的設(shè)計變更單應(yīng)以工程通知單或設(shè)計處理卡經(jīng)由會簽審批后方可下發(fā)。二、現(xiàn)場簽證1、流程圖現(xiàn)場簽證下發(fā)流程簽證辦理流程施工單位監(jiān)理部工程部成本部設(shè)計變更、工程指令單項目經(jīng)理部下發(fā)設(shè)計變更、工程指令單施工完成完工后立即現(xiàn)場測量、記錄、拍照完工后5 個工作日內(nèi)填報簽證單一式四份及結(jié)算申請造價書兩份。資料要求：3 個工作日內(nèi)完成簽經(jīng)辦工程師，3 個工作日經(jīng)辦造價工程師，5 個工1、申請費用造價書證工

10、程量或完成情況內(nèi)審核完成作日內(nèi)審核完成兩份原件審核2、簽證單四份原件3、現(xiàn)場測量記錄一份原件，三份復(fù)印件項目秘書1 個工作日蓋4、工程量計算書、章，編號、下發(fā),簽證一式四份單一式四份5、照片及其他,一份原件，三份復(fù)印件6、設(shè)計變更/工程指令單（一份原件，三份復(fù)印件)簽證單一份簽證單一份簽證單一份, 所有內(nèi)簽證單一份容均為原件2、辦理的要求2.1、工程部應(yīng)將簽證辦理的流程知會各承建商；同時起草合同時，應(yīng)將關(guān)于設(shè)計變更、工程（甲方）指令及簽證的協(xié)議納入，作為合同補充協(xié)議執(zhí)行；.2.2、對簽證內(nèi)容項的規(guī)定限制： 予以簽證工程量只體現(xiàn)返工及圖紙無法表達的零星工程、 用工等，上述調(diào)整所涉及的其余內(nèi)容均應(yīng)

11、依據(jù)設(shè)計變更及圖紙辦理結(jié)算， 杜絕簽證內(nèi)容與設(shè)計變更及圖紙之間存在重復(fù)計量。2.3、監(jiān)理部和工程部工程師的簽署要求為：清晰、明了，在不需要補充其他資料的前提下， 可以準確的計算出該簽證單的造價費用及責(zé)任單位；在有準確圖紙可以計算工程量時， 監(jiān)理和項目工程師可以不必確認工程量， 但必須確認施工圖紙的準確范圍， 并在圖紙上簽名確認。2.4、辦理的時間要求：、承建商完工后 5 個工作日內(nèi)報送簽證，監(jiān)理單位收到報送資料后 3 個工作日內(nèi)審核， 工程部在監(jiān)理完成審核后 3 個工作日，成本部審核期限為 5 個工作日，總經(jīng)理在 3 個工作日內(nèi)完成確認工作，并在后 1 個工作日完成下發(fā)手續(xù)。、工程部對監(jiān)理部的

12、完成時間負責(zé)，具體措施可在合同中規(guī)定對承建商和監(jiān)理部的獎罰措施。、甲方成本部一般在每月25 日前完成截止上月25 日已辦理的簽證的乙方所報簽證結(jié)算申請造價書審核并雙方簽字蓋章確認生效。3、簽證確認注意事項3.1、任何現(xiàn)場簽證文件都不得在該事項實施前預(yù)先辦理（屬拆除、土方或事后無法計算工程量的情形除外），承建商申報的簽證所包含.的工作內(nèi)容、工程量或完成情況等必須由承建商、監(jiān)理單位、工程部在完工后共同現(xiàn)場計量辦理簽名確認手續(xù)。3.2、隱蔽工程和事后無法計算工程量的簽證，必須在覆蓋或拆除前確認，必要時應(yīng)使用拍照等技術(shù)手段作為依據(jù)；土方工程的簽證，必須提供土方施工前后由三方簽字蓋章確認土方方格網(wǎng)圖。3

13、.3、設(shè)計變更的內(nèi)容完全按文件要求施工完畢時，只需要確認完成的事實；設(shè)計變更文件只部分完成時，應(yīng)注明完成的內(nèi)容與范圍；當(dāng)無法根據(jù)設(shè)計變更文件直接計算出工程量，應(yīng)直接在簽證單中確認相應(yīng)的工程量。3.4 、監(jiān)理部和工程部工程師在對承建商報送的簽證中的工作內(nèi)容、發(fā)生工作量進行確認時，必須簽署明確意見，并確保無歧義，禁止使用“情況屬實”等模糊詞語；禁止簽署有關(guān)單價或總價。3.5、做到現(xiàn)場簽證辦理的三方共同見證、同步會簽；同時并應(yīng)逐步完善對重點部位（包括但不限于：土石方、換填、拆除、隱蔽及現(xiàn)場措施等）的現(xiàn)場簽證監(jiān)控措施， 對以上部位的簽證確認應(yīng)附齊能反映現(xiàn)場實施前后對比變化的實時照片。3.6、對承建商報

14、送的簽證文件須附齊與基礎(chǔ)資料，應(yīng)由設(shè)計、工程、成本部門的預(yù)先會簽， 統(tǒng)一對簽證的處理意見后再行正式簽署確認，避免簽證文件上出現(xiàn)甲方各專業(yè)不同的處理意見。3.7、工程部對簽證的必要性及數(shù)量負責(zé)，并具備可復(fù)查性；成本部對簽證的金額及屬性負責(zé)， ，并具備可復(fù)查性。3.8、工程聯(lián)系單、指令、通知、知會、會議紀要、會審記錄、技.術(shù)措施方案等過程文件不能單獨作為有效的計量依據(jù)，其現(xiàn)場實施情況及發(fā)生的實際工程量須經(jīng)發(fā)包人、承包人、監(jiān)理方共同核實，按約定的要求辦理現(xiàn)場簽證后方為有效。4、簽證結(jié)算注意事項4.1 工程部應(yīng)認真審核承建商申報的各種工程計價資料，禁止未經(jīng)審核就將承建商資料移交成本部，項目部須對審核移

15、交資料的及時性、真實性、嚴謹性、完整性負責(zé)。及時性要求完工驗收后 1 個月內(nèi)，工程部須完成對工程資料的審核并移交成本部。真實性要求所有資料應(yīng)為原件（合同經(jīng)濟條款除外） 。嚴謹性要求不能作為結(jié)算依據(jù)的工程資料，不得納入移交的結(jié)算資料范疇。完整性要求工程管理部應(yīng)嚴格審核資料完整性，并著重審核承建商報送的資料中是否完整地包含了涉及違約金、罰款、工程內(nèi)容減少、負簽證等文件。4.2 成本部接收資料后應(yīng)復(fù)核資料的完備性、嚴謹性，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時反饋項目工程師， 項目工程師應(yīng)及時整改。 嚴禁成本部未履行資料復(fù)核程序，直接接受資料進行結(jié)算計價工作。4.3 簽證結(jié)算金額確定后，對于存在第三方責(zé)任扣款的，成本管理部

16、應(yīng)將該費用知會給工程部相關(guān)人員，相關(guān)人員收到信息2 個工.作日內(nèi)發(fā)違約索賠通知單給相關(guān)責(zé)任單位。4.4 具體負簽證的處理方式， 正式的扣款通知單由項目部發(fā)起經(jīng)辦后交由成本簽收、存檔、登記并負責(zé)扣回，預(yù)扣款可不經(jīng)由成本人員會簽，由項目部視情況確定取消或轉(zhuǎn)換為正式的扣款通知單?？劭顟?yīng)考慮在進度款中執(zhí)行， 以加大對違約方的處理直接感受，但應(yīng)避免在結(jié)算中重扣。4.3 簽證結(jié)算文件的編號由成本管理部負責(zé)編制和歸檔，編號規(guī)則為“合同號流水號”，并建立電子文檔臺帳；原件返還承建商，以便合同結(jié)算申報報送原件。.第六章附件一、附件一甲方提出設(shè)計變更單項目名稱及主題內(nèi)容：原設(shè)計單位及圖紙編號：編號：變更原因：A、

17、優(yōu)化設(shè)計B 、完善設(shè)計C 、因后續(xù)分項設(shè)計需要所做的變更D 、因施工或安裝需要進行的變更E 、因營銷或市場變化而進行的變更F、因各專業(yè)錯漏碰缺而進行的變更變更時間：施工前（）施工后費用責(zé)任單位：卓越單位名稱有無附圖及附圖編號無附圖編號：成本影響：A、造成成本增加（）B 、不造成成本增加（）C、有利成本減少（）.變更內(nèi)容：只做定性描述，不列具體金額。主辦人：專業(yè)負責(zé)人：部門經(jīng)理：成本部工程部建筑：結(jié)構(gòu)：環(huán)境：裝修：設(shè)備：電氣：說明： 1、編號方法：專業(yè)代號+處理卡順序號。2、專業(yè)代號：建筑A；結(jié)構(gòu) C ；暖通空調(diào)H；給水排水W ；電氣 E；通信信息I；園林環(huán)境L。二、附件二設(shè)計變更審批單項目名稱

18、變更主題工程變更依據(jù)（后附）1. 監(jiān)理公司、承包商、供應(yīng)商來文： 變更聯(lián)系單 ；2.工程部自行提出并草擬的工程聯(lián)系單或工程（甲方）指令單；顧客要求變更；其他（請注明）：工程變更原因簡述：補充、完善工程設(shè)計要求；現(xiàn)場情況發(fā)生變化，需修改原工程設(shè)計；.其他（請注明） ：工程變更內(nèi)容描述： 無附圖 附圖為電子文件，請閱附件 附圖為紙質(zhì)文件必須分析項目結(jié)論土方基礎(chǔ) 主體 砌體抹灰外裝修室內(nèi)精裝修園建環(huán)境項目現(xiàn)狀階段其他：變更性質(zhì)增加 減少 / 取消 替換核對銷售承諾是否設(shè)計各專業(yè)協(xié)調(diào)是否有無返工是否核對政府規(guī)定是否有無負簽證是否如涉及合同附圖變更或銷售資料已下發(fā)，請增加銷售經(jīng)理和客服審核，與各專業(yè)工程

19、師一并會簽。日期：工程量的簡易說明或計算式（若屬拆除重裝工程須明確材料利用率和返工工程量）設(shè)計主辦工程師：日期：現(xiàn)場工程師意見（簽名、日期）：成本測算結(jié)果： 費用增加 費用減少 費用無變化 其他預(yù)估金額：費用 <=2 萬 費用 <=5 萬 費用 <=10 萬 費用 <=50 萬 費用 50 萬成本工程師：日期：.工程部經(jīng)理意見：日期：測算結(jié)果大于二萬元增加以下審批成本部經(jīng)理意見：日期：總經(jīng)理助理（設(shè)計）意見：日期：測算結(jié)果大于五萬元增加以下審批總經(jīng)理批準：日期：填寫說明： 1 、有選擇內(nèi)容欄可直接在內(nèi)劃勾確認即可；2 、所有欄目如審核、批準人直接簽字即表示同意認可。.三

20、、附件三工程（甲方）指令單（一般）指令單號：項目名稱日期事項名稱主送單位抄送單位費用責(zé)任單卓越單位名稱：位設(shè)計變更類非設(shè)計變指令性增加減少 /取消指令類別更類質(zhì)替換有無負有無返工是否是否簽證.主辦工程師：工程部蓋章四、附件四特急工程指令單（口頭備忘）項目：日期：年月日.聯(lián)系單位事項：口述指令內(nèi)容：主辦工程師：.項目經(jīng)理：公章：抄送：.五、附件五工程指令審批單（非設(shè)計變更類）序號：項目名稱監(jiān)理單位工程承包商成本變化增加減少不變指令提出部是否涉及銷售 是 否指令提出原因(可附郵件 )經(jīng)辦部門意見：工程部確認：日期：設(shè)計部意見：成本測算結(jié)果： 費用增加 費用減少 費用無變化 其他審批費用<=2

21、 萬 費用<=5 萬 費用<=10 萬費用 10 萬預(yù)估金額：項目成本工程師：日期：副總經(jīng)理（工程） ：成本部經(jīng)理：總經(jīng)理：.備注注：工程指令提出原因可由工程部填寫，應(yīng)附提出部門的相關(guān)郵件。六、附件六現(xiàn)場計量實時記錄表施工合同名稱：施工單位：方填計量原因或依據(jù)（設(shè)計變更或甲方指令單編號）：報計量部位：計量日期計算式分項工作內(nèi)容起止范圍及位置圖形示意（長×寬×高增減項）會簽欄建設(shè)單位施工單位監(jiān)理單位現(xiàn)場負責(zé)人成本部門現(xiàn)場.工程名稱：簽證編號（由建設(shè)單位統(tǒng)一填寫）：施工單位合同名稱：合同編號：填寫附件資料：變更依據(jù)申報費用造價書照片（可選）其他(請注明 )重要提示：1、表中