工程合同分類分級(jí)審批管理規(guī)定

1、泛海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司 合同審批管理規(guī)定工程合同分類分級(jí)審批管理規(guī)定（試行）（征詢意見稿）第一章 總 則第一條 為加強(qiáng)泛海建設(shè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“集團(tuán)”）工程合同管理，規(guī)范審批流程，提高工作效率，維護(hù)集團(tuán)合法權(quán)益和商業(yè)信譽(yù)，根據(jù)集團(tuán)有關(guān)規(guī)定并結(jié)合集團(tuán)管理實(shí)際，特制定本規(guī)定。第二條 集團(tuán)建設(shè)工程合同實(shí)行分類管理、分級(jí)審批。第三條 本管理辦法適用于集團(tuán)所屬各房地產(chǎn)開發(fā)公司、物資采購公司、物業(yè)管理公司（以下簡(jiǎn)稱“所屬公司”）。第二章 合同分類第四條 合同按內(nèi)容分為如下類別：一、土地轉(zhuǎn)讓、合作及投資類（包括土地轉(zhuǎn)讓、土地補(bǔ)償、合作開發(fā)及項(xiàng)目投資等合同）；二、規(guī)劃設(shè)計(jì)類（包括規(guī)劃設(shè)計(jì)、方案設(shè)計(jì)

2、、施工圖設(shè)計(jì)及各專項(xiàng)設(shè)計(jì)等合同）；三、咨詢服務(wù)類（包括地質(zhì)勘察、技術(shù)咨詢、技術(shù)檢測(cè)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢、招標(biāo)代理、面積測(cè)量、翻譯、審圖、專項(xiàng)評(píng)估等技術(shù)咨詢服務(wù)合同）；四、工程施工類（包括總承包、獨(dú)立分包、指定分包等各施工承包合同）；五、工程物資采購類（包括各類工程物資采購、甲供、甲指乙供材料設(shè)備采購合同）；六、推廣銷售類（包括項(xiàng)目推廣、策劃、廣告、銷售代理等合同）；七、物業(yè)服務(wù)類（包括物業(yè)管理、物業(yè)租賃、物業(yè)招標(biāo)采購類合同）；八、固定資產(chǎn)采購類（包括售樓處、樣板間、會(huì)所及辦公室等家具、設(shè)備及相關(guān)物品的采購）。第三章 合同分級(jí)與報(bào)審第五條 為了提高審批效率，合同按類別、金額大小分為以下四個(gè)級(jí)別：級(jí)：

3、包括所有土地轉(zhuǎn)讓、合作及投資類，規(guī)劃設(shè)計(jì)類（5萬元以下的市政上水、熱力、燃?xì)獾葘ｍ?xiàng)設(shè)計(jì)合同除外），標(biāo)的額在200萬元以上的工程施工類，50萬元以上的工程物資采購類及20萬元以上的其它類合同；級(jí)：標(biāo)的額在50萬元至200萬元的工程施工類，標(biāo)的額在20萬元至50萬元的工程物資采購類，5萬元以下的市政上水、熱力、燃?xì)獾葘ｍ?xiàng)設(shè)計(jì)合同及20萬元以下5萬元以上的其它類合同；級(jí)：標(biāo)的額在50萬元以下5萬元以上的工程施工類、標(biāo)的額在20萬元以下5萬元以上的工程物資采購類合同；級(jí)：標(biāo)的額在5萬元以下的工程施工類、工程物資采購類及其它類合同。第六條 合同各關(guān)鍵環(huán)節(jié)按不同級(jí)別執(zhí)行不同的審批流程。一、報(bào)審：級(jí)合同執(zhí)行

4、兩個(gè)環(huán)節(jié)的報(bào)審和審批。1、合同招標(biāo)入圍投標(biāo)人須報(bào)集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門審批（進(jìn)入政府公開招標(biāo)管理平臺(tái)的除外），此環(huán)節(jié)報(bào)審應(yīng)提供如下資料：（1）擬入圍單位名單；（2）考察報(bào)告和招標(biāo)文件。2、評(píng)標(biāo)報(bào)告及合同須報(bào)集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門審批，此環(huán)節(jié)報(bào)審應(yīng)提供如下資料：（1）評(píng)標(biāo)報(bào)告、清標(biāo)報(bào)告、擬中標(biāo)單位投標(biāo)文件；（2）擬簽訂的合同文本。二、一次性報(bào)審：級(jí)合同執(zhí)行一次性報(bào)審和審批。在合同簽訂前將擬入圍單位名單、考察報(bào)告和招標(biāo)文件等相關(guān)資料、評(píng)標(biāo)報(bào)告、清標(biāo)報(bào)告、擬中標(biāo)單位投標(biāo)文件連同擬簽訂的合同文本等相關(guān)文件全部備齊報(bào)集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門審批。三、報(bào)備：級(jí)合同執(zhí)行報(bào)備流程。在合同簽訂后將該合同的全

5、部相關(guān)文件報(bào)集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門備案，集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門對(duì)備案合同進(jìn)行后審，后審發(fā)現(xiàn)合同中有損公司利益、存在潛在風(fēng)險(xiǎn)、有違規(guī)操作現(xiàn)象的可立即要求主辦單位整改。四、報(bào)存：級(jí)合同執(zhí)行報(bào)存流程。主辦單位每季度10日前，根據(jù)該季度內(nèi)發(fā)生的級(jí)合同編制季度報(bào)存合同匯總表，上報(bào)集團(tuán)成本管理部存檔，匯總表中應(yīng)列明合同編號(hào)、合同名稱、合同內(nèi)容簡(jiǎn)述、合同金額、合同主體全稱、簽訂時(shí)間及履行情況等關(guān)鍵信息。第七條 所屬公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定的付款方式支付合同付款。京內(nèi)項(xiàng)目，由所屬公司工程和預(yù)算管理部門審核完畢并經(jīng)主辦單位領(lǐng)導(dǎo)簽字后報(bào)集團(tuán)審批，集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門復(fù)審無誤報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可支付。京外項(xiàng)

6、目，由所屬公司工程管理部門、預(yù)算管理部門審核后報(bào)其審計(jì)部門復(fù)審，經(jīng)所屬公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可支付。第八條 所屬公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格控制合同變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證，合同變更、簽證的審批規(guī)定如下：一、合同變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證在20萬元（武漢公司40萬元）以內(nèi)的，應(yīng)由所屬公司相關(guān)部門會(huì)簽后經(jīng)分管負(fù)責(zé)人同意，并經(jīng)所屬公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行。二、合同變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證在20萬元（武漢公司40萬元）以上的、累計(jì)超合同金額5%的，應(yīng)由所屬公司審批完成后上報(bào)集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門批準(zhǔn)，簽訂補(bǔ)充協(xié)議后執(zhí)行。第四章 合同結(jié)算的審批第九條 本辦法所規(guī)定的級(jí)合同、級(jí)合同，結(jié)算報(bào)告須報(bào)集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門復(fù)審并報(bào)集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后所屬公司方可支付結(jié)算款項(xiàng)。按本辦法所規(guī)定的級(jí)合同和級(jí)合同，結(jié)算報(bào)告經(jīng)所屬公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后即可支付結(jié)算款項(xiàng)，但結(jié)算報(bào)告須及時(shí)報(bào)送集團(tuán)成本管理部備案，集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門對(duì)備案結(jié)算報(bào)告進(jìn)行后審。第十條 集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門依據(jù)合同中約定的結(jié)算原則和結(jié)算方法對(duì)主辦單位編制的結(jié)算報(bào)告進(jìn)行審核。第七章 附則第十一條 所屬公司內(nèi)部應(yīng)對(duì)合同文件、合同付款、合同變更及合同結(jié)算明確各級(jí)、各部門人員的審核責(zé)任，實(shí)行分級(jí)、分責(zé)管理。在集團(tuán)成本管理部及相關(guān)部門審核過程中如發(fā)現(xiàn)因所屬公司相關(guān)人員的失誤、錯(cuò)誤，造成嚴(yán)重事故，給集團(tuán)公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失的，視情節(jié)及損失情