辦公室風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

1、辦公室2014年重要風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告一、內(nèi)外部環(huán)境分析 辦公室工作的好壞直接關(guān)系到一個(gè)單位工作效能的高低、管理水 平的優(yōu)劣，直接影響到單位的對(duì)外形象。由于辦公室業(yè)務(wù)獨(dú)有的復(fù)雜性、多樣性和靈活性的特點(diǎn)，也是風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)區(qū)和多發(fā)區(qū)，一旦發(fā)生辦 公風(fēng)險(xiǎn)事故，將對(duì)整個(gè)企業(yè)的工作和形象造成嚴(yán)重影響。 因此必須要 按照機(jī)關(guān)部門“制定規(guī)則、專業(yè)支持、科學(xué)評(píng)價(jià)、執(zhí)行監(jiān)督”的職能 定位，切實(shí)做好辦公室風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)的辨識(shí)工作，制定相應(yīng)防范措施，加 強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)辦公風(fēng)險(xiǎn)從事中、事后彌補(bǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)控的閉環(huán) 管理。二、內(nèi)部管理狀況分析 辦公室按照公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作整體部署和要求，結(jié)合本部門 實(shí)際工作內(nèi)容及崗位特性，進(jìn)一步加

2、強(qiáng)了部門內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理，制定了相應(yīng)的管理制度和辦法， 通過查找自身存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)， 對(duì)其進(jìn)行識(shí)別、 評(píng)估，分析風(fēng)險(xiǎn)成因，找出應(yīng)對(duì)策略及解決方案。由于辦公室業(yè)務(wù)獨(dú) 有的復(fù)雜性、多樣性和靈活性的特點(diǎn)，也是風(fēng)險(xiǎn)易發(fā)區(qū)和多發(fā)區(qū)，一 旦發(fā)生辦公風(fēng)險(xiǎn)事故，將對(duì)整個(gè)企業(yè)的工作和形象造成嚴(yán)重影響。 因 此要切實(shí)做好辦公室風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)的辨識(shí)工作，制定相應(yīng)防范措施，加強(qiáng) 風(fēng)險(xiǎn)管理，實(shí)現(xiàn)辦公風(fēng)險(xiǎn)從事中、事后彌補(bǔ)轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)控的閉環(huán)管 理。三、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估及應(yīng)對(duì)措施 圍繞公司職代會(huì)工作安排，辦公室按照科室分管的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程度等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和影響程 度進(jìn)行系統(tǒng)分析、討論，確定2014年辦公

3、室業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)有： 公章使 用風(fēng)險(xiǎn)、公文管理風(fēng)險(xiǎn)。1.公章使用風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)描述1風(fēng)險(xiǎn)定義 超越本單位權(quán)限對(duì)外用?。晃唇?jīng)有效審批對(duì)外用?。粸橹\取私利 擅自對(duì)外用?。辉诳瞻捉榻B信等擅自加蓋印章；擅自對(duì)外使用應(yīng)封存 或已封存、廢止的印章；未采取有效措施應(yīng)對(duì)盜用公司印章行為。2風(fēng)險(xiǎn)主責(zé)單位或部門及相關(guān)配合部門辦公室3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域及其管理環(huán)節(jié)和相關(guān)業(yè)務(wù)流程 公司公章管理業(yè)務(wù)，印章刻制與封存流程、油田公司公章使用申 請(qǐng)流程。（2）風(fēng)險(xiǎn)因素分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 概率、可能出現(xiàn)后果及影響等1風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因1、工作人員疏忽，崗位責(zé)任意識(shí)淡??；2、不按規(guī)定使用印章；3、

4、印章丟失；4、盲目蓋印。2風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率一般情況下不會(huì)發(fā)生，發(fā)生概率 5%（3）風(fēng)險(xiǎn)管理策略 該風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)為采取措施風(fēng)險(xiǎn)削減控制措施、盡量控制風(fēng)險(xiǎn)。 風(fēng)險(xiǎn)承受度為事件尚未影響公司正常生產(chǎn)運(yùn)行前。（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1、嚴(yán)格按照遼河油田公司公章管理規(guī)定執(zhí)行；2、有問題及時(shí)向主任匯報(bào)， 收集相關(guān)證據(jù)資料， 提出初步處理意 見。（5）監(jiān)督改進(jìn)計(jì)劃完善監(jiān)督責(zé)任追究機(jī)制，完善 油氣集輸公司印章管理辦法 ，將 典型問題落實(shí)責(zé)任主體，強(qiáng)力執(zhí)行管理責(zé)任追究并曝光。每季度開展 一次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況評(píng)價(jià)工作，主要討論公司公章管理工作 中風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的新情況、新問題，具體解決和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效措施，確 保風(fēng)險(xiǎn)管理策略

5、和風(fēng)險(xiǎn)解決方案適用、可靠和有效。2.公文管理風(fēng)險(xiǎn)（1）風(fēng)險(xiǎn)描述風(fēng)險(xiǎn)定義文件未及時(shí)報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)審批、未及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)給承辦部門、未督促部門 按時(shí)辦結(jié)和重要文件多環(huán)節(jié)運(yùn)轉(zhuǎn)后丟失等風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)主責(zé)單位或部門及相關(guān)配合部門辦公室3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般風(fēng)險(xiǎn)4風(fēng)險(xiǎn)涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域及其管理環(huán)節(jié)和相關(guān)業(yè)務(wù)流程 公司公文管理業(yè)務(wù)，公司收文流程、科室發(fā)文流程、科室收文流 程、公司發(fā)文流程。（2）風(fēng)險(xiǎn)因素分析與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生 概率、可能出現(xiàn)后果及影響等風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因1、不按規(guī)定進(jìn)行工作；2、文件傳送不及時(shí)；3、未送達(dá)承辦部門；4、未按時(shí)辦結(jié)；5、文件丟失。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率一般情況下不會(huì)發(fā)生，發(fā)生概率 5%（3）風(fēng)險(xiǎn)管理策略該風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)為采取措施風(fēng)險(xiǎn)削減控制措施、 盡量有效控制風(fēng) 險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)承受度為事件尚未影響公司正常生產(chǎn)運(yùn)行前。（4）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1、嚴(yán)格按照遼河油田公司公文處理暫行辦法執(zhí)行；2、保存好電子公文用戶名和密碼，絕不轉(zhuǎn)借他人使用；3、有問題及時(shí)向主任匯報(bào)，提出初步處理意見。（5）監(jiān)督改進(jìn)計(jì)劃完善監(jiān)督責(zé)任追究機(jī)制， 新建油氣集輸公司公文管理細(xì)則。繼續(xù)開展文件風(fēng)險(xiǎn)管理工作，明確文件管理責(zé)任人，對(duì)日常公文傳遞與 留存進(jìn)行管理。每