淺析倒簽提單和預(yù)借提單的法律性質(zhì)

1、論文提綱一、 提單的簡(jiǎn)單概述（一）提單的概念（二）提單的性質(zhì)二、倒簽提單和預(yù)借提單的簡(jiǎn)單概述（一）倒簽提單和預(yù)借提單的概念（二）倒簽提單和預(yù)借提單的聯(lián)系、區(qū)別三、關(guān)于倒簽提單和預(yù)借提單法律性質(zhì)的幾種學(xué)說（一）合同責(zé)任說（二）侵權(quán)責(zé)任說（三）競(jìng)合責(zé)任說（四）締約過失說四、倒簽提單、預(yù)借提單法律性質(zhì)的分析（一）我們先從違約說說（二）從締約過失說看（三）侵權(quán)說五、結(jié)語(yǔ)內(nèi)容摘要目前關(guān)于倒簽提單和預(yù)借提單法律性質(zhì)的說法較復(fù)雜，主要有：合同責(zé)任、侵權(quán)責(zé)任、締約過失責(zé)任等，但他們都不能很好地解釋倒簽提單和預(yù)借提單的法律性質(zhì)。本文嘗試分析者幾種學(xué)說的實(shí)質(zhì)，結(jié)合提單的性質(zhì)、海上運(yùn)輸合同的性質(zhì)以及倒簽提單和預(yù)借提

2、單到底侵犯了收獲人何種權(quán)利等問題，最終找到解釋倒簽提單和預(yù)借提單法律性質(zhì)的合理理論。關(guān)鍵詞：提單的性質(zhì) 倒簽提單 預(yù)借提單 法律性質(zhì)正 文一、 提單的簡(jiǎn)單概述（一）、提單的概念提單是指用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已經(jīng)由承運(yùn)人接受或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的單證。提單中載明的向記名人交付貨物，或者按照指示人的指示交付貨物，或者向提單持有人交付貨物的條款，構(gòu)成承運(yùn)人聚義交付貨物的保證?！?】（二）、提單的性質(zhì)我國(guó)海商法第77條規(guī)定：“除依照本法第75條規(guī)定作出保留外，承運(yùn)人或者代其簽發(fā)提單的人簽發(fā)的提單，是承運(yùn)人已經(jīng)按照提單所載狀況收到貨物或者貨物已經(jīng)裝船的初步證明；承運(yùn)人向善意受讓提

3、單的包括收貨人在內(nèi)的第三人提出的與提單所載狀況不同的證據(jù)，不予承認(rèn)?！钡?8條規(guī)定：“承運(yùn)人同收貨人提單持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單的規(guī)定確定?！痹俳Y(jié)合上述概念，我們可以簡(jiǎn)單概括提單的法律性質(zhì)：1、 提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同的證明，而非運(yùn)輸合同本身。2、 提單是承運(yùn)人接管貨物或者貨物裝船的收據(jù)。3、 提單債權(quán)性。即提單能證明其持有人與承運(yùn)人之間有特定債權(quán)債務(wù)關(guān)系。提單持有人可以直接要求承運(yùn)人貨物，并在發(fā)生貨損貨差時(shí)直接向承運(yùn)人起訴賠償。4、 提單物權(quán)性。即提單是承運(yùn)人保證向貨運(yùn)人交付貨物的物權(quán)憑證。其功能具體體現(xiàn)在：（1）、只有可轉(zhuǎn)讓的提單才具有貨物所有權(quán)憑證的功能；

4、（2）、提單是代表和象征貨物的一種單證，提單的交付與貨物的交付具有同等效力；（3）、提單的所有權(quán)效力集中體現(xiàn)在于其轉(zhuǎn)讓對(duì)貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的重大影響，但這種影響的效果受當(dāng)事人轉(zhuǎn)讓貨物所有權(quán)的合意等民商法中貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移條件的制約。（4）、提單足以證明其合法持有人對(duì)其代表的貨物享有接收、占有和處分的權(quán)利。 二、 倒簽提單和預(yù)借提單的簡(jiǎn)單概述（一）、倒簽提單和預(yù)借提單的概念倒簽提單是指貨物裝船后，承運(yùn)人簽發(fā)一種遭遇貨物實(shí)際裝船日期的提單，承運(yùn)人簽發(fā)這種提單主要是應(yīng)托運(yùn)人的要求，以及符合信用證規(guī)定的裝運(yùn)日期，使其能達(dá)到順利結(jié)匯的目的。【2】預(yù)借提單是指貨物尚未全部裝完，或貨物已在承運(yùn)人的接管下，但尚未開

5、始裝船的情況下簽發(fā)的提單。它通常是因信用證的裝船日期和交單結(jié)匯日期將屆滿，應(yīng)托運(yùn)人的要求簽發(fā)的。【2】（二）、倒簽提單和預(yù)借提單的聯(lián)系、區(qū)別根據(jù)海牙規(guī)則第3條第7款及我國(guó)海商法6第71條的規(guī)定,承運(yùn)人或其代理人應(yīng)當(dāng)在貨物裝船完畢后簽發(fā)已裝船提單,或者在收貨待運(yùn)提單上加注承運(yùn)船舶的船名和裝船日期,使收貨待運(yùn)提單成為已裝船提單。預(yù)借和倒簽提單相同之處均是在托運(yùn)人請(qǐng)求之下,謊報(bào)提單簽發(fā)的日期,使提單上注明的提單裝船日期早于實(shí)際裝船日期以符合信用證的規(guī)定"因托運(yùn)人未備妥貨物,或船舶遲到,為使信用證不因過期作廢,托運(yùn)人通常出具保函請(qǐng)承運(yùn)人在尚未裝貨時(shí)簽發(fā)已裝船提單"有時(shí)雖己開始裝貨,

6、但不能在信用證有效期滿前裝完,托運(yùn)人也會(huì)請(qǐng)承運(yùn)人簽發(fā)己裝船提單"這兩種提單均是托運(yùn)人和承運(yùn)人在合謀之下簽發(fā)的不符合實(shí)際裝船日期的提單,以致均構(gòu)成虛假行為,其根本目的就在于使提單符合信用證的要求,便于托運(yùn)人結(jié)匯"這兩種虛假行為的后果均是對(duì)收貨人(買方)利益的損害"所以預(yù)借和倒簽提單行為的本質(zhì)是一樣的。倒簽提單和預(yù)借提單的主要區(qū)別在于提單簽發(fā)的時(shí)間上，倒簽提單是在貨物裝船后簽發(fā)的，而預(yù)借提單則是在貨物還未裝船或還未完成裝船時(shí)簽發(fā)的。三、關(guān)于倒簽提單和預(yù)借提單法律性質(zhì)的幾種學(xué)說關(guān)于倒簽提單的法律性質(zhì),無(wú)論是在理論界還是在實(shí)務(wù)界都還沒有達(dá)成共識(shí)"目前,對(duì)于倒簽提

7、單法律性質(zhì)的認(rèn)定主要有四種觀點(diǎn):違約責(zé)任說、侵權(quán)責(zé)任說、責(zé)任競(jìng)合說和締約過失責(zé)任說（一） 、合同責(zé)任說合同責(zé)任說認(rèn)為，提單是承運(yùn)人與收貨人、提單持有人和提單受讓人之間的合同，在倒簽提單和預(yù)借提單的情況下，貨物還是裝上了船的事實(shí)，因此，承運(yùn)人的這兩種做法違反了合同法規(guī)定的強(qiáng)制性義務(wù)，而承運(yùn)人對(duì)這種違約行為所引起的法律后果就承擔(dān)合同責(zé)任?！?】對(duì)于這里的合同的理解有三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)說，提單是承運(yùn)人與收貨人、提單持有人和提單受讓人之間的合同，海上貨物運(yùn)輸習(xí)慣法中規(guī)定的承運(yùn)人如實(shí)簽發(fā)提單的義務(wù)構(gòu)成海上貨物運(yùn)輸合同中的默認(rèn)義務(wù)，承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單違反了合同法規(guī)定強(qiáng)制性義務(wù)；第二種觀點(diǎn)，倒簽提單

8、、預(yù)借提單涉及兩個(gè)合同的違約行為。由于賣方?jīng)]有按合同約定時(shí)間將貨物裝上船，違反了與買方之間的貨物買賣合同。由于承運(yùn)人沒有履行運(yùn)輸合同成立后期應(yīng)有的履行義務(wù)，因此違反了海上貨物運(yùn)合同；第三種觀點(diǎn)，提單持有人憑借單向提單向承運(yùn)人提貨，承運(yùn)人放貨是，兩者之間形成一份新的合同，二這份合同的內(nèi)容與提單證明的海上運(yùn)輸合同內(nèi)容一致，其效力可以追溯到貨物運(yùn)輸開始。（二） 、侵權(quán)責(zé)任說【4】侵權(quán)責(zé)任說認(rèn)為：承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提的行為符合侵權(quán)的一般特征，滿足侵權(quán)行為成立所必須的四個(gè)要件。他們認(rèn)為承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單違反了國(guó)際海上運(yùn)輸習(xí)慣法上規(guī)定的如實(shí)簽發(fā)提單的任務(wù)和我國(guó)海商法規(guī)定的貨物裝船后才簽發(fā)“已裝船”

9、提單的法定義務(wù)。這些義務(wù)并非基于海上貨物運(yùn)輸合同的約定產(chǎn)生，并且切當(dāng)收貨人因倒簽提單、預(yù)借提單遭受損害時(shí)，要求賠償?shù)木唧w數(shù)額只能通過訴訟確定，而沒有一份所謂的合同約定具體的賠償數(shù)額。（三）、競(jìng)合責(zé)任說責(zé)任竟合說是指違約責(zé)任和侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合"此種觀點(diǎn)認(rèn)為:同一違法行為既可以符合違約責(zé)任的構(gòu)成要件,又可以符合侵權(quán)責(zé)任的構(gòu)成要件,具有違約和侵權(quán)的雙重特征"5，倒簽提單、預(yù)借提單帶有雙重法律特征，其行為過程是由違約與侵權(quán)行為的結(jié)合而形成的，該行為本身侵犯了兩種法律關(guān)系，引起兩種法律關(guān)系后果，是違約和侵權(quán)的競(jìng)合，侵權(quán)是其主要特征?！?】該說認(rèn)為，賣方是在沒有按合同約定的時(shí)間裝船交貨，

10、為了掩蓋其違約事實(shí)而實(shí)施倒簽提單、預(yù)借提單。其行為構(gòu)成貨物買賣合同的違約，而承運(yùn)人則是構(gòu)成侵權(quán)。倒簽提單既有違約特征,又符合侵權(quán)的要件,由此便形成了合同責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競(jìng)合（四）、締約過失說締約過失行為的實(shí)質(zhì)是特定當(dāng)時(shí)之間在訂立合同的過程中故意或過失違反公共秩序或誠(chéng)實(shí)信用原則的違法行為。締約過失責(zé)任就是締約人對(duì)該違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。目前對(duì)于該說學(xué)界存在兩種觀點(diǎn):第一種觀點(diǎn)認(rèn)為根據(jù)合同法第42條第2款和第3款:“當(dāng)事人在訂立合同過程中故意隱瞞與訂立合同有關(guān)的重要事實(shí)或者提供虛假情況,或者有其他違背誠(chéng)實(shí)信用原則的行為,給對(duì)方造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任”之規(guī)定,首次承認(rèn)了締約過失責(zé)任

11、,而倒簽提單屬于故意提供虛假情況海牙規(guī)則海牙一維斯比規(guī)則漢堡規(guī)則及我國(guó)海商法的相關(guān)規(guī)定,明確了引起締約過失責(zé)任的違法行為包括貨物沒有完全裝上船的情況下倒簽提單的行為"同時(shí),法律規(guī)定貨物裝船以后,承運(yùn)人才能簽發(fā)已裝船提單,這是法律要求承運(yùn)人在締結(jié)提單合同時(shí)必須遵守的誠(chéng)實(shí)信用義務(wù),承運(yùn)人卻不遵守"從承運(yùn)人與提單持有人的合同關(guān)系上考證,承運(yùn)人是違反了先合同義務(wù)"。7第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,提單是承運(yùn)人與收貨人提單持有人之間的合同,承運(yùn)人簽發(fā)提單的過程就是其訂立合同的過程,倒簽提單的行為違反了法定的誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)并侵害了另一方的信賴?yán)?符合締約過失責(zé)任的特征主張締約過失說的人認(rèn)為

12、，倒簽提單、預(yù)借提單是在明知情況下產(chǎn)生的，屬于欺詐行為。承運(yùn)人應(yīng)當(dāng)向收貨人賠償因延遲交貨而引起的損失，符合締約過失責(zé)任的概念與特征，因此，倒簽提單、預(yù)借提單行為的民事責(zé)任屬性應(yīng)為締約過失責(zé)任。8四、倒簽提單、預(yù)借提單法律性質(zhì)的分析從上述幾個(gè)學(xué)說來(lái)看，倒簽提單、預(yù)借提單法律性質(zhì)的爭(zhēng)論實(shí)質(zhì)上是侵權(quán)說與違約說的爭(zhēng)論。在分析之前之前先強(qiáng)調(diào)一點(diǎn)，倒簽提單、預(yù)借提單是托運(yùn)人和承運(yùn)人合謀實(shí)施的掩蓋其未按時(shí)交貨的違約行為，企圖按正常交貨狀態(tài)要求買方履行全部付款義務(wù)，自己卻不必承擔(dān)遲延交貨的違約責(zé)任。因此，倒簽提單、預(yù)借提單的行為性質(zhì)就必須將承運(yùn)人和托運(yùn)人的行為性質(zhì)分開來(lái)看。（一） 我們先從違約說說起在論證倒簽

13、提單、預(yù)借提單具有違約性之前，需先判斷倒簽提單、預(yù)借提單的效力，若提單無(wú)效，它所證明的運(yùn)輸合同也歸于無(wú)效，收貨人與托運(yùn)人就沒有合同上的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，也就談不上違約。當(dāng)然,倒簽提單、預(yù)借提單讓然具有效力，它們本質(zhì)上還是提單，只是提單上注明的裝船日期與實(shí)際裝船日期不符，而這并不會(huì)改變提單具有債權(quán)性和物權(quán)性的本質(zhì)。違約責(zé)任,又稱為違反合同的民事責(zé)任,是合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù),或者履行合同義務(wù)不符合約定所應(yīng)承擔(dān)的民事責(zé)任根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,一項(xiàng)違約行為必須具備以下條件:第一,合同必須有效存在,沒有合同或當(dāng)事人訂立的合同無(wú)效,則不能發(fā)生違約行為；第二,違約責(zé)任的產(chǎn)生是以合同債務(wù)的存在為前提的，合同債

14、務(wù)包括當(dāng)事人在合同中約定的義務(wù)和法律規(guī)定的義務(wù)，只有當(dāng)事人不履行債務(wù)才會(huì)產(chǎn)生違約責(zé)任；第三,違約責(zé)任只能在合同當(dāng)事人之間產(chǎn)生，違約責(zé)任具有相對(duì)性和特定性。債務(wù)人只向債權(quán)人承擔(dān)違約責(zé)任;同樣的道理:合同關(guān)系以外的人也不對(duì)合同當(dāng)事人承擔(dān)違約責(zé)任,這就是我們常說的合同相對(duì)性；第四,違約責(zé)任可以由合同當(dāng)事人自行約定。. 違約,就是首先于特定當(dāng)事人之間存在一個(gè)合同,該合同約定了當(dāng)事人之間的特定權(quán)利、義務(wù),之后,當(dāng)事人實(shí)施了違反合同義務(wù)的行為.所以,違約說成立的關(guān)鍵就是看承運(yùn)人與托運(yùn)人簽發(fā)提單前或當(dāng)時(shí),他們與收貨人之間是否存在合同關(guān)系。1、從托運(yùn)人角度。托運(yùn)人一般是買賣合同中的賣方,與收貨人(買方)之間是

15、一種買賣合同關(guān)系,賣方與買方都應(yīng)按合同約定全面地適當(dāng)?shù)芈男凶约旱暮贤x務(wù).賣方的主要義務(wù)當(dāng)然是應(yīng)當(dāng)按合同約定標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、時(shí)間交付貨物，主要權(quán)利是收取貨物的價(jià)款。賣方如果沒有完全遵守自己的合同項(xiàng)下義務(wù)，包括不按照約定的時(shí)間交付貨物的，都應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。而賣方通過倒簽提單、預(yù)借提單的行為，將自己遲延交貨的事實(shí)掩蓋了，其本質(zhì)就是想逃脫自己的違約責(zé)任。因此，倒簽提單違反了貨物買賣合同，托運(yùn)人的倒簽提單、預(yù)借提單行為對(duì)收貨人應(yīng)承擔(dān)的是合同責(zé)任。2、從承運(yùn)人角度。如果承運(yùn)人在簽發(fā)提單之前或者當(dāng)時(shí)就與收貨人存在海上貨物運(yùn)輸合同，則可以認(rèn)為承運(yùn)人的行為違法該合同中規(guī)定的承運(yùn)人應(yīng)如實(shí)簽發(fā)提單的“模式條款

16、”義務(wù)。但承運(yùn)人在簽發(fā)提單之前和當(dāng)時(shí)與收貨人之間不存在海上貨物運(yùn)輸合同。原因有：（1）、海上貨物運(yùn)輸合同非為收貨人利益定力的“涉他合同”【9】這里的涉他合同是托運(yùn)人為了收貨人利益與承運(yùn)人訂立的，收貨人作為該合同第三方受益人成為當(dāng)事人之一。這樣，收貨人得以自己名義直接請(qǐng)求承運(yùn)人履行運(yùn)輸合同義務(wù)，海上貨物運(yùn)輸合同僅僅是“束己”合同，而非涉他合同。承運(yùn)人與提單持有人（包括收貨人）之間建立海上貨物運(yùn)輸合同，不是因?yàn)樵摵贤哂猩嫠?，而是因?yàn)橥羞\(yùn)人的轉(zhuǎn)讓行為。前面提到的提單的性質(zhì)表明提單具有債權(quán)性和物權(quán)性，可以轉(zhuǎn)讓，但它是合同的證明，不是合同本身，這樣就解釋了提單持有人收貨權(quán)利不是因?yàn)樗c承運(yùn)人之間有合

17、同關(guān)系，而是因?yàn)樘釂蔚霓D(zhuǎn)讓以及提單的債權(quán)性、物權(quán)性。另外，根據(jù)我國(guó)海商法第62條第2款規(guī)定，如托運(yùn)人與承運(yùn)人約定運(yùn)費(fèi)由收貨人支付，并且此項(xiàng)約定在提單會(huì)為其他運(yùn)輸單證中載明，則收貨人具有支付到付運(yùn)費(fèi)的義務(wù)。所以，托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的海上貨物運(yùn)輸合同對(duì)收貨人不僅設(shè)定了利益，還設(shè)定了與托運(yùn)人相同的義務(wù)。（2）、海上貨物運(yùn)輸合同不是三方合同?！?0】這里的三方是指托運(yùn)人、承運(yùn)人、托運(yùn)人義以外的持單人三方當(dāng)事人。當(dāng)事人是具有特定性的，這種特定性是在合同成立之前，締結(jié)過程中，一方當(dāng)事人發(fā)出要約時(shí)就存在的。而托運(yùn)人以外的提單持有人在海上貨物運(yùn)輸合同締結(jié)是仍處于未知狀態(tài)，是將來(lái)的、不特定的，因?yàn)橥羞\(yùn)人未必一定

18、將提單轉(zhuǎn)讓給與其訂立買賣合同的買方，而且即便賣方受讓了提單也可能在將提單轉(zhuǎn)讓出去，這樣一來(lái)，最終的提單持有人在貨物運(yùn)輸合同締結(jié)時(shí)是無(wú)法確定的。所以，締結(jié)海上貨物運(yùn)輸合同時(shí)，提單持有人不是當(dāng)事人。另外，托運(yùn)人以外的提單持有人為參加海上貨物運(yùn)輸合同的締結(jié)，其成為合同的一方當(dāng)事人是因?yàn)橥羞\(yùn)人轉(zhuǎn)讓提單的行為，而托運(yùn)人同事因轉(zhuǎn)讓行為不再是海上運(yùn)輸合同的當(dāng)事人。所以，海上運(yùn)輸合同是三方合同是沒有根據(jù)的。綜上兩點(diǎn)，海上貨物運(yùn)輸合同既不是涉他合同，也不是三方合同，所以，海上貨物運(yùn)輸合同在成立指時(shí)，承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單之前，就承運(yùn)人和收貨人的法律關(guān)系而言收貨人與承運(yùn)人之間不存在海上貨物運(yùn)輸合同，而只是提單的

19、債權(quán)關(guān)系。承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單不是違反與收貨人之間的海上貨物運(yùn)輸合同規(guī)定的如實(shí)簽發(fā)提單的義務(wù)的行為，根本不是對(duì)收貨人的違約，所以不應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。3、所以違約說明顯存在一定的缺陷，認(rèn)識(shí)倒簽提單、預(yù)借提單必須必須將承運(yùn)人和托運(yùn)人的行為性質(zhì)分開來(lái)看。倒簽提單、預(yù)借提單的行為是賣方違反貨物買賣合同約定的行為，應(yīng)對(duì)買方負(fù)違約責(zé)任（二）、從締約過失說看。托運(yùn)人和承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單同樣不是締約過失行為。有人認(rèn)為，收貨人受讓提單后，提單就成為承運(yùn)人與收貨人之間的海上貨物運(yùn)輸合同。承運(yùn)人簽發(fā)提單是與收獲人訂立合同的行為。承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單，違反了合同工締結(jié)過程中的誠(chéng)實(shí)信用義務(wù)，導(dǎo)致合同無(wú)效?！?/p>

20、11】筆者不贊同這個(gè)觀點(diǎn)，上面已經(jīng)論證了承運(yùn)人與收貨人之間發(fā)生權(quán)利義務(wù)關(guān)系不是因?yàn)榫喗Y(jié)了合同，而是因?yàn)樘釂蔚霓D(zhuǎn)讓。同時(shí)，根據(jù)提單的性質(zhì)，提單只是海上貨物運(yùn)輸合同的證明，就承運(yùn)人與收貨人而言，提單只是海上貨物運(yùn)輸合同的最終證明。提單與海上貨物運(yùn)輸合同有兩點(diǎn)不同：（1）合同是當(dāng)事人雙方達(dá)成一致的意思表示，而提單只是一方簽發(fā)的；（2）時(shí)間上，運(yùn)輸合同在提單簽發(fā)前就存在并生效，并且是提單簽發(fā)的原因和根據(jù)。所以，提單不是合同，承運(yùn)人簽發(fā)提單不是締約行為，當(dāng)然，倒簽提單、預(yù)借提單就更不是締約過失。另外，承運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單未及于提單實(shí)質(zhì)，提單對(duì)價(jià)并未完全喪失。所以，倒簽提單、預(yù)借提單不會(huì)導(dǎo)致提單無(wú)效。

21、【12】（三）、侵權(quán)說。承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單構(gòu)成共同侵權(quán)行為。所謂侵權(quán)責(zé)任,就是指公民、法人實(shí)施侵犯社會(huì)公共財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)、人身權(quán)利的侵權(quán)行為應(yīng)承擔(dān)的民事法律后果。我國(guó)民法通則第106條第2、3款規(guī)定:“公民、法人由于過錯(cuò)侵害國(guó)家的、集體的財(cái)產(chǎn),侵害他人財(cái)產(chǎn)、人身的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任"“沒有過錯(cuò),但法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任"。這是我國(guó)現(xiàn)行立法對(duì)侵權(quán)行為概念所作的規(guī)定".13據(jù)此,侵權(quán)行為的構(gòu)成必然符合下列條件:第一,必須有損害事實(shí)。損害作為一種事實(shí)狀態(tài),是指因一定的行為或事件使某人受法律保護(hù)的權(quán)利和利益遭某種不利益的影響。14構(gòu)成

22、損害事實(shí)的損害必須具有可補(bǔ)救性和確定性,必須是對(duì)權(quán)利和利益損害的結(jié)果,這里所說的合法利益主要是合同利益之外的利益,包括物權(quán)、人身權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等權(quán)利和利益。第二,行為人必須有過錯(cuò)，過錯(cuò)是侵權(quán)行為構(gòu)成要件中的重要因素，它是指支配行為人從事在法律上和道德上應(yīng)受非難的行為的故意和過失狀態(tài)。第三,侵害事實(shí)與主觀過錯(cuò)間具有因果關(guān)系，這里的因果關(guān)系是指行為人的行為與損害之間的因果關(guān)系，侵權(quán)行為與違約行為最主要的區(qū)別就在于侵權(quán)行為侵害的是絕對(duì)權(quán),而違約行為侵害的是相對(duì)權(quán)"違約行為是行為人違反了合同債務(wù),而侵權(quán)行為則是行為人違反了法律規(guī)定的不得侵犯他人權(quán)利的禁止性義務(wù)侵權(quán)行為是違反了法律規(guī)定的、針對(duì)一

23、般人的義務(wù)，而不是違反了由當(dāng)事人自行協(xié)議所規(guī)定的、針對(duì)特定人的合同義務(wù)，違反該義務(wù)的補(bǔ)救辦法，就是通過訴訟對(duì)未定數(shù)額的損害予以賠償?！?5】承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單違反了國(guó)際海上運(yùn)輸習(xí)慣法上規(guī)定的如實(shí)簽發(fā)提單的任務(wù)和我國(guó)海商法規(guī)定的貨物裝船后才簽發(fā)“已裝船”提單的法定義務(wù)。這些義務(wù)并非基于海上貨物運(yùn)輸合同的約定產(chǎn)生，并且切當(dāng)收貨人因倒簽提單、預(yù)借提單遭受損害時(shí)，要求賠償?shù)木唧w數(shù)額只能通過訴訟確定，而沒有一份所謂的合同約定具體的賠償數(shù)額。構(gòu)成侵權(quán)行為必須要達(dá)到四個(gè)要件，下面從侵權(quán)行為的構(gòu)成要件分析承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單的法律性質(zhì)。1、 倒簽提單、預(yù)借提單給收貨人造成了損害。倒簽提單的直

24、接后果就是造成跟單信用證單證相符,買方付款贖單,致使買方喪失了對(duì)貨款的所有權(quán);同時(shí),買方還會(huì)因未能按時(shí)收到貨物或貨物變質(zhì)等而造成的其他損失,從而使自身利益受到嚴(yán)重?fù)p害。16倒簽提單還會(huì)對(duì)買方撤銷合同的權(quán)利造成損害"同時(shí),還會(huì)導(dǎo)致相關(guān)損害的發(fā)生,例如,因喪失采取補(bǔ)救措施的適當(dāng)時(shí)機(jī)而產(chǎn)生的損失,或者因不明真相而繼續(xù)履行合同所支出的費(fèi)用。172、倒簽提單、預(yù)借提單與收貨人收到的損害結(jié)果之間有直接的因果關(guān)系。因果關(guān)系是行為人對(duì)于其不法行為或損害結(jié)果承擔(dān)民事責(zé)任的必要條件" "確定因果關(guān)系的有無(wú)也是確定侵權(quán)行為的關(guān)鍵所在"要判定倒簽提單與損害事實(shí)之間因果關(guān)系的有無(wú)

25、,可以通過以下幾種方法來(lái)檢驗(yàn)。【18】首先是，“要是沒有”檢驗(yàn)法,要是沒有倒簽提單行為,賣方(托運(yùn)人)就不能向銀行提供與信用證相符的提單而獲得貨款,買方(收貨人)只要持有合法有效的提單,他就會(huì)順利地取得貨物,順利地履行轉(zhuǎn)售合同,還可以行使自我救濟(jì)權(quán),從而不會(huì)蒙受損失;其次是“代替法”,把倒簽提單的不當(dāng)行為替換成合法簽署提單,即按事實(shí)簽署提單的行為,損害結(jié)果就不會(huì)發(fā)生"最后是“剔除法”如果剔除倒簽提單的行為,按裝貨時(shí)間如實(shí)簽發(fā)提單,買方(收貨人)則可以拒付信用證項(xiàng)下貨款,行使自我救濟(jì)權(quán),損害結(jié)果得以避免"因此,倒簽提單是買方上述一系列損失的起因,該行為與損害結(jié)果之間存在因果關(guān)

26、系是明顯的"?！?9】3、 承運(yùn)人和托運(yùn)人主觀上存在過錯(cuò)倒簽提單一般是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的要求或者在托運(yùn)人提供保函的前提下而簽發(fā)的早于裝船日期的提單"通過倒簽行為使各單證與信用證單單一致!單證一致,最終達(dá)到順利結(jié)匯的目的"法律上為了維護(hù)交易的安全,要求承運(yùn)人謹(jǐn)慎簽發(fā)提單".但事實(shí)上, 承運(yùn)人通常明知倒簽會(huì)給收貨人造成損害,即承運(yùn)人在倒簽提單、預(yù)借提單時(shí),能遇見到未來(lái)的提單持有人會(huì)依據(jù)這份提單作出一系列行為并肯因此遭受經(jīng)濟(jì)上的損失.而收貨人的這種損失是否發(fā)生都不違背他的主觀意志,他對(duì)該損害結(jié)果持放任狀態(tài)，但他還是仍然為之，最終還是出于對(duì)自己經(jīng)濟(jì)利益的考慮。所以

27、,承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單時(shí),主觀過錯(cuò)形式是間接故意.而對(duì)托運(yùn)人而言，倒簽提單、預(yù)借提單是承運(yùn)人應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求而與之共謀掩蓋托運(yùn)人遲延交付貨物的事實(shí),使得單證表面相符,達(dá)到托運(yùn)人銀行匯結(jié)的目的,可以看出托運(yùn)人的主觀過錯(cuò)很十分明顯,形式表現(xiàn)為直接故意.4、 承運(yùn)人或者托運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單具有違法性。承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單的行為違反了國(guó)際海上貨物運(yùn)輸習(xí)慣法上規(guī)定的如實(shí)簽發(fā)提單的義務(wù)。從民法角度分析，承運(yùn)人與托運(yùn)人隱瞞了真實(shí)情況，共同欺騙收貨方，給賣方造成損害，構(gòu)成欺詐行為，違背了誠(chéng)實(shí)信用原則。綜上，我們得出承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單構(gòu)成共同侵權(quán)行為。 五、結(jié)語(yǔ)提單是一種用以證明

28、海上貨物運(yùn)輸合同和貨物己經(jīng)由承運(yùn)人接收或者裝船,以及承運(yùn)人據(jù)以交付貨物的單證，而倒簽提單!預(yù)借提單屬于特殊情形下簽發(fā)的提單。倒簽提單是航運(yùn)貿(mào)易中常見的一種海事違法行為?；谔釂伪旧硭哂械膫鶛?quán)性和物權(quán)性的雙重特性,使得倒簽提單的法律性質(zhì)天生根植于提單本身之特性。倒簽提單主要涉及到了四方當(dāng)事人,包括托運(yùn)人(賣方)、承運(yùn)人、收貨人(買方)和提單持有人。而他們之間的關(guān)系則較為復(fù)雜,主要包括了托運(yùn)人與收貨人之間的貨物買賣合同關(guān)系,托運(yùn)人與承運(yùn)人之間的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系,承運(yùn)人與提單持有人之間的提單關(guān)系。所以要解釋承運(yùn)人和托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單的法律性質(zhì)，就要分別從承運(yùn)人和托運(yùn)人角度出發(fā)：托運(yùn)人與收

29、貨人之間是貨物買賣合同關(guān)系，托運(yùn)人倒簽提單、預(yù)借提單構(gòu)成違約，同時(shí)也構(gòu)成侵權(quán)行為；從承運(yùn)人角度，簽發(fā)提單之前或當(dāng)時(shí)他與收貨人 不存在任何合同關(guān)系，不構(gòu)成違約行為，但構(gòu)成侵權(quán)行為。 所以，關(guān)于倒簽提單、預(yù)借提單法律性質(zhì)的解釋，相比較而言競(jìng)合責(zé)任說更合理些。參考文獻(xiàn)一、 著作類【1】 賀小勇主編：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2008版【2】 郭瑜：海商法的精神-中國(guó)的實(shí)踐和理論，北京大學(xué)出版社2005版【3】張麗英：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法，法律出版社，2007【4】參見張湘蘭、鄧瑞平、姚天沖主編：海商法論武漢大學(xué)出版社，2001版【5】， 海商法研究( 總第 11 輯) ，法律出版社 2004 年版【6

30、】王利明：侵權(quán)責(zé)任法研究 ，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2004年版【7】。 王家福主編:中國(guó)民法學(xué)#民法債權(quán)，法律出版社，1991年版二、重要論文類1、王曉凌:再論預(yù)借：倒簽提單的法律貴任，當(dāng)代法學(xué),2001年第11期2、徐孝先:再論倒簽提單的貴任屬性一兼論民事責(zé)任構(gòu)成體系,中國(guó)海商法年刊第6卷,1995年版3、沈悅志:試論倒簽提單的締約過失責(zé)任,世界海運(yùn),1998年第5期4、左海聰、范笑迎：論承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單的法律性質(zhì) ，法學(xué)雜志·2011 年第 8 期5、劉雅君:論倒簽提單的法律性質(zhì)及法律責(zé)任,吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)導(dǎo)報(bào),2000年9月第5期6、曲波:論預(yù)借、倒簽提單行為的資任屬性,

31、當(dāng)代法學(xué),2001年第5期7、中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)1994年仲裁和解的案例“中國(guó)光大對(duì)外貿(mào)易湖北公司訴聯(lián)邦德國(guó)麥伊爾外貿(mào)運(yùn)輸公司偽造倒簽提單仲裁案"見最高人民法院公報(bào)，1993年第2期.”8、鞏愛玲:倒簽提單vs預(yù)借提單,貨運(yùn)代理,2003年第3期9、賴尚濱:倒簽提單若干問題研究廣州海事法院法官碩士學(xué)位論文選，2004年腳注：1賀小勇主編國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)中國(guó)政法大學(xué)出版社，2008版 ，第103頁(yè)。2賀小勇主編國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)中國(guó)政法大學(xué)出版社，2008版，第107頁(yè)。3、4、6張麗英，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法，M.法律出版社，2007張麗英:624.5、王曉凌:再論預(yù)借：倒簽提單的法律貴任，當(dāng)代法

32、學(xué),2001年第11期,第76頁(yè)7、徐孝先:再論倒簽提單的貴任屬性一兼論民事責(zé)任構(gòu)成體系,中國(guó)海商法年刊第6卷,1995年版,第2頁(yè)"8、沈悅志:試論倒簽提單的締約過失責(zé)任,世界海運(yùn),1998年第5期,第40頁(yè)9、論承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單的法律性質(zhì) ，左海聰、范笑迎，法學(xué)雜志·2011 年第 8 期第40頁(yè)10、論承運(yùn)人倒簽提單或預(yù)借提單的法律性質(zhì) ，左海聰、范笑迎，法學(xué)雜志·2011 年第 8 期第41頁(yè)11、參見張湘蘭、鄧瑞平、姚天沖主編海商法論武漢大學(xué)出版社2001版，第98頁(yè)12、參見賴尚斌: 倒簽提單若干法律問題研究，載北京大學(xué)海商法研究中心主辦: 海

33、商法研究( 總第 11 輯) ，法律出版社 2004 年版，第 278 頁(yè)。13、劉雅君:論倒簽提單的法律性質(zhì)及法律責(zé)任,吉林大學(xué)社會(huì)科學(xué)導(dǎo)報(bào),2000年9月第5期,第34頁(yè)14、曲波:論預(yù)借、倒簽提單行為的資任屬性,當(dāng)代法學(xué),2001年第5期,第41頁(yè)15、王利明侵權(quán)責(zé)任法研究 中國(guó)人民大學(xué)出版社2004年。第6頁(yè) 16、參見中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)1994年仲裁和解的案例“中國(guó)光大對(duì)外貿(mào)易湖北公司訴聯(lián)邦德國(guó)麥伊爾外貿(mào)運(yùn)輸公司偽造倒簽提單仲裁案"見最高人民法院公報(bào)1993年第2期.17鞏愛玲:倒簽提單vs預(yù)借提單,貨運(yùn)代理,2003年第3期,第35頁(yè)18、王家福主編:中國(guó)民法學(xué)#民法債權(quán)法律出版社1991年版,第479頁(yè)"19、賴尚斌:倒簽提單若干問題研究廣州海事法院法官碩士學(xué)位論文選2004年,第126頁(yè).女人如春天的桃花。陽(yáng)春三月，春暖花開時(shí)，婀娜多情的桃花會(huì)競(jìng)相開放，如一片片紅霞，與如紗的垂柳，形成了桃紅柳綠的春日美景。而青春靚麗的美女，正恰如春光明媚中盛開的桃花，繽紛絢爛，激情四射，充滿青春的活力，充滿