外派董事及監(jiān)事考核管理制度匯編

1、專業(yè)資料外派董事和監(jiān)事考核管理制度第一章總則第一條 為提高集團外派董事和監(jiān)事工作績效 ，特制定本制度 。第二條集團外派董事和監(jiān)事績效考核是指在一定時期內(nèi)，集團公司通過制定有效 、客觀的考核目標(biāo) ，對外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果進行合理運用以激發(fā)其工作積極性和創(chuàng)造性 ，提高工作業(yè)績的管理過程 。第三條本制度中的考核對象為集團外派董事和監(jiān)事。第二章組織和職責(zé)第五條 集團董事會是集團外派董事和監(jiān)事績效考核的最終決策機構(gòu) 。第六條 作為集團外派董事和監(jiān)事績效考核的決策機構(gòu) ，集團董事會的職責(zé)包括 ：1.審批外派董事和監(jiān)事績效考核管理制度；2.審批外派董事和監(jiān)事績效考核標(biāo)準(zhǔn)；3.審批外派董事和監(jiān)事績效考核

2、目標(biāo)；4.審批外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果；5.審批外派董事和監(jiān)事績效考核結(jié)果運用方案。第七條集團董事會辦公室是集團外派董事和監(jiān)事績效精心整理專業(yè)資料考核的實施機構(gòu)，職責(zé)是起草外派董事和監(jiān)事的考核管理制度、標(biāo)準(zhǔn) 、目標(biāo)、結(jié)果和運用方案。具體負(fù)責(zé) ：1.編制和修訂集團外派董事和監(jiān)事績效考核管理制度；2.編制和修訂集團外派董事和監(jiān)事績效考核標(biāo)準(zhǔn)；3.組織對集團外派董事和監(jiān)事的績效考核，實施經(jīng)過批準(zhǔn)后的考核運用方案；4.從與外派董事和監(jiān)事考核相關(guān)的部門收集考核信息；5.修訂權(quán)屬單位擬定的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案；6.向集團董事會提交經(jīng)修改后的外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案 ；7.負(fù)責(zé)將外派董事和

3、監(jiān)事考核結(jié)果運用方案告知相關(guān)各方，并將考核方案存檔。第九條權(quán)屬單位在外派董事和監(jiān)事績效考核中所承擔(dān)的職責(zé)包括 ：1.組織和手機考核信息；2.組織分析和計算考核結(jié)果；3.擬定外派董事和監(jiān)事考核結(jié)果運用方案。第三章考核流程第十條考核流程包括集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程和圖案外派董事和監(jiān)事績效考核流程。第十一條集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案審批流程精心整理專業(yè)資料包括以下步驟 ：1.集團董事會辦公室擬定集團外派董事和監(jiān)事績效考核方案 ，提交集團董事會審議批準(zhǔn)（如果是外派執(zhí)行董事，可由控股子公司監(jiān)事會提出，交由集團董事會辦公室進行初步審查和修訂）；2.集團董事會對外派董事和監(jiān)事績效考核方案進

4、行審議；3.將通過審議的績效考核方案在集團董事會辦公室和權(quán)屬單位進行備案。第十二條集團外派董事和監(jiān)事績效考核實施流程包括以下步驟 ：1.集團董事會辦公室按照相關(guān)制度安排述職報告會，并通知相關(guān)各方 ；2.舉行述職報告會 ，由外派董事和監(jiān)事進行述職 ，集團董事會成員出席 ，就報告內(nèi)容進行質(zhì)詢 ，并對該董事和監(jiān)事進行考核評分 ；3.集團董事會辦公室從權(quán)屬單位和相關(guān)單位獲取其他相關(guān)考核信息 ；4.集團董事會辦公室匯總、整理并統(tǒng)計考核信息；5.根據(jù)考核辦法得到初步考核結(jié)果；6.提交集團董事會進行審批；7.通過后 ，將得到的最終考核結(jié)果提交控股子公司股東精心整理專業(yè)資料大會進行審議 ，并形成最終決議 ；8

5、.集團董事會辦公室負(fù)責(zé)按照決議實施考核方案，并告知相關(guān)各方和存檔 ；9.控股子公司同時對考核方案進行存檔。第四章 考核周期和內(nèi)容第十三條集團外派董事和監(jiān)事績效考核周期為年度。第十四條年度考核是對集團外派董事和監(jiān)事在上財年內(nèi)的業(yè)績進行考核 ，考核時間是財務(wù)年度結(jié)束后一個月之內(nèi)完成 ，即 1 月份完成上年的年度考核工作。第十五條集團外派董事和監(jiān)事績效考核內(nèi)容包括能力考核指標(biāo) 、態(tài)度考核指標(biāo)和績效考核指標(biāo)。表 1：集團外派董事和監(jiān)事考核標(biāo)準(zhǔn)（非執(zhí)行董事 ）職位名稱集團外派董事和監(jiān)事分類指標(biāo)考核考核分類指標(biāo)名稱權(quán)重權(quán)重機構(gòu)周期決策能力25%協(xié)調(diào)溝通能力20%集團工作能力20%人際交往能力20%董事研究

6、分析能力20%年度會辦問題解決能力15%公室10%工作責(zé)任心40%工作態(tài)度服從意識30%精心整理專業(yè)資料學(xué)習(xí)意識30%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果40%控股子公司董 / 監(jiān)事會出席率20%工作業(yè)績70%工作報告20%對控股子公司經(jīng)營管理的督導(dǎo)和建議20%表 2：集團外派執(zhí)行董事考核標(biāo)準(zhǔn)職位名稱集團外派董事和監(jiān)事分類指標(biāo)分類指標(biāo)名稱權(quán)重權(quán)重決策能力25%協(xié)調(diào)溝通能力20%工作能力20%人際交往能力20%研究分析能力20%問題解決能力15%工作責(zé)任心40%工作態(tài)度10%服從意識30%學(xué)習(xí)意識30%控股子公司業(yè)績評價結(jié)果70%70%控股子公司董 / 監(jiān)事會出席率5%工作業(yè)績工作報告15%對控股子公司經(jīng)營管

7、理的督導(dǎo)和建議10%表 3：工作業(yè)績指標(biāo)良好方法：考核考核機構(gòu)周期集團董事年度會辦公室精心整理專業(yè)資料指標(biāo)名稱量化得分 （ X）標(biāo)準(zhǔn)90 X100 80X9070X8050X 700X50對控股子公對控股子公司經(jīng)營管理司發(fā)展有深督導(dǎo)和建議入研究，全面了解公司經(jīng)營管理狀況，能及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，提出有效的解決意見工作報告按時提交工作報告，內(nèi)容全面、深入、細(xì)致，提出有建設(shè)性的建議和意見集團公司董90 X100事會出席率（ %）對控股子公大致了解控對控股子公對控股子公司發(fā)展有一股子公司經(jīng)司經(jīng)營管理司經(jīng)營管理定研究，比營管理狀狀況了解不狀況一無所較全面的了況，能督導(dǎo)多，不能給知，無法實解公司經(jīng)營過程中

8、發(fā)現(xiàn)予有效的督現(xiàn)對子公司管理狀況 ，的問題導(dǎo)的督導(dǎo) ，子能發(fā)現(xiàn)存在公司經(jīng)營管的問題，提理出現(xiàn)重大出相應(yīng)的解問題決意見按時提交工基本能做到未能按時提工作報告提作報告，內(nèi)按時提交工交工作報交經(jīng)營未按容比較令人作報告，內(nèi)告；內(nèi)容不時完成 ；報滿意，提出容符合要求夠全面告敷衍了有關(guān)建議和事，無太多意見參考價值80X9070X8050X 700X50精心整理專業(yè)資料控股子公司其量化辦法參照文件 ，集團擬定的 集團公司權(quán)屬單位負(fù)責(zé)人經(jīng)營業(yè)績評價結(jié)業(yè)績考核管理辦法 果第五章考核結(jié)果計算和運用第十六條被考核者能力、態(tài)度 、業(yè)績的考核得分等于各指標(biāo)考核得分乘以該指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計算公式為 “分項考核得分

9、= （分項指標(biāo)考核結(jié)果得分* 指標(biāo)權(quán)重）”。第十七條根據(jù)各分項考核得分計算出被考核者的綜合考核得分 ，計算公式為 ：“綜合考核得分= 能力考核得分* 能力考核方面權(quán)重+ 態(tài)度考核得分 *態(tài)度考核方面權(quán)重+ 業(yè)績考核得分 *業(yè)績考核方面權(quán)重”。第十八條被考核者最后的年度綜合考核得分等于各考核者給出的得分的平均值，其計算公式為“年度綜合考核得分 = （ 某考核人員給出的得分） / （ 參與考核的總?cè)藬?shù)）”。第十九條被考核者如果同時兼任多家控股子公司董事或監(jiān)事 ，應(yīng)計算年度綜合考核平均得分，其計算公式為“年度綜合考核平均得分= （擔(dān)任某控股子公司所得年度綜合考核得分 ）/ （兼任董事或監(jiān)事的家數(shù)）”

10、。第二十條根據(jù)年度綜合考核得分（擔(dān)任一家控股子公司外派董事或監(jiān)事）， 或年度綜合考核平均得分（擔(dān)任兩精心整理專業(yè)資料家及以上控股子公司外派董事或監(jiān)事）， 將外派董事或監(jiān)事的考核結(jié)果劃分為優(yōu)秀、勝任和不勝任三個等級，等級的評價標(biāo)準(zhǔn)如下：1.優(yōu)秀級 ： 85 年度綜合考核 （平均）得分 100 ；2.勝任級 ： 75 年度綜合考核 （平均）得分 853.不勝任級 ： 0 年度綜合考核 （平均 ）得分 75. 第二十一條 考核與外派董事或監(jiān)事是否繼續(xù)任職及其當(dāng)年的補貼發(fā)放相掛鉤，具體情況如下 ：1.優(yōu)秀級 ：外派董事或監(jiān)事年度考核達(dá)到優(yōu)秀級，可繼續(xù)委派其擔(dān)任該控股子公司的董事或監(jiān)事，并按照當(dāng)期補貼數(shù)的 120% 發(fā)放補貼 ；2.勝任級 ：外派董事或監(jiān)事年度考核達(dá)到勝任級，可繼續(xù)委派其擔(dān)任該控股子公司的董事或監(jiān)事，并按照當(dāng)期補貼數(shù)的 100% 發(fā)放補貼 ；3.不勝任級 ：外派董事或監(jiān)事年度考核未達(dá)到勝任級或優(yōu)秀級 ，集團可按照外派董事或監(jiān)事的解聘相關(guān)程序免去其在該控股子公司的董事或監(jiān)事任職資格 ，并扣發(fā)當(dāng)期補貼，具體扣發(fā)比例根據(jù)集團董事會及其相關(guān)管理部門具體擬定。第六章考核文檔管理第二十二條 集團外派董事和監(jiān)事考核文檔包括考核標(biāo)準(zhǔn)、考核結(jié)果 、績效考核信息等相關(guān)文檔和量表 。精心整理專業(yè)資料第二十三條考核文檔統(tǒng)一由集團董事會進行保管。第二十四