質(zhì)量環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系審核檢查表

1、XXXXXXXXXXXXX有 限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系 審核檢查表受審核部門:陪同人員:審核日期:條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳總那么總那么文件文件組織是否有文件化的管理 體系？相關(guān)文件是否齊全？ 文件是書面形式還是電子形 式？與管理體系相關(guān)的文件有多少？是否符合 標(biāo)準(zhǔn)的要求？與受審核部門相關(guān)的文件有多少？組織結(jié)構(gòu)圖、管理方針、三同時報告等是 否保存完好？電子形式文件的使用是否有效？VVVV管理體系文件是否覆蓋了標(biāo)準(zhǔn)的 適用要素或過程并符合其要 求？要素或過程之間相互作用 關(guān)系是否給予

2、確定及描述？管理體系文件的內(nèi)容是否滿足ISO 9001,ISO 1401, GB 28001 的要求？管理體系要素過程間的邏輯關(guān)系、文 件的接口是否清楚？VV查詢相關(guān)文件的途徑有否規(guī)定查詢相關(guān)文件的途徑？ 文件是否便于查閱？VV綜合管理手冊質(zhì)量手 nn冊管理手冊的覆蓋面是否完 整？如對ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)有剪 裁，剪裁細節(jié)說明的是否合 理？管理手冊是否包括管理體系的范圍？管理手冊是否包括任何剪裁的細節(jié)與合理 性？管理手冊是否引用或包括程序文件？ 管理手冊是否包括管理體系過程或要 素之間的相互作用的表述。手冊和程序是否相互協(xié)調(diào)，是否有可操作 性？VVVVV管理手冊的控制情況手冊的發(fā)放、更改是否符

3、合文件控制要 求？V審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:XXXXXXXXXXXXX有 限公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安一體化管理體系審核檢查表受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳文件控 制文件控 制文件控 制文件和 資料控 制制定的文件控制程序是否 符合要求文件控制程序內(nèi)容是否完整，是否有可操 作性？程序

4、中是否對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā) 布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？ 程序文件是否有效版本？外來文件如標(biāo)準(zhǔn)是否包括在控制范圍 內(nèi)？是否規(guī)定了文件的保管方法？是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效 性？對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位是否得到 現(xiàn)行有效文件？是否規(guī)定了失效文件的處置、管理方法？VVVVVVVVVV文件的編寫、批準(zhǔn)、發(fā) 布、保管、修訂、評審情況所有文件是否字跡清楚？所有文件標(biāo)識是否明確？文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準(zhǔn)？所有文件是否均注明制定或修訂日期？ 文件修改后是否重新批準(zhǔn)？識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是 否滿足要求？使用處是否都使用適應(yīng)文件的有效版本？文件的查找是否方便？文件的保

5、管是否有效？VVVVVVVVV外來文件的控制是否對外來文件的收集、審查、批準(zhǔn)、歸 檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢 等作了規(guī)定？執(zhí)行的如何？VV審核檢查表審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳作廢文件的管理是否對保存的作廢文件進行標(biāo)識和管理， 以防止誤用？Vi己錄控 制i己錄控 制i己錄控 制記錄和 記錄管 理是否有對記錄進行管理的 程序程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集、編目、 歸檔、保存、維護、查閱、處置等管

6、理內(nèi)容 做了規(guī)定？與本組織有關(guān)的記錄有哪些？與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些？程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？是否有保存期限的規(guī)定？VVVVV記錄管理的實況是否對記錄進行了清理，并列出了清單？對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保護是否與 書面程序的要求相一致？記錄是否填寫正確、字跡清楚？貯存是否便于存取和檢索？貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、 防蛀等保護措施是否得當(dāng)？過期記錄是否按要求進行處置？現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？ 信息是否可靠、可見證？記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或效勞的 可追溯性？員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息？VVVVVVVVVV受審核部門：陪同人員：審核

7、日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳管理承諾管理承諾最高管理者對其建立和改 進管理體系的承諾能夠提供 哪些證據(jù)？總經(jīng)理是否制定并批準(zhǔn)書面的質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康平安方針和目標(biāo)，并采取措施 使員工正確理解并貫徹執(zhí)行？是否通過培訓(xùn)、宣傳、會議、評審、報 告、文件等方式將相關(guān)方客戶的要求、 法律法規(guī)的要求傳到達各階層員工？各階層員工是否充分理解這些要求的重要 性，并在工作中確保這些要求的實現(xiàn)？是否認期

8、進行管理評審，確保質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康平安管理體系的適宜性、有效 性和充分性？是否為每項活動提供充分的資源？VVVVVV以顧 客、環(huán) 境和員 工為關(guān) 注焦點以顧客 為關(guān)注 焦占八 、八、組織是怎樣做到以顧客、 環(huán)境和員工為關(guān)注焦點的？組織是通過什么方法掌握顧客、員工以及 其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量的要去以及對保護環(huán) 境、保障職業(yè)健康平安的要求？組織如何將顧客的要求、環(huán)境保護的要 求、職業(yè)健康平安的要求轉(zhuǎn)化為各項工作的 要求并實施，從而到達顧客、員工以及其他 相關(guān)方的滿意？VVVV管理方質(zhì)量方環(huán)境方職業(yè)健質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全方針的制定是否制定了文件化的管理方針？ 管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)？

9、VV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳針針針康方針管理方針的內(nèi)容是否與組織的宗旨相適宜？是否適合于組織活動、產(chǎn)品或效勞的性 質(zhì)、規(guī)模，適合于組織環(huán)境的影響、職業(yè)健 康平安風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī)模？是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要求，對 持續(xù)改良、污染預(yù)防和降低風(fēng)險作出承諾？ 是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安 全法律法規(guī)和其他要求作出承諾？是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的框架？

10、 是否與公司的其他方針一致？VVVVVV管理方針的傳達與管理如何向全體員工傳達的？采取了那些方式？詢問員工，看員工是否了解管理方針？ 為公眾獲得管理方針提供了何種方便？公眾如何獲得管理方針？VVVVVVV管理方針是否得到實施檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實 施？V管理方針的評審與修訂是否有定期評審管理方針的規(guī)定？ 最高管理者是否認期評審過管理方針？ 如何對管理方針進行修訂？評審、修訂的依據(jù)是什么？VVVVV環(huán)境因素環(huán)境因素是否建立了環(huán)境因素識別 和評價程序有無環(huán)境因素識別和評價的程序？程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要 求？VV編號：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX有 限公

11、司審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳是否對組織的活動、產(chǎn)品 和效勞中的環(huán)境因素進行了 識別是否按程序要求識別環(huán)境因素？ 是否規(guī)定了識別的范圍和對象？ 是否有環(huán)境因素的清單？受審核部門的環(huán)境因素有哪些？VVVVV用什么方法和怎樣進行環(huán) 境因素的識別是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方法？方法是否適宜？識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？VVVV識別環(huán)境因素應(yīng)把握的要 占八、是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了環(huán)

12、境因素的七種類型？是否考慮到可對其他施加影響的相關(guān)方帶 來的環(huán)境因素？VVVVV如何進行環(huán)境影響評價有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準(zhǔn)那么和步 驟？有無重大環(huán)境因素清單？評價結(jié)果是否合理？對新工程和變化是否進行了環(huán)境因素的補 充識別和評價？VVVVV如何對重大環(huán)境因素的控 制進行籌劃是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大 環(huán)境因素控制措施方案？對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)措施？VVVVV環(huán)境因素的信息能否及時 更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401,

13、GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳在制定方針、目標(biāo)和指標(biāo) 時，是否考慮了重大環(huán)境因 素哪些重大環(huán)境因素列入目標(biāo)和指標(biāo)？ 其他環(huán)境因素如何控制？VVV5.4.2 對危險 源辨 識、風(fēng) 險評價 和風(fēng)險 控制的 籌劃對危險 源辨 識、風(fēng) 險評價 和風(fēng)險 控制的 籌劃是否建立了危險源辨識、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制籌劃的 程序有無危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制策 劃的程序？程序中是否包括危險源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制籌劃的要求？VV是否對組織的活動及活動 場所中的危險源及

14、其風(fēng)險進 行了辨識是否按程序要求辨識危險源及其風(fēng)險？是否規(guī)定了辨識的范圍和對象？是否有危險源及其風(fēng)險的清單？ 受審核部門的危險源及其風(fēng)險有那些？VVVVV用什么方法和怎樣進行危 險源及其風(fēng)險的辨識是否規(guī)定了辨識危險源及其風(fēng)險的方法？方法是否適宜？辨識危險源及其風(fēng)險時，收集了哪些原始 資料？VVVV辨識危險源及其應(yīng)把握的 要點是否考慮三種狀態(tài)？是否考慮三種時態(tài)？是否考慮了各種類型的危險情況？是否考慮了可對其施加影響的相關(guān)方帶來 的職業(yè)健康平安風(fēng)險？VVVV如何進行風(fēng)險評價有無規(guī)定風(fēng)險評價的方法、準(zhǔn)那么和步驟？有無重大危險源及其風(fēng)險清單？評價結(jié)果是否合理？對新工程和變化是否進行了風(fēng)險評價和事 前評

15、價？VVVVVVV條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳如何對風(fēng)險控制進行籌劃是否根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果，制定了風(fēng)險控制 措施方案？對危險源及其風(fēng)險的控制措施有哪些？ 對潛在職業(yè)健康平安風(fēng)險是否制定了應(yīng)急 準(zhǔn)備和響應(yīng)措施？VVVV危險源及其風(fēng)險的信息能 否及時更新有無更新信息的規(guī)定？是否按規(guī)定實施更新？VV在制定方針、目標(biāo)時，是 否考慮了重大危險源及其風(fēng) 險哪些重大風(fēng)險列入目標(biāo)？ 其他風(fēng)險如何控制？VVVV543法律法 規(guī)和其 他要求法律和 其他要 求法規(guī)和 其他要 求是否建立并保持了識別、 獲得和更新法律法規(guī)及其他 要

16、求的程序程序是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和 其他要求的方法？程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責(zé) 任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途 徑、登錄方法？該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤 及負責(zé)人？該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳 達有關(guān)法規(guī)和其他要求的方法和職責(zé)？VVVVVVVVV適用于本公司的法規(guī)和其 他要求有哪些受審核部門適用的法律法 規(guī)有哪些是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無 遺漏？受審核部門適用的法規(guī)有哪些？有無遺 漏？VVVV審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢杳內(nèi)容檢查方

17、法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳法規(guī)信息是否及時變更由誰負責(zé)？做得如何？VV如何向員工和其他相關(guān)方 傳達法律法規(guī)和其他要求的 信息法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負 責(zé)？和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面 談，看其是否充分了解？員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？VVVV本組織的守法情況及守法 證明性文件過去、現(xiàn)在有無違法？各項質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康標(biāo)準(zhǔn)是否清 楚？有無違背情況？有無守法證明性文件，如新建、擴建工程 和技術(shù)改造工程的環(huán)境、職業(yè)健康平安評價 報告、三同時驗收報告、噪聲的檢測數(shù)據(jù) 等？VVVV管理目 標(biāo)和指質(zhì)量目標(biāo)4

18、.3.3 目標(biāo)、 指標(biāo)和目標(biāo)組織是否設(shè)定了管理目標(biāo) 和指標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件？是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)？是否分解到有關(guān)的職能和層次？VVVV審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳標(biāo)萬案設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮 的內(nèi)容是否符合方針的要求？是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求所需的 內(nèi)容？是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？ 是否考慮

19、了重大環(huán)境因素、重大危險源及 其風(fēng)險？是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？ 是否表達了預(yù)防為主和持續(xù)改良的精神？ 是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo) 的方法？是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成時間？VVVVVVVVVVV目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？ 目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？ 是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？是否制定了實施目標(biāo)和指標(biāo)的方案？ 企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？ 是否明確了執(zhí)行部門和負責(zé)人？是否已向有關(guān)人員傳達？有關(guān)人員疋否清疋？VVVVVVVVV有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證 據(jù)檢查績效測量結(jié)果，確認目標(biāo)和指標(biāo)是否 得到實現(xiàn)？

20、VV審核檢查表審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳目標(biāo)和指標(biāo)是否認期評 審、修訂目標(biāo)和指標(biāo)是否認期評審、修訂？依據(jù)什么評審、修訂？目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否表達持續(xù)改 進？VVVV545管理方案4.3.3 目標(biāo)、 指標(biāo)和 萬案職業(yè)健 康平安 管理方 案是否制定了管理方案方案是如何制定、批準(zhǔn)的？受審核部門有否相應(yīng)的方案？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？VVV管理方案的內(nèi)容是否滿足 標(biāo)準(zhǔn)要求是否明確了責(zé)任人？是

21、否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法是否明確了時間要求？是否規(guī)定了資源保證？VVVVVV如何監(jiān)督方案的實施由誰負責(zé)方案實施的監(jiān)督？如何驗證方案實施的效果？VVVV方案能否保證目標(biāo)指標(biāo)的 實現(xiàn)是否存在一個評審方案的過程？是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案？有關(guān)人員是否參與方案的制定？VVVV是否及時修訂方案什么情況下修訂方案？是否進行過修訂？VV一體化 管理體 系籌劃質(zhì)量呂 理體系 籌劃籌劃是否滿足管理目標(biāo)及 管理體系總要求？管理體系 籌劃的輸出是否形成文件？如何保證籌劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系 總要求？現(xiàn)有管理體系籌劃后形成了多少文件情 況？有多少份程序文件？是否滿足要求？ 管理目標(biāo)是否實現(xiàn)以此

22、確認管理體系策 劃的有效性？VVV審核檢查表審核準(zhǔn)那么:ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳是否提供了實施管理目標(biāo) 的資源？實施管理目標(biāo)的資源是否充足，有多少質(zhì) 檢員？有多少計量員？有多少內(nèi)審員？是否 發(fā)給內(nèi)審員聘書？有多少設(shè)備、計量器具？ 對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安有關(guān)的人員 是否進行了培訓(xùn)？VV管理體系籌劃是否表達了 持續(xù)改良？現(xiàn)有文件是否表達了管理體系的持續(xù)改 進？V管理體系籌劃是否受控？ 更改期間管理體系的完整性

23、是否得到了保持？文件的更改是否受控？VV職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)是否明確規(guī)定了組織的組 織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？相關(guān)職能部門或崗位尤其是從事管理、 執(zhí)行和驗證工作的人員的職責(zé)是否得到規(guī) 定并形成文件？受審核部門的職責(zé)是什么？VVVVV最高管理者的職責(zé)、權(quán)限最高管理者是否明確其各項職責(zé)？最高管理者是否指定了管理者代表，是否 恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限？VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評

24、價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳管理者的作用管理者是否為實施、控制和改良管理體系 提供必要的資源，包括人力資源、專項技 能、技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否 明確？承當(dāng)管理職責(zé)的人員，如何說明其對持續(xù) 改良的承諾？是否指定了職業(yè)健康平安員工代表，其職 責(zé)和權(quán)限是否明確？管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康平安活動？VVVVVV有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達 到位的各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān) 系是如何傳達的？各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及 相互關(guān)系？各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管 理方針之間的關(guān)系？VVV管理者代表管理者代

25、表資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)管理者代表的職責(zé)管理者代表是否對體系的建立、實施、保 持負責(zé)？是否向最高管理者報告管理體系的運行情 況？VVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳協(xié)商和溝通內(nèi)部溝 通信息交流協(xié)商和溝通是否制定了協(xié)商和交流的 程序組織是否有協(xié)商和交流的程序？程序中是 否對協(xié)商和交流的方式、內(nèi)容做了規(guī)定？程 序制定過程中是否聽取了員工意見？程序中是

26、否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié) 商？外部人員獲取管理方針的途徑和方法是否 可行？是否方便？VVVV內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安 方針的制定、修訂、評審？員工是否參與管理體系文件，特別是作業(yè) 指導(dǎo)書的制定、修訂和評審？員工是否參與過程的識別與確定；環(huán)境因 素的識別與評價；危險源辨識、風(fēng)險評價和 風(fēng)險控制的籌劃？員工是否參與可能影響工作場所環(huán)境、職 業(yè)健康平安變化的任何活動，如引入新的或 改良的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模 式等？員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理 者代表？VVVVV協(xié)商和交流的記錄涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng) 處理和記錄？是否保存有接受和答復(fù)員工已

27、經(jīng)建議的記 錄？VV條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳通報組織管理方針和管理 體系有效性的過程將管理體系審核和評審結(jié) 果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員 的過程異常、緊急情況下的信息 如何交流是否同員工、周圍進行過信息交流？是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織 內(nèi)所有有關(guān)人員？信息通報采用何種方式？受審核部門涉及到哪些信息交流？VVVVV冋外部相關(guān)方的信息交流如何得到政府有關(guān)機構(gòu)的信息？ 是否冋供方和承包方交流有關(guān)信息？ 如何處理顧客投訴？VVVVV管理評 審管理評 審管理評 審管理評 審是否有定期進行管理評審 的規(guī)定評

28、審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？ 是否按規(guī)定的時間間隔進行管理評審？ 管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？VVV審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:受審核部門:陪同人員:審核日期:受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳受審核部門應(yīng)為管理評審 提供什么資料管理評審的輸入是否充分受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料？管理評

29、審的輸入是否包括以下內(nèi)容： 內(nèi)、外部審核結(jié)果。 方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。 事故、事件調(diào)查處理情況。 不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。 相關(guān)方顧客的投訴，建議及其要求。 監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品 符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。 來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體 運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部 有效性的報告。 危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制狀況的 總結(jié)報告；環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報 告。 可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要 素，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整， 市場的變化等。 改良的建議。VV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：I

30、SO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳管理評審的實施情況 管理評審的內(nèi)容是否充分如何參加管理評審？是否就以下內(nèi)容進行了評審：A方針是否適宜？方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更 新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？B現(xiàn)有危險源識別、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制過程是否 適宜？風(fēng)險的現(xiàn)有水平和現(xiàn)行控制措施是否有效？C現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控 制措施是否有效？D過程控制情況如何包括過程是否受控？某些過 程是否需要改善或優(yōu)化？E產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何

31、有無重大質(zhì)量問題？F環(huán)境、職業(yè)健康平安績效趨勢。G事故和事件的調(diào)查處理情況。H糾正和預(yù)防措施實施情況。I顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處 理的情況以及顧客反應(yīng)的其他信息。J相關(guān)方的投訴、建議及其要求。K法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？L資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的 要求？M組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否適宜和協(xié)調(diào)？活動及其 相應(yīng)文件是否需要修正？N自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審 核的結(jié)果及其有效性。O管理體系適應(yīng)環(huán)境變化的應(yīng)變能力。P需要改良和加強的領(lǐng)域是什么？VV條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件

32、 查閱現(xiàn)場檢杳管理評審的輸出是否完整 并形成文件有無評審記錄和形成的其他文件？ “管理評審報告中有無管理體系適宜 性、充分性和有效性的結(jié)論？是否提出了需要加以修正的方針、目標(biāo)和 管理體系的其他要素或過程？有無不符合，是否提出了糾正要求？VVVV管理評審的后續(xù)管理評審的后續(xù)工作進展如何？對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤 驗證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管 理者？VVV資源提供資源提供資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定并提供所需 的資源？組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？對與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康平安有關(guān)的人 員如何進行培訓(xùn)？如何進行人員補充？設(shè)施、設(shè)備更新如何 實施？VVV提供

33、的資源是否滿足體系 的要求？是否配備足夠的資源，有多少人員、計量 器具、設(shè)備？VV人力資 源人力資 源4.4.2 能力、 培訓(xùn)和 意識培訓(xùn)、 意識和 能力是否確定了影響質(zhì)量、環(huán) 境、職業(yè)健康平安的各類人 員的能力要求對人員的能力要求，是否包括對教育、培 訓(xùn)和經(jīng)歷的要求？是否對人員能力勝任與否進行了培訓(xùn)與考 核？人員的安排是否滿足要求？VVV審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)

34、容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳是否建立了確定培訓(xùn)需求 和實施培訓(xùn)的程序組織是否制定了實施培訓(xùn) 的具體方案是否根據(jù)需要制定、評審 和修訂培訓(xùn)方案應(yīng)接受培訓(xùn)的人員是否經(jīng) 過了培訓(xùn)培訓(xùn)需求是如何確定的，是否考慮到職 責(zé)、能力、文化程度以及工作性質(zhì)、環(huán)境因 素、風(fēng)險的不冋情況的要求？培訓(xùn)的對象是 否包括所有員工？組織是否根據(jù)培訓(xùn)需求制定了培訓(xùn)方案？ 有沒有進行方針、目標(biāo)、意識、程序的培 訓(xùn)？有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方面的作用 和職責(zé)的培訓(xùn)？對從事特殊工作的人員是否進行了培訓(xùn)并 進行了資格認定？對內(nèi)審員是否進行了培訓(xùn)？對臨時

35、工是否進行了培訓(xùn)？受審核部門員工培訓(xùn)情況如何？VVVVVVVVVVV培訓(xùn)程序和培訓(xùn)方案是否 得以有效實施上述重點內(nèi)容的培訓(xùn)是否得以實施？V是否對培訓(xùn)的有效性進行 了評價？培訓(xùn)的記錄培訓(xùn)是否有記錄？培訓(xùn)后是否考核？以何種方式評價培訓(xùn)的有效性？實際效果 如何？VVVV供方和承包方是否需要培 訓(xùn)？效果如何？培訓(xùn)的內(nèi)容是什么？培訓(xùn)的效果如何？VV條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境 影響、重大職業(yè)健康平安風(fēng) 險的工作人員是否進行了培 訓(xùn)，效果如何？可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響、重大職業(yè)健康安 全風(fēng)險的崗位

36、有哪些？是否明確？這類崗位的人員是否都接受了適當(dāng)培訓(xùn)？ 這類崗位的人員是否都能勝任所擔(dān)負的工 作？VVVV根底設(shè) 施根底設(shè) 施資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織怎樣確定、提供并維 護所需的根底設(shè)施？組織是否規(guī)定了確定、提供并維護根底設(shè) 施的方法？VV提供的根底設(shè)施是否滿足 要求？組織提供了哪些設(shè)施和設(shè)備？設(shè)施和設(shè)備是否符合需要？設(shè)施和設(shè)備是否得到了維護？VVVV工作環(huán) 境工作環(huán) 境資源、 作用、 職責(zé)和 權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)工作環(huán)境是否適宜？如何管理工作環(huán)境？組織是否具備適宜的工作環(huán)境？組織是否制定了管理工作環(huán)境的方法？ 工作環(huán)境是否得到了管理？與工作環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)有哪些？VVVVV產(chǎn)品

37、實 現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品實 現(xiàn)的策 劃產(chǎn)品的過程是否確定？ 是否形成了必要的文件？ 沒有形成文件的過程和活動 如何實施？是否明確了必要 的資源？驗證和確認活動、以及驗 收準(zhǔn)那么是否得到了規(guī)定？ 是否規(guī)定了必要的記錄？有哪些過程？是否充分？有哪些描述過程的文件？是否充分、適 用？沒有文件的過程是否得到有效控制？ 是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？ 是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收 準(zhǔn)那么進行了規(guī)定？有哪些記錄？是否適用？VVVVVVVVV審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員:受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：IS

38、O 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳是否針對特定的產(chǎn)品、工 程或合同編制了質(zhì)量方案？針對特定的產(chǎn)品、工程或合同這些特定 的產(chǎn)品、工程或合同與現(xiàn)有的產(chǎn)品不同， 是否編制了質(zhì)量方案，是如何編制的？質(zhì)量方案是否包括以下內(nèi)容：A產(chǎn)品、工程或合同的要求和質(zhì)量目標(biāo)。B所需的過程及其控制方法。C所需的文件和記錄。D所需提供的資源。E驗收的準(zhǔn)那么。F驗證、確認、監(jiān)控、檢查和實驗的方法與 要求等。VV質(zhì)量方案內(nèi)容是否完整？如何實施質(zhì)量方案？有無對

39、質(zhì)量方案的頭施進仃檢查、驗證？VVV與顧客 有關(guān)的 過程與顧客 有關(guān)的 過程如何確定產(chǎn)品要求與產(chǎn)品有關(guān)的強制性的法 律法規(guī)有哪些產(chǎn)品要求有無文件規(guī)定是否有識別、確定產(chǎn)品要求的相關(guān)規(guī)定， 這些規(guī)定是否包括識別、確定產(chǎn)品要求的職 責(zé)、方法？組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含 的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要 求等方面確定了產(chǎn)品的要求？有無與公司提供產(chǎn)品相關(guān)的法律、法規(guī)及 強制性標(biāo)準(zhǔn)清單？其文本是否有效？產(chǎn)品要求是否形成文件？說明產(chǎn)品要求的文件如產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、銷售 合同、設(shè)計任務(wù)書、效勞承諾等有哪些？VVVVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO

40、 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳產(chǎn)品要求評審的情況 產(chǎn)品要求變更后，文件是 否及時更改？是否將變更后 的信息傳遞給有關(guān)部門？是否在向顧客做出提供產(chǎn)品的承諾之前如投標(biāo)、接受合冋或訂單之前，對產(chǎn)品 要求進行了評審？評審的內(nèi)容有哪些？是否符合標(biāo)準(zhǔn)的要 求？評審的內(nèi)容是否包括對組織確定的附加要 求的評審？組織確定附加要求的目的是什 么？有無效果？評審的結(jié)果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？ 評審結(jié)果是否得到了落實，評審是否有效 果？顧客投訴中有無因產(chǎn)品要求評審

41、不當(dāng)而造 成的問題？產(chǎn)品要求發(fā)生變更時，是否由授權(quán)人員執(zhí) 行修訂工作？修訂時是否按有關(guān)規(guī)定進行了評審，并通 知了有關(guān)部門？修訂記錄疋否兀整？VVVVVVVVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳與顧客進行溝通的方式是 什么？是否有部門向顧客提供產(chǎn) 品信息，處理顧客的問詢、 訂單？是否對顧客的投訴進行處 理？組織是如何在產(chǎn)品提供的前、中、后與顧 客進行溝通的？是否對

42、溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立 專門的組織機構(gòu)，人員、資源配備是否合 適？是否有效的進行？怎樣向顧客提供產(chǎn)品信息？如何處理顧客的詢問、訂單及顧客的投 訴？是否建立用戶檔案，是否向有關(guān)部門及時 傳遞顧客對效勞要求的信息？VVVVVVV設(shè)計和開發(fā)設(shè)計和開發(fā)是否進行設(shè)計和開發(fā)籌劃 是否明確了參與設(shè)計的不 同組別之間的接口？是否進 行了管理？溝通的效果如 何？設(shè)計開發(fā)方案、籌劃的輸 出是否隨設(shè)計進展而適時修 改？是否對每項設(shè)計開發(fā)活動進行了籌劃？策 劃是否包括了：A階段的劃分？B評審、驗證和確認活動？C完成設(shè)計開發(fā)活動人員的職責(zé)和權(quán)限？ 籌劃的輸出疋否形成產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)方案？ 不同設(shè)計組、不同部門之間的

43、接口是否有 恰當(dāng)規(guī)定？不同設(shè)計組、不同部門之間互提條件和信 息是否形成文件加以傳遞？產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)方案是否及時修改？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳設(shè)計輸入是否完整并形成 文件？這些文件是否通過評 審？設(shè)計輸入要求是如何確定的？設(shè)計輸入的 形式是什么？ “設(shè)計任務(wù)書設(shè)計輸入的形式的內(nèi) 容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等 方面的要求？“設(shè)計任務(wù)書有無與法

44、律、法規(guī)、合同 等文件相矛盾和模糊不清之處，矛盾與模糊 不清之處是否得到解決？ “設(shè)計任務(wù)書設(shè)計輸入的形式是否 通過評審？其內(nèi)容是否恰當(dāng)，相關(guān)部門的人 員是否參加了評審？VVVV設(shè)計輸出文件有哪些？ 文件發(fā)放前是否得到了批 準(zhǔn)設(shè)計輸出文件是否滿足輸 入的要求設(shè)計輸出是否都形成文件？設(shè)計輸出文件 是否以能針對設(shè)計輸入進行驗證的方式來表 達？文件發(fā)放前是否得到了批準(zhǔn)？設(shè)計輸出文件有哪些？輸出的文件是否完 整？設(shè)計輸出文件是否：A符合輸入要求。B為采購、生產(chǎn)和效勞運作提供了適當(dāng)信 息。C包含產(chǎn)品驗收準(zhǔn)那么。D規(guī)定了對平安和正常使用至關(guān)重要的產(chǎn)品 特性值。VVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/

45、共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場檢杳如何進行設(shè)計評審？ 評審的參加者是否具有代 表性是否在設(shè)計的適當(dāng)階段進行了設(shè)計評審？ 是否對評審的結(jié)果及跟蹤措施進行了記錄？ 評審中識別的問題是否得到解決？評審的內(nèi)容是否完整適宜？是否有環(huán)保、 職業(yè)健康平安方面的內(nèi)容？各階段評審結(jié)論是否在下階段中得到貫 徹？設(shè)計評審的參加者是否包括與所評審的階 段有關(guān)的職能部門的代表？有關(guān)部門生 產(chǎn)、采購、品管、營銷等部門代表是否參 加？V

46、VVVVV如何進行設(shè)計驗證？是否對設(shè)計輸出符合設(shè)計輸入進行了驗 證？采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要 求？驗證的結(jié)果及跟蹤措施是否予以記錄？ 查驗證后的結(jié)果是否得到貫徹？VVVVV如何進行設(shè)計確認？是否進行了設(shè)計確認？采用何種確認方法 確認活動能否確保產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期使用 要求？確認的時間、方法是否恰當(dāng)？確認的纟口杲 及跟蹤措施是否予以記錄？如進行局部確認，確認的范圍、時間愛 你、方法是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求？VVVVV受審核部門：陪同人員：審核日期：第 頁/共頁審核準(zhǔn)那么：ISO 9001, ISO 1401, GB 28001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢杳內(nèi)容檢查方法檢查發(fā)現(xiàn)結(jié)果 評價管理 體系ISO9001ISO14001GB18001工程提問文件 查閱現(xiàn)場 檢杳設(shè)計和開發(fā)的更改設(shè)計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對 更改良行了評價？產(chǎn)品圖紙更改如何進行標(biāo)識和審批？ 是否對設(shè)計更改良