公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制管理辦法

1、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制管理辦法第一章 總 則第一條 為了健全完善公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，提高經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，進(jìn)一步增強(qiáng)依法經(jīng)營(yíng)、依法決策的意識(shí)，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、 集團(tuán)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制辦法、 法律風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范以及集團(tuán)公司關(guān)于法律意見(jiàn)書(shū)等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本辦法。第二條 建立經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制制度，是通過(guò)對(duì)公司經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行事前法律防范、事中法律控制、事后法律補(bǔ)救等行為來(lái)保障其依法經(jīng)營(yíng)、依法決策，避免或減少經(jīng)濟(jì)損失或其他損失，切實(shí)維護(hù)公司的合法權(quán)益。第二章 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制的事項(xiàng)第四條 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中涉及法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制的事項(xiàng)包括：（一）

2、投融資。投融資事項(xiàng)包括子（ 分 ） 公司設(shè)立、股權(quán)收購(gòu)、債轉(zhuǎn)股、發(fā)行債券、 上市、 增加或減少注冊(cè)資本、新建、 改建或擴(kuò)建項(xiàng)目、借款、 職工集資等。（二） 資產(chǎn)處置。資產(chǎn)處置包括有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓出售、無(wú)償贈(zèng)與、公益捐贈(zèng)等。（三）改制。改制事項(xiàng)包括企業(yè)公司制改造、合并、分立、變更組織形式、破產(chǎn)、清算或?qū)ψ庸荆?企業(yè) ） 進(jìn)行公司制改造或承包、租賃經(jīng)營(yíng)等。（四）招標(biāo)、投標(biāo)。（五）合資、合作、聯(lián)營(yíng)。（六）擔(dān)保。擔(dān)保事項(xiàng)包括對(duì)外提供保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金。（七）簽訂合同。合同事項(xiàng)包括合同法或其他法律明文規(guī)定的各類(lèi)合同以及其他涉及單位權(quán)利義務(wù)的協(xié)議、備忘錄、文件等。（八） 制定規(guī)章制度。

3、規(guī)章制度事項(xiàng)包括公司章程、董事會(huì)議事規(guī)則及日常管理制度和其他規(guī)范性文件等。（九）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)包括著作權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)以及有關(guān)品牌的權(quán)屬確定、權(quán)利續(xù)展、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、權(quán)利使用許可等。（十）商業(yè)秘密保護(hù)。商業(yè)秘密事項(xiàng)包括涉及技術(shù)的圖紙、試驗(yàn)結(jié)果、試驗(yàn)記錄、工藝、配方、數(shù)據(jù)、程序設(shè)計(jì)及與經(jīng)營(yíng)有關(guān)的客戶名單、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃等。（十一）訴訟或仲裁。（十二）其他需進(jìn)行法律防范控制的事項(xiàng)。第三章經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制的組織實(shí)施第五條 公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制的主要負(fù)責(zé)人是：公司總經(jīng)理。主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制工作負(fù)總責(zé)。主要負(fù)責(zé)人可以指定其他負(fù)責(zé)人協(xié)助進(jìn)行經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制制度

4、的建設(shè)。主要負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作有明確的戰(zhàn)略指導(dǎo)，至少半年聽(tīng)取一次法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作匯報(bào)。第六條 公司行政副職根據(jù)職責(zé)分工歸口負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制工作。第七條公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)為經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制機(jī)構(gòu)，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制事項(xiàng)的合法性負(fù)責(zé)。第八條法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制事項(xiàng)的不同類(lèi)別，從主體 資格、具體內(nèi)容、要件構(gòu)成、代理權(quán)限等方面對(duì)其進(jìn)行審查。第九條 法律事務(wù)機(jī)構(gòu)及法律顧問(wèn)依照公司法律事務(wù)管理規(guī)定履行法律 風(fēng)險(xiǎn)防范控制的職責(zé)、權(quán)利和義務(wù)。第四章重大事項(xiàng)的法律審查第十條以下重大事項(xiàng)原則上應(yīng)當(dāng)由法律顧問(wèn)從合同、協(xié)議、章程等法律文件的起草階段進(jìn)行法律防范控制并參加有關(guān)的調(diào)研、

5、談判和進(jìn)行法律審查。（一）子公司設(shè)立、股權(quán)收購(gòu)、債轉(zhuǎn)股、發(fā)行債券、上市。（二）公司的改制或?qū)ψ庸镜母闹啤＃ㄈ┕镜闹匾?guī)章制度。（四）對(duì)外提供擔(dān)保，簽訂重大合同，大額資產(chǎn)處置。（五）涉及公司重點(diǎn)產(chǎn)品、支柱產(chǎn)品的合資、合作和聯(lián)營(yíng)。（六）知名品牌、支柱產(chǎn)品技術(shù)權(quán)屬確定、權(quán)利轉(zhuǎn)讓、使用許可。（七）公司及各子公司根據(jù)實(shí)際情況確定的其他事項(xiàng)。第十一條 重大事項(xiàng)的決策應(yīng)當(dāng)保證法律顧問(wèn)充分參與。第十二條重大事項(xiàng)決策前應(yīng)進(jìn)行法律盡職調(diào)查（必要時(shí)可聘請(qǐng)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行） ，法律顧問(wèn)在全面了解可靠真實(shí)的決策信息后，作出在法律上是否具有可行性的判斷。第十三條法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)參與重大事項(xiàng)的決策進(jìn)程，把握與決策內(nèi)容相關(guān)

6、的法律、法規(guī)（包括司法解釋?zhuān)┘坝嘘P(guān)政策，找出可能出現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的因素，并有針對(duì)性地提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范控制的建議和方案，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮和落實(shí)有關(guān)建議和方案，確實(shí)無(wú)法落實(shí)改進(jìn)的，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門(mén)出具說(shuō)明，并報(bào)決策機(jī)構(gòu)決定。第十四條公司向地方政府或上級(jí)單位報(bào)批重大事項(xiàng)方案等需申請(qǐng)報(bào)批的文件時(shí)， 應(yīng)當(dāng)事前進(jìn)行法律論證，按不同要求出具法律意見(jiàn)書(shū)。法律意見(jiàn)書(shū)作為文件附件一同上報(bào)。第十五條本辦法所稱(chēng)法律意見(jiàn)書(shū), 是指企業(yè)法律事務(wù)機(jī)構(gòu)在從事企業(yè)法律事務(wù)、 參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策過(guò)程中，就有關(guān)問(wèn)題以書(shū)面形式向企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、決策機(jī)構(gòu)或上級(jí)單位提供法律依據(jù)、做出法律解釋、進(jìn)行法律審查、分析法律風(fēng)險(xiǎn)、提出法律建議

7、或解決方案的法律專(zhuān)業(yè)性意見(jiàn)的文書(shū)。第十六條對(duì)需要出具法律意見(jiàn)書(shū)的，主辦單位應(yīng)將報(bào)批事項(xiàng)涉及的所有文件提前五個(gè)工作日提交公司法律顧問(wèn)，法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在收到所有文件之日起三個(gè)工作日內(nèi)出具法律意見(jiàn)書(shū)。第十七條法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)符合集團(tuán)公司的規(guī)范要求。正文一般包括：（一）事實(shí)分析，包括確認(rèn)事實(shí)及盡職調(diào)查的情況；（二）材料分析，包括相關(guān)證據(jù)資料及可能不完全信息聲明；（三）法律依據(jù)，包括適用的法律法規(guī)、規(guī)章及有關(guān)文件；（四）法律論證，包括對(duì)重點(diǎn)問(wèn)題法律分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相關(guān)論證；（五）結(jié)論性意見(jiàn)或建議，包括審查結(jié)果、對(duì)現(xiàn)有狀況及可能狀況的判斷、存在的風(fēng)險(xiǎn)、同意或否決意見(jiàn)、處理建議、注意事項(xiàng)等；（六）相關(guān)事項(xiàng)的附帶

8、說(shuō)明。第十八條法律意見(jiàn)書(shū)應(yīng)當(dāng)針對(duì)不同事項(xiàng)和特定法律事務(wù)，在內(nèi)容上有所側(cè)重。 除一般格式、內(nèi)容外， 還應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)對(duì)有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行合法性、有效性、 真實(shí)性、嚴(yán)密性調(diào)查論證，分析相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，提出有效防范與控制措施，并有明確的結(jié)論。第十九條法律意見(jiàn)書(shū)由承辦該項(xiàng)事務(wù)的法律顧問(wèn)擬制。第二十條法律事務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)法律意見(jiàn)書(shū)的實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤督查，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，并負(fù)責(zé)將法律意見(jiàn)書(shū)按照檔案管理的要求立卷，歸檔存查第五章經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制的管理與獎(jiǎng)懲第二十一條公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)各子公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制工 作進(jìn)行指導(dǎo)和檢查。第二十二條法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與業(yè)務(wù)部門(mén)相互配合，對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制 事項(xiàng)及時(shí)提出書(shū)面意見(jiàn)

9、或建議。法律顧問(wèn)認(rèn)為控制事項(xiàng)有必要修改或補(bǔ)充的，應(yīng)提出具體的修改完善意見(jiàn)， 返回業(yè)務(wù)部門(mén)修改或補(bǔ)充；法律顧問(wèn)提出否定意見(jiàn)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明法律依據(jù)并退回 有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)。第二十三條法律顧問(wèn)對(duì)于審核的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制事項(xiàng)，均需按送審 時(shí)間、法律防范控制事項(xiàng)類(lèi)別將主要送審材料、意見(jiàn)書(shū)等文件登記入冊(cè)，歸檔保 存。第二十四條 公司內(nèi)部凡涉及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制事項(xiàng)，都應(yīng)當(dāng)報(bào)送法律事 務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)Ｂ毞深檰?wèn)審查。第二十五條 因涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)的決策過(guò)程違反決策規(guī)定或 程序，沒(méi)有法律顧問(wèn)參與或未經(jīng)法律顧問(wèn)審查的，單位主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。第二十六條涉及法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)的決策未聽(tīng)取法律顧問(wèn)的有關(guān) 法律風(fēng)險(xiǎn)防范控制意見(jiàn)而導(dǎo)致決策失誤造成公司損失的，有關(guān)責(zé)任者應(yīng)承擔(dān)相應(yīng) 的責(zé)任。第二十七條因法律分析報(bào)告或法律意見(jiàn)書(shū)錯(cuò)誤導(dǎo)致決策失誤的，法律顧問(wèn) 應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二十八條對(duì)于采用隱瞞案情、偽造證據(jù)、夸大事實(shí)等不正當(dāng)手段規(guī)避經(jīng) 營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)法律防范控制的，應(yīng)當(dāng)從重追究有關(guān)人員的責(zé)任。第二十九條 因?qū)Ψ梢庖?jiàn)書(shū)不予采納，導(dǎo)致重大法律風(fēng)險(xiǎn)、造成重大社會(huì) 影響或國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究有關(guān)人員的責(zé)任。第三十條 凡出具的法律意見(jiàn)書(shū)存在明顯瑕疵、 遺漏重要事實(shí)、適用法律錯(cuò) 誤，導(dǎo)致決策出