內(nèi)審檢查表職業(yè)健康

1、Page 1 of 5職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表QR-822-標(biāo)準(zhǔn)條款（過程）審核要點(diǎn)審核策 略/方法審核記錄受審部門判定 審核員4.1總要求1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)OHSMS ?2.組織OHSMS是否確定滿足標(biāo)準(zhǔn)要求？3.組織是否確定了OHSMS管理的范圍？4.組織的OHSMS是否形成了文件？概況切入審核提問，確認(rèn)4.2職業(yè)健康 安全方針1.職業(yè)健康安全方針是否在組織內(nèi)得到 學(xué)習(xí)和傳達(dá)？2.職業(yè)健康安全方針是否通過適當(dāng)?shù)姆?式傳達(dá)到相關(guān)方？3.是否滿足標(biāo)準(zhǔn)對方針制定和方針內(nèi)涵 的要求？是否由最高管理者批準(zhǔn)？概況切入 審核查閱文件 目錄并予 確認(rèn)4.3.1危險(xiǎn)源辨識、

2、 風(fēng)險(xiǎn)評 價(jià)和控制措施 的確定1.職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源的識別是否覆蓋了組織的活動 產(chǎn)品服務(wù)全過程.是否考慮了不同 時態(tài)狀態(tài)影響.是否遺漏能控制和可施加影 響的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源.2.職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源的評價(jià)準(zhǔn)則和方法是否合理？評價(jià)過程是否依據(jù)了評價(jià)準(zhǔn)則？評價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性是否反映了重大職業(yè)健康安全 影響？3.是古有重要職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源清單？是否有主控部門進(jìn)行控制？是否有程序規(guī)定了重要職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源的識別考慮和控制措施的確定？對照核實(shí) 問題溯源 審核/調(diào)查 核實(shí)概況切入Page 2 of 5職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表4.3.2法律法規(guī)和其他要求1.是否與組織部門的活動產(chǎn)品或服務(wù)相適宜?是否

3、對應(yīng)和適用于已識別的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源酒律法規(guī)是否確認(rèn)到具體要求？是否有漏識和失效？是否有相關(guān)法律法規(guī)文本?2.采取哪些渠道獲得？渠道是否暢通？3.法律法規(guī)的運(yùn)用如何確定？概況切入/查看、確認(rèn)4.3.3目標(biāo)指標(biāo)和方案1.目標(biāo)指標(biāo)的制定時，批準(zhǔn)人是否了解標(biāo)準(zhǔn) 要求？是否與組織職業(yè)健康安全方針一 致?是否包括和遵守相關(guān)法律法規(guī)以及其 他要求的承諾？2.相關(guān)職能和層次是否按自身的重要職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源對目標(biāo)進(jìn)行了分解？是否考慮到了相關(guān)萬的要求？目標(biāo)指標(biāo)是否口實(shí)現(xiàn)/可操作/可量化/可統(tǒng)計(jì)？3.實(shí)施和完成情況如何？4.方案的制訂是否和目標(biāo)指標(biāo)協(xié)調(diào)一致？方案中的措施/方法/職責(zé)/進(jìn)度是否明確具 體可行.5

4、.方案實(shí)施情況如何？概況切入 審核/調(diào)查核實(shí) 重點(diǎn)發(fā)散 審核/抽驗(yàn) 重點(diǎn)發(fā)散審核/抽驗(yàn)選擇部門 審核/問驗(yàn)4.4.1資源、作用、職責(zé)、責(zé) 任和權(quán)限1.OHSM覆蓋了哪些部門？2.是否對職業(yè)健康安全職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行了明確規(guī)定？有無職責(zé)不清現(xiàn)象？3.組織提供了哪些人力/物力/資源？4.組織提供哪些職業(yè)健康安全基礎(chǔ)設(shè)施？5.組織是否任命了管理者代表？是否履行了 相應(yīng)職責(zé)？重點(diǎn)發(fā)散 審核/問驗(yàn) 概況切入 審核/抽驗(yàn)Page 3 of 5職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表4.4.2能力、培訓(xùn)和意識1.培訓(xùn)需求的制訂是否包括了職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源的控制要求 ？是否包括了重要職業(yè)健 康安全危險(xiǎn)源崗位的人員？2.是否

5、制訂了培訓(xùn)計(jì)劃，完成情況如何？是否確認(rèn)了重要職業(yè)健康安全影響崗位人員的能力？概況切入 審核/面談 確認(rèn)4.4.3溝通、參與和協(xié)商1.是否規(guī)定了內(nèi)部信息交流的方式和外部 信息的渠道，對外部相為T的要求（環(huán)保局 政府來文）是否回應(yīng).2.組織對重要職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源是否決 定對外交流.概況切入審核/面談、確認(rèn)4.4.5文件控制1.組織是否按照標(biāo)準(zhǔn)要求建立并保持文件控制程序” ？該程序適用范圍是否包括組織OHSMS要求的所有文件？2.組織文件批準(zhǔn)權(quán)限是否按文件類別、適用范 圍、所處層次確定相應(yīng)的批準(zhǔn)人？所有文件發(fā)布前是否得到批準(zhǔn)，以確保文件的適宜性、 有效性？外來文件如何管理？3.文件的更改、作廢及銷

6、毀情況？4.文件的保存？概況切入審核（查看確認(rèn)）選擇部門審核/查看核對Page 4 of 5職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表4.4.6運(yùn)行控制1.組織是否制訂了適用的運(yùn)行控制文件和相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度）？2.檢查原材料清單和采購記錄/3.組織是否具備危險(xiǎn)廢物設(shè)置、轉(zhuǎn)移及處理的資質(zhì)或能力？4.設(shè)備是否有異常的跑冒滴漏？5.檢查廢水、氣等治理設(shè)施的運(yùn)行記錄。6.固體廢棄物是否分類存放和標(biāo)識？7.化學(xué)品/有毒品存放是否滿足要求？8.是否對相關(guān)萬施加了影響？9.是否存在新、改、擴(kuò)項(xiàng)目？概況切入審核/提問重點(diǎn)發(fā)散審核/抽問、驗(yàn)證4.4.7應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)1.潛在事故和緊急情況的確定是否準(zhǔn)確/全面？應(yīng)急

7、響應(yīng)的規(guī)定是否全面、可行？2.應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)程序是否進(jìn)行了評審、修訂？3.是否有演練計(jì)劃？是否進(jìn)行過？4.相關(guān)崗位和部門是否有相應(yīng)的應(yīng)急設(shè)施、 材料？5.是否存在隱患？6.相關(guān)崗位人員是否了解應(yīng)急準(zhǔn)備的具體 規(guī)定？是否掌握應(yīng)急設(shè)施的使用？重點(diǎn)發(fā)散 審核/提 問、核對4.5.1績效測量和監(jiān)視1.運(yùn)行控制、目標(biāo)指標(biāo)符合情況的檢查信息 是否垠成文件？2.運(yùn)行控制的檢查記錄，檢查有關(guān)目標(biāo)指標(biāo) 方案，實(shí)施情況的監(jiān)測測量記錄。3.職業(yè)健康安全監(jiān)測儀器設(shè)備是否安規(guī)定進(jìn) 行了維護(hù)和校準(zhǔn)。自上而下 審核/面 談、確認(rèn)Page 5 of 5職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審檢查表4.5.2合規(guī)性評價(jià)1.是否建立了程序。2.

8、是否進(jìn)行了評價(jià)。3.是否保存J相關(guān)記錄。4.5.3事件調(diào)查、不符合、糾正和預(yù)防措1.不符合的識別是否到位，糾正是否及時2.糾正措施的原因分析是否找到問題的根源 所采取的措施是否與職業(yè)健康安全影響的嚴(yán) 重性相適宜抽查、確認(rèn)問題4.5.4記錄控制1.記錄的標(biāo)識存放是否規(guī)定清楚， 是否規(guī)定 了記錄的保存期和歸檔部門2.記錄的字跡是否清晰，是否具有可追溯性概況切入審核/面談、驗(yàn)證4.5.5內(nèi)部審核1.是否規(guī)定了內(nèi)審的職責(zé)時間、成員、方法 等？是否立足重要職業(yè)健康安全活動和以前 審核的結(jié)果？2.檢查內(nèi)審計(jì)劃、內(nèi)審記錄3.內(nèi)審報(bào)告是否發(fā)放到相關(guān)管理層問題溯源審 核 / 提問、驗(yàn)證 概況切入 選擇過程 審核/抽驗(yàn)4.6管理評審1.是否規(guī)定了管理評審