關于發(fā)起設立XX省產(chǎn)業(yè)轉型基金的方案

1、關于發(fā)起設立XX省產(chǎn)業(yè)轉型基金的方案 （草擬稿）為大力實施 創(chuàng)新引領、開放崛起”發(fā)展戰(zhàn)略，深入推進供 給側結構性改革，有效引導社會資本投資實體經(jīng)濟，促進 XX 省產(chǎn)業(yè)結構轉型升級和產(chǎn)業(yè)集聚，培育壯大產(chǎn)業(yè)集群，提升我 省制造業(yè)競爭力，根據(jù) XX , XX基金管理有限公司擬聯(lián)合 XX 有限公司發(fā)起設立 XX省產(chǎn)業(yè)轉型基金，圍繞重點產(chǎn)業(yè)加強產(chǎn) 業(yè)鏈上下游投資布局，推動建立良好的制造業(yè)投資生態(tài)，特制 定本方案。一、基金具體方案1 .基金名稱：XX省產(chǎn)業(yè)轉型基金合伙企業(yè)（有限合伙） （暫定名，以工商注冊為準， 以下簡稱“本基金”或“基金”）。2 .基金組織形式：有限合伙制。3 .基金規(guī)模及生資結構： 基

2、金目標規(guī)模20億元，其中： XX基金作為LP認繳由資6億元，占比30%; XX企業(yè)認繳6 億元，占比30%; XX引導基金作為LP認繳由資3億元，占比 15%; XX公司作為GP認繳由資0.2億元，占比1%;剩余4.8 億元資金（占比24%）向其他社會由資人進行募資。4 .基金注冊地：擬注冊地為XX o5 .基金期限：基金期限為7年，其中投資期4年，退生期3 i年，普通合伙人可獨立決定延長1年，經(jīng)全體合伙人一致同意，可 再次延長。6 .普通合伙人：XX基金管理有限公司。7 .基金管理人：XX基金管理有限公司。8 .基金管理費：投資期按基金認繳生資額的 2%/年收取； 退由期及延長期內(nèi)，按未退由

3、投資項目投資本金的2%/年收取。9 .收益分配：可分配金額，按照下列順序和原則分配：(1)成本返還，即返還全體合伙人累計實繳由資；(2)分配門檻收益，按 8%/年(單利)的門檻收益率分配 給全體合伙人；(3)分配超額收益，分配第(1)至第(2)項后仍有剩余 的，剩余可分配收益按照80%、20%的比例在有限合伙人和普通合伙人之間分配。10 .投資決策：基金的投資決策委員會委員由普通合伙人 委派，負責對項目的投資決策。XX基金可委派1名投決會觀察員，了解基金運作情況；為加強與XX基金的協(xié)同，本基金可向XX基金開放共同投資機會。11 .顧問委員會： 基金設立顧問委員會，對關聯(lián)交易、利 益沖突、豁免單

4、個投資項目投資金額超過限制等事項進行表決。12 .投資領域及階段：基金主要圍繞新材料、新一代信息技術領域的成長期、成熟期企業(yè)開展投資，其中：投資于新材 料、新一代信息技術領域的比例不低于投資本金的%，投資于成長期、成熟期企業(yè)的比例不低于投資本金的【】 % 。13 投資方式： 基金原則上只做股權投資，不得投資其他私募基金（基金形式 SPV 除外） 。股權投資的方式包括認購新增注冊資本或類似權益、受讓股權或類似權益、參與可轉換公司債券、進行以股權為目的的附加轉股選擇權的債權投資、參與上市公司定向增發(fā)、以私有化或并購重組為目的參與股票投資。14 投資策略： 基金將依托 XX 基金在重點領域的投資布局

5、，與 XX 基金其他業(yè)務形成協(xié)同、互補和延伸；在 XX 的指導下充分調(diào)動 XX 省內(nèi)產(chǎn)業(yè)、人才、項目資源儲備以及基金管理公司自身及其合作伙伴的投資生態(tài)圈為基金尋求優(yōu)質項目，做好基金投資管理，實現(xiàn)基金經(jīng)濟效益與社會效益的統(tǒng)一。15 投資限制： 基金投資于任何單個投資項目的投資金額不得超過基金認繳出資總額的 20% ，原則上不得控股企業(yè)?；鸩坏脧氖乱韵聵I(yè)務：16 1）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務；17 2）投資二級市場股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級 AAA 以下的企業(yè)債、 信托產(chǎn)品、 非保本型理財產(chǎn)品、 保險計劃及其他金融衍生品。為避免疑義，參與上市公司定向增發(fā)、以私有化

6、和并購重組為目的參與股票投資、基金公司投資組合上市后所持證券以及中國證監(jiān)會等監(jiān)管部門鼓勵的上市公司非公開發(fā)行、協(xié)議轉讓、大宗交易、上市公司紓困等不受此限；18 3）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外)；19 )吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆 借；20 )進行承擔無限連帶責任的對外投資；21 )發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；22 )其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。16 .投資退由：基金所投項目將通過上市后股權轉讓或流 通、并購重組、大股東收購、管理層收購、公司回購等方式退 出。17 .其他事項：基金招募、托管、禁止事項等其他事項參 照政府投資基金的要求執(zhí)行。六、基金管理人概況XX基金公司成立于 2XX1年1月，注冊資本億元， 是XX省第一批創(chuàng)投機構。 XX作為省級政府引導基金托管機 構，依托集團強大的資本實力、資源整合能力、綜合服務能力，