5103安全風險管理工作程序.

1、安全風險管理工作程序1 目的為均衡地在所有評定的安全風險和那些可控及可緩解的安全風險之間配置資源提供基礎。2 引用文件公司安全管理手冊3 定義安全風險管理：包括對威脅到公司運行的具有危險后果的安全風險進行評估,以及將該安全風險緩解至合理可行（ALAPP的低的水 平。4 流程圖風險管理工作流程圖5.1 風險管理的啟動 5.1.1 飛行部 SMS 管理小組組長組織部門 SMS 管理小組確定年度風險管理項目，并啟動風險管理程序。（填寫表 3-15.1.2 安全信息收集完成后經(jīng)過系統(tǒng)評價后存在新的危險源或無效控制措施的，經(jīng)飛行部 SMS 小組組長批準后，啟動風險管理程序。（填寫表 3-15.1.3 對

2、于安全非正常事件經(jīng)事件調查后存在新的危險源或無效措施的，經(jīng)飛行部 SMS 小組組長批準后，啟動風險管理程序。（填寫 表 3-15.1.4 接 SMS 辦公室啟動風險管理的通知后，啟動風險管理程序 5.1.5 每年至少完成一次風險管理項目。5 程序5.1.6 對于跨部門的風險管理項目需提交公司 SMS 辦公室進行。5.2 危險源的識別5.2.1SMS 管理小組組長或組長指定的小組成員負責組織部門SMS 管理小組進行危險源的識別。（填寫表 3-2 危險源的識別來自以下方面：1SMS 主動報告；2 生產(chǎn)、運行過程發(fā)生的各類安全不正常事件；3 審核/督察/差錯調查發(fā)現(xiàn)問題或缺陷；4 本單位人員報告的安

3、全隱患和信息；5 公司、局方或其它行業(yè)可以借鑒的安全信息。5.2.2 獲取危險源的識別方法1 被動識別通過發(fā)生的單個不安全事件或者安全數(shù)據(jù)統(tǒng)計分析識別。2 主動式識別安全檢查和審計。3 預見式識別邀請一些經(jīng)驗豐富的人員，通過討論對各種危險進行分析。523 識別危險事件影響因素1 在識別出了風險事件后，需要進一步識別出該風險事件的影響因 素,風險事件的影響因素分為可能性影響因素和嚴重性影響因素。2 可能性影響因素可以用 shell 模型法進行識別。3 嚴重性影響因素主要從直接損失和間接損失兩方面識別。5.3 風險分析和評估5.3.1 可能性分析可能性判斷可參考以下問題：1 以前出現(xiàn)過類似的事件嗎

4、，或者是否這只是一個孤立的事件？2 哪些其他設備或同類型的部件可能具有相似的缺陷？3 有多少操作人員在執(zhí)行這些有關程序，或受其影響？4 懷疑有缺陷的設備或有問題的程序使用時間幾率是多少？5 在多大程度上存在可能反映對公共安全較大威脅的涉及組織、領導或管理方面的問題？5.3.2 后果的嚴重性分析在評估事件后果的嚴重性時，從如下方面內容考慮：1 對公司造成哪些方面影響；2 是否危及人身安全；3 是否造成財產(chǎn)或經(jīng)濟損失；4 是否會造成航班延誤或取消；5 是否會損壞公司形象和聲譽，進而影響公司的效益。確定后對各事件后果進行權重分析。5.3.3 綜合可能性分析和后果嚴重性分析結果后，確定風險等級。若確定

5、風險等級為不可接受，需上報公司 SMS 辦公室。5.4 風險評價經(jīng)過風險評價后：5.4.1 對于可接受的風險，保持運行；5.4.2 對于緩解可接受的風險，制定相應的風險控制措施 5.4.3 對于不可接受的風險，提交公司 SMS 辦公室5.5 風險緩解措施5.5.1 風險緩解的目的是采取合適的手段和有效的措施將風險降低到盡 可能低的水平。5.5.2 風險緩解方法1 減少風險的可能性；2 減少風險的嚴重性；3 減少風險的暴露過程。5.5.3 風險控制措施的制定確定風險影響因素的具體影響表現(xiàn)后，SMS 管理小組組長或組長指定的小組成員召集部門 SMS 管理小組有經(jīng)驗的相關人員利用頭腦風暴法，針對影響

6、因素制定風險控制措施。（填寫表 3-35.6 衍生風險的評價5.6.1 利用危險識別和評估方法判斷控制措施是否會產(chǎn)生新的風險，實 現(xiàn)風險管理的閉環(huán)控制。若緩解措施產(chǎn)生新的風險或，則重新制定控制措施；若緩解措施不產(chǎn)生新的風險，控制措施報部門 SMS 管理小組組長批準后執(zhí)行，同時 SMS 管理小組組長應給予相關的 資源保障。5.7 風險緩解措施跟蹤驗證5.7.1 安全主管將獲得批準的風險控制措施下發(fā)至相關單位，相關單位嚴格執(zhí)行風險控制措施。5.7.2 由部門 SMS 管理小組對控制措施進行跟蹤，利用監(jiān)察、審核、評審等手段，確保制定的風險緩解措施得到有效落實。（填寫表 3-4 5.7.3 根據(jù)相關風

7、 險數(shù)據(jù)監(jiān)控，評估緩解措施實施后的風險狀態(tài)，當風險級別處于可接受風險，可對該風險評估進行關閉；反之，則需通知措施辦理單位重新整改；5.8 風險管理報告的審批/5.8.1 由飛行部 SMS 管理小組編寫風險評估報告，并報部門 SMS 管理小組組長審批。（格式見附件 6.1。5.8.2 風險分析報告經(jīng) SMS 管理小組組長批準后報公司 SMS 辦公室存檔備案。5.9 記錄保存風險評估關閉后由安全主管對風險分析報告進行存檔，所有記錄至少保存 2 年。5.10 信息的發(fā)布SMS 管理小組以郵件方式將風險分析報告向部內各單位及相關報告人發(fā)布6 附件6.1 揚子江快運風險分析報告揚子江快運風險分析報告表格

8、編號：3-1 揚子江航飛行部編號：YZR-FXB-RAR-2010-00X塵快啟動須險骨銖盤擁始井析報企單劇世媲據(jù)口廣星爺矗血Ut何JWSUE收. 口癲t伽妙機輯城嘗卻上時闖轉乳M：覽加屮屮口安奎他還認曲芯哩時立卷嚴丑腺軸/臂,U LVK左傘|標|離 H的1川呵H疑吐人油旳 二葩胖1的但訛衣它空址 口兵他H苗單用M佝昔興埔訕住爭長僉毎 住岸熱*占7建鶉m罐京Wilk桂巫析什帝f遊細L蘆t趙#gPII8畑果婷叮血E -WX.l-i. f f科心疋初詰強逗紬盤鼻植ant科i袖1那空鼻- W-J : I-05TM叫和* V ，!|.-： .1 , rjn r譏沖宀.刊卄#5龍日期；VS A廈檀日JH

9、：ttJSA? fif. . A *Kr. ? h .K+Z表格編號：3-2 揚子江航飛行部編號：YZR-FXB-RAR-2010-00XUftlt產(chǎn)性.何務斡ts握空人斗tt理爭$ *日輸用對扌污審5*屠同日期：表格編號：3-3 揚子江航飛行部編號：YZR-FXB-RAR-2010-00X表格編號：3-4 揚子江航飛行部編號：YZR-FXB-RAR-2010-00X風險控朗捋床篙斕1蹤驗證衆(zhòng)J8K%實情況ffise$9ttlAiWRh性制科It有敵性許怙呻人i時聞】儉附潮匾闊印鷹鉀價片聞丄f號丄可能性危撿課冉本井析聞訐悄衷變rsa鳳臉靜墩鳳匯可播卷”評橋是口舊畀次制罡昭擔剰方皐車質人黑咁打日電掘更幷H陰世淮人舟彳1阿購知t *fd日期風揑辭方畫和逹度計