機動車檢驗檢測機構(gòu)內(nèi)審記錄表樣本

1、XXX 年內(nèi)審記錄XXX）機動車檢測有限公司XXXX年 XX月 XX 日XXXX年度內(nèi)部審核計劃內(nèi)審目的內(nèi)審性質(zhì)1常規(guī)審核特殊審核內(nèi)審形式滾動式集中式內(nèi)審依據(jù)審核范圍經(jīng)理質(zhì)量負(fù)責(zé)人技術(shù)負(fù)責(zé)人XX車間XX車間業(yè)務(wù)室組織a/管理體系/文件控制/僉測/或校準(zhǔn)分包/服務(wù)和供應(yīng)品采購-/合同評審/申訴和投訴/糾正措施,預(yù)防措施及改進(jìn)/ 1/ 1記錄-/內(nèi)部審核-/管理評審-/人員/設(shè)施和環(huán)境條件-/僉測和校準(zhǔn)方法/-/設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)-/量值溯源-/-/抽樣和樣品處置-/結(jié)果質(zhì)量控制-/-/結(jié)果報告-/為不涉及的要素注："為審核要素編制人:批準(zhǔn)人:日期:日期:XXXX 年第一次內(nèi)審實施計劃內(nèi)審組

2、長內(nèi)審組員目的方式范圍依據(jù)審核日期日 程安排日 期時間工作內(nèi)容備注制定人:日期:批準(zhǔn)人:日期:內(nèi)部審核會議簽到表第1頁 共1頁內(nèi)部審核檢查表審核組組長審核部門審核日期編號:審核組組長審核部門審核日期要素序號審核內(nèi)容審核方法審核記錄組織4.1.1能夠獨立承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任查閱營業(yè)執(zhí)照以及相關(guān)機構(gòu)成立批文件4.1.4配備相適應(yīng)的技術(shù)和管理人員查閱人員檔案和人員一覽表4.1.5依據(jù)實驗室質(zhì)量手冊中公正性聲 明的要求，檢查檢測室人員是否從 事與檢測工作存在利益關(guān)系的活 動是否有商業(yè)賄賂行為。查看文件、投訴記錄，與人員座 談。4.1.6檢查保密程序是否宣貫，查閱，宣貫記錄，檢查是否有違反保密程序的行為發(fā)

3、生。查看文件和投訴記錄，與相關(guān)人 員座談。4.1.7公司應(yīng)明確其組織和管理結(jié)構(gòu)查閱質(zhì)量手冊4.1.8實驗室最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)量主管及各部門主管應(yīng)有任命文件查閱任命文件4.1.9是否規(guī)定了職權(quán)的代理并執(zhí)行查閱質(zhì)量手冊及詢問執(zhí)行情況是否設(shè)立了監(jiān)督員，監(jiān)督員數(shù)量是否滿足要求，是否對檢測關(guān)鍵環(huán)節(jié) 進(jìn)行監(jiān)督查看監(jiān)督人員的任命文件檔案、 監(jiān)督計劃與記錄，與其面談。管理體系質(zhì)量方針，目標(biāo)和承諾查質(zhì)量手冊有無規(guī)疋，詢冋有關(guān)人員是否知道、理解，并檢查質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況。是否建立了相適應(yīng)的質(zhì)量體系并使之文件化。查詢體系文件檔案體系文件的宣貫查詢相關(guān)宣貫記錄，與相關(guān)人員 座談。文件控制檢查實驗室中各種文件的

4、有效性查看檢測室中所有文件、使用記錄、表格的有效性文件的編制,審核，批準(zhǔn)是否符合規(guī)定查看質(zhì)量手冊和程序文件的情況文件的發(fā)放是否受到控制查閱標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量文件的發(fā)放記錄檢測和/或校準(zhǔn)分包本公司不涉及分包服務(wù)和供應(yīng)品的采購檢查服務(wù)和供應(yīng)品的選擇，購買驗收和儲存等的程序中涉及檢測室 的部分是否按照程序要求執(zhí)行現(xiàn)場檢查，查看相關(guān)文件和進(jìn) 貨記錄。查看供應(yīng)商服務(wù)和供 應(yīng)品采購檔案。要素序號審核內(nèi)容審核方法審核記錄合同評審是否建立了合同評審程序查閱程序文件客戶委托的檢測委托臺賬查詢相關(guān)文件申訴和投訴公司應(yīng)建立完善的申訴和投訴機制。查詢相關(guān)文件對申訴和投訴的規(guī) 定，與相關(guān)人員座談，詢問關(guān)于 申訴和投訴的處理規(guī)定

5、。糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)實驗室在確認(rèn)了不符合工作時，應(yīng) 米取糾正措施；在確定了潛在不 符合的原因時，應(yīng)采取預(yù)防措施， 以減少類似不符合工作發(fā)生的可 能性。實驗室應(yīng)通過實施糾正措 施、預(yù)防措施等持續(xù)改進(jìn)其管理體 系查閱質(zhì)量手冊、程序文件以及糾正和預(yù)防措施的相關(guān)記錄，記錄實驗室質(zhì)量記錄的編制 ，填寫，更 改,識別，收集，索引，存檔，維護(hù)和 清理等應(yīng)當(dāng)按照適當(dāng)程序規(guī)范進(jìn)行查閱手冊和程序文件是否規(guī) 定了記錄管理程序，詢問相關(guān) 人員是否實施。檢查檢測室使用的記錄是否按照程 序要求批準(zhǔn)下發(fā)，信息量是否全面，查看檢測原始記錄。所有質(zhì)量記錄和原始觀測記錄均應(yīng)歸檔并按適當(dāng)?shù)钠谙薇４?。查閱記錄檔案記錄填寫、更改

6、符合要求各個項目隨機抽取2份記錄檢查所有的記錄、證書、報告應(yīng)安全存 儲，妥善保管并為客戶保密。查看記錄保管狀況內(nèi)部審核定期內(nèi)審查年度內(nèi)審計劃及每次內(nèi)審的日內(nèi)審覆蓋官理體系的全部要素和程安排、簽到表、檢查表、不合所有活動格報告及糾正措施、糾正措施的審核人員獨立于被審核工作完成情況、內(nèi)審報告管理評審查管理評審計劃、會議記錄、簽管理評審到表、評審輸入、輸出和評審報告及輸出的措施的執(zhí)行情況要素序號審核內(nèi)容審核方法審核記錄人員5.1.1人員合同查閱人員檔案5.1.2人員有相應(yīng)的資格并持證上崗，其專業(yè)技術(shù)人員和管理人員符合相關(guān)法律法規(guī)要求。查閱人員檔案，是否有檢測員證 書公司確保相關(guān)人員勝任且受監(jiān)督查閱監(jiān)

7、督記錄和監(jiān)督檔案5.1.3公司應(yīng)確定培訓(xùn)需求，建立并保持 人員培訓(xùn)程序和計劃。實驗室人員 應(yīng)經(jīng)過與其承擔(dān)的任務(wù)相適應(yīng)的 教育、培訓(xùn)，并有相應(yīng)的技術(shù)知識 和經(jīng)驗。查閱公司人員培訓(xùn)計劃及培訓(xùn)記 錄5.1.4使用培訓(xùn)中的人員時，應(yīng)對其進(jìn)行適當(dāng) 的監(jiān)督。查閱監(jiān)督檔案5.1.5實驗室應(yīng)保存人員的資格、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等的檔案。查閱人員檔案5.1.6實驗室技術(shù)主管、授權(quán)簽字人應(yīng)具 有工程師以上（含工程師）技術(shù)職 稱。查看技術(shù)主管，授權(quán)簽字人的職稱證書5.1.7考核授權(quán)簽字人對其職責(zé)、權(quán)限和授權(quán)簽字的范圍、領(lǐng)域是否明確查閱體系文件，與授權(quán)簽字人座談授權(quán)簽字人所學(xué)專業(yè)和工作經(jīng)歷查閱授權(quán)簽字人技術(shù)檔案授權(quán)簽字人

8、對本實驗室檢驗報告形成的過程和各環(huán)節(jié)是否清楚和明了座談詢問考核授權(quán)簽字人在簽字范圍內(nèi)對檢驗結(jié) 果進(jìn)行評定的能力包括經(jīng)驗方法或具體 的分析或統(tǒng)計的方法等。吉座談詢冋，檢查已簽字報告設(shè)施和環(huán)境條件5.2.1實驗室的檢測和校準(zhǔn)設(shè)施以及環(huán)境條件 應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn) 的要求?，F(xiàn)場觀察522實驗室應(yīng)監(jiān)測、控制和記錄環(huán)境條 件。標(biāo)養(yǎng)至、水泥至等有無控制設(shè)備、監(jiān)測裝置和相應(yīng)的溫濕度記錄523有無停電、停水、防火等應(yīng)急的安全設(shè)施現(xiàn)場觀察、詢問有關(guān)人員5.2.5區(qū)域間的工作相互之間有不利影響時，應(yīng)米取有效的隔離措施?，F(xiàn)場觀察檢測室，5.2.6對影響工作質(zhì)量和涉及安全的區(qū)域和設(shè)施應(yīng)有效控制并正確標(biāo)識

9、?，F(xiàn)場觀察要素序號審核內(nèi)容審核方法審核記錄檢測和校準(zhǔn)方法5.3.1選擇使用合適的方法標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢 測，實驗室應(yīng)優(yōu)先選擇國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)。查閱標(biāo)準(zhǔn)方法檔案5.3.25.3.3新方法的使用查閱程序文件現(xiàn)行使用的標(biāo)準(zhǔn)是否為最新有效版本查閱標(biāo)準(zhǔn)方法檔案及檢測記錄與實驗室工作相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn) ，手冊， 指導(dǎo)書都應(yīng)現(xiàn)行有效，并便于工作 人員使用。查看檢測原始記錄中檢驗中使用的標(biāo)準(zhǔn)，新標(biāo)準(zhǔn)運行記錄5.3.4-5不適用5.3.6方法的偏離查閱體系文件537數(shù)據(jù)的轉(zhuǎn)換處理查閱體系文件及相關(guān)記錄設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)541實驗室應(yīng)配備正確進(jìn)行檢測所需 的設(shè)備及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)。試驗現(xiàn)場觀察及查閱儀器檔案對所有的儀器設(shè)備進(jìn)行

10、正常維護(hù)查看儀器維護(hù)計劃及實施記錄542儀器異常的處理查閱體系文件對于儀器管理出現(xiàn)異常方面的規(guī)定及處理情況543不涉及544設(shè)備使用和維護(hù)的有關(guān)技術(shù)資料 應(yīng)便于有關(guān)人員取用。詢問儀器使用和維護(hù)人員5.4.5儀器設(shè)備檔案查閱檔案5.4.6儀器狀態(tài)標(biāo)識現(xiàn)場查驗5.4.7脫離實驗室控制儀器處理規(guī)定查閱相關(guān)文件和詢冋相關(guān)人員5.4.8期間核查查閱期間核查檔案5.4.9當(dāng)校準(zhǔn)產(chǎn)生了一組修正因子時，實驗室 確保其得到正確應(yīng)用。養(yǎng)應(yīng)詢問儀器使用人員5.4.10不適用量值溯源5.5.1實驗室確保檢測結(jié)果能夠溯源到國家基多查閱儀器溯源證臾檢定、校準(zhǔn)證書）5.5.2,4不適用5.5.3實驗室應(yīng)制定設(shè)備檢定校準(zhǔn)的計

11、劃。查閱儀器檢定校準(zhǔn)計劃5.5.5可能時，實驗室應(yīng)使用有證標(biāo)準(zhǔn)物 質(zhì)（參考物質(zhì)）。查閱儀器檔案5.5.6實驗室應(yīng)根據(jù)規(guī)定的程序?qū)⒖紭?biāo)準(zhǔn) 和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）進(jìn)行期間核 查，以保持其校準(zhǔn)狀態(tài)的置信度。查閱期間核查檔案5.5.7實驗室應(yīng)有程序來安全處置，運輸，存查閱體系文件儲和使用參考標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物 質(zhì)）,以防止污染或損壞，確保其完整 性。要素序號審核內(nèi)容審核方法審核記錄抽樣和樣品處置561實驗室應(yīng)有用于檢測樣品的抽取、 運輸、接收、處置、保護(hù)、存儲、 保留和/或清理的程序，確保檢測 樣品的完整性。查閱體系文件562抽樣的方法，過程等因素要進(jìn)行控 制，以確保檢測結(jié)果的有效性?，F(xiàn)場觀察及

12、詢問相關(guān)人員563,4,5抽樣記錄應(yīng)完整有效。查閱抽樣記錄566實驗室應(yīng)具有檢測樣品的標(biāo)識系 統(tǒng)，避免樣品或記錄中的混淆?，F(xiàn)場查驗567實驗室應(yīng)有適當(dāng)?shù)脑O(shè)備設(shè)施貯存、 處理樣品，確保樣品不受損壞?，F(xiàn)場查驗實驗室應(yīng)保持樣品的流轉(zhuǎn)記錄。現(xiàn)場查驗，詢問相關(guān)人員結(jié)果質(zhì)量控制5.7.1檢查檢測室質(zhì)量控制計劃、記錄 和結(jié)果。查看文件規(guī)疋和相關(guān)計劃記錄、結(jié)果。5.7.2實驗室應(yīng)分析質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)，查閱相關(guān)記錄結(jié)果報告5.8.1實驗室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)要 求和規(guī)定的程序，及時出具檢測數(shù)據(jù)和 結(jié)果，并保證數(shù)據(jù)和結(jié)果準(zhǔn)確、客觀、 真實。報告應(yīng)使用法定計量單位。查閱檢測報告582報告信息應(yīng)齊全查閱檢測報告5

13、83對報告結(jié)果做出說明查閱檢測報告5.8.4含抽樣部分的報告的內(nèi)容查閱檢測報告5.8.5不適用5.8.6當(dāng)用電話、電傳、傳真或其他電子/電磁方式傳送檢測結(jié)果時，應(yīng)滿足要求。查閱體系文件規(guī)定及相關(guān)記錄5.8.7對已發(fā)出報告的更改查閱體系文件的規(guī)定及詢問相關(guān)人員審核員：年 月曰審核組長：年 月曰內(nèi)審不符合項分布表M：部門條款號/要素名稱經(jīng)理質(zhì)里負(fù)責(zé)人支術(shù)負(fù)責(zé)人XX車間XX車間業(yè)務(wù)室總計4管理要求組織管理體系文件控制檢測和/或校準(zhǔn)分包服務(wù)和供應(yīng)品的采購合同評審申訴和投訴纟糾正措施、預(yù)防扌措施及改進(jìn)記錄內(nèi)部審核管理評審5技術(shù)要求人員設(shè)施和環(huán)境條件檢測和校準(zhǔn)方法設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)測量溯源抽樣和樣品處置結(jié)果質(zhì)

14、量控制結(jié)果報告合計編 制：年月日質(zhì)量負(fù)責(zé)人：年月日內(nèi)部審核不合格項報告M：受審核部門部門負(fù)責(zé)人內(nèi)審員審核日期不合格事實陳述不符合 程序口標(biāo)準(zhǔn)口不合格類型（程序）：A （體系性） B （實施性） C （效果性）內(nèi)審員：日期：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：糾正措施計劃及完成時間：部門負(fù)責(zé)人：日期：內(nèi)審員認(rèn)可：日期：糾正措施完成情況責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：日期：糾正措施的驗證：內(nèi)審員：日期：審核組長：日期質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽字：日期：XXXX年度第1次內(nèi)部審核結(jié)論第1頁 共1頁內(nèi)審組長內(nèi)部審核報告內(nèi)審目的內(nèi)審范圍內(nèi)審依據(jù)內(nèi)審組內(nèi)審組長：組員：內(nèi)審日期編制人編制日期綜述：質(zhì)量負(fù)責(zé)人簽字：年月日XXX年管理評審記錄XXXXXX

15、機動車檢測有限公司XXXX年 XX月 XX 日管理評審實施計劃表M：評審主持人評審時間參加人員及 文件準(zhǔn)備分工評審目的列席人會議地點會議記錄人需評審內(nèi)容：(1)質(zhì)量體系一年運行情況評審；(2) 政策和程序適應(yīng)性的評審；(3) 管理和監(jiān)督人員報告的評審；(4) 質(zhì)量職責(zé)和分工的評審；(5) 質(zhì)量體系文件的有效性和適用性；(6) 質(zhì)量體系變更后適應(yīng)性的評審(7) 近期內(nèi)部審核結(jié)果的評審；(8) 糾正和預(yù)防措施的實施效果評審；(9) 外部機構(gòu)進(jìn)行評審的結(jié)果；(10) 工作量和工作類型變化結(jié)果的評審；(11) 顧客意見反饋的評審；(12) 顧客抱怨的評審；(13) 改變資源配置和員工培訓(xùn)等其他相關(guān)因素的評審；(14) 內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量體系存在待改進(jìn)和調(diào)整冋題的評審；(15) 上次評審中提出整改措施整改結(jié)果的評審；(16) 檢測質(zhì)量控制和參加能力驗證等質(zhì)量控制活動效果的評審；(17) 新增/擴檢測項目準(zhǔn)備情況的評審；(18) 測量不確定度的評審；(19)實驗室公正性的評審；注：1.本計劃由實驗室主管制定后，由辦公室通知每一位與會人員;2.遇時間安排等困難，不能準(zhǔn)時例會的，應(yīng)提前提出申請;3請參加管理評審的有關(guān)人員，按照評審內(nèi)容準(zhǔn)備各自準(zhǔn)備的文件。公司總經(jīng)理簽字:年月日管理評審會議記錄一