(完整版)第四章當代貿(mào)易理論

1、 第四章當代貿(mào)易理論（產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論） 第一節(jié)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論概述 一、當代貿(mào)易理論的提出 前兩章介紹了傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論， 它是以比較優(yōu)勢理論為核心， 表現(xiàn)為以各國勞動生 產(chǎn)率差別或技術(shù)差別為基礎(chǔ)的技術(shù)差異論和以各國生產(chǎn)要素稟賦差異為貿(mào)易源泉的生產(chǎn)要 素稟賦論。 傳統(tǒng)貿(mào)易理論用于分析二戰(zhàn)前發(fā)達國家與發(fā)展中國家貿(mào)易動機和國際分工模式十 分有效。但二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易迅速發(fā)展的同時出現(xiàn)一些新的變化， 傳統(tǒng)貿(mào)易理論已不能很好 的解釋這些現(xiàn)象。 （1 1） 傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為差異產(chǎn)生貿(mào)易，因而國際貿(mào)易更易發(fā)生在發(fā)達國家和發(fā)展中國 家之間。而現(xiàn)實中多數(shù)貿(mào)易是在稟賦相似的國家之間進行（如發(fā)達國家）。 （2 2）

2、 當代貿(mào)易中相當部分是在相同的產(chǎn)業(yè)內(nèi)部進行，即相同類別產(chǎn)品的雙向貿(mào)易，而 傳統(tǒng)的理論對此未能給出解釋。 （3 3） 傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基礎(chǔ)即完全競爭在現(xiàn)實中是不存在的， 其排除規(guī)模經(jīng)濟的假設(shè)也 與現(xiàn)實不相符。 傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論不能很好解釋以上現(xiàn)實，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論應(yīng)運而生。 當代貿(mào)易理論對 H H- -0 0 模型的假設(shè)適當放松，以適應(yīng)對現(xiàn)實經(jīng)濟的研究分析， 也由此作為 新貿(mào)易理論的切入點。 （1 1） 規(guī)模收益不再是不變 （2 2） 市場不再是完全競爭 二、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義與測量 1 1、 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的含義與分類 產(chǎn)業(yè)是指：投入要素相近，產(chǎn)品用途可以相互替代； 產(chǎn)品同質(zhì)性是指：產(chǎn)品完全相同，可以完

3、全相互替代； 產(chǎn)品異質(zhì)性是指：產(chǎn)品間不能完全替代（尚可替代），要素投入具有相似性。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指同一類產(chǎn)品既出口又進口的現(xiàn)象，即貿(mào)易重疊。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以分為兩種情況：（1 1）相同產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（同質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易） （2 2）差異產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（異質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易） 2 2、 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)（IIT IIT ） 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)既可以是某一行業(yè)的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)， 也可以是一國的行業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)。 IIT IIT = 1 當指數(shù)趨近于 0 0 時，說明不存在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；IITIIT 指數(shù)越大，表示產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越發(fā)達。 當指數(shù)趨為 1 1 時，說明某行業(yè)的進口額和出口額相等。 用產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)

4、測量產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易最大的缺陷在于指數(shù)值將隨我們對產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品群的定 義不同而大不相同。 3 3、同質(zhì)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因 （1 1） 生產(chǎn)區(qū)位差異和運輸費用。如大宗原材料的產(chǎn)業(yè)貿(mào)易，比如中國的南方進口水泥， 而北方出口水泥以減輕運費負擔。 （2 2） 經(jīng)濟合作或因經(jīng)濟技術(shù)因素而產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。如金融業(yè)、保險業(yè)走出去引進來。 （3 3） 一些國家從事大量的轉(zhuǎn)口貿(mào)易和再出口貿(mào)易。0 （4 4） 政府干預(yù)產(chǎn)生的價格扭曲，使進出口同種產(chǎn)品有力可圖。 （5 5） 產(chǎn)出或需求的季節(jié)性和其他周期性波動將可能導(dǎo)致相同商品的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 （6 6 ）跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易也會形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 4 4、 異質(zhì)產(chǎn)品或差異產(chǎn)

5、品產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易 差異產(chǎn)品表現(xiàn)為：水平差異和垂直差異 水平差異產(chǎn)品指雖然價格相近，但人們可以感覺到一些細微差別的產(chǎn)品，如糖果； 垂直差異產(chǎn)品指有不同的物理特征和不同的價格，如汽車。 異質(zhì)產(chǎn)品間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以從供給方面存在著規(guī)模經(jīng)濟，從需求方面看存在這需求偏 好方面的重疊，從經(jīng)濟環(huán)境上存在著不完全競爭等方面進行分析。 5 5、 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的實證分析 （參閱教材 P126P126- -129129） 第二節(jié)規(guī)模經(jīng)濟和國際貿(mào)易 一、規(guī)模經(jīng)濟的含義 規(guī)模經(jīng)濟是指在產(chǎn)出的某一范圍內(nèi)，產(chǎn)出水平增加的比例高于生產(chǎn)要素增加比例的生 產(chǎn)狀況，也就是平均成本隨著產(chǎn)出的增加而遞減。 機會成本變化有三種情況：機會成本不

6、 變、機會成本遞增、機會成本遞減；規(guī)模經(jīng)濟實際上就是機會成本遞減。規(guī)模經(jīng)濟下的生產(chǎn) 可能性曲線是凸向原點的曲線。 規(guī)模經(jīng)濟又分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟。 1 1、 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟是指企業(yè)自身規(guī)模的擴大會使其平均成本下降。 內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟來源于固定 資本的分攤和專業(yè)化分工的利益。 較大規(guī)模，會使生產(chǎn)能力得到更充分的利用， 使得分攤在 每單位產(chǎn)品上的各種研發(fā)成本、管理費用、營銷成本等降低等。如汽車、飛機、鋼鐵等大型 企業(yè)。 2 2、 外部規(guī)模經(jīng)濟 外部規(guī)模經(jīng)濟又叫外在經(jīng)濟，即平均成本與單個廠商的生產(chǎn)規(guī)模無關(guān)， 但與整個行業(yè)的 生產(chǎn)規(guī)模有關(guān)，也稱行業(yè)規(guī)模經(jīng)濟。外部規(guī)模經(jīng)濟常常由于“集聚

7、效應(yīng)”而產(chǎn)生。如美國電 影業(yè)集中在好萊塢，汽車業(yè)集中在底特律，金融業(yè)集中在紐約。 、規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易 假設(shè) A A、B B 兩國在一切方面都是一樣的，它們具有相同的要素稟賦、相同的生產(chǎn)函數(shù)、 相同的需求偏好，即具有相同的生產(chǎn)可能性曲線、 相同的無差異曲線、 且具有相同的生產(chǎn)點 和消費點。因此，如果兩國貿(mào)易發(fā)生的話，其原因則與前面所講的無關(guān)。 具有相似稟賦的不同國家， 其中若有一國因規(guī)模經(jīng)濟而使成本降低， 它便會因此產(chǎn)生新 的比較優(yōu)勢，而在貿(mào)易中受益。 圖形分析如下 （可參閱教材 P108P108 頁圖 5 5-5 5）: A A、B B 兩國具有相同的生產(chǎn)可能性曲線， 并凸向原點， 意味著具

8、有規(guī)模經(jīng)濟， 圖中 A A、B B 兩國的分工是完全隨意 的。如 A A 國專業(yè)化生產(chǎn) X X 產(chǎn)品，B B 國專業(yè)化生產(chǎn) Y Y 產(chǎn)品， 產(chǎn)量為 0A0A 和 OBOB 然后沿著國際價格線 ABAB 進行貿(mào)易，B B 國出口 CCD的 Y Y 產(chǎn)品，換取 BDBD 的 X X產(chǎn)品，A A 國出口 CCE 的 X X 產(chǎn)品，換取 AEAE 的 Y Y 產(chǎn)品，無差異曲線從 I I移至 II II ,B i Yo 進 福利水平得到提高，但這種提高源于規(guī)模生產(chǎn)，而非資源稟賦等差異。 一國集中生產(chǎn)某種產(chǎn)品， 由于規(guī)模經(jīng)濟而使成本降低， 因而產(chǎn)生了新的比較優(yōu)勢， 從而 在貿(mào)易中受益。 注：實際的專業(yè)化格

9、局是不確定的， 即具體哪一個國家分工生產(chǎn)哪種產(chǎn)品沒有固定的模 式，很多情況下，哪個國家生產(chǎn)何類型產(chǎn)品是歷史機遇的結(jié)果或自然競爭的結(jié)果或由一國國 內(nèi)消費者最初的品味和偏好來決定。 第三節(jié)不完全競爭與新 H H- -O O 模型 （參見教材 P103P103- -104104） （參見教材 P114P114- -115115） 第四節(jié)需求重疊理論 該理論由瑞典經(jīng)濟學家林德（ R.Linder R.Linder ）提出。它是從需求角度探討產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的 機理。差別性產(chǎn)品的產(chǎn)生主要是因為人們對各種產(chǎn)品的需求存在結(jié)構(gòu)性的差別。 而決定各國 需求結(jié)構(gòu)差異的主要因素是各國的人均收入水平，收入越高，對同類產(chǎn)

10、品質(zhì)量要求也越高。 因此較高人均收入水平國家的居民的需求結(jié)構(gòu)也就位于較低收入水平國家居民的需求結(jié)構(gòu) 之上。 右圖說明：A A、B B 點是收入水平，0P0P 是價格線， b b 是在A B收入水平下消費的典型的加工深度，各國 的消費圍繞典型的加工深度進行，實際是一個區(qū)域， 即 a a 土和 b b 土，它們之間的交叉區(qū)域便是雙方都消費的 加工深度，也是貿(mào)易的基礎(chǔ)。 需求偏好相似是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)生的動因。 這一理 論認為，國際貿(mào)易是國內(nèi)貿(mào)易的伸延，因廠商首先滿 足的是國內(nèi)熟悉的市場；人均收入決定一個國家的需 求結(jié)構(gòu)，收入相似則市場之間的隔閡較小，易于發(fā)生 貿(mào)易。 由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，A A 國可以

11、選擇其本國需求 量最大的產(chǎn)品進行專業(yè)化生產(chǎn)， B B 國也選擇其需求量最大的產(chǎn)品進行生產(chǎn)，從而兩國都獲得 分工與貿(mào)易的好處。 注：高收入國家容易和其他高收入國家發(fā)生貿(mào)易， 因為需求相互重疊的可能性較大； 低 收入國家容易和低收入國家發(fā)生貿(mào)易， 因為需求相互重疊的可能性較大。 不同類型國家的不 同消費群體間存在的垂直產(chǎn)品差異和重疊需求有助于解釋日益增長的發(fā)達國家與發(fā)展中國 家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。 第五節(jié)國際貿(mào)易的產(chǎn)品生命周期理論 一、國際貿(mào)易技術(shù)差距論的基本內(nèi)容與評價 技術(shù)差距論認為貿(mào)易國之間技術(shù)差異的存在是解釋某類貿(mào)易發(fā)生的原因。 新產(chǎn)品總是在 發(fā)達國家首先誕生，其他國家由于技術(shù)差距，要等一段時間

12、后才能進行模仿性生產(chǎn)， 在這一 段時間內(nèi)便存在著貿(mào)易的機會與可能了。 如下圖：T T。T Ti為需求滯后，取決于收入因素，模仿國消費者對新產(chǎn)品的認識； T T。T T2 為反應(yīng)滯后，取決于模仿國廠商的反應(yīng)，以及規(guī)模經(jīng)濟、價格、市場、關(guān)稅等； T T2T T3為掌 握滯后，取決于模仿國取得技術(shù)的渠道，消化技術(shù)的能力等； T T。T T3為模仿滯后，之后模仿 國便會以低成本為基礎(chǔ)進行出口。 T TiT T3為兩國貿(mào)易期間(因技術(shù)差距而造成)。 口。 新產(chǎn)品開發(fā)階段 成熟階段 大批量生產(chǎn)階段 衰退階段 需求 發(fā)達國家人均收入高 需求擴散 欠發(fā)達國家需求增加 發(fā)達國家的需求為零 供給 發(fā)達國豕技術(shù)先進

13、 規(guī)模經(jīng)濟 資本與非熟練勞動 生產(chǎn)過程全在國外 貿(mào)易 無 向外出口 從外進口 無 三、對國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期理論的評價 (1 1)生命周期理論考察了當周期發(fā)生變化時， 比較利益是怎樣從一個國家轉(zhuǎn)移到另一個 國家，這使得比較利益、 H H- -O O 模型從靜態(tài)發(fā)展為動態(tài)，它把管理、科技、外部經(jīng)濟因素等引 入貿(mào)易模型，比傳統(tǒng)理論進了一步。 (2) 該理論隱含一種產(chǎn)品在產(chǎn)品生命周期的不同階段，其含有的要素密集度也在改變： 勞動密集一一資本密集一一技術(shù)密集 (3) 該理論對于相對落后國家在國際分工中確定自己的地位和參與格局，并且在發(fā)展過 程中應(yīng)該如何進行生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的升級、改造具有指導(dǎo)性意義。 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是對古典貿(mào)易理論的補充與發(fā)展。 規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品生命周期、需求相似 理論并不是相互排斥。 對于某個特定的產(chǎn)業(yè)， 也許可以應(yīng)用一個以上的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論去解 釋它。 二、國際貿(mào)易產(chǎn)品生命周期學說的基本內(nèi)容與分析 產(chǎn)品生命周期指的是產(chǎn)品要經(jīng)歷投入、 成