工商局政務(wù)公開自查報告

工商局政務(wù)公開自查報告 去年以來，寧德市工商局以全省年報公示信息抽查工作試點為契機(jī)，緊密融入商事制度改革，主動適應(yīng)監(jiān)管 “新常態(tài) ”，積極探索 “雙隨機(jī) ”抽查工作機(jī)制，努力打造常態(tài)化、規(guī)范化、制度化的事中事后監(jiān)管新模式。其主要做法是： 一、先行先試，主動適應(yīng) “雙隨機(jī) ”監(jiān)管新常態(tài) 一是領(lǐng)導(dǎo)重視，推進(jìn)有力。局領(lǐng)導(dǎo)親自參與各項 “雙隨機(jī) ”抽查工作實施方案和意見的起草，并深入蕉城、東僑、周寧、壽寧等縣 (區(qū) )召開工作研討會，全程關(guān)注 “雙隨機(jī) ”抽查工作進(jìn)展情況。市工商局企監(jiān)科全面跟進(jìn)經(jīng)營行為抽查工作，深入各縣 (市、區(qū) )局與一線 執(zhí)法人員座談，調(diào)研了解基層在 “雙隨機(jī) ”抽查監(jiān)管中的問題困難，通報交流各縣 (市、區(qū) )好的經(jīng)驗做法。同時，暢通科、股、所溝通渠道，開通信箱收集基層 “雙隨機(jī) ”抽查監(jiān)管中遇到的問題，及時為基層答疑解惑。各縣 (市、區(qū) )市場監(jiān)管局分管領(lǐng)導(dǎo)跟進(jìn)督導(dǎo)，業(yè)務(wù)股室、基層所分工協(xié)作，基層所全所參與，所長帶頭，骨干示范，切實保障 “雙隨機(jī) ”抽查順利進(jìn)行。如，蕉城區(qū)和福鼎市市場監(jiān)管局分管副局長多次帶領(lǐng)業(yè)務(wù)股室深入基層現(xiàn)場指導(dǎo)，及時協(xié)調(diào)解決 “雙隨機(jī) ”抽查工作中遇到的問題。福安市市場監(jiān)管局多次向福安市政府匯報市場主體抽查工作，得到該市政府 領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和大力支持。 二是因勢而動，提前謀劃。為有效解決商事制度改革和機(jī)構(gòu)改革后基層監(jiān)管執(zhí)法力量銳減與市場主體總量劇增之間的矛盾，該局在全省率先單獨出臺了企業(yè)公示信息抽查工作實施意見和市場監(jiān)管抽查工作實施意見，將市場主體抽查工作納入制度化和規(guī)范化軌道。“兩個意見 ”明確了企業(yè)公示信息抽查的權(quán)限分工、具體內(nèi)容、方式方法、實施步驟、結(jié)果處理等工作要求，確定了抽與查相分離、隨機(jī)抽查與重點抽查相結(jié)合、屬地抽查與異地交叉抽查相結(jié)合的抽查方式，規(guī)范了擬定計劃、抽查公告、實地檢查、現(xiàn)場處理、結(jié)果公示、健全檔案 等 6個工作步驟，有效解決了在市場 “巡查制 ”改為 “抽查制 ”的新常態(tài)下基層工商部門應(yīng)當(dāng)做什么、怎么做的問題，得到了工商總局政務(wù)信息網(wǎng)的刊登推介。 三是開發(fā)平臺，信息支撐。為解決原有 “雙隨機(jī) ”人工搖號、抽號存在的隨意性、機(jī)械性問題，切實保障抽查工作的公平、公正、高效，該局在廣泛征求基層意見建議的基礎(chǔ)上，綜合考慮抽查任務(wù)多寡、抽查對象遠(yuǎn)近、抽查人員搭配等因素，按照 “貼近基層、易于操作、靈活高效 ”的設(shè)計思路，于 2016年 1月立項開發(fā) “雙隨機(jī) ”抽查工具平臺，并配套出臺了 “雙隨機(jī) ”抽查工具平臺管理暫行辦法，對平臺的使用權(quán)限、操作監(jiān)督、操作流程作了進(jìn)一步規(guī)范。平臺的開發(fā)運行，第一是解決了人與人隨機(jī)搭配。平臺可按照抽查任務(wù)，從執(zhí)法人員數(shù)據(jù)庫中隨機(jī)提取若干名執(zhí)法人員，并按監(jiān)管需求將執(zhí)法人員隨機(jī)分配成若干個執(zhí)法小組，執(zhí)法小組可實現(xiàn)全局、股所、所隊、所所、本所隨機(jī)搭配。第二是解決了人與檢查對象隨機(jī)搭配。把省工商局派發(fā)的待抽查市場主體對應(yīng)執(zhí)法小組數(shù)分配為若干個名單包。執(zhí)法小組與市場主體名單包生成后，由平臺隨機(jī)搭配，一個執(zhí)法小組對應(yīng)檢查一個名單包。第三是實現(xiàn)了責(zé)任可追溯。 “雙隨機(jī) ”抽查名單的生成由市、縣工商 (市場 )局領(lǐng)導(dǎo)或局領(lǐng)導(dǎo)指定 的科 (股 )室進(jìn)行抽取。抽取記錄可保存，市工商局可監(jiān)控到縣局的 “雙隨機(jī) ”抽查工具平臺的操作情況并查詢?nèi)藛T隨機(jī)選派記錄，實現(xiàn)責(zé)任可追溯。 二、提質(zhì)提效，積極構(gòu)建 “雙隨機(jī) ”監(jiān)管新模式 一是建立試點抽查機(jī)制。 2014年 10月，該局采取 “試點推行、總結(jié)經(jīng)驗、全面鋪開 ”的做法，在蕉城市場監(jiān)管局、東僑區(qū)工商局先行試點隨機(jī)抽查，對家裝、農(nóng)資、童裝、汽車中介、酒類、電子商務(wù)、餐飲等行業(yè)領(lǐng)域開展隨機(jī)抽查。 2015年 4月，該局在蕉城區(qū)、周寧縣市場監(jiān)管局試點企業(yè)年報抽查工作，探索充實了對企業(yè)財務(wù)信息的核查形式，摸索出了兩套較符合基 層監(jiān)管實際的抽查流程圖，制作了一套可操作性強(qiáng)的監(jiān)管核查文書，為全市乃至全省年報抽查工作積累了工作經(jīng)驗。 2015年 8月，該局在壽寧縣工商局舉行了企業(yè)年報檢查人員隨機(jī)抽取儀式，在相關(guān)人員與媒體的見證下，由壽寧縣副縣長和該局副局長分別從縣局機(jī)關(guān)執(zhí)法人員和各工商所執(zhí)法人員組成的兩個抽查人員庫中隨機(jī)各抽取 15名執(zhí)法人員， 2人一組組成 15個檢查組，每個檢查組對應(yīng)抽查兩戶企業(yè)。 2015年 11月，在農(nóng)民專業(yè)合作社個體工商戶年報抽查工作中，該局要求各縣 (市、區(qū) )局全面推廣“雙隨機(jī) ”抽查工作機(jī)制，在人員隨機(jī)上可考慮機(jī)關(guān)相關(guān)股室 、檢查大隊和基層所人員參與 ;劃片上可考慮采取以所為單位，或以若干個所為單位，或以整個局為單位進(jìn)行人員組合抽取執(zhí)法人員 ;方式上可采用抽號、搖號等辦法抽取執(zhí)法人員，力求科學(xué)合理分配執(zhí)法力量。抽取過程做到全程留痕，實現(xiàn)責(zé)任可追溯。 二是建立個性抽查機(jī)制。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，賦予各縣 (市、區(qū) )市場監(jiān)管局確定抽查名單、抽查比例等主動權(quán)，縣 (市、區(qū) )市場監(jiān)管局可以根據(jù)各時期轄區(qū)監(jiān)管重點與執(zhí)管力量，機(jī)動靈活地確定重點抽查行業(yè)和領(lǐng)域，統(tǒng)籌分配抽查任務(wù)。如，古田縣市場監(jiān)管局針對該縣 “中國食用菌之都 ”的產(chǎn)業(yè)特點，抽查食用菌行業(yè)市場主 體 179戶，發(fā)現(xiàn)問題 37戶，責(zé)令改正 10戶，列入經(jīng)營異常名錄 1戶 ;福安市市場監(jiān)管局加大沿海地區(qū)涉船市場主體的抽查，共抽查市場主體 176戶，發(fā)現(xiàn)問題 5戶，立案查處 5起，罰沒入庫 霞浦縣市場監(jiān)管局結(jié)合紅珊瑚整治行動，抽查貴重金屬、紅珊瑚首飾市場主體 116戶，發(fā)現(xiàn)問題 29戶，立案查處涉嫌銷售不符合強(qiáng)制性國家標(biāo)準(zhǔn)的貴重金屬首飾行為 22起，罰沒入庫 三是建立聯(lián)動抽查機(jī)制。為解決 “三局合一 ”后基層執(zhí)法人員少與監(jiān)管工作任務(wù)重之間的矛盾，該局鼓勵各縣 (市、區(qū) )工商 (市場監(jiān)管 )局大膽創(chuàng)新，嘗試建立與抽查 任務(wù)相適應(yīng)的人員機(jī)構(gòu)配置。基層在執(zhí)法檢查中可交叉互檢，可隨時調(diào)配，將有限的執(zhí)法力量集中到政府關(guān)注、群眾關(guān)切的重點領(lǐng)域上來，變 “普遍撒網(wǎng) ”為 “重點打擊 ”，提高了監(jiān)管執(zhí)法效能和震懾力。如，蕉城區(qū)市場監(jiān)管局推行 “股所聯(lián)動 ”制度，業(yè)務(wù)股室全面跟進(jìn)基層抽查工作，做到一線指導(dǎo)、一同檢查、一起研究，及時解決基層在抽查工作中遇到的問題 ;福安市市場監(jiān)管局針對抽查名單區(qū)域分布不均、基層所人員力量有限的現(xiàn)狀，試行抽查工作所所聯(lián)動、股所聯(lián)動、所隊聯(lián)動的方式，靈活調(diào)配執(zhí)法人員充實至抽查任務(wù)重的轄區(qū)，切實保障了抽查工作的順利開展。 三 、聯(lián)動聯(lián)合，不斷開拓 “雙隨機(jī) ”監(jiān)管新局面 強(qiáng)化抽查監(jiān)管結(jié)果運用，建立完善經(jīng)營異常名錄和 “黑名單 ”制度，除向社會公示已列入經(jīng)營異常名錄的企業(yè)名單，通過建立完善聯(lián)合懲戒和社會共治機(jī)制，發(fā)動社會各界共同監(jiān)督和聯(lián)合相關(guān)部門共同懲戒外，同時還對被列入經(jīng)營異常名錄以及在抽查中被立案調(diào)查的企業(yè)及其負(fù)責(zé)人，實施以不予開具信用證明、不予推薦申報榮譽(yù)稱號、不予推薦認(rèn)定高知名度商標(biāo)等信用懲戒，促進(jìn)企業(yè)及時改正、守法經(jīng)營，著力構(gòu)建 “一處違法、處處受限 ”的社會共管共治、企業(yè)自律自治的良好格局。如：限制招投標(biāo)方面，寧德市某工程造價咨詢 公司涉嫌不正當(dāng)競爭被工商部門立案查處，因工商部門不予開具信用證明，該公司失去了招標(biāo)資格 ;網(wǎng)絡(luò)商務(wù)方面，寧德市某農(nóng)業(yè)開發(fā)公司在阿里巴巴上設(shè)有網(wǎng)店，因未及時公示股權(quán)變更信息被工商部門列入經(jīng)營異常名錄，為避免影響公司業(yè)務(wù)，該公司立即公示了應(yīng)公示信息，并上門申請移出經(jīng)營異常名錄，該事例入選 2015年國家工商總局失信聯(lián)合懲戒九大案例 ;融資信貸方面，寧德市某農(nóng)民專業(yè)合作社因未按時上報2014年度報告被列入經(jīng)營異常名錄，當(dāng)?shù)劂y行拒絕了其對公賬戶的開戶中請：評比表彰方面，該局將企業(yè)是否被立案調(diào)查和列入異常名錄作為推薦評選五 一獎?wù)?、勞動模范、職業(yè)道德標(biāo)兵等的重要考量指標(biāo)，累計有 11家企業(yè)因違反工商法律法規(guī)被該局限制推薦相關(guān)榮譽(yù)稱號。截至目前，全市共有 9498戶企業(yè)被列入經(jīng)營異常名錄、 46124戶個體工商戶被標(biāo)記經(jīng)營異常狀態(tài)， 1384戶企業(yè)申請移出了經(jīng)營異常名錄。 工商局政務(wù)公開自查報告 今年以來，梅列區(qū)工商局持續(xù)深化商事制度改革，服務(wù)大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，在全力推動 “寬進(jìn) ”的同時，深入落實以隨機(jī)抽查為主要手段的 “嚴(yán)管 ”措施。在李克強(qiáng)總理 7月 22日提出推廣 “雙隨機(jī) ”抽查機(jī)制后，梅列區(qū)局根據(jù)省局、三明市局的決策部署，立即試點開展 “雙隨機(jī) ”抽查工作，按照 “隨機(jī)抽取被檢查對象、隨機(jī)選派檢查人員 ”的要求，積極探索檢查人員隨機(jī)承擔(dān)檢查任務(wù)的工作機(jī)制，經(jīng)過近段時間實踐，抽查工作成效和執(zhí)法干部履職意識都有了一定提升。主要做法如下： 一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，形成 “雙隨機(jī) ”抽查聯(lián)動格局 在被選定為三明市工商系統(tǒng)探索 “雙隨機(jī) ”抽查工作機(jī)制的試點單位后，梅列區(qū)工商局局黨組高度重視，把該工作作為全局當(dāng)前的主要工作來抓，力爭取得實效。一是強(qiáng)化意識。及時召開黨組擴(kuò)大會議，組織學(xué)習(xí)領(lǐng)會李克強(qiáng)總理在 7月 22日國務(wù)院常務(wù)會議上的講話及國務(wù)院辦公廳關(guān)于推廣隨機(jī)抽查 規(guī)范 事中事后監(jiān)管的通知 (國辦發(fā) 2016 58號 )精神實質(zhì)，傳達(dá)省、市局關(guān)于試點工作的精神，切實轉(zhuǎn)變監(jiān)管理念，充分認(rèn)識 “雙隨機(jī) ”抽查對于解決 “任性 ”檢查、執(zhí)法擾民、執(zhí)法不公、執(zhí)法不嚴(yán)等問題的意義和作用。二是強(qiáng)化部署。成立了以 “一把手 ”為核心的抽查試點工作領(lǐng)導(dǎo)小組，形成主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓部署、分管領(lǐng)導(dǎo)抓督促、業(yè)務(wù)股室抓指導(dǎo)、工商所抓落實的工作格局。加強(qiáng)與市局企監(jiān)科溝通，結(jié)合中央文件精神和基層實際，發(fā)動全局干部積極建言獻(xiàn)策，多次召開會議研討檢查人員隨機(jī)抽取工作的具體實施步驟和方法，在現(xiàn)有法律法規(guī)、規(guī)范性文件的框架下進(jìn) 行大膽創(chuàng)新，于 7月 31日制定出臺了梅列區(qū)工商局試行企業(yè)公示信息抽查檢查人員隨機(jī)抽取工作實施方案。三是強(qiáng)化督促。將 “雙隨機(jī) ”抽查工作列入年終績效考評，作為評優(yōu)評先的重要依據(jù)。局領(lǐng)導(dǎo)班子親自帶隊，到各工商所對年報抽查工作進(jìn)行現(xiàn)場督導(dǎo)，并實行周督查通報制度，督促工商所及抽查人員序時推進(jìn)年報抽查工作進(jìn)度。 二、堅持先行先試，制定 “雙隨機(jī) ”抽查配套措施 該局摸索制定了一系列配套措施，理順工作機(jī)制，以保障 “雙隨機(jī) ”抽查工作順利開展。一是建立抽查人員名錄庫。將區(qū)局 4個工商所除執(zhí)法辦案組外的具備行政執(zhí)法資格的人員全部納 入企業(yè)公示信息不定向抽取人員名錄庫，目前共納入 14名。同時，建立定向抽查后備檢查人員數(shù)據(jù)庫，區(qū)局機(jī)關(guān)除后勤股室、直屬單位外，所有具備行政執(zhí)法資格的執(zhí)法人員全部納入后備檢查人員名錄庫，為后續(xù)開展的專項、定向抽查任務(wù)做好準(zhǔn)備。二是開發(fā) “檢查人員隨機(jī)抽取系統(tǒng) ”。區(qū)局開發(fā)了簡易的 “檢查人員隨機(jī)抽取系統(tǒng) ”軟件，利用該軟件可隨機(jī)確定被抽查企業(yè)的檢查人員，并以隨機(jī)抽取先后順序確定 崗，由 第一錄入人 )負(fù)責(zé)抽查任務(wù)的組織和錄入。隨機(jī)抽取檢查人員后，生成隨機(jī)抽查人員工作派遣單，一式三份，一份由市場股留存 ，一份由檢查人員持有，一份送達(dá)被抽查企業(yè)轄區(qū)工商所。三是解決檢查人員一體化平臺管轄及錄入權(quán)限問題。在開展 “雙隨機(jī) ”抽查試點工作期間，所有隨機(jī)抽取的檢查人員的一體化平臺賬號統(tǒng)一歸結(jié)于市場股名下，打破管轄區(qū)域和部門權(quán)限約束，較好解決了在系統(tǒng)升級前檢查人員的錄入問題。四是推行聯(lián)動抽查機(jī)制。為解決專項抽查任務(wù)專業(yè)性較強(qiáng) (如出資信息抽查、經(jīng)營行為抽查等 )與基層抽查人員專業(yè)素質(zhì)參差不齊之間的矛盾，推行 “股所聯(lián)動 ”、 “隊所聯(lián)動 ”制度，注冊、商廣、市場、檢查大隊等業(yè)務(wù)股、隊，全面配合工商所開展抽查工作，做到一線指導(dǎo)、一同檢 查、一起研究，及時解決工商所在抽查工作中遇到的問題。五是量身定制抽查手冊。針對前期抽查工作中存在的問題，借鑒有關(guān)做法，編發(fā)了梅列區(qū)工商局企業(yè)公示信息抽查手冊，明確抽查工作流程、內(nèi)容、任務(wù)等，要求各檢查人員在開展抽查前必須學(xué)習(xí)掌握，以提升抽查工作質(zhì)量。 三、嚴(yán)格執(zhí)行流程，確保 “雙隨機(jī) ”抽查成效顯現(xiàn) 該局以此次 2013、 2014年度企業(yè)年報公示信息抽查為契機(jī)，深入開展 “雙隨機(jī) ”抽查試點工作。接收到省局抽取的企業(yè)年報公示信息抽查任務(wù)名單后，該局在有關(guān)人員的現(xiàn)場見證下，通過 “檢查人員隨機(jī)抽取系統(tǒng) ”隨機(jī)抽取檢查人 員名單，生成隨機(jī)抽查人員工作派遣單，并經(jīng)反復(fù)核對。各組檢查人員嚴(yán)格按照福建省工商系統(tǒng)市場主體抽查實施辦法 (試行 )要求，做好抽查實施前的準(zhǔn)備，對照抽查內(nèi)容進(jìn)行現(xiàn)場檢查，并依照有關(guān)規(guī)定對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行處理。此次 “雙隨機(jī) ”抽查的實踐，取得了一定成效：一是提高了事中事后監(jiān)管透明度。該局在 “雙隨機(jī) ”抽查工作中，立足被檢查對象與檢查人員是雙向互盲的原則，接收分派抽查任務(wù)，規(guī)范檢查流程，保證了市場主體和被監(jiān)督對象權(quán)利平等、機(jī)會平等、規(guī)則平等，促進(jìn)陽光監(jiān)督和執(zhí)法，降低了基層履職風(fēng)險，得到了被檢查對象的認(rèn)同和肯 定。二是提高了抽查工作效率。在 “雙隨機(jī) ”抽查模式下，抽查過程全程留痕，實現(xiàn)責(zé)任可追溯，抽查人員的抽查任務(wù)隨機(jī)產(chǎn)生，參與抽查的人員對當(dāng)次抽查任務(wù)負(fù)責(zé)，做到 “包干到戶 ”，其他人員不得干預(yù)抽查過程和抽查結(jié)果，這促使抽查人員工作責(zé)任心加強(qiáng)，能保質(zhì)保量序時完成抽查工作。如在 2013、 2014年度的年報抽查工作中，抽查人員均在 9月 1日前完成年報抽查工作，比省局要求時限提前了一個月，大大提高了工作效率。三是提高了抽查工作質(zhì)量。 “雙隨機(jī) ”抽查機(jī)制一定程度上克服了抽查的隨意性和人情檢查，促進(jìn)了抽查質(zhì)量提升。目前，該局 89戶內(nèi) 資企業(yè)年報公示信息抽查任務(wù)已全部完成，共發(fā)出限期變更經(jīng)營場所的責(zé)令改正通知書 13份，發(fā)出責(zé)令限期履行公示義務(wù)通知書 5份，立案查處 1起企業(yè)違法行為，已列入經(jīng)營異常名錄企業(yè) 8戶，成效較此前有了較大提升。四是提高了干部學(xué)習(xí)主動性。抽查工作的內(nèi)容要求隨機(jī)抽查的人員對抽查法律法規(guī)、工商法規(guī)有綜合性的掌握。抽查人員為解決抽查過程中出現(xiàn)的問題，出于對工作的責(zé)任心、使命感，促使抽查人員通過自身主動學(xué)習(xí)法律法規(guī)、掌握操作手冊、請教業(yè)務(wù)股室等多種方式，來提高抽查工作水平，一定程度上提高了檢查人員學(xué)習(xí)的主動性。五是提高了 經(jīng)營者信用意識。在此次年報 “雙隨機(jī) ”抽查工作中，該局遵循 “抽查與宣傳相促進(jìn) ”的工作思路，加強(qiáng)抽查結(jié)果的運用，注重對被抽查企業(yè)及其周邊市場主體的宣傳，引導(dǎo)市場主體履行年報、公示即時信息、規(guī)范經(jīng)營等法定義務(wù)，珍惜信用記錄，有效提高了抽查工作的影響力和威懾力，各部門聯(lián)合懲戒的制約作用也不斷顯現(xiàn)，前來申請移出經(jīng)營異常名錄的企業(yè)明顯增加。 四、注重總結(jié)反饋，助力 “雙隨機(jī) ”抽查順利推廣 該局遵循 “先行先試，積極實施，大膽摸索，穩(wěn)步推進(jìn)，及時總結(jié) ”的原則，及時總結(jié)反饋 “雙隨機(jī) ”抽查工作中出現(xiàn)的問題、遇到的困難，以推動 “雙 隨機(jī) ”抽查工作順利開展。一是檢查人員權(quán)限受限問題。由于監(jiān)管的屬地原則，工商