中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn).doc

中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合創(chuàng)新發(fā)展支持資金管理辦法實施細(xì)則（試行）第一章 總則第一條 為當(dāng)好北京加強全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)的主要載體，加快建設(shè)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)（以下簡稱中關(guān)村示范區(qū)），支持金融機構(gòu)聚焦服務(wù)中關(guān)村創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)主體，根據(jù)科創(chuàng)企業(yè)特點和需求開展科技金融產(chǎn)品創(chuàng)新，拓寬企業(yè)融資渠道，提高企業(yè)融資效率，降低企業(yè)融資成本，促進(jìn)中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)重點產(chǎn)業(yè)是指中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃（2016-2020年）中的“前沿信息產(chǎn)業(yè)、生物健康產(chǎn)業(yè)、智能制造和新材料產(chǎn)業(yè)、生態(tài)環(huán)境與新能源產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代交通產(chǎn)業(yè)、以及新興服務(wù)業(yè)中的科技服務(wù)業(yè)”。和企業(yè)發(fā)展，根據(jù)中關(guān)村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)促進(jìn)科技金融深度融合創(chuàng)新發(fā)展支持資金管理辦法（中科園發(fā)201710號），制定本實施細(xì)則。第二條 本實施細(xì)則支持項目金額，根據(jù)中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會（以下簡稱中關(guān)村管委會）年度財政資金預(yù)算情況，在最高限額內(nèi)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。第三條 本實施細(xì)則所稱企業(yè)是指申報科技金融支持資金時在中關(guān)村示范區(qū)內(nèi)注冊的高新技術(shù)企業(yè)（含經(jīng)國家科技部認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)和中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)），可通過中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站（）上公示的中關(guān)村高新技術(shù)企業(yè)統(tǒng)計名錄庫查詢。第二章 支持基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的新金融引領(lǐng)發(fā)展第一節(jié) 支持對象和支持內(nèi)容第四條 支持利用互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)搭建平臺，提供資金融通、支付、投資和信息中介服務(wù)等創(chuàng)新型金融服務(wù)的企業(yè)，以及從事金融領(lǐng)域人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、量化投資、智能金融等前沿技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的金融科技企業(yè)入駐互聯(lián)網(wǎng)金融功能區(qū)。中關(guān)村管委會會同互聯(lián)網(wǎng)金融功能區(qū)所在區(qū)政府聯(lián)合給予支持。其中，中關(guān)村管委會給予每家企業(yè)的支持面積不超過1000平方米，按照實際房租費用的50%給予補貼，中關(guān)村管委會與區(qū)政府對企業(yè)房租補貼總額不超過企業(yè)實際房租支出額的50%。對單家入駐企業(yè)補貼期限一般為1年，最高不超過3年。第五條 聚焦基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的供應(yīng)鏈金融、消費金融、互助金融等新金融服務(wù)鏈條中的核心環(huán)節(jié)，支持互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)為中關(guān)村企業(yè)或金融機構(gòu)搭建服務(wù)其主營業(yè)務(wù)的供應(yīng)鏈金融系統(tǒng)和消費金融電子化管理平臺、應(yīng)收賬款質(zhì)押融資服務(wù)平臺、資產(chǎn)證券化服務(wù)平臺、智能資產(chǎn)配置管理平臺、智能風(fēng)險防控平臺等關(guān)鍵性平臺。根據(jù)平臺服務(wù)中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)和企業(yè)效果、平臺運營規(guī)范性、服務(wù)收入、技術(shù)先進(jìn)性等情況，按照不超過平臺在建設(shè)運營中已投入的場地房租、研發(fā)人員工資、硬件設(shè)備采購、軟件系統(tǒng)采購、設(shè)備及系統(tǒng)運維費等經(jīng)審計后費用的50%給予支持，單個平臺最高支持金額不超過500萬元。第六條 支持互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)圍繞征信、支付、數(shù)據(jù)、交易等互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建設(shè)互聯(lián)網(wǎng)信用信息、數(shù)據(jù)交易、金融資產(chǎn)交易、融資信息對接、行業(yè)預(yù)警監(jiān)控等行業(yè)重大金融基礎(chǔ)設(shè)施平臺，并獲得國家或北京市金融監(jiān)管部門批復(fù)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)或牌照，面向中關(guān)村企業(yè)或金融機構(gòu)提供服務(wù)。根據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施平臺服務(wù)示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)和企業(yè)效果、技術(shù)先進(jìn)性等情況，按照不超過基礎(chǔ)設(shè)施平臺在建設(shè)運營中已投入的場地房租、研發(fā)人員工資、硬件設(shè)備采購、軟件系統(tǒng)采購、設(shè)備及系統(tǒng)運維費等經(jīng)審計后費用的50%給予支持，單個基礎(chǔ)設(shè)施平臺最高支持金額不超過500萬元。第七條 支持金融科技企業(yè)開展實施人工智能、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、量化投資、智能金融等前沿技術(shù)示范應(yīng)用或展示服務(wù)。對于經(jīng)金融機構(gòu)總部或金融監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)的、示范應(yīng)用或展示服務(wù)效果顯著的項目，按照提供服務(wù)的金融科技企業(yè)與金融機構(gòu)或金融監(jiān)管機構(gòu)簽署的技術(shù)應(yīng)用合同、展覽展示協(xié)議或采購協(xié)議金額的30%給予支持，單個項目最高支持金額不超過500萬元。第八條 支持企業(yè)獲得國家或北京市金融監(jiān)管部門批復(fù)的征信、第三方支付、互聯(lián)網(wǎng)保險、互聯(lián)網(wǎng)小貸、消費金融、金融租賃等金融業(yè)務(wù)資質(zhì)或牌照。按照每個資質(zhì)或牌照50萬元的標(biāo)準(zhǔn)給予企業(yè)一次性補貼。所獲金融業(yè)務(wù)資質(zhì)或牌照明確要求有籌建期的，企業(yè)需籌建完畢、通過監(jiān)管部門驗收并正式開業(yè)。第二節(jié) 支持條件第九條 申請互聯(lián)網(wǎng)金融支持資金的企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）企業(yè)具有較高行業(yè)影響力且依法合規(guī)經(jīng)營，未列入互聯(lián)網(wǎng)金融專項整治黑名單；（二）單家企業(yè)符合第四、五、六、七條支持政策中一條以上支持條件的，每年只能選擇其中一條進(jìn)行申報；（三）企業(yè)實繳注冊資本在1000萬元（含）以上，持續(xù)經(jīng)營滿一年，具備合法經(jīng)營資質(zhì)（申請第四、五、六條支持需符合）；（四）入駐互聯(lián)網(wǎng)金融功能區(qū)并簽訂租房協(xié)議，且完成年度房租費用支付?；ヂ?lián)網(wǎng)金融功能區(qū)應(yīng)符合中關(guān)村發(fā)展規(guī)劃功能布局和中關(guān)村一區(qū)多園統(tǒng)籌協(xié)同發(fā)展指導(dǎo)意見要求，并經(jīng)各區(qū)政府認(rèn)定，重點發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)業(yè)（互聯(lián)網(wǎng)金融功能區(qū)名錄動態(tài)調(diào)整，以當(dāng)年度征集通知里發(fā)布的名單為準(zhǔn)，申請第四條支持需符合）；（五）平臺為中關(guān)村企業(yè)或金融機構(gòu)提供服務(wù)并簽訂服務(wù)協(xié)議，且平臺的服務(wù)收入累計在1000萬元（含）以上（申請第五條支持需符合）；（六）經(jīng)金融機構(gòu)總部或金融監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)并與具體負(fù)責(zé)實施的金融機構(gòu)或金融監(jiān)管機構(gòu)簽訂合同協(xié)議，且金融機構(gòu)、金融監(jiān)管機構(gòu)已付款金額超過合同總額的50%（含）（申請第七條支持需符合）；（七）金融業(yè)務(wù)資質(zhì)或牌照是由中國人民銀行、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、市金融局等部門頒發(fā)的金融機構(gòu)經(jīng)營許可證或金融業(yè)務(wù)許可證（牌照名錄動態(tài)調(diào)整，以當(dāng)年度征集通知里發(fā)布的名單為準(zhǔn)，申請第八條支持需符合）。第三節(jié) 申報材料第十條 申請互聯(lián)網(wǎng)金融支持資金的企業(yè)需提供以下材料：（一）互聯(lián)網(wǎng)金融支持資金申請表；（二）高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（四）企業(yè)行業(yè)影響力、依法合規(guī)經(jīng)營情況；（五）租房協(xié)議和相關(guān)發(fā)票，以及獲得所在區(qū)政府房租補貼的材料復(fù)印件（申請第四條支持需提供）；（六）平臺的技術(shù)先進(jìn)性情況、中關(guān)村企業(yè)或金融機構(gòu)出具的對平臺、基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)及使用效果說明，以及經(jīng)審計的平臺、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營費用支出明細(xì)表及發(fā)票等相關(guān)材料（申請第五、六條支持需提供）；（七）互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)與中關(guān)村企業(yè)或金融機構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議，以及平臺服務(wù)收入相關(guān)材料復(fù)印件（申請第五條支持需提供）；（八）國家或北京市金融監(jiān)管部門批復(fù)的金融業(yè)務(wù)資質(zhì)或牌照文件，以及驗收材料復(fù)印件（申請第六條、第八條支持需提供）；（九）金融科技企業(yè)與金融機構(gòu)、金融監(jiān)管機構(gòu)簽訂的服務(wù)協(xié)議、技術(shù)應(yīng)用合同、金融科技展覽展示協(xié)議或采購協(xié)議復(fù)印件，付款發(fā)票復(fù)印件，以及金融機構(gòu)、金融監(jiān)管機構(gòu)出具的前沿技術(shù)示范應(yīng)用或展示服務(wù)效果說明等相關(guān)材料（申請第七條支持需提供）。第三章 完善產(chǎn)融結(jié)合的金融支撐體系第一節(jié) 支持對象和支持內(nèi)容第十一條 支持投資機構(gòu)在中關(guān)村示范區(qū)開展天使投資，為企業(yè)開展首輪融資提供支持。按照投資機構(gòu)在中關(guān)村企業(yè)首輪融資中的實際投資額的15%給予天使投資風(fēng)險補貼資金支持，單筆補貼最高不超過50萬元。單家投資機構(gòu)每年補貼總額不超過150萬元。其中，對于北京市科技創(chuàng)新基金、中關(guān)村天使投資引導(dǎo)基金、中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股子基金的投資行為，計算實際投資額需按照參股子基金的認(rèn)繳出資比例扣除政府引導(dǎo)基金出資部分。第十二條 支持投資機構(gòu)在中關(guān)村示范區(qū)開展創(chuàng)業(yè)投資，為企業(yè)持續(xù)融資提供支持。按照投資機構(gòu)在中關(guān)村企業(yè)首輪之后融資中的實際投資額的10%給予創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補貼資金支持，單筆補貼最高不超過100萬元。對于同一家投資機構(gòu)進(jìn)行多輪投資的不重復(fù)支持，單家投資機構(gòu)每年補貼總額不超過200萬元。其中，對于北京市科技創(chuàng)新基金、中關(guān)村天使投資引導(dǎo)基金、中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股子基金的投資行為，計算實際投資額需按照參股子基金的認(rèn)繳出資比例扣除政府引導(dǎo)基金出資部分。第十三條 大力支持企業(yè)改制、掛牌、上市。給予每家改制企業(yè)10萬元資金支持；給予每家獲準(zhǔn)在北京四板市場標(biāo)準(zhǔn)板和科技創(chuàng)新板掛牌的企業(yè)5萬元資金支持；給予每家獲準(zhǔn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)30萬元資金支持；給予每家獲準(zhǔn)在境內(nèi)外上市的企業(yè)50萬元資金支持。第十四條 支持企業(yè)開展并購并給予補貼支持。對并購交易額在1000萬元（含）以上的交易，根據(jù)企業(yè)并購的類型按照交易額的一定比例給予資金支持，用于補貼企業(yè)并購時發(fā)生的法律、財務(wù)中介服務(wù)費等相關(guān)費用，對每家企業(yè)的年度支持金額不超過100萬元。其中：對于開展境內(nèi)并購的企業(yè)，按照并購交易額的1%給予資金支持，對單個項目的支持金額不超過50萬元；對于開展境外并購的企業(yè)，按照并購交易額的2%給予資金支持，對單個項目的支持金額不超過60萬元。第十五條 支持融資租賃機構(gòu)為收入在2億元（含）以下的企業(yè)提供融資租賃業(yè)務(wù)服務(wù)。對企業(yè)通過融資租賃發(fā)生的融資費用（包括租息和手續(xù)費）給予20%的補貼，對單家企業(yè)年度補貼額不超過50萬元，同一企業(yè)享受補貼的時限不超過三年。對融資租賃機構(gòu)為中關(guān)村企業(yè)提供融資租賃業(yè)務(wù)服務(wù)的，根據(jù)服務(wù)中關(guān)村重點產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的效果，按照其每年新發(fā)生業(yè)務(wù)總額的1%給予補貼，納入機構(gòu)補貼總額的單個企業(yè)融資租賃業(yè)務(wù)額度不超過3000萬元，每家機構(gòu)年度補貼額不超過500萬元。第二節(jié) 支持條件第十六條 申請?zhí)焓雇顿Y風(fēng)險補貼支持資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）投資機構(gòu)在北京注冊，以自有資金進(jìn)行投資的機構(gòu)，實繳注冊資本在500萬元（含）以上；以受托管理資金進(jìn)行投資的機構(gòu)，認(rèn)繳受托管理資金在1000萬元（含）以上，其中單支受托基金在500萬元（含）以上；（二）投資機構(gòu)應(yīng)是已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，且相應(yīng)基金產(chǎn)品在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案；或者是經(jīng)科技主管部門認(rèn)定的孵化器的運營主體；或者是北京市科技創(chuàng)新基金、中關(guān)村天使投資引導(dǎo)基金、中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股子基金管理機構(gòu)；（三）所投資企業(yè)需符合中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)；未在境內(nèi)外證券交易所上市；企業(yè)自設(shè)立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過3年，屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的不超過4年；投資機構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行首輪投資后，機構(gòu)所占股權(quán)比例不超過50%，且不為第一大股東；（四）投資機構(gòu)應(yīng)在所投資企業(yè)完成工商變更后遞交申請材料；（五）優(yōu)先支持承諾將持有所投資企業(yè)股權(quán)時間超過5年的投資機構(gòu)。第十七條 申請創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補貼支持資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）投資機構(gòu)在北京注冊，以自有資金進(jìn)行投資的機構(gòu)，實繳注冊資本在3000萬元（含）以上；以受托管理資金進(jìn)行投資的機構(gòu)，認(rèn)繳受托管理資金在1億元（含）以上，其中單支受托基金在5000萬元（含）以上；（二）投資機構(gòu)應(yīng)是已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人，且相應(yīng)基金產(chǎn)品在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案；或者是經(jīng)科技主管部門認(rèn)定的孵化器的運營主體；或者是北京市科技創(chuàng)新基金、中關(guān)村天使投資引導(dǎo)基金、中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股子基金管理機構(gòu)；（三）所投資企業(yè)需符合中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、且具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)；未在境內(nèi)外證券交易所上市；企業(yè)自設(shè)立之日起到投資協(xié)議簽訂之日止不超過5年，屬于生物醫(yī)藥領(lǐng)域的不超過6年；投資機構(gòu)對企業(yè)進(jìn)行首輪之后的投資，投資后機構(gòu)所占股權(quán)比例不超過50%，且不為第一大股東；（四）投資機構(gòu)應(yīng)在所投資企業(yè)完成工商變更后遞交申請材料；（五）優(yōu)先支持承諾將持有所投資企業(yè)股權(quán)時間超過5年的投資機構(gòu)。第十八條 申請改制支持資金的企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）符合中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)、且未來三年有明確技術(shù)創(chuàng)新工作規(guī)劃；（二）取得股份有限公司法人營業(yè)執(zhí)照；（三）由證券公司輔導(dǎo)進(jìn)行改制；（四）取得工商部門出具的涉及本次改制的名稱變更通知。第十九條 申請掛牌支持資金的企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）符合中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)、且未來三年有明確技術(shù)創(chuàng)新工作規(guī)劃；（二）取得北京股權(quán)交易中心有限公司出具的同意企業(yè)進(jìn)入北京四板市場標(biāo)準(zhǔn)板和科技創(chuàng)新板掛牌的函（以下簡稱四板掛牌函）或取得全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司出具的同意企業(yè)進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的函（以下簡稱新三板掛牌函）。第二十條 申請上市支持資金的企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）符合中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)、且未來三年有明確技術(shù)創(chuàng)新工作規(guī)劃；（二）已完成公開上市；（三）對于采取協(xié)議控制、股權(quán)控制等間接方式在境外上市的企業(yè)，其在中關(guān)村的經(jīng)營實體上一年度的收入或利潤占比應(yīng)超過境外上市企業(yè)收入或利潤的50%。第二十一條 申請并購支持資金的企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）并購方應(yīng)在境內(nèi)外上市，或全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，或經(jīng)權(quán)威第三方機構(gòu)認(rèn)定為當(dāng)年度“獨角獸”企業(yè)；（二）并購方及被并購方應(yīng)符合中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)；（三）并購方通過本次并購首次取得被并購企業(yè)的絕對控股權(quán)（股權(quán)占比超過50%）；（四）并購方為新三板企業(yè)的，其并購行為需最終獲得全國股轉(zhuǎn)公司批準(zhǔn)。第二十二條 申請融資租賃支持資金應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）企業(yè)應(yīng)符合中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、收入在2億元（含）以下（指企業(yè)融資業(yè)務(wù)發(fā)生時點上一年度的納稅報表收入不超過2億元，下同）、具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)；（二）融資租賃機構(gòu)應(yīng)與中關(guān)村管委會達(dá)成戰(zhàn)略合作，包括金融租賃公司、內(nèi)資融資租賃公司、外商投資融資租賃公司?！叭谫Y租賃機構(gòu)”在中關(guān)村管委會網(wǎng)站向社會公開發(fā)布；（三）融資租賃支持資金結(jié)算日期為每年的12月31日，融資租賃業(yè)務(wù)開展不滿一年的，以實際發(fā)生額計算。第三節(jié) 申報材料第二十三條 申請?zhí)焓雇顿Y和創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補貼需提供以下材料：（一）天使投資、創(chuàng)業(yè)投資風(fēng)險補貼支持資金申請表；（二）投資機構(gòu)提交私募基金管理人和申請補貼項目的基金產(chǎn)品在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的公示信息；或科技主管部門認(rèn)定的孵化器資質(zhì)材料復(fù)印件，包括國家級科技企業(yè)孵化器、國家專業(yè)化眾創(chuàng)空間、北京市眾創(chuàng)空間、中關(guān)村創(chuàng)新型孵化器等；或北京市科技創(chuàng)新基金、中關(guān)村天使投資引導(dǎo)基金、中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金參股子基金的有限合伙協(xié)議或公司章程等法律文件的復(fù)印件；（三）以自有資金投資需提供投資機構(gòu)章程，并加蓋工商局信息中心查詢章；以受托管理資金進(jìn)行投資的機構(gòu)，提交委托管理協(xié)議復(fù)印件；（四）所投資企業(yè)的高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件、營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、加蓋工商局信息中心查詢章的公司章程復(fù)印件、投資協(xié)議復(fù)印件、銀行入資單復(fù)印件、企業(yè)擁有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)情況等相關(guān)材料；（五）首輪或首輪之后機構(gòu)投資行為材料，如投資協(xié)議復(fù)印件；或企業(yè)獲得投資前、后的公司章程復(fù)印件；或北京股權(quán)登記管理中心有限公司出具的股東名冊中體現(xiàn)股東變更信息材料；或其他能體現(xiàn)首輪或首輪之后機構(gòu)投資的材料；（六）投資機構(gòu)承諾將持有所投資企業(yè)股權(quán)時間超過5年的相關(guān)材料（有相關(guān)承諾的機構(gòu)需提供）。第二十四條 申請改制、掛牌、上市、并購支持資金需提供以下材料：（一）企業(yè)改制、上市、掛牌、并購支持資金申請表；（二）高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（四）企業(yè)擁有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)情況；（五）企業(yè)未來三年技術(shù)創(chuàng)新工作規(guī)劃（申請改制、掛牌、上市支持需提供）；（六）工商部門出具的企業(yè)涉及本次股改的名稱變更通知復(fù)印件，以及與證券公司簽訂的改制顧問協(xié)議復(fù)印件。協(xié)議為企業(yè)掛牌或上市整體協(xié)議的，需明確有改制服務(wù)的相關(guān)內(nèi)容，或由證券公司出具提供改制服務(wù)的相關(guān)材料（申請改制支持需提供）；（七）獲準(zhǔn)在北京四板市場掛牌的股份有限公司或有限責(zé)任公司應(yīng)提交四板掛牌函及北京股權(quán)登記管理中心有限公司出具的股份初始登記托管通知書或股權(quán)托管通知書復(fù)印件，獲準(zhǔn)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)應(yīng)提交新三板掛牌函復(fù)印件（申請掛牌支持需提供）；（八）境內(nèi)上市企業(yè)需提供交易所同意股票上市交易的通知復(fù)印件，境外上市企業(yè)需提供有關(guān)部門批準(zhǔn)企業(yè)發(fā)行和上市的相關(guān)材料復(fù)印件、境外上市企業(yè)與境內(nèi)經(jīng)營實體的關(guān)聯(lián)情況、收入或利潤占比情況以及境外上市企業(yè)授權(quán)境內(nèi)運營實體全權(quán)辦理上市支持資金申請事宜的正式文件（申請上市支持需提供）；（九）并購雙方就并購簽署的股權(quán)收購協(xié)議或增資協(xié)議復(fù)印件，被并購企業(yè)在工商部門備案的并購前、后公司章程復(fù)印件。如被并購企業(yè)為境外企業(yè)且無法提供公司章程的，需提供其他完成股權(quán)變更的相關(guān)材料（申請并購支持需提供）。第二十五條 申請融資租賃支持資金需提供以下材料：（一）企業(yè)申請1.融資租賃支持資金申請表（企業(yè)填報）；2.高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；4.企業(yè)與融資租賃機構(gòu)簽訂的相關(guān)協(xié)議復(fù)印件；5.融資租賃費用支出憑證復(fù)印件；6.企業(yè)納稅報表（融資租賃業(yè)務(wù)發(fā)生時點上一年度）復(fù)印件；7.企業(yè)擁有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)情況說明；8.融資租賃業(yè)務(wù)分析報告；（二）融資租賃機構(gòu)申請1.融資租賃支持資金申請表（機構(gòu)填報）；2.機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；3.融資租賃機構(gòu)與中關(guān)村企業(yè)簽訂的相關(guān)協(xié)議復(fù)印件；4.融資租賃機構(gòu)服務(wù)中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)和企業(yè)效果的相關(guān)材料。第四章 持續(xù)深化科技信貸創(chuàng)新第一節(jié) 支持對象和支持內(nèi)容第二十六條 支持企業(yè)獲取銀行、擔(dān)保、保險等金融機構(gòu)提供的各類科技信貸產(chǎn)品，給予按時還本付息的企業(yè)一定比例的貼息支持，降低企業(yè)綜合融資成本。（一）對收入在2億元（含）以下的企業(yè)，通過擔(dān)保貸款進(jìn)行融資的，按照實際貸款利息的20%給予企業(yè)貼息支持；通過信用貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款進(jìn)行融資的，按照實際貸款利息的30%給予企業(yè)貼息支持；通過知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、并購貸款、保證保險貸款、信用保險及貿(mào)易融資進(jìn)行融資的，按照實際貸款利息的40%給予企業(yè)貼息支持。其中，對綠色企業(yè)、北京四板標(biāo)準(zhǔn)板和科技創(chuàng)新板掛牌企業(yè)通過各類科技信貸產(chǎn)品進(jìn)行融資的，均按照實際貸款利息的40%給予企業(yè)貼息支持；（二）對單家企業(yè)單一信貸產(chǎn)品年度融資的利息補貼不超過50萬元，同一筆信貸業(yè)務(wù)的利息補貼時間不超過3年。第二十七條 鼓勵銀行、擔(dān)保機構(gòu)聚焦支持收入在2億元（含）以下的企業(yè)提供金融服務(wù)，根據(jù)服務(wù)中關(guān)村重點產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的效果，按照每年新發(fā)生業(yè)務(wù)規(guī)模的一定比例，給予銀行、擔(dān)保機構(gòu)風(fēng)險補貼支持。（一）對銀行為企業(yè)提供的信用貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款等債務(wù)性融資業(yè)務(wù)，按照每年新發(fā)生業(yè)務(wù)規(guī)模的1%，給予銀行風(fēng)險補貼支持，單家機構(gòu)年度補貼金額最高不超過500萬元；（二）對擔(dān)保機構(gòu)為企業(yè)提供的擔(dān)保貸款（不含“零擔(dān)保費”業(yè)務(wù)）等債務(wù)性融資業(yè)務(wù)，按照每年新發(fā)生業(yè)務(wù)規(guī)模的1%，給予擔(dān)保機構(gòu)風(fēng)險補貼支持，單家機構(gòu)年度補貼金額最高不超過500萬元；（三）對擔(dān)保機構(gòu)為企業(yè)通過擔(dān)保附加認(rèn)股權(quán)、期權(quán)等方式提供“零擔(dān)保費”服務(wù)的，按照單個企業(yè)擔(dān)保規(guī)模的0.2%給予擔(dān)保機構(gòu)風(fēng)險補貼，單筆補貼不超過50萬元。同一擔(dān)保機構(gòu)對同一企業(yè)提供擔(dān)保獲得的補貼累計不超過100萬元。單家擔(dān)保機構(gòu)每年補貼總額不超過100萬元。第二十八條 支持收入在2億元（含）以下的企業(yè)通過直接融資業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。（一）對于通過創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)債、雙創(chuàng)孵化債、北京四板市場可轉(zhuǎn)債等進(jìn)行直接融資并按時還本付息的，按照票面利息的40%給予支持。對單家企業(yè)年度直接融資的利息補貼不超過50萬元，同一筆融資業(yè)務(wù)的利息補貼時間不超過3年。其中，對北京四板標(biāo)準(zhǔn)板和科技創(chuàng)新板掛牌的單家企業(yè)單一信貸產(chǎn)品年度融資補貼不超過100萬元；（二）對于通過發(fā)行綠色債融資并按時還本付息的，按照票面利息的40%給予支持。對單家企業(yè)年度融資的利息補貼不超過100萬元，同一筆融資業(yè)務(wù)的利息補貼時間不超過3年。第二節(jié) 支持條件第二十九條 獲取科技信貸貼息的企業(yè)應(yīng)符合中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、收入在2億元（含）以下、具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)。其中，綠色企業(yè)需符合科技部火炬中心高新技術(shù)領(lǐng)域中的“新能源與高效節(jié)能技術(shù)（07）”和“環(huán)境保護(hù)技術(shù)（08）”。同時，并購貸款中的被并購方也應(yīng)符合中關(guān)村重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、具有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)。第三十條 信用貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、擔(dān)保貸款、保證保險貸款、信用保險及貿(mào)易融資、并購貸款等科技信貸產(chǎn)品單筆貸款期限須在1年（含）以上，其中首次歸還本金時間須在6個月（含）以上。同一筆信貸業(yè)務(wù)只能通過一個科技信貸產(chǎn)品通道申請補貼，同一筆信貸業(yè)務(wù)由多家擔(dān)?；虮ｋU公司提供擔(dān)保貸款、保證保險貸款、信用保險及貿(mào)易融資的，只能通過一家擔(dān)?；虮ｋU公司申請補貼。第三十一條 申請資金支持的信用貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、并購貸款利率上浮幅度不得超過銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的30%（含），如合同約定利率為固定利率，則上浮幅度不得超過銀行放款時基準(zhǔn)利率的30%（含）；擔(dān)保貸款、保證保險貸款、信用保險及貿(mào)易融資的貸款利率上浮幅度不得超過銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的20%（含），如合同約定利率為固定利率，則上浮幅度不得超過銀行放款時基準(zhǔn)利率的20%（含）；擔(dān)保、保險費率不得超過2%（含）。第三十二條 申請機構(gòu)風(fēng)險補貼支持資金的銀行、擔(dān)保公司應(yīng)是經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)在北京設(shè)立的總部或分支機構(gòu)，并獨立開展業(yè)務(wù)。第三節(jié) 申報材料第三十三條 申請貸款貼息支持資金需提供以下材料：（一）信用貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、股權(quán)質(zhì)押貸款、并購貸款貼息1.企業(yè)科技信貸支持資金申請表；2.高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；4.企業(yè)納稅報表（融資業(yè)務(wù)發(fā)生時點上一年度）復(fù)印件；5.企業(yè)擁有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)情況；6.借款合同、放款憑證、還款憑證、利息單復(fù)印件；7.北京四板標(biāo)準(zhǔn)板或科技創(chuàng)新板掛牌函復(fù)印件；8.并購交易合同復(fù)印件；9.股權(quán)或知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押材料復(fù)印件。以上材料由企業(yè)提交到銀行，由銀行（總行、北京地區(qū)一級或二級分行）審核通過后統(tǒng)一報送到中關(guān)村管委會；（二）擔(dān)保貸款、保證保險貸款、信用保險及貿(mào)易融資貼息1.企業(yè)科技信貸支持資金申請表；2.高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；3.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；4.企業(yè)納稅報表（融資業(yè)務(wù)發(fā)生時點上一年度）復(fù)印件；5.企業(yè)擁有核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)情況；6.借款合同及與之對應(yīng)的擔(dān)?；虮ｋU合同、放款憑證、還款憑證、利息單、擔(dān)保費或保險費發(fā)票復(fù)印件；7.北京四板標(biāo)準(zhǔn)板或科技創(chuàng)新板掛牌函復(fù)印件。以上材料由企業(yè)提交到擔(dān)保公司、保險公司，由擔(dān)保公司、保險公司（總公司或北京分公司）審核通過后統(tǒng)一報送到中關(guān)村管委會。第三十四條 申請銀行、擔(dān)保機構(gòu)風(fēng)險補貼支持資金需提供以下材料：（一）機構(gòu)風(fēng)險補貼支持資金申請表；（二）銀行、擔(dān)保機構(gòu)為企業(yè)提供信用貸款、知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款、擔(dān)保貸款等債務(wù)性融資業(yè)務(wù)的相關(guān)材料；（三）銀行、擔(dān)保機構(gòu)服務(wù)中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)和企業(yè)效果的相關(guān)材料。第三十五條 申請直接融資貼息支持資金需提供以下材料：（一）企業(yè)科技信貸支持資金申請表；（二）高新技術(shù)企業(yè)證書復(fù)印件；（三）企業(yè)營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；（四）企業(yè)納稅報表（融資業(yè)務(wù)發(fā)生時點上一年度）復(fù)印件；（五）放款憑證、還款憑證、利息單復(fù)印件； （六）綠色債、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公司債、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)債、雙創(chuàng)孵化債、北京四板市場可轉(zhuǎn)債募集說明書、付息公告、企業(yè)兌付社會籌資利息相關(guān)資料；（七）北京四板標(biāo)準(zhǔn)板或科技創(chuàng)新板掛牌函復(fù)印件。以上材料由企業(yè)提交到債券承銷機構(gòu)，由債券承銷機構(gòu)（總公司或北京分公司）審核通過后統(tǒng)一報送到中關(guān)村管委會。第五章 受理、審核與監(jiān)督管理第三十六條 科技金融支持資金原則上于每年上半年啟動受理工作，相關(guān)申請表可從中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站（）下載。具體事宜以在中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站上發(fā)布的項目申報通知為準(zhǔn)。同一項目不得重復(fù)申請資金支持。第三十七條 支持資金申報流程：（一）申報單位按照通知要求，提交申報材料，中關(guān)村管委會或委托相關(guān)機構(gòu)對符合條件的項目進(jìn)行受理；（二）中關(guān)村管委會委托專業(yè)機構(gòu)對獲得受理的項目進(jìn)行初審，審核內(nèi)容包括企業(yè)所屬產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、合規(guī)運營情況、核心技術(shù)或自主知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)創(chuàng)新規(guī)劃、金融機構(gòu)服務(wù)效果等，必要時可委托相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜疫M(jìn)一步開展評審，形成是否支持的審核意見或?qū)＜以u審意見；（三）中關(guān)村管委會對通過專業(yè)機構(gòu)審核或?qū)＜以u審的項目進(jìn)行審議，形成是否支持的決策意見； （四）中關(guān)村管委會將擬支持名單在中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站公示，公示期不少于7個工作日；（五）公示期結(jié)束后，如公示結(jié)果無異議，中關(guān)村管委會履行資金撥付手續(xù)。其中，互聯(lián)網(wǎng)金融支持資金中的金融科技示范應(yīng)用項目需簽署協(xié)議后履行資金撥付手續(xù)；（六）撥付支持資金時，如企業(yè)注冊地遷出中關(guān)村示范區(qū)，不再予以支持。第三十八條 獲得科技金融支持資金的申報單位須按國家相關(guān)會計制度進(jìn)行賬務(wù)管理，應(yīng)接受中關(guān)村管委會的監(jiān)督、檢查和審計，并須配合開展宣傳、調(diào)研、報送信息、提交資金使用效益分析報告等工作。第三十九條 對科技金融支持資金使用中違反法律法規(guī)的行為，依據(jù)中華人民共和國預(yù)算法、中華人民共和國會計法和財政違法行為處罰處分條例等規(guī)定進(jìn)行處理。第四十條 企業(yè)應(yīng)承諾提交的材料真實、合法、有效，并對此承擔(dān)一切法律責(zé)任。對于弄虛作假騙取支持資金的申報單位，除按以上規(guī)定處罰外，中關(guān)村管委會將在中關(guān)村示范區(qū)網(wǎng)站予以通報，責(zé)令其退回已撥付資金，一定時期內(nèi)不再受理其相關(guān)公共政策支持資金的申請。第六章 附則第四十一條 關(guān)于天使和創(chuàng)投引導(dǎo)基金，銀行、擔(dān)保、保險等金融機構(gòu)風(fēng)險補償支持資金的實施細(xì)則另行制定。第四十二條 中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、科技信貸重點產(chǎn)品的名詞解釋見附件。第四十三條 本實施細(xì)則由中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會負(fù)責(zé)解釋。第四十四條 本實施細(xì)則自發(fā)布之日起施行。附件：名詞解釋附件名詞解釋一、中關(guān)村示范區(qū)重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域（一）前沿信息產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展人工智能、大數(shù)據(jù)與云計算、虛擬現(xiàn)實、下一代通信與未來網(wǎng)絡(luò)、信息安全、核心芯片、智能硬件等產(chǎn)業(yè)。推動深度學(xué)習(xí)處理器、EB級云存儲系統(tǒng)、超級基站、集成電路制造關(guān)鍵設(shè)備、人工智能終端等產(chǎn)品創(chuàng)新。支持深度學(xué)習(xí)、計算機視覺、自然語言處理、海量數(shù)據(jù)挖掘分析、軟件定義網(wǎng)絡(luò)（SDN）、5G、量子通信、關(guān)鍵可信計算、區(qū)塊鏈、智能芯片等前沿技術(shù)研發(fā)。（二）生物健康產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展生物醫(yī)藥、生物醫(yī)學(xué)工程、生物農(nóng)業(yè)與食品安全、健康服務(wù)業(yè)四大產(chǎn)業(yè)。支持高通量基因測序、分子免疫、腦科學(xué)、微生物組學(xué)、組織工程等精準(zhǔn)醫(yī)學(xué)技術(shù)創(chuàng)新，推動具有靶向性、高選擇性和新作用機理的治療藥物研發(fā)，推動新一代高通量基因測序儀、分子影像、醫(yī)療機器人、智能醫(yī)療器械等高端醫(yī)療設(shè)備及核心部件的研制應(yīng)用。推動大數(shù)據(jù)、生物芯片、快速檢測等技術(shù)在食品安全領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用。促進(jìn)移動醫(yī)療、第三方影像診斷、遠(yuǎn)程診療、醫(yī)藥電子商務(wù)等應(yīng)用創(chuàng)新。支持重組蛋白藥物、單克隆抗體藥物等生物藥和新型疫苗開發(fā)、中成藥大品種二次開發(fā)和中藥新藥研制。支持手術(shù)精準(zhǔn)定位與導(dǎo)航、數(shù)據(jù)信息采集和處理、植介入類新材料等關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)，加快分子育種、細(xì)胞育種、胚胎移植、生物農(nóng)藥、生物肥料等技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用。（三）智能制造和新材料產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)及應(yīng)用服務(wù)、智能機器人、無人機、3D打印、新型材料等產(chǎn)業(yè)。支持柔性機器人、微納機器人、人機協(xié)作機器人、服務(wù)機器人和特種機器人等產(chǎn)業(yè)。支持?jǐn)?shù)字化車間和智能工廠、工業(yè)云、納米壓力發(fā)電材料、石墨烯、碳納米管、第三代半導(dǎo)體材料等擴大市場應(yīng)用。支持云制造服務(wù)平臺、智能機器人檢測認(rèn)證中心、3D打印共性技術(shù)研發(fā)平臺、石墨烯科技成果轉(zhuǎn)化平臺與檢測認(rèn)證中心等產(chǎn)業(yè)促進(jìn)平臺建設(shè)。支持工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、微納制造、高端裝備核心零部件、傳感與識別、納米材料、液態(tài)金屬、先進(jìn)高分子材料、新型無機非金屬材料、高性能復(fù)合材料等關(guān)鍵共性技術(shù)研制開發(fā)。（四）生態(tài)環(huán)境與新能源產(chǎn)業(yè)重點發(fā)展大氣污染防治、水污染處理與水資源利用、固廢處置與資源循環(huán)利用、環(huán)境修復(fù)、高效節(jié)能、新能源及能源互聯(lián)網(wǎng)六大產(chǎn)業(yè)。支持開展大氣污染聯(lián)防聯(lián)治、海綿城市建設(shè)、海水淡化、水體治理、固體廢棄物資源利用、工業(yè)建筑節(jié)能、新能源及能源互聯(lián)網(wǎng)等示范應(yīng)用工程。支持膜生物反應(yīng)器（M