中國建筑股份有限公司內(nèi)部控制手冊合同管理(2011修訂).docx

第五章 合同及法律事務(wù)管理 (2011修訂)21 合同管理業(yè)務(wù)流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) 確保合同管理符合國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章制度的要求； 規(guī)范合同管理制度及管理模式，依據(jù)公平公正及誠實(shí)信用原則訂立合同，依法有效監(jiān)督、管理，保證履約順利進(jìn)行，維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益； 逐步建立體系化合同管理平臺，實(shí)現(xiàn)資源共享，提高企業(yè)整體合約管理水平，保證合同數(shù)據(jù)庫信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，符合企業(yè)合同管理及信息披露的要求。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險 合同條款違反國家法律法規(guī)規(guī)定，導(dǎo)致合同效力出現(xiàn)瑕疵或者引發(fā)訴訟糾紛，造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失； 合同的訂立、簽署和履約缺乏有效的管理，可能導(dǎo)致合同談判失誤、權(quán)責(zé)不清、索賠不暢等，影響企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的順利進(jìn)行，損害企業(yè)及中小股東利益； 合同備案、臺賬及履約報(bào)表管理系統(tǒng)等管理不完善，導(dǎo)致企業(yè)合同臺賬信息缺失或者出現(xiàn)重大遺漏，無法滿足企業(yè)信息披露的要求。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱為“股份公司”）關(guān)于合同訂立及合同履約管理的相關(guān)流程，包括合同訂立中的合同審核，對合同訂立及履約情況的監(jiān)督、檢查、考核和評估，合同文件備案管理等。合同管理主要有兩種情況，即以股份公司名義簽署的合同管理和二級單位以本單位名義簽署的合同 83 的管理，股份公司各二級單位根據(jù)股份公司合同管理制度相關(guān)管理原則開展對以本單位名義簽署合同的管理工作。在執(zhí)行合同管理業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)確保不相容職責(zé)相分離。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 合同審批 1.1 合同相對方的確定與審批 1.1.1 合同進(jìn)行招、投標(biāo)或簽署前，合同實(shí)施單位（指實(shí)施合同的股份公司業(yè)務(wù)主管部門或下屬單位，下同）對合同對方資信狀況進(jìn)行調(diào)查和評估，屬于工程承包、分包類合同的，由經(jīng)辦人填寫中建股份公司合同對方資信情況調(diào)查評估表，作為合同審核的重要依據(jù)資料。 股份公司二級單位以自己名義簽署合同，參考股份公司合同管理規(guī)定相關(guān)流程，審查相對方資信情況，自行決定是否制作資信評審文件。 1.1.2 中建股份公司合同對方資信情況調(diào)查評估表經(jīng)合同經(jīng)辦責(zé)任人和合同實(shí)施單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)簽署后，在辦理合同文件用印時交由股份公司法律事務(wù)部存檔備查并記入股份公司合同專用章使用登記表。 1.2 合同文件的審批 1.2.1 根據(jù)工程內(nèi)容的不同，由合同實(shí)施單位負(fù)責(zé)制作合同文本，依照股份公司合同管理制度規(guī)定對合同進(jìn)行分級書面審核（分級審核權(quán)限參見本流程第1.2.3條），填寫合同文件審批會簽單，參與評審部門在合同文件審批會簽單中填寫意見。 1.2.2 合同實(shí)施單位進(jìn)行合同評審后，報(bào)有權(quán)批準(zhǔn)人在合同文件審批會簽單簽字審批（有權(quán)批準(zhǔn)人權(quán)限見本流程第1.2.3條）。合同文件審批會簽單于申請使用股份公司合同專用章時交由股份公司法律事務(wù)部存檔備案。 1.2.3 根據(jù)股份公司合同管理制度規(guī)定，合同文件的審批權(quán)限如下： 合同額10億人民幣以下（含本數(shù)）的境內(nèi)房建及基礎(chǔ)設(shè)施工程承包合同，5億美元以下（含本數(shù)）的境外工程承包合同，由業(yè)務(wù)主管事業(yè)部（業(yè)務(wù) 84 部）組織有關(guān)子部門會同審核后，按股份公司常規(guī)授權(quán)權(quán)限由有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行審批； l 前述額度以上的合同，事業(yè)部（業(yè)務(wù)部）組織有關(guān)子部門會同審核，并送股份公司財(cái)務(wù)、法律事務(wù)部會同審核，填寫股份公司總部部門會同審核表后，按股份公司常規(guī)授權(quán)權(quán)限由有權(quán)批準(zhǔn)人書面簽署審批； l 子公司使用股份公司資質(zhì)承接境內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施和境外項(xiàng)目的，子公司組織有關(guān)部門對工程承包合同進(jìn)行會同審核，并分別報(bào)送業(yè)務(wù)主管事業(yè)部（業(yè)務(wù)部），進(jìn)行分級審核后，按股份公司常規(guī)授權(quán)權(quán)限由有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行審批； l 子公司使用股份公司資質(zhì)承接境內(nèi)房建項(xiàng)目的，子公司組織有關(guān)部門對工程承包合同進(jìn)行會同審核后，報(bào)經(jīng)股份公司市場與項(xiàng)目管理部，送財(cái)務(wù)、法律事務(wù)部會同審核，按股份公司常規(guī)授權(quán)權(quán)限由有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行審批； l 股份公司簽署工程承包合同外的其他類合同的，一般需財(cái)務(wù)、法律事務(wù)部會同審核。經(jīng)會同審核后，按股份公司常規(guī)授權(quán)權(quán)限由有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行審批； l 股份公司常規(guī)授權(quán)具體審批權(quán)限參見股份公司授權(quán)管理規(guī)定（試行）。 1.2.4 選擇確定合同相對方之后，二級單位組織相關(guān)部門進(jìn)行合同評審，由有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行審批,具體批準(zhǔn)額度由二級單位控制. 2 合同的簽署和備案 2.1 合同簽署 2.1.1 合同經(jīng)過審核程序之后，由合同實(shí)施單位申請股份公司法定代表人或公司授權(quán)委托的人簽署合同文件，并按照股份公司授權(quán)管理制度的規(guī)定進(jìn)行聯(lián)簽，加蓋合同專用章。 2.1.2 聯(lián)簽是指，股份公司常規(guī)授權(quán)被授權(quán)人，及公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門等授權(quán)事項(xiàng)約束、責(zé)任主體，在最終合同及決策文件上聯(lián)合簽署的行為。聯(lián)簽有A角+B角+草簽人和主簽人+草簽人兩種形式。具體參考股份公司授權(quán)管理制度（試行）。 85 2.2 合同用印 2.2.1 申請單位申請使用股份公司合同專用章的，由經(jīng)辦人填寫股份公司合同專用章使用申請表，報(bào)有權(quán)批準(zhǔn)人批準(zhǔn)簽字后，送股份公司法律事務(wù)部審核用?。ㄓ袡?quán)批準(zhǔn)人權(quán)限見本流程第1.2.3條）。合同批準(zhǔn)人為股份公司分管副總經(jīng)理（含）以上領(lǐng)導(dǎo)的，申請單位以簽報(bào)方式報(bào)股份公司領(lǐng)導(dǎo)審批簽字。缺少合同會同審核、批準(zhǔn)文件，以及代簽而缺少授權(quán)委托書等，不符合股份公司合同管理制度基本管理要求的合同不予用印，要求補(bǔ)辦或者退回處理。 2.2.2 各二級單位以自己名義對外簽署合同，根據(jù)本單位權(quán)限進(jìn)行內(nèi)部評審程序，交由有權(quán)批準(zhǔn)人進(jìn)行批準(zhǔn)后簽署用印。 2.3 重大合同備案 2.3.1 股份公司簽署的重大合同，法律事務(wù)部留存原件一份備案。經(jīng)招投標(biāo)中標(biāo)的，各業(yè)務(wù)部門或單位于收到中標(biāo)通知書后，立即通知法律事務(wù)部，并報(bào)送中標(biāo)通知書復(fù)印件或電子掃描件，以保證及時對外進(jìn)行信息披露。（重大合同的標(biāo)準(zhǔn)參見股份公司公司合同管理制度）。 2.3.2 股份公司各二級單位依照中建股份公司新簽合同臺賬，將以自己名義簽署的所有總承包合同，制作合同臺賬并報(bào)送股份公司法律事務(wù)部。其中的重大合同，填寫工程項(xiàng)目總承包合同卡片報(bào)送股份公司法律事務(wù)部，并于合同簽訂后，及時將合同原件一份報(bào)股份公司法律事務(wù)部。經(jīng)招投標(biāo)中標(biāo)的，各單位于收到中標(biāo)通知書后，立即通知股份公司法律事務(wù)部，并報(bào)送復(fù)印件或電子掃描件，以保證及時對外進(jìn)行信息披露。 2.3.3 股份公司法律事務(wù)部收到二級單位提交的2.3.2的資料后，根據(jù)報(bào)送情況進(jìn)行整理。對重大合同文件及中標(biāo)通知書統(tǒng)一留存?zhèn)浒?；對電子?bào)表文件進(jìn)行存檔。以備合同履約管理的需要。 3 合同履約管理 3.1 合同履約策劃 3.1.1 工程承包、項(xiàng)目開發(fā)類合同，由合同實(shí)施單位組織有關(guān)人員，于合同簽署后及時編制合同履行策劃書，開展合同履行策劃管理。合同履 86 行策劃書經(jīng)合同實(shí)施單位合同歸口管理部門及有關(guān)部門審核，單位分管領(lǐng)導(dǎo)（含）以上負(fù)責(zé)人簽字批準(zhǔn)后組織實(shí)施。 3.1.2 股份公司法律事務(wù)部采取措施開展履約監(jiān)控管理，對股份公司合同履行管理情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查，檢查要求依據(jù)部門工作計(jì)劃以通知形式下發(fā)。檢查后，股份公司法律事務(wù)部對檢查情況出具合同檢查報(bào)告并反饋給合同實(shí)施單位，就提出的具體問題及時整改處理，保障在履約過程中維護(hù)公司合法權(quán)益，防范和控制合同風(fēng)險。各單位根據(jù)合同檢查報(bào)告內(nèi)容進(jìn)行整改。 3.2 合同簽署及合同文件備案 3.2.1 法律事務(wù)部對合同簽署及用印情況進(jìn)行登記。業(yè)務(wù)主管部門建立合同臺賬，填寫中建股份公司新簽合同臺賬及工程項(xiàng)目總承包合同卡片，并按月送法律事務(wù)部匯總留檔，法律部設(shè)專人進(jìn)行管理。 3.2.2 股份公司工程項(xiàng)目委托子公司實(shí)施和管理的，或者股份公司事業(yè)部（業(yè)務(wù)部）實(shí)施和管理的項(xiàng)目，由合同實(shí)施單位組織編制填寫工程總承包合同履行情況報(bào)表、工程項(xiàng)目分包合同簽訂及用印情況臺賬，并按月報(bào)送股份公司法律事務(wù)部留檔。 五、相關(guān)制度目錄 1 中華人民共和國合同法及相關(guān)司法解釋 2 中華人民共和國公司法 3 中國建筑股份有限公司合同管理制度 4 中國建筑股份有限公司授權(quán)管理制度（試行） 5 中建股法函字20089號關(guān)于報(bào)送合同臺賬、報(bào)表以及重大合同備案的通知 六、主要控制點(diǎn) 1 合同相對方資信調(diào)查 87 2 合同訂立的評審 3 合同有權(quán)批準(zhǔn)人授權(quán)及書面審批簽字 4 合同有權(quán)簽署人授權(quán) 5 合同文件簽署及聯(lián)簽 6 合同用印申請和評審 7 合同文件備案 8 合同履約監(jiān)控 七、檢查資料 1 股份公司合同對方資信情況調(diào)查評估表 2 股份公司合同專用章使用記錄 3 合同文件審批會簽單 4 股份公司總部部門會同審核表 5 合同文件評審記錄 6 股份公司合同專用章使用申請表 7 合同履行策劃書 8 中建股份公司新簽合同臺賬 9 工程項(xiàng)目總承包合同卡片 10 中建股份公司新簽合同臺賬 11 工程總承包合同履行情況報(bào)表 12 工程項(xiàng)目分包合同簽訂及用印情況臺賬 13 合同檢查報(bào)告 八、業(yè)務(wù)流程圖（略） 88 第五章 合同及法律事務(wù)管理 22 法律糾紛案件管理業(yè)務(wù)流程 業(yè)務(wù)目標(biāo) 案件處理及時、策劃充分、程序合法，避免或減少企業(yè)損失，維護(hù)企業(yè)合法利益； 案件管理過程遵守國家相關(guān)法律、法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求； 完善案件管理考核體系，確保案件管理考核公正、合理。 業(yè)務(wù)風(fēng)險 未能及時、恰當(dāng)?shù)奶幚矸杉m紛案件，使企業(yè)利益受到損失； 違反國家法律、法規(guī)的要求，可能使企業(yè)遭受外部處罰，給企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)及名譽(yù)損失； 案件管理缺乏公正、合理的考核，影響案件管理工作效率的提高，缺乏對企業(yè)經(jīng)營活動的有序進(jìn)行的充分保障。 業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）法律糾紛案件管理的相關(guān)流程，主要包括案件處理主體的確定與審批、案件策劃方案的制定及實(shí)施、案件歸檔、案件考核范圍及指標(biāo)確定、案件考核檢查等，在法律糾紛案件管理業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)確保案件處理及時、程序合法。 業(yè)務(wù)流程描述 89 1 案件處理責(zé)任主體確定 1.1 股份公司或各單位在決定起訴時，或者接到應(yīng)訴通知后，經(jīng)辦業(yè)務(wù)部門及時將相關(guān)資料報(bào)送本單位法律事務(wù)部門。 1.2 各單位法律事務(wù)部門收到應(yīng)訴或起訴材料后，收集整理與案件有關(guān)的各種資料，對應(yīng)當(dāng)由上級單位法律事務(wù)部門決定處理責(zé)任主體的案件，及時將案件資料以書面報(bào)告形式報(bào)送上級單位法律事務(wù)部門審批確定案件處理責(zé)任主體。非由上級單位法律事務(wù)部門決定處理責(zé)任主體的案件，由本單位法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)處理。 1.3 上級單位法律事務(wù)部門收到下級單位報(bào)送的案件資料后，對案件情況進(jìn)行了解分析，決定自行處理或以書面通知方式交由下屬單位處理。 1.4 股份公司法律事務(wù)部可直接決定案件處理責(zé)任主體。 2 案件策劃審批與執(zhí)行 2.1 案件策劃審批 2.1.1 案件處理責(zé)任單位法律事務(wù)部門在收到應(yīng)訴材料或者提起訴訟前組織召開案件準(zhǔn)備會，調(diào)查了解案件基本情況。通過案件準(zhǔn)備會掌握了案件基本情況之后，案件處理責(zé)任單位的法律事務(wù)部門根據(jù)案件標(biāo)的決定制作案件策劃書。 2.1.2 案件策劃書制作完畢后，對應(yīng)當(dāng)由上級單位法律事務(wù)部門進(jìn)行審批的，及時將案件策劃書報(bào)上級單位法律事務(wù)部門審批。上級單位法律事務(wù)部門收到相關(guān)資料后，以書面回復(fù)形式作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)案件策劃書的決定。 2.1.3 股份公司法律事務(wù)部直接參與處理的案件，案件策劃書由發(fā)案單位制作，股份公司法律事務(wù)部審批后，以書面回復(fù)形式作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)案件策劃書的決定。 2.2 案件策劃執(zhí)行 2.2.1 案件策劃書經(jīng)批準(zhǔn)后立即執(zhí)行，案件處理責(zé)任單位根據(jù)策劃書確定的方案開展案件處理工作。 2.2.2 案件處理過程中具體情況發(fā)生變化，原案件策劃書確定的方案不宜繼 90 續(xù)實(shí)施的，案件處理責(zé)任單位法律事務(wù)部門及時調(diào)整案件策劃書方案，并報(bào)上級單位法律事務(wù)部門審批（同2.1.2）。 3 案件資料歸檔 3.1 案件處理責(zé)任單位法律事務(wù)部門在收到案件裁判文書資料或執(zhí)行程序結(jié)束后及時撰寫法律糾紛審理結(jié)案報(bào)告或法律糾紛執(zhí)行結(jié)案報(bào)告，經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)或總法律顧問審核簽字確認(rèn)后，與裁判文書資料一并報(bào)上級單位法律事務(wù)部門備案。法律糾紛審理結(jié)案報(bào)告和法律糾紛執(zhí)行結(jié)案報(bào)告可合并撰寫。 3.2 案件處理責(zé)任單位法律事務(wù)部門在案件處理過程中，注意案卷材料的保管，做到一案一檔，并分審理卷和執(zhí)行卷分別歸檔。案卷材料中的原件統(tǒng)一保存在各單位法律事務(wù)部門。 3.3 對于法院或仲裁機(jī)構(gòu)已經(jīng)作出生效裁判文書，但因涉及執(zhí)行問題未處理完畢的案件，先將審理卷整理完畢。 3.4 上級單位制作管理檔案的案件，下級單位及時將發(fā)生的檔案材料復(fù)印件報(bào)送上級單位法律部。股份公司下屬各單位發(fā)生的以股份公司為一方當(dāng)事人的案件，股份公司法律事務(wù)部應(yīng)制作管理檔案。 案件管理考核 4.1 案件管理考核范圍和目標(biāo)的確定 4.1.1 法律糾紛案件考核包括股份公司對二級單位的法律糾紛案件的考核，也包括二級單位對其下屬單位法律糾紛案件的考核。 4.1.2 股份公司對二級單位進(jìn)行考核的案件目標(biāo)，由股份公司法律事務(wù)部確定。二級單位對其下屬單位進(jìn)行考核的案件目標(biāo)，由二級單位法律事務(wù)部門確定。案件考核目標(biāo)確定后，考核單位與被考核單位簽訂案件考核責(zé)任狀。 4.2 簽署案件考核責(zé)任狀 股份公司法律事務(wù)部案件管理崗位人員擬定每年與二級單位簽訂案件考核責(zé)任狀，經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)對考核的范圍與目標(biāo)的恰當(dāng)性進(jìn)行審核 91 后，以股份公司名義與二級單位主要負(fù)責(zé)人簽訂案件考核責(zé)任狀；二級單位法律事務(wù)部門案件管理崗位人員擬定每年與其下屬單位簽訂案件考核責(zé)任狀的范圍及目標(biāo)，經(jīng)部門主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，以二級單位名義與其下屬單位主要負(fù)責(zé)人簽訂案件考核責(zé)任狀。案件考核責(zé)任狀主要內(nèi)容包括案件名稱、主體、標(biāo)的額、考核目標(biāo)等。案件考核責(zé)任狀簽訂后分別由股份公司法律事務(wù)部和二級單位法律事務(wù)部門備案。 4.3 案件管理考核檢查 4.3.1 股份公司法律事務(wù)部每年組織開展股份公司系統(tǒng)案件管理考核檢查。二級單位每年組織開展本單位范圍內(nèi)案件管理考核檢查。考核檢查以集中查閱法律文書方式進(jìn)行。 4.3.2 案件考核檢查工作完成后，考核單位撰寫考核檢查報(bào)告，經(jīng)總法律顧問或主管領(lǐng)導(dǎo)審批并簽字確認(rèn)后，將考核檢查報(bào)告反饋被考核單位。被考核單位根據(jù)考核檢查報(bào)告反映出的問題對工作進(jìn)行改進(jìn)。 相關(guān)制度目錄 1 中華人民共和國民事訴訟法 2 中華人民共和國仲裁法 3 中建總公司法律事務(wù)管理制度 4 中國建筑股份有限公司法律糾紛案件管理辦法 主要控制點(diǎn) 1 案件處理責(zé)任主體的確定 2 案件策劃書審批 3 案件策劃書執(zhí)行 4 案件資料歸檔 5 考核案件范圍及目標(biāo)的確定 92 6 案件考核檢查 檢查資料 1 應(yīng)訴通知、起訴材料 2 案件策劃書 3 案件證據(jù)資料 4 生效法律文書 5 法律糾紛審理結(jié)案報(bào)告/法律糾紛執(zhí)行結(jié)案報(bào)告 6 案件考核責(zé)任狀 7 考核檢查報(bào)告 八、業(yè)務(wù)流程圖（略） 93 第五章 合同及法律事務(wù)管理 23 重大經(jīng)營活動法律審查管理業(yè)務(wù)流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) 確保重大經(jīng)營活動符合國家有關(guān)法律、法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)章制度的規(guī)定； 規(guī)范重大經(jīng)營活動的法律審查管理，促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營健康發(fā)展； 通過重大經(jīng)營活動法律審查，避免或減少企業(yè)資產(chǎn)損失，保護(hù)企業(yè)利益。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險 重大經(jīng)營活動違反國家法律法規(guī)，導(dǎo)致企業(yè)遭受法律制裁及名譽(yù)損失； 對重大經(jīng)營活動缺少規(guī)范的管理，可能影響企業(yè)正常的生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展； 對重大經(jīng)營活動缺少有效的法律審查，可能造成企業(yè)資產(chǎn)流失，損害企業(yè)及股東利益。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）關(guān)于重大經(jīng)營活動（主要指招標(biāo)、投標(biāo)、投資、融資、擔(dān)保、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓及企業(yè)分立、合并、改制、重組、破產(chǎn)、解散、收購與反收購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等）法律審查的相關(guān)業(yè)務(wù)流程，主要包括重大經(jīng)營活動法律審查的申請、對重大經(jīng)營活動的法律審查以及法律審查意見的反饋和歸檔等。 四、業(yè)務(wù)流程描述 94 1 重大經(jīng)營活動法律審查的申請 1.1 重大經(jīng)營活動發(fā)生時，各業(yè)務(wù)部門向法律事務(wù)部提出重大經(jīng)營活動法律征詢意見函，同時提交重大經(jīng)營活動相關(guān)的書面文件資料，并對該文件資料的真實(shí)性負(fù)責(zé)，相關(guān)文件資料須能清楚說明重大活動發(fā)生發(fā)展的情況，法律事務(wù)部據(jù)此辦理重大經(jīng)營活動法律審查。 2 重大經(jīng)營活動法律審查 2.1 法律事務(wù)部門按照業(yè)務(wù)部門的要求及時完成對重大經(jīng)營活動的審查，但審查時限一般不得少于2個工作日，需業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充提供材料的，審查時限相應(yīng)順延，緊急情況下需要審查的，不受上述時限的限制，但也應(yīng)給予必要的審查時間。 2.2 法律事務(wù)部門指定專門崗位人員進(jìn)行重大經(jīng)營活動法律風(fēng)險的審查，并將審查結(jié)果以書面的法律意見書的形式出具，法律事務(wù)部門負(fù)責(zé)人對審查結(jié)果予以簽字確認(rèn)。 3 法律審查意見的反饋和歸檔 3.1 法律審查完成后法律事務(wù)部將法律意見書反饋至相關(guān)業(yè)務(wù)部門，供重大經(jīng)營活動參考。 3.2 法律事務(wù)部負(fù)責(zé)將審簽后的法律意見書進(jìn)行整理存檔，并指定專門崗位人員編制重大經(jīng)營活動法律審查統(tǒng)計(jì)報(bào)表。 五、相關(guān)制度目錄 1 中國建筑工程總公司重大經(jīng)營活動法律審查規(guī)定 2 中國建筑股份有限公司合同管理制度 六、主要控制點(diǎn) 1 重大經(jīng)營活動法律審查申請 95 2 重大經(jīng)營活動的法律審查 七、檢查資料 1 法律征詢意見函 2 重大經(jīng)營活動法律審查統(tǒng)計(jì)報(bào)表 3 法律意見書 八、業(yè)務(wù)流程圖（略） 96 第五章 合同及法律事務(wù)管理 24 授權(quán)管理業(yè)務(wù)流程 一、業(yè)務(wù)目標(biāo) 確保授權(quán)管理符合國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度要求； 規(guī)范授權(quán)管理體系，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營管理體系化、規(guī)范化發(fā)展。 二、業(yè)務(wù)風(fēng)險 違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的要求，導(dǎo)致企業(yè)遭受名譽(yù)損失和訴訟風(fēng)險； 授權(quán)管理出現(xiàn)漏洞，導(dǎo)致權(quán)限混亂、權(quán)限不明、無權(quán)代理等現(xiàn)象的發(fā)生，影響企業(yè)正常經(jīng)營。 三、業(yè)務(wù)范圍 該子流程主要描述了中國建筑股份有限公司（以下簡稱“股份公司”）授權(quán)管理的相關(guān)業(yè)務(wù)流程。主要包括授權(quán)的申請、審批和辦理等內(nèi)容。本文中的授權(quán)主要指股份公司有權(quán)審批人對以股份公司資質(zhì)對外承接經(jīng)營項(xiàng)目時投標(biāo)簽約的授權(quán)管理，在執(zhí)行授權(quán)管理業(yè)務(wù)過程中，嚴(yán)格遵守中國建筑股份有限公司授權(quán)管理制度（試行）等相關(guān)制度執(zhí)行，嚴(yán)禁越權(quán)審批。 四、業(yè)務(wù)流程描述 1 授權(quán)的申請 97 1.1 股份公司總部各業(yè)務(wù)主辦部門辦理授權(quán)并且屬于事業(yè)部申請的，由事業(yè)部內(nèi)部組織審核會簽，填寫股份公司授權(quán)申請表，屬于股份公司職能部門的，由該職能部門負(fù)責(zé)組織股份公司內(nèi)部相關(guān)部門審核。 1.2 股份公司各子公司在使用股份公司資質(zhì)承接項(xiàng)目時，經(jīng)內(nèi)部審批后填寫股份公司授權(quán)申請表，連同內(nèi)部審批文件報(bào)股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門。根據(jù)所承接的經(jīng)營項(xiàng)目的種類不同，相對應(yīng)的股份公司業(yè)主管部門設(shè)置如下： 子公司使用股份公司資質(zhì)承接境內(nèi)房建工程項(xiàng)目，報(bào)股份公司市場與項(xiàng)目管理部辦理； 子公司使用股份公司資質(zhì)承接境內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施工程項(xiàng)目，報(bào)股份公司基礎(chǔ)設(shè)施事業(yè)部辦理； 子公司使用股份公司資質(zhì)承接境外工程項(xiàng)目，報(bào)股份公司海外事業(yè)部辦理。 2 授權(quán)的審批 2.1 業(yè)務(wù)主管部門將授權(quán)申請材料提交股份公司有權(quán)批準(zhǔn)人審批。（股份公司業(yè)務(wù)主管部門總經(jīng)理為有權(quán)批準(zhǔn)人審批時，直接在股份